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国家级课题申报的有关问题 中南财经政法大学公共管理学院 赵曼 教授 一、申报国家基金课题的总体要求 （一）课题申报中“顶天”与“立地” 问题 q1、所谓“顶天”包括三点： （1）熟悉前沿理论； （2）规范研究方法； （3）研究成果国际化。 q2、所谓“立地”包括两点： （1）抓准实际中具有普遍意义的问题 抓准问题才能“立地” （2）理论能指导实际，解决问题解 决实际问题才能“立地 ” q3、“顶天立地”对课题申报人员要求： 加强对我国管理实际和对现行政策的了 解，抓准共性、具有普遍性意义的实际问题 。 在纷繁而复杂的现实问题中提炼出具有 规律性的关键性科学问题，持续深入开展研 究。 n那种要理论没有理论，抓问题抓不到点子 上，是不可能脚踏实地去解决实际问题，即 没有根基，无法“立地”。 （二）课题申报的“国际化”与“本土化” 的认识 q1、“国际化”主要指理论方法，包括： 熟悉前沿理论； 运用国际规范的研究方法； 在国际期刊发表论文。 q2、“本土化”主要是指能够解决中国的 实际问题。 “本土化”也表现为研究成果有多种表现 形式或载体。包括论文、专著、研究报告、管 理软件、案例研究报告等等。 二、课题初筛淘汰的原因分析 q被初筛淘汰的主要原因为申请手续不合要求 ，程序性审查违规。 q初筛淘汰的类型为： 申请书不规范，无参考文献； 无科学问题，而仅有编写著作大纲 ； 存在非常明显的“大、空、虚、平 、泛”问题。 表1：初筛情况与主要原因分析 初筛原因初筛数 占初筛 数% 分析原因 2004年初筛总项数294项100% 初筛率比2003年低落 3.5% 程 序 性 违 规 超项申请92项31.29%没有进行查重 合作单位无盖章58项19.73% 由于新申请者多，或 对基本要求不重视 在职博士生无导师签 字同意 52项17.69% 申请人或成员未签字12项4.08% 与社科基金项目重复 申请 5项1.7% 合 计21974.49% 明显低水平与不规范申请65项22.11% 选题明显偏离资助范围7项2.38% 申请经费要求过高3项1.02%对基金尚不了解 二、如何申请国家社会科学基金项目 （一）选题环节 q英国科学家贝尔纳指出：“一般来说，提出课题 比解决课题更困难”。 q爱因斯坦也说过：“提出一个问题往往比解决一 个问题更重要”。 q申请科学基金，第一步就是要确定合适的选题 。选题正确与否、是否有创新性，对申请科学基 金能否成功有着极大的关系。 q1、选题时的正向思考与反向排除 （1）正向思考 选题应符合科学基金资助范围与学科性 质； 选题要有科学意义与学术价值； 选题要考虑学术上的创新、题目要有新 意； 选题要发挥自己的研究基础与学术优势 。 （2）反向排除 开发性、纯应用性研究不属资助范围； 行业、部门、地区与单位的管理工作及工作性 、政策性研究不属资助范围； 工程或软科学中的可行性论证研究不属基础研 究，广义的软科学研究也不属于资助范围； 工作性、工程性的计划、规划或设计不属资助 范围； 明显偏离管理科学的学科范围显然不会资助。 q2、选题要有创新性的要义 （1）国家科学基金的定位是资助原始性创新， 提高国家原始性创新的能力。 项目是否具有创新性是科学基金评审与 资助中的一个基本原则 在申请中存在“大、空、虚、平、泛” 等问题的核心就是没有创新性，或无法实现 创新 （2）对创新的一般理解 新理论（学说）、新方法； 具有原创性（原始性创新），一定是别人没有 提出过的理论、方法，所以通常说基础研究只有 世界第一，没有国内第一； 运用已有的理论方法，研究解决从未有人研究 与工作过的问题，解决新问题； 在前人（也包括自己）工作的基础上有所发现 ，有所发明，有所创造，有所前进；创新不是无 基础的突发奇想，也不是靠凭空产生的灵感，需 要有研究积累。 q3、如何选择科学基金研究课题？ 科学基金资助什么样的研究项目？ 抓住问题导向 凝练科学问题 完成理论升华 指导解决实际 改革开放以来中国管理的实际问题丰富、瞬息 万变、纷繁、复杂，其中，许多问题是一瞬即逝 ，没有普遍意义。选题过程中一定要透过表面现 象，抓住问题的本质。只有把握住那些深层次， 具有普遍性、规律性，即具有科学理论意义的问 题；通过问题导向，凝练出科学问题，完成理论 升华，同时理论又能指导解决实际管理问题，这 样的理论才能为管理科学理论发展作出贡献，才 是符合科学基金项目选题与研究要求的。 示例1 q示例A：从多个规划、优化、评估项目或其他 应用项目中的具体问题，提炼、升华出科学理论 问题，即带有共性的、普遍意义的科学问题进行 研究，包括规划理论、优化理论等等，都可以申 请。 q示例B：为某企业进行战略研究，这是一项具 体的委托研究工作；在为多个企业进行战略研究 之后，将我国企业战略实施中的共性问题提炼出 来，形成科学理论问题，开展研究，就属于科学 基金应该资助的研究课题。 q4、查重工作 选题时忌讳项目名称重复，即使提出与以前 资助项目的研究内容确有不同，甚至有所创新 ，但题目名称重复则很难给人以新意。 申请科学基金前应查看科学基金委每年编辑 出版的资助项目汇编，至少查3年，如果发 现项目名称重复，则应尽可能从新的视角提出 问题，首先在项目名称上尽可能给人以面目全 新之感。这本身也是一种文献调研。 2004年重点项目资助情况一览表 序 号 项目名称主持人依托单位 资助金 额 备注 1企业/组织知识管理的 若干基础问题研究 王众托大连理工大学90万元 2非线性网络动力学基 础研究 方锦清中科院原子能所 150万 元 跨科学 部 3 基于互联网的商务过 程建摸与优化方法研 究 汪定伟 东北大学150万 元 跨科学 部 4供应链中协调管理及 运作策略研究 朱道立复旦大学90万元 5行为金融若干基础问 题研究 徐信忠 北京大学150万 元 6我国制造业发展战略 的管理研究 孙林岩 西安交通大学 90万元 7区域城市发展的复合 生态管理 王如林 中科院生态环境 中心90万元 8我国区域城镇化管理 的系统研究 杨开忠北京大学90万元 2005年拟资助重点项目（表1） 学 科 重点项目领域 拟资助 经费 备 注 管 理 科 学 与 工 程 面向多重入复杂制造的生产规划与调 度方法 最优化与数据挖掘 新的预测理论和方法及其在经济管理 中的应用研究 工 商 管 理 中国公司治理及其评价研究 产权保护导向的会计研究 物流服务模式及营运策略研究 中国企业国际化战略研究 网络环境下的营销创新研究 2005年拟资助重点项目（表2） 宏 观 管 理 与 政 策 电子政务管理理论与方法的基础研 究 老年家庭、健康与照料需求成本研 究 煤矿生产重大安全事故的形成机理 及其管理方法研究 建立国家补充养老保险体系的管理 研究 总 计 12项 （二）标书内容及其论证环节 选题确定之后，申请基金项目要回答好 四个基本问题： q 课题申报立论依据为什么（要干） ？ q 课题申报研究目标与研究内容干什 么？ q 课题申报研究方法与技术路线怎么 干？ q 课题申报研究基础凭什么（来干） ？ q1、立论依据为什么要干？ （1）阐明项目的研究意义 阐明与回答开展本项目研究的必要 性问题，是否具有创新意义是关键。 选题科学意义与学术价值的表述： n 回答为什么要选定这个项目，为什么这个项目 值得研究，有什么充分的理由与根据？ n 科学上的意义与学术价值是什么？ n 对管理科学学科发展将会有何贡献？ n 对科学、经济、社会发展有何重要意义或应 用前景？ n 所研究的科学问题是否结合我国管理实际的 需要，是否可能通过新理论、新方法去解决问 题等等。 n 科学意义与学术价值创新的表述： 阐明拟研究问题在科学发展链（环节）中的 位置，说明这一科学问题的来源、形成与提出。 核心科学问题是什么？目前是些什么人在研 究？研究解决了些什么问题？还有些什么问题没 解决？人家怎么进行研究（研究方法）？ 你所提出的问题那些是别人想到了的？但没 有解决或做不了的？你考虑怎么解决？怎么做？ 哪些问题是别人还没有想到的？当然尚未解 决？你又是考虑怎么解决？ 示例2 提出新概念，要回答： 概念的来源与形成？ 为什么旧概念不适用了？ 新旧概念的异同、继承与发展？ 是自己提出的？还是别人已经提出或 共识了？ 概念清楚了，后面的逻辑与推理、立论 依据才能立得住。 （2）正确分析国内外研究现状并附主要参考文献 这是对项目创新性判断的重要内容 申请者应对申请项目所涉及的研究的国内外研 究现状有充分地了解，在申请时要对其国内外研 究现状、学术前沿、进展程度、发展趋势、同行 研究的新动向等认真加以阐述，并附主要的参考 文献。 分析国内外研究现状回答创新性问题，也是进 一步回答为什么？ （3）存在的问题： 对国内外研究现状不能充分加以阐述，或阐述 得不具体，甚至不够正确。 理论导向型研究项目： 这种类型项目申报中的主要问题是对拟研究 的新理论或新结论，论述得比较空泛、简单，没 能回答好上述问题，未阐述清楚科学依据或科学 依据不足，使人感到可信度差。要让评审人感到 脉络清楚。一些项目因研究意义或立论依据阐述 不当而未获资助。 n 问题导向型研究项目： l这种类型项目申报中的主要问题是： 往往易陷入就事论事的研究，对研究中的理 论基础及解决实践时的理论升华、提炼关键 科学问题阐述得不够明晰。 n 共性问题： l一些申请者不附主要的参考文献；或参 考文献附旧，无最新文献；或凑合一些文献， 所附文献不能反映申请者对研究现状的了解与 熟知。说明申请者没有掌握国内外学术发展趋 势与动向，对申请的问题上基本无研究工作基 础，或略有所知，或知之甚少；有的甚至可以 理解为从零开始研究。 l要求参考文献较详实，经典文献与最新文 献均了解；甚至是最近的国际会议文献。 q2、研究目标与研究内容（研究方案） 干什么？ 研究方案：是研究目标、研究内容、研究方 法、技术路线、实验内容、研究步骤与工作过 程以至阶段成果、最终成果的各自与综合表述 及概括。 l研究目标的撰写要点：可理解为选题的具体化，说 明本项研究最终期望要达到什么目的，是总体的表述与概括 。 l研究内容：是研究目标的具体体现与分解，阐明本 项目到底要研究解决些什么具体科学问题。 n （1）研究内容：有限目标、抓住关键、重点突 破、力求创新 l有限目标有限目标即研究内容要适度。l 抓住关键抓住关键即要阐明本研究中拟解决 的关键科学问题是什么。 l重点突破要求在一个研究项目中能在有 限目标的基础上，真正抓住并解决一个或几个关 键的科学问题。 l力求创新最终是要力求出有创新性的研 究成果。 n （2）研究内容撰写中的主要问题有： （1）、层次不清，主次不分，详略不当 ，特别是有的通篇不分段落，使人难得要领 。 （2）“大、空、虚、平、泛” “大”研究内容大而全，提出的题目很大 且内容庞杂，难以深入。几乎都未论述透彻，不可能进 行有效的研究，即使勉强进行，只能大题小做。科学基 金要求与提倡的是小题大做。 “空”研究内容撰写得太简单，寥寥几行 ，或空洞无物，看不出研究的科学问题关键是什么？核 心在什么地方？ “虚”即堆砌了很多方法的名称，但没讲 出来到底是什么具体方法，无正确的方法就不可能实现 预期目标。 示例3 “虚”话连篇空话、套话、抽象的话：本项目 的研究方法是定性分析与定量分析与结合，实证分析与规 范分析相结合，理论研究与案例研究相结合，感性体验与 理性思维相结合，原理与方法相结合，思路与实例相结合 ，实地考察与资料调研相结合，总量分析与分量分析相结 合，动态分析与静态分析相结合，宏观研究与微观研究相 结合，自然科学与社会科学相结合，学、学、 学多学科相结合，国外先进管理理论方法与中国国情 相结合，国内学者与国外学者相结合，管理理论工作者与 管理实际工作者相结合。 示例4 “本项目采用的主要方法有多媒体技术与方法 ，技术经济理论与方法，宏观管理理论与方法，人工工 程与生态环境双向效应理论与方法，学的理论与方 法”。用这样学科性的方法来表达项目研究中的具体方 法，谁也不会知道申请者到底用了什么样的科学方法。 这样空洞的论述只能说明申请者对研究方法、技术路线 没有具体的考虑，是不会得到资助的。 “平”单纯编书，以详尽的书目章节反映 所谓研究内容、内容平平，根本没有提出拟研究解决的 关键科学问题，属于对前人的研究结果进行编篡性、汇 编的工作，不属于研究性工作，很难有科学意义上的创 新性。 “泛”研究内容宽而泛，近乎为一个分支 学科所包含的内容，好似内容很细，实则面面俱到，没 有重点，也没有抓住关键科学问题，什么都要研究，而 什么都不可能深入研究。 n （3）、重复研究，不阅读项目指南， 不查阅资助项目汇编，研究内容甚至项目 名称都与已资助项目相同，没有创新性。 q3、对研究方法、技术路线、实验方案并进 行可行性分析怎么干？ 说明本项目如何开展研究，怎样逐步深入 研究，直至最终获得预期成果。 n （1）应分析所提出的研究方法、技术路线 、实验方案是否合理、可行，能否通过所提出 的研究方法与技术途径保证获得最终预期成果 。 l研究方法与技术路线的基本要求：具体、 正确、合理、可行，同时应具有先进性或创新性。 l研究方法要规范：即运用与国际管理科学 研究接轨的、规范化的管理科学研究方法。 l体现多学科交叉、综合集成、定性定量相 结合的研究。 应说明是否具备研究所必须的实验设备与条件，特 别应说明是否具备进行管理科学实证研究与案例研究所必须 的有关单位的配合，并要求在申请书中签字盖章或出具证明 。 n （2）准确阐明项目的特色与创新之处 l所谓特色与创新即在本项目研究领域中 申请者与国内外同行所不同的，也即前人未曾有 过的新学术思想、新理论、新的研究方法、手段 或应用性结果。从属于研究方案栏目下的这一小 栏目要对包括项目的立项依据、研究内容、研究 方法与手段，技术路线及实验方案上的研究与创 新点进行概括、提炼并集中反映出来。不是重复 前面论述过的话。 n （3）预期的研究进展和成果要明确 预期研究进展应是各研究阶段的研究方案 、阶段成果与时间进度的综合表述。 研究成果：包括成果内容、成果形式 、成果数量三要素；要求明确、具体，具有可 检查性。 l成果内容：回答在什么问题上或哪几个 问题上将取得进展并获得成果； l成果形式：说明以什么样载体来反映取 得的研究结果，成果形式通常包括论文、论文集 、学术专著、研究报告、政策性建议、计算机软 件甚至一些系统设计等； l成果数量：说明涉及到的成果形式的基 本数量考虑 q4、研究基础及具备完成所申请项目的条 件凭什么干？ 能否实现创新的基础与保证，凭什么？ n （1）应选择自己有研究基础、能发挥本 人学术优势的项目申请。 l如果申请人从未在所申请项目的研究领域 发表过一篇论文，说明申请人在这一研究领域无 研究工作基础，不具备实施该项目的研究能力。 申请者及主要参加者所做的与本项目有关的研究 积累和已取得的工作成绩要尽可能详尽地反映。 n （2）保持申请项目的连续性。 l有的申请人为了获得资助，“紧跟”项目 指南中鼓励研究领域，每年申请时课题都改变 ，可以说打一枪换一个地方，在自己没有研究基 础的领域里提出研究课题，这是很难有创新的， 其立论的表述也难于有水平，这样的申请书评议 者的评价一般不会高，往往难以获得资助。 l反之，自己有学术优势与研究基础的研究 ，才可能有创新，申请书一般也容易写得好，获 得资助的机会自然就多。 n （3）“凭什么干”要体现“实”、实实在在。 l申请手续要完备；不要违规、不要超项； l项目申请者即主持人及主要参加者所做的与 本项目相关的研究工作积累和已取得的研究工作成 果要尽可能详尽地在申请书中反映； l要求研究队伍的组成结构要合理，包括职称 结构、年龄结构、知识结构等； l进行案例、实证研究的配合单位尽可能落实 ，可辅以证明等； l