Chap5保护贸易理论.ppt

国际经济学 王培志国际经济学 （第二版） 2019/1/141 第五章 保护贸易理论 l重商主义资本主义生产方式准备时期 l幼稚产业保护论资本主义自由竞争时期 l超保护贸易理论两次世界大战之间 l新贸易保护理论战后，“中心外围”论（ 发展中国家）、战略性贸易政策（发达国家） D 5.1 重商主义 l产生背景 l15-17世纪 l代表商业资产阶级利益 l产生于资本主义生产方式准备时期/资本原始积累 时期 l最早的经济学/贸易理论 l分期 l早期重商主义（15世纪16世纪中叶） l晚期重商主义（16世纪中叶17世纪） D 5.1 重商主义 l主要观点 l金银货币被视为财富的唯一形态 l对外贸易是获取财富的唯一途径 l主张多出口、少进口，通过贸易顺差获取金银 l主张政府干预对外贸易和各种经济活动 l以对外贸易为研究对象，认为利润和利益来自流通 领域而非生产过程 D 5.1 重商主义 l早期重商主义 l又称货币差额论或重金主义 l代表人物：（英）威廉斯坦福德 l代表作：对我国同胞某些控诉的评述 l主要观点： l在对外贸易上强调少买，严禁货币输出国外，力求用行 政手段控制货币运动，以贮藏尽量多的货币 D 5.1 重商主义 l晚期重商主义 l又称贸易差额论或重工主义 l代表人物：（英）托马斯孟 l代表作：英国得自对外贸易的财富 l主要观点： l强调多卖，主张允许货币输出国外，认为只要购买外国 商品的货币总额少于出售本国商品所得的货币总额，就 可以获更多的货币。 l为保证对外贸易中的出超，采取保护关税的政策。 l力图控制或调节商品的运动并发展工场手工业 D 5.1 重商主义 l评价 l理论先驱 l时代要求 l认识局限 l政策局限 D 5.2 幼稚产业保护理论 l汉密尔顿的制造业保护论/关税保护学说 l李斯特的幼稚产业保护论 l幼稚产业选择标准 D 汉密尔顿的关税保护学说 l代表人物： l（美）汉密尔顿：美国独立运动时期的政治家，美 国独立后的第一任财政部长；共和党的创始人之一 l主要观点： l为使美国经济自立，要发展工业 l新的幼稚产业难以与英国竞争，必须用关税保护 l成效： l1789年通过美国第一个关税法案。此后，1816年 、1824年、1828年、1832年又分别颁布了关税法 案，一再提高关税率。 l1900年 美国在世界对外贸易中居第二 D 李斯特的幼稚产业保护论 l理论背景 l1.当时德国相对落后的状况出发，提出要以征收高 关税的办法对其新兴工业进行暂时的保护，以免被 当时先进的英国工业挤跨 l2. 弗里德里希李斯特(Friedrich List，1789- 1846)，生于德国一个皮鞋匠家庭。1817年任杜平 根大学政治学教授。1820年被推举为符腾堡国会议 员，1825年被驱逐出境，后定居美国。1832年被美 国政府任命为驻德国莱比锡领事。1841年出版政 治经济学的国民体系。1846年自杀。 l3.李斯特的保护贸易思想深受汉密尔顿的影响 D 李斯特的幼稚产业保护论 l主要内容 l1.对古典学派的批评 l认为古典学派的根本缺点是推行所谓“世界主义”而忽视 经济发展的民族特点 l认为古典学派的国际贸易理论强调了各国追求当前的最 大利益，却没有考虑各国和各民族的长远利益 l认为古典学派片面夸大了自由竞争的作用，否定国家干 预经济过程的积极作用 D 李斯特的幼稚产业保护论 l主要内容 l2.李斯特理论的核心生产力理论 l他认为生产力就是创造财富的能力 l生产力与财富的关系是果树与果实的关系 l为使生产力发展，国家必须实行保护贸易政策，即使开 始时可能受到损失 l3.李斯特的经济发展阶段论 l原始未开化时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、 农工商时期 l前三阶段应实行自由贸易政策，第四阶段应保护贸易， 第五阶段恢复自由贸易政策 D 李斯特的幼稚产业保护论 l主要内容 l4.李斯特保护贸易政策的具体内容 l保护目的：提高创造财富的生产力 l保护重点：幼稚而有发展前途的工业 l保护手段：关税（逐步提高） l保护程度：不同行业不同程度的保护 l保护期限：不超过30年。 D 李斯特的幼稚产业保护论 l简要评价 l对当时德国的积极影响 l与重商主义的积极意义 l对今天发展中国家的指导意义。 D 幼稚产业选择标准的发展 l穆勒标准 l含义：当某一产业规模较小、其生产成本高于国际 市场价格的时候，如果政府给予一段时间的保护， 使该产业能够发展壮大，以充分实现规模经济，降 低成本，那么该产业就可以作为幼稚产业来加以扶 植。 l实质：假设与其他国家同类产业相比，本国产业面 对一条更为陡峭的向下倾斜的平均成本曲线。 l强调：将来成本上的优势地位。 D 幼稚产业选择标准的发展 l巴斯塔布尔标准 l内容：判断一种产业是否属于幼稚产业，不光要看 将来是否具有成本优势，还要在将保护成本与该产 业未来所能获得的预期利润的贴现值加以比较之后 才能确定。如果未来预期利润的贴现值小于目前的 保护成本，那么对该产业进行保护是得不偿失的。 l实质：比穆勒标准要求更高，即它要求被保护的幼 稚产业在经过一段时期的保护之后，不仅能够自立 ，而且还必须能够补偿保护期间的损失。 D 幼稚产业选择标准的发展 l坎普标准 l内容：幼稚产业保护应以实现所保护产业的外部规 模经济为前提，即如果某一产业将来在经过保护之 后能带来外部经济效应，则暂时性的保护是可以考 虑的。 l实质： l（1）内部规模经济的情形下，即使某一产业符合穆勒 和巴斯塔布尔的标准，政府的保护也不见得是必要的。 因为，企业自身的牟利性决定了该产业会自动地发展下 去； D 幼稚产业选择标准的发展 l坎普标准 l实质： l（2）在外部规模经济存在时，私人边际收益与社会边 际收益之间可能出现偏离。只要其在保护之后，能够产 生显著的外部经济效应，则仍有保护的必要。 l（3）与强调内部规模经济的前两个标准不同的是，坎 普标准更加强调外部规模经济与幼稚产业保护之间的关 系。 D 幼稚产业选择标准的发展 O t P Pd Pf w d d t1 肯普标准 D 幼稚产业选择标准的发展 l小岛清标准 l内容：根据要素禀赋和比较优势的动态变化选择一国 经济发展中应予保护的幼稚产业。 l具体标准： l（1）所保护的幼稚产业要有利于潜在资源的利用 l（2）对幼稚产业的保护要有利于国民经济结构的动态 变化 l（3）保护幼稚产业要有利于要素利用率的提高 D 5.3 超保护贸易理论 l历史背景 l20世纪30年代初 l资本主义世界经济危机，经济大萧条 l与传统贸易保护的区别 l理论： l凯恩斯的贸易保护观点 l后凯恩斯主义的贸易保护观点 D 与传统贸易保护的区别 传统 保护贸 易政策超保护贸 易政策 保护目的发展本国生产力 加强对国外市场的控制 ，争取顺差 保护对 象落后国的幼稚工业发达国家的夕阳工业 保护手段关税措施关税与非关税措施 保护特点防御性限制进口为主 以政府补贴 和商品倾销 主动向别国进攻 D 凯恩斯的贸易保护观点 l奖励出口，限制进口是一国总需求政策的一部分 。 l1.凯恩斯认为，重商主义合理的、科学的成分未被人们 认识到。因为一国对外的净投资决定于贸易差额的大小 ，且贸易收支顺差越多，对外净投资就越多。 l2.国际贸易收支顺差可以从两个方面促进有效需求的增 加，一是一国净出口的增加本身就是本国有效需求水平 的提高，进而导致国民收入的提高；二是通过贸易收支 的顺差，直接影响到国内货币的供应量，从而压低国内 利息率，刺激国内的私人贷款，增加私人的消费和投资 需求。 l3.凯恩斯指出，政府应该关注，进而应该干预对外贸易 ，采取奖励出口、限制进口的作法。 D 凯恩斯的贸易保护观点 l凯恩斯的保护贸易政策不单纯等同于重商主义 他指出： l1贸易收支的顺差是不可以无限量地增加下去的，因为当 贸易收支顺差过大时，国内的货币供应量就会过多，从而使 商品价格过高，影响本国商品在国际市场上的国际竞争能力 。 l2 贸易收支过度顺差还会使本国的利息率降低，进而引起 资本外流，造成本国投资的减少。 l3 凯恩斯认为，政府干预、保持贸易收支的顺差不是一个 长期目标，这只是在一国有效需求不足的情况下才偶尔使用 的手段。 D 后凯恩斯主义的贸易保护观点 l后凯恩斯主义经济学家对凯恩斯本人的贸易保 护论作了进一步发挥 其主要包括以下几个方面： l1保持贸易收支顺差不仅能够在理论上扩大本国 的有效需求，而且能够以乘数的形式增加总收入。 l2贸易收支顺差带来的的国民收入的成倍增加又 会为经济的稳定增长和充分就业创造了更好的条件 。 D 5.4 新贸易保护理论 l中心-外围论发展中国家实施 l战略性贸易政策发达国家实施 D 中心-外围论 l提出背景： l二战后殖民地、半殖民地的独立 l普雷维什其人 D 中心-外围论 l“中心”和“外围”： l少数工业化国家，处于国际经济体系的中心；广大 的非工业化发展中国家，处于国际经济体系的外围 。 l中心国家和外围国家在世界经济中的地位截然不同 。 l中心国家依靠资本和技术优势的占据主导地位，享受着 国际分工产生的绝大多数利益。 l外围国家由于技术水平落后，生产效率低下，在国际经 济体系中处于十分被动的地位，主要靠出口初级产品与 中心国家发生交往，成为中心国家的经济附庸，几乎享 受不到国际分工的利益。 D 中心-外围论 l发展中贸易条件恶化 l“拉丁美洲的经济发展及其问题”报告 l以1876-1880年世界初级产品价格和制成品价格比率为 1:1，到1936-1938年该比率降为0.641:1。 l原因: l技术进步的利益分配不均 中心国家通过普遍提高利润和工资的方式获取技术进步 的好处，产品价格几乎不变，甚至上升。外围国家则是 通过降低产品价格的方式利用技术进步的好处，收入几 乎不变。 D 中心-外围论 l发展中贸易条件恶化 l原因: l初级产品和制成品进口需求弹性不同 初级产品的需求弹性低，工业制成品的需求弹性较高，导 致发展中国家贸易条件恶化 l工业制成品价格具有垄断性 工业制成品价格，因垄断性，繁荣时期上升趋势较明显 ，萧条时期下降幅度小，其价格波动幅度小于初级产品 。 D 中心-外围论 l利用保护贸易政策改善外围国家的经济处境 l发展中国家可通过工业化改变在旧国际分工体系中 的被动地位。 l发展中国家民族工业需要在保护下成长，但不能过 分保护 l中心国家向外围国家开放市场，是互惠互利的。 l简评 l从发展中国家利益出发，对其贸易政策影响深远。 l进口替代和贸易保护政策导致低增长。 D 战略性贸易政策理论 l提出时期： l20世纪80年代中期，出现了一种新的建立在不完全 竞争理论基础上的贸易政策理论，即所谓“战略性 贸易政策”（strategic trade policy）。 l定义： l政府所施加的，能够维持或改变不完全竞争企业的 战略行为，使市场竞争朝向有利于本国获取最大利 益的方向发展的政策。 D 战略性贸易政策理论 l特征 这种政策观点针对一种特殊的不完全竞争市场 结构寡头垄断市场结构而提出的。其核心 在于： l（1） 强调在不完全竞争条件下实施； l（2） 政府的政策目标是为获取本国的最大利益； l（3） 该种政策是一种进攻性的而非防御性的政策 ； l（4） 政府对贸易活动进行干预目的是，改变市场 结构或环境，调整企业的战略性行为。 D 战略性贸易政策理论 l政策主张： l一是出口补贴； l二是进口保护以促进出口。 l战略性出口政策：出口补贴 l最早由布兰德（Brander）和斯潘瑟 (Spencer) 提 出 。 l证明： l在不完全竞争下，出口补贴可提高本国企业在国际 市场上的市场占有率，从而获得更多的超额利润。 l若新增的利润能够抵消出口补贴的成本，那么实行 出口补贴就可提高本国福利。 D 战略性出口政策：出口补贴 l模型假设： l（1） 世界市场（不包括H和F两国国内市场）上只 有分别来自H国和F国的两个厂商，即世界市场是 双寡头结构 。 l（2） 两个厂商的决策变量为产量或销售量，这样 我们的问题就变成了古诺模型所讨论的问题。 l模型分析 l（1） 在无政策干预条件下，寡头垄断的市场结构 决定了市场的均衡是古诺纳什均衡。在一般条件下 ，这种均衡是稳定的。 D 战略性出口政策：出口补贴 l模型分析 l（2） 政府的补贴性政策将改变各个厂商在市场上 的决策，从而改变上述不完全竞争市场的均衡。 l（3） 出口补贴对本国的福利影响有两方面： l一是增加本国厂商的利润 l二是增加了政府支出 l如果本国厂商利润的增加超出政府补贴的话，那么本国 福利将会改善。也就是说，在这种情况下，本国实行贸 易保护要优于自由贸易。 D 战略性出口政策：出口补贴 O Xi(本国企业)X1X3X2 X1* X2* Xi* H H H H F F 外国企业 E E D 战略性出口政策：出口补贴 l例证： 空中客车 生 产不生产 波 音 生 产 5 5 0 100 不生产 100 0 0 0 空中客车 生 产不生产 波 音 生 产 20 5 0 100 不生产 125 0 0 0 D 进口保护以促进出口 l定义： l进口保护以促进出口（import protection as export promotion），是指通过保护厂商所在的 国内市场，来提高其在国外市场的竞争力，达到增 加出口的目的。 l这一观点是由克鲁格曼提出的 。以下还是以上面 的双寡头例子来说明这种观点。 D 进口保护以促进出口 l模型假定 l（1） 假设H国