产业组织一理论演变.ppt

第二讲 产业组织理论与实践第二讲 产业组织理论与实践 产业组织理论的形成与演化产业组织理论的形成与演化 产业生命周期理论产业生命周期理论 规模经济与范围经济规模经济与范围经济 进入与退出壁垒进入与退出壁垒 企业行为分析企业行为分析 中国产业组织演化的相关问题中国产业组织演化的相关问题 n n 产业组织考察的是产业组织考察的是同一产业同一产业的企业的企业，即处于同，即处于同 一商品市场的企业之间的关系。一商品市场的企业之间的关系。 n n 这里所指的商品同一性，主要指企业之间或同一这里所指的商品同一性，主要指企业之间或同一 企业生产的商品的企业生产的商品的主要性能基本相同，商品之间主要性能基本相同，商品之间 具有高度的替代关系具有高度的替代关系。 n n 产业组织理论中的产业，通常是指以同一商品市产业组织理论中的产业，通常是指以同一商品市 场为单位划分的狭义的产业或市场。场为单位划分的狭义的产业或市场。 产业内部 的结构 产业组织 一、产业组织理论的形成与演变一、产业组织理论的形成与演变 理论渊源理论渊源 传统产业组织理论传统产业组织理论 新兴产业组织理论新兴产业组织理论 n n 长期以来，竞争一直被看作是市场经济的最佳组织形长期以来，竞争一直被看作是市场经济的最佳组织形 式，是促进经济进步的最大动因。式，是促进经济进步的最大动因。 n n 市场经济国家政策体系中的重要内容是保护与促进竞市场经济国家政策体系中的重要内容是保护与促进竞 争。争。 n n 亚当亚当 斯密斯密(Adam Smith)(Adam Smith)在在国富论国富论 (1776) (1776)中中“ “看不看不 见的手见的手” ”能够创造出一个最优的经济社会。能够创造出一个最优的经济社会。 n n 从资源分配过多、价格下跌的产业向资源分配不足、从资源分配过多、价格下跌的产业向资源分配不足、 价格上涨的产业转移；经营不善、效率低的生产者向价格上涨的产业转移；经营不善、效率低的生产者向 效率更高的生产者转移。效率更高的生产者转移。 1.产业组织理论渊源渊源 1.1 1.1 竞争机制与资源配置竞争机制与资源配置 只要市场接近只要市场接近完全竞争完全竞争状态，就能自然而然地达状态，就能自然而然地达 到资源在产业间和产业内企业间的合理分配，实到资源在产业间和产业内企业间的合理分配，实 现资源最优配置和经济福利的最大化。现资源最优配置和经济福利的最大化。 完全竞争状态是指：完全竞争状态是指： n n 经营者的数量：市场上存在大量的具有合理经济行经营者的数量：市场上存在大量的具有合理经济行 为的卖者和买者为的卖者和买者 n n 产品：是同质的，可互相替代而无差别化产品：是同质的，可互相替代而无差别化 n n 生产要素：在产业部门间可自由流动，不存在进入生产要素：在产业部门间可自由流动，不存在进入 或退出障碍或退出障碍 卖者和买者对市场都不具有某种支配力或特权卖者和买者对市场都不具有某种支配力或特权 卖者和买者间不存在合谋卖者和买者间不存在合谋 卖者和买者具有充分掌握市场信息的能力和条件，卖者和买者具有充分掌握市场信息的能力和条件， 不存在不确定性不存在不确定性 现代大型制造业在美国兴起现代大型制造业在美国兴起 当时美国发生了大量的企业兼并当时美国发生了大量的企业兼并 很多产业不再是自由竞争的市场很多产业不再是自由竞争的市场 1919世纪末世纪末2020世纪初世纪初 出现出现 近乎近乎 垄断垄断 的格局的格局 理论上如何回答这些问题？理论上如何回答这些问题？ 政策上如何应对这种局面？政策上如何应对这种局面？ vv首次把产业组织概念引入经济学的，是经济学首次把产业组织概念引入经济学的，是经济学 家家马歇尔马歇尔（A.A. MarshallMarshall 1842-1924 1842-1924 英国剑英国剑 桥大学教授桥大学教授） 。 vv马歇尔在与其夫人共著的马歇尔在与其夫人共著的产业经济学产业经济学 (1879(1879年年) )一书中，一书中，第一次把产业内部的结构定第一次把产业内部的结构定 义为产业组织义为产业组织。 1.产业组织理论渊源渊源 1.2 1.2 马歇尔的贡献马歇尔的贡献 vv其后，在其后，在MarshallMarshall的名著的名著经济学原理经济学原理中论及生中论及生 产要素问题时，在萨伊的生产三要素（劳动、资产要素问题时，在萨伊的生产三要素（劳动、资 本和土地）基础上，提出本和土地）基础上，提出“ “组织是第四生产要素组织是第四生产要素” ” 。 vv并专门设章分析了分工的利益、产业向特定区域并专门设章分析了分工的利益、产业向特定区域 集中的利益，大规模生产的利益、经营管理专业集中的利益，大规模生产的利益、经营管理专业 化的利益、化的利益、 “ “内部经济内部经济” ”与与“ “外部经济外部经济” ”、收益递减、收益递减 与收益递增等与收益递增等现代产业组织的主要概念与内容。现代产业组织的主要概念与内容。 vv“ “有效的组织具有规模经济：包括外部经济和内部有效的组织具有规模经济：包括外部经济和内部 经济。经济。” ” 外部经济是生产规模的扩大，企业间有外部经济是生产规模的扩大，企业间有 效分工；内部经济是个别企业的资源、组织和经效分工；内部经济是个别企业的资源、组织和经 营效率的经济。因此企业的大规模生产会为企业营效率的经济。因此企业的大规模生产会为企业 带来收益递增。带来收益递增。 “ “马歇尔冲突马歇尔冲突” ” 大规模生产能力给企业带来了规模经济，使这些 大规模生产能力给企业带来了规模经济，使这些 企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断 提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素不提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素不 断加强。断加强。 垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置 垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置 中的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争中的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争 。 19261926年，剑桥大学斯拉法年，剑桥大学斯拉法P. Sraffa P. Sraffa 竞争条件下的竞争条件下的 收益规律收益规律 19331933年，美国哈佛大学教授年，美国哈佛大学教授张伯伦张伯伦ChamberlinChamberlin 垄垄 断竞争理论断竞争理论 19331933年，英国剑桥大学教授琼年，英国剑桥大学教授琼 罗宾逊夫人罗宾逊夫人 J. RobinsonJ. Robinson 不完全竞争经济学不完全竞争经济学 “ “有效竞争有效竞争” ”概念的提出：即有利于竞争，又有利于概念的提出：即有利于竞争，又有利于 发挥规模经济作用的竞争格局。发挥规模经济作用的竞争格局。 1.3 1.3 其他学者的贡献其他学者的贡献 1.产业组织理论渊源渊源 马歇尔之后，随着垄断因素的不断加强，越来越马歇尔之后，随着垄断因素的不断加强，越来越 多的学者意识到完全竞争，与完全垄断一样是多的学者意识到完全竞争，与完全垄断一样是 特例，经济生活中的特例，经济生活中的“ “一般现象一般现象” ”是介于二者之间是介于二者之间 的的“ “中间地带中间地带” ” vv提出了垄断竞争理论提出了垄断竞争理论 vv否认了要么垄断，要么竞争这种极端又相互对否认了要么垄断，要么竞争这种极端又相互对 立的观点立的观点 vv认为在人们生活的现实生活中，通常是各种形认为在人们生活的现实生活中，通常是各种形 式的不同程度的垄断和不同程度的竞争交织并式的不同程度的垄断和不同程度的竞争交织并 存。存。 vv但是对不同状态形成的机理缺少深入地分析。但是对不同状态形成的机理缺少深入地分析。 奠定了产业组织理论研究的基础 一、产业组织理论的形成与演变一、产业组织理论的形成与演变 理论渊源理论渊源 传统产业组织理论传统产业组织理论 新兴产业组织理论新兴产业组织理论 哈佛学派哈佛学派 芝加哥学派芝加哥学派 比较完整的产业组织理论体系在比较完整的产业组织理论体系在2020世纪世纪3030年年 代以后在美国以哈佛大学为中心形成的。代以后在美国以哈佛大学为中心形成的。 vv 19381938年，梅森年，梅森(Mason)(Mason)在哈佛大学建立了在哈佛大学建立了 一个产业组织研究小组梅森联谊会。研一个产业组织研究小组梅森联谊会。研 究内容从以前偏重于垄断和反垄断扩大到究内容从以前偏重于垄断和反垄断扩大到 整个市场和企业行为的分析。整个市场和企业行为的分析。 2.1 哈佛学派的产生 2. 传统产业 组织理论 19591959年，年，梅森的学生梅森的学生贝恩出版了第一部系统贝恩出版了第一部系统 论述产业组织理论的教科书论述产业组织理论的教科书.(.(J.S.Bain. J.S.Bain. Industrial Industrial Organization. Organization. New New York, York, John John Wiley. Wiley. 1959.) 1959.) 完整地提出了市场结构市场完整地提出了市场结构市场 行为市场绩效理论分析框架。行为市场绩效理论分析框架。 19701970年年, ,谢勒谢勒(Scherer,F.M)(Scherer,F.M)产业市场结构产业市场结构 和经济绩效和经济绩效，进一步提出产业发展的基，进一步提出产业发展的基 本条件对本条件对SCPSCP的影响以及反馈效应。的影响以及反馈效应。 2. 传统产业 组织理论 不良的市场绩效（资源配置的低效率）不良的市场绩效（资源配置的低效率） 不良的市场行为（垄断行为）不良的市场行为（垄断行为） 不良的市场结构（垄断）不良的市场结构（垄断） n n 哈佛学派在政策上倾向于由政府干预来改变哈佛学派在政策上倾向于由政府干预来改变 不良的市场绩效不良的市场绩效 n n 从形成和维持有效竞争的市场结构入手从形成和维持有效竞争的市场结构入手 哈佛学派的主要观点 n n 贝恩最大贡献提出了贝恩最大贡献提出了SCP分析范式 市场结构S企业行为C市场绩效P 对市场内竞争 程度和价格产 生重要影响的 因素分析 市场集中度 进入（退出） 障碍 产品差别程度 企业在供求条 件及相关条件 下所做出的决 策行为 定价行为 产品行为 竞争行为 研发行为 一定的市场结 构和企业行为 下市场运行的 经济效果 资源配置 利润率 增长潜力 完全竞争完全竞争完全垄断完全垄断 市场结构市场结构 市场结构的四种类型市场结构的四种类型 完全完全 竞争竞争 市场市场 完全完全 垄断垄断 市场市场 垄断垄断 竞争竞争 市场市场 寡头寡头 垄断垄断 市场市场 结构S行为C绩效P 政府政策 管制 反垄断政策 税收与补贴 投资激励 进入壁垒 宏观经济政策 基本条件 需求 增长率 需求弹性 替代品 购买方式 生产 技术 原材料 规模经济 范围经济 为了获得理想的市场绩效，最 重要的是通过公共政策来调整和 改善不合理的市场结构 之一：之一： n n 实证和经验性研究为主实证和经验性研究为主，缺乏坚实可信的理，缺乏坚实可信的理 论基础，通过对现象的分析做出解释，基于论基础，通过对现象的分析做出解释，基于 历史和现实的描述。跨部门经验性研究在数历史和现实的描述。跨部门经验性研究在数 据采集和模型设计方面存在缺陷。据采集和模型设计方面存在缺陷。 n n 哈佛学派强调经验性的产业研究，经常用回哈佛学派强调经验性的产业研究，经常用回 归分析找出各个变量之间关系。虽然有助于归分析找出各个变量之间关系。虽然有助于 对变量间相互关系的了解，但最大的缺陷是对变量间相互关系的了解，但最大的缺陷是 对对回归结果缺乏因果关系的逻辑解释回归结果缺乏因果关系的逻辑解释。 2020世纪世纪6060年代以后，年代以后，SCPSCP范式遭到批评：范式遭到批评： 变量之间拥有良好的计量统计指标，并不意味着这些 变量之间就具有因果关系。一些毫不相关的变量之间 可能会有很强的相关性。 BainBain对美国制造业集中度与利润率对美国制造业集中度与利润率 的研究结果（部分）的研究结果（部分） 产业产业CR870%CR870%利润率利润率产业产业CR870%CR870%利润率利润率 香烟香烟999914.414.4地毯地毯68.268.24.74.7 汽车汽车94.294.216.316.3石油精炼石油精炼58.958.96.86.8 轮胎轮胎90.490.48.28.2印刷机械印刷机械47.447.42.22.2 人造丝人造丝90.290.212.112.1水泥水泥44.744.75.45.4 石膏石膏86.486.410.110.1面粉面粉37.037.07.67.6 制铁制铁85.685.69.19.1皮革皮革34.334.30.80.8 照相机照相机84.984.912.912.9鞋鞋30.830.87.57.5 洗衣机洗衣机79.779.714.014.0纸制品纸制品23.723.712.412.4 飞机飞机72.872.820.820.8糕点糕点19.919.91717 贝恩. 产业集中度与利润率的关系.经济季刊，1951年8月。 随着集中度提高，利润率也有所提高，但集中度随着集中度提高，利润率也有所提高，但集中度 与利润率之间的相关关系并不明显（与利润率之间的相关关系并不明显（0.280.28）。）。 之二： 之二： n n 过于强调过于强调市场结构对市场行为的决定作用市场结构对市场行为的决定作用， 无法解释企业之间的策略性行为。无法解释企业之间的策略性行为。 2020世纪世纪6060年代以后，年代以后，SCPSCP范式遭到批评：范式遭到批评： 将完全竞争和完全垄断作为两极，将现实的市场置于将完全竞争和完全垄断作为两极，将现实的市场置于 两极之间进行分析。两极之间进行分析。 将市场中将市场中企业数量的多寡企业数量的多寡作为相对效率及其改善程度作为相对效率及其改善程度 的判定标准。的判定标准。 认为随着企业数量的增加和向完全竞争状态的接近，认为随着企业数量的增加和向完全竞争状态的接近， 经济基本上就能实现较为理想的资源配置效率。经济基本上就能实现较为理想的资源配置效率。 之三：之三： n n 政策实施效果受到质疑政策实施效果受到质疑。 2020世纪世纪6060年代以后，年代以后，SCPSCP范式遭到批评：范式遭到批评： 哈佛学派的结构主义观点对战后美国为首的哈佛学派的结构主义观点对战后美国为首的 西方发达国家制定反垄断政策以及强化政府西方发达国家制定反垄断政策以及强化政府 管制产生过重大影响。管制产生过重大影响。 在在19701970年前后，美国司法部针对一批大型反年前后，美国司法部针对一批大型反 托拉斯案相继提起诉讼，涉及托拉斯案相继提起诉讼，涉及IBMIBM公司、施乐公司、施乐 公司、埃克森公司等。公司、埃克森公司等。 欧共体委员会欧共体委员会罗马条约罗马条约中中“ “禁止具有支配禁止具有支配 市场地位的企业滥用其支配权力市场地位的企业滥用其支配权力” ” 美国一些优势产业受到日本和亚洲一些国家冲击，国美国一些优势产业受到日本和亚洲一些国家冲击，国 际竞争力不断下降。美国实施了最严厉的反垄断政策际竞争力不断下降。美国实施了最严厉的反垄断政策 ，后来被认为是削弱美国产业竞争力原因之一。，后来被认为是削弱美国产业竞争力原因之一。 大型反托拉斯案件带来了巨额的诉讼费用，如大型反托拉斯案件带来了巨额的诉讼费用，如IBMIBM公司公司 前后诉讼前后诉讼1313年，花费了年，花费了IBMIBM公司公司1010亿美元。亿美元。 反托拉斯的目的？反托拉斯的目的？ 促进市场竞争和维护竞争秩序。促进市场竞争和维护竞争秩序。 如果垄断的结果是提高资源配置的效率如果垄断的结果是提高资源配置的效率？ 自自2020世纪世纪6060年代以来年代以来, ,分析范式成为理论界批分析范式成为理论界批 评讨论的热点。主要是评讨论的热点。主要是芝加哥芝加哥大学的经济学家大学的经济学家, ,包括包括 施蒂格勒施蒂格勒( (.Stigler.Stigler) )、德姆塞兹、德姆塞兹( (. .DemsetzDemsetz) )、波斯、波斯 纳纳( (. .PosnerPosner) )等人等人, , 19681968年，年，施蒂格勒施蒂格勒产业组织产业组织一书的问世，标志着一书的问世，标志着 芝加哥学派在理论上的成熟。芝加哥学派在理论上的成熟。 芝加哥学派特别注重判断市场集中及企业定价结果是芝加哥学派特别注重判断市场集中及企业定价结果是 否提高了效率，而不是像结构主义者那样只看是否损否提高了效率，而不是像结构主义者那样只看是否损 害了竞争（害了竞争（效率主义者效率主义者）。）。 没有完整和严密的逻辑体系，所提供的多是一些分析没有完整和严密的逻辑体系，所提供的多是一些分析 问题的方法及对某些问题的观点。但更多地是从企业问题的方法及对某些问题的观点。但更多地是从企业 行为出发，提出独到的见解。行为出发，提出独到的见解。 2.2 芝加哥学派 2. 传统产业 组织理论 芝加哥学派的主要观点芝加哥学派的主要观点 市场的作用市场的作用 垄断和集中度垄断和集中度 大企业与生产效率大企业与生产效率 政府的作用政府的作用 SCPSCP的逻辑关系的逻辑关系 两派之争的背景：两派之争的背景： n n 2020世纪世纪5050至至6060年代，正是西方发达国家经济发展年代，正是西方发达国家经济发展 的黄金时代。以大企业（集团）为代表的生产方的黄金时代。以大企业（集团）为代表的生产方 式是制造业产业组织的主导力量。市场结构的急式是制造业产业组织的主导力量。市场结构的急 剧变化需要新的理论对其加以解释。剧变化需要新的理论对其加以解释。 n n 2020世纪世纪7070年代以后，美国经济出现了大量的财政年代以后，美国经济出现了大量的财政 赤字和贸易赤字，一些重要的产业向国外转移，赤字和贸易赤字，一些重要的产业向国外转移， 产业空心化现象。实施过于严格的反垄断政策是产业空心化现象。实施过于严格的反垄断政策是 美国经济丧失活力的原因。美国经济丧失活力的原因。 n n 19801980年代，里根政府执政的年代，里根政府执政的8 8年中，基本上采用了年中，基本上采用了 “ “自由放任自由放任” ”的芝加哥学派的主张，在反托拉斯方的芝加哥学派的主张，在反托拉斯方 面采取了放松和缓和的政策。波斯纳面采取了放松和缓和的政策。波斯纳( (.Posner).Posner) 曾被任命为联邦法院的法官。曾被任命为联邦法院的法官。 n n 争论的结果：各得其所。争论的结果：各得其所。哈佛学派最具开哈佛学派最具开 创性的意义是创立了创性的意义是创立了SCPSCP分析框架，成为产分析框架，成为产 业组织的核心问题；芝加哥学派推动三要业组织的核心问题；芝加哥学派推动三要 素间研究的复杂化和深入化