管窥跨国公司之环境责任.doc

管窥跨国公司之环境责任（南京大学 法学院，江苏 南京 210089）作者简介：唐欢（1988），女，江苏宜兴人，南京大学法学院2010级法律硕士（法学起点）。手机电子邮箱： 地址：江苏省南京市栖霞区仙林大道南京大学仙林校区184号信箱 邮编：210046【内容摘要】：随着经济全球化的发展，跨国公司在全球贸易中的角色越来越重要。于此同时，跨国公司的经济活动对发展中国家甚至是全球生态造成了严重的破坏和污染。这就说明了促使跨国公司承担环境责任的紧迫性和必要性。本文首先从现实原因和理论依据两个方面阐述了跨国公司承担环境责任的必要性，然后在理论层次尝试性地从可持续发展、公司社会责任和公平责任等方面拓展探讨了一下跨国公司承担环境责任的要求；紧接着从国际法和国内法的角度分析了跨国公司承担环境责任的法律障碍；最后在国际、国家法律完善以及制度创新方面提出了一些对策和建议。【关键词】：跨国公司 环境责任 可持续发展 社会责任 法律对策一、当今经济全球化背景的宏观鸟瞰在当今世界，最显著的经济特征是经济全球化，最显著的经济主体是跨国公司。跨国公司对加速资金、技术、人才生产要素的流动，对经济全球化起到了重要的推动作用。跨国公司作为经济活动的主体，已成为全球化进入新的发展阶段的重要标志。跨国公司通过建立独资或合资企业、战略联盟以及其他合作形式，几乎渗透到各个国家和地区的所有产业领域和部门，其影响已遍及全球生产、流通和消费等各个领域。跨国公司依靠其雄厚的经济实力和其母国政府的把持，左右着世界经济的发展。当我们看到跨国公司辉煌业绩的时候，却往往忽略它的负面的影响，那就是它的繁荣带来了严重的全球生态环境与可持续发展问题。跨国公司作为世界上最主要的经济活动主体，对全球生态与环境的不断恶化负有不可推卸的责任。 二、跨国公司承担环境责任的微观浅析（一）跨国公司承担环境责任的现实原因跨国公司的经济活动对发展中国家乃至全球生态与环境造成了许多破坏和污染，其主要方式王葆青:跨国公司对全球生态环境与发展的影响,理论前沿,2002年,第17期。有：一是利用发展中国家普遍较低的环境要求，公司通过国际经济合作或经营的途径，将污染密集产业，特别是高污染密集产业，将发达国家已淘汰的技术、设备、生产工艺、产品、危险废物等，通过投资方式转移到发展中国家，并对生态环境产生了负面影响。二是大型采矿跨国公司不断扩张其采掘范围，在全球范围内更多地获得采矿空间及采矿限制，而不是强调保护和可持续利用矿藏资源，造成生态环境严重破坏。三是发达国家在设计与推行“结构调整计划”中并没有认真地考虑对环境的影响，“结构调整计划”推动的外部自由化政策使得发展中国家加大出口原材料从而导致自然资源进一步恶化。四是大量出口洋垃圾，严重污染了发展中国家的水质、大气、耕地，影响到发展中国家的人民身体健康。（二）跨国公司承担环境责任的理论依据1、可持续发展“可持续发展，是既能满足当代人的需求，而且又不对后代人满足其需求能力构成危害的发展。它包括两个重要的概念:需要的概念，特别是世界上贫困人民的基本需要，应将此放在特别优先的地位来考虑；限制的概念，技术状况和社会组织对环境满足眼前和将来需要的能力施加的限制。”“Sustainable Development as development that meets the needs of the present without compromising the ability of future generations to meet their own needs”. WCED, Our Common Future, 43.在这里，着眼于人类整体利益而提出的可持续发展原则显示了环境与发展的辩证关系。在世界经济一体化的今天，各国的经济命运是结合在一起的。发达国家的发展离不开发展中国家，这已经为历史和现实所佐证。当然，发展中国家也离不开发达国家，作为推动全球经济一体化的主角，跨国公司纷纷将触角伸向发展中国家，在给发展中国家的经济发展带来促进作用的同时，又给发展中国家的环境造成重大的破坏。所以，从可持续发展的角度来看，跨国公司应该对其跨国直接投资引起的环境污染承担法律责任。2、公司社会责任 “公司社会责任”（corporate social responsibility，简称CSR）最早于1924年由美国人谢尔顿提出，是指公司不能仅仅以最大限度地为股东营利为唯一存在目的，而应当最大限度地增进股东利益之外的其他所有社会利益，包括雇员、消费者、债权人、中小竞争者、当地社会、环境、社会弱势群体及整个社会利益等。张士元、刘丽:论公司的社会责任,法商研究,2001年,第6期。跨国公司的环境法律责任是公司的社会责任的一个重要方面，要求跨国公司对发展国家的环境损害承当责任，就必须找出其应该承担责任的理论基础。如前所述，公司承担的环境责任是社会责任的一种，社会责任是一种法律上的责任，这种责任存在的基础与公司作为私法上的主体所享有的私法自治原则是不相适应的。但私法自治不是绝对的，现代民法的一个重要基本原则就是公序良俗原则，要求作为私法上的跨国公司在其经营活动中不应违背东道国的公共秩序和善良风俗，所以要求其承当相应的环境责任则是其中应有之意了。因此让跨国公司承当相应的环境法律责任应是法律上的必然。3、公平责任公平责任首先强调的是各国承担责任的共同性。即是说解决环境问题不只是某些国家的责任，环境问题是全人类所面临的共同问题，应当在全球共同合作的基础上共同解决，国家不分大小强弱都是整个人类社会中的必要组成部分，所以每一分子没有任何理由、没有任何借口在环境问题上推卸责任。一方面，发达国家的经济发展在某种程度上是建立在对发展中国家的环境牺牲为代价的基础上。另一方面，发展中国家存在着基础薄弱、经济滞后、技术欠发达等问题，所以发展中国家的发展很大程度上要依赖于发达国家。而发达国家在贸易与环境、投资与环境等问题上利用发展中国家的准入标准低、相关规范不健全和技术落后等弱点向其转嫁污染，诸如对发展中国家自然资源进行掠夺性的开采，将工业淘汰的工业和技术和不符合发达国家环境标准的产业转向发展中国家，而在本国发展那些技术性强、占有资源与能源少的环保型产品，高价出售给发展中国家，巧妙地剥夺了发展中国家的自然资源与能源。王葆青:跨国公司对全球生态环境与发展的影响,理论前沿,2002年,第17期。但不管怎么说，环境问题是基于发达国家和发展中国家的经济发展问题所引发的。因此，需要共同承担责任来解决处理经济发展与环境的问题。在这种以跨国直接投资的方式转嫁污染的过程中，跨国公司扮演了重要的角色。跨国公司的经营行为贯穿在国际经济活动中，是其所属发达国家的经济利益的集中体现，因此，让跨国公司承当相应的环境法律责任是难辞其咎的。其次，公平责任原则强调各国在承当环境法律责任方面的公平性。这里的公平是实质上的公平，不是形式上的公平。应树立一种新的平等观，即要求发达国家对发展中国家负有更多的义务。我们不能以环境污染排放量作为标准，也不能单纯的以地域为标准，因为发展中国家是受害者，正在蒙受着发达国家造成的环境污染和破坏所带来的损害。实质的公平不是形式上的等分，而是在责任的大小、实力的强弱上提出的要求。在历史上，发达国家的工业化的实施是以长期过渡消耗地球资源和严重污染地球环境为代价的，是以发展中国家的环境恶化为代价的，也是以世界人民的利益为代价的。当前地球所承受的来自人类社会的压力的大部分仍然来自发达国家。而且发达国家在解决全球环境方面拥有比发展中国家更强的经济和技术实力，因此，无论是根据公平观念，还是“污染者付费”原则，发达国家都应承当比发展中国家更大的保护全球环境的责任。吕忠梅：环境法新视野，中国政法大学出版社2000年版，第175页。跨国公司作为发达国家向发展中国家投资的主要形式，在其经营和发展过程中，应当本着公平责任的原则承当起对发展中国家的更多环境法律责任。（三）跨国公司承担环境责任的法律障碍从国际法层面来看，跨国公司承当环境法律责任的缺陷主要体现在两个方面:一是跨国公司国际法地位问题尚未解决。跨国公司是否为国际法的主体尚处争议，这涉及到能否直接成为国际法管制对象的问题。严格来讲，跨国公司本身并不具备任何法人资格，其只是一种集团经济现象，是众多国内法人的组合，造成污染事故的往往是那些在东道国国内法上具有法人资格的投资企业，尽管是否应由母公司来承当子公司的法律责任在理论和实践上已有所突破，但至今仍未有上升至有约束力的国际条约层面。王铁崖：国际法，法律出版社2000年第1版。二是国际环境法的“软法”性质较浓厚，约束力不够。尽管有国际环境组织的一些决议和宣言，但均未能发展起足够的规范来约束跨国公司影响环境的行为。如1984年12月2日发生在印度的博帕尔毒气泄露案由于缺乏有强制力的国际法依据，使得印度政府只能在印度和美国两地对美国联合碳化公司起诉，寻求国内法救济。王曦主编：国际环境法与比较环境法评论，法律出版社2002年第1卷。 （四）跨国公司承担环境责任的对策及建议现实国内法和国际法依据的不足和缺陷成为跨国公司承担环境法律责任的法律障碍，而发达国家和发展中国家在经济与环境问题的利益之争，则是跨国公司承担环境法律责任的现实阻力。因此，各国间应本着公平正义的原则通过签订或参加国际条约，平衡各国在保护全球环境保护方面的权利和义务，确立一些处理因跨国投资产生的环境纠纷的原则，使发达国家应承担更多的义务和责任，并明确跨国公司在国际层面上应承当的环境法律责任，并使其落到实处，减少不必要的分歧。同时发展中国家应树立起可持续发展的理念，逐渐发展和完善自己的国内法机制，使跨国公司承当环境法律责任提供合法的依据。在公司层面上，有一些跨国公司的努力也值得关注，如履带拖拉机公司1974年推出的“世界商务行为守则和经营规则”，被称为跨国公司处理企业社会责任的典范;还有英荷“壳牌”石油公司的“一般经营原则”;丰田公司的“丰田指导原则”等，均涉及到对环境的义务问题。曾化群：国际经济法导论，法律出版社2007年版。当然，跨国公司承担环境法律