建设工程监理概论第二章.ppt

建设工程监理概论 李茜 四川大学锦城学院 土木与建筑工程系 第二章 监理工程师和工程监理企业 第二章 监理工程师 和工程监理企业 第二章 监理工程师和工程监理企业 监理工程师： 经全国监理工程师执业资格统一考试合 格取得监理工程师执业资格证书。 注册从事建设工程监理活动的专业人员 第一节 监理工程师概述 第二章 监理工程师和工程监理企业 根据监理工作需要及职能划分，监理人员又分为总监理 工程师、总监理工程师代表、专业监理工程师、监理员。 总监理工程师简称总监，是指由监理单位法定代表人书面授 权，全面负责委托监理合同的履行、主持项目监理机构工作 的监理工程师； 总监理工程师代表简称总监代表，是指经监理单位法定代表 人同意，由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使 其部分职责和权力的项目监理机构中的监理工程师； 专业监理工程师是根据项目监理岗位职责分工和总监理工程 师的指令，负责实施某一专业或某一方面的监理工作，具有 相应监理文件签发权的监理工程师； 监理员是指经过监理业务培训，具有同类工程相关专业知识 ，从事具体监理工作的监理人员。 监理员与监理工程师的区别主要在于监理工程师具有相应岗 位责任的签字权，监理员没有相应岗位责任的签字权。 第二章 监理工程师和工程监理企业 第二章 监理工程师和工程监理企业 第二章 监理工程师和工程监理企业 第二章 监理工程师和工程监理企业 第二章 监理工程师和工程监理企业 第二章 监理工程师和工程监理企业 一、监理工程师执业特点 （一）监理工程师是复合型人才 需要理论知识，设计、施工、管理、组织 协调能力，熟悉掌握经济、法律知识。 （二）监理工程师具有相应岗位责任的签字权 第二章 监理工程师和工程监理企业 二、监理工程师的素质 （一）较高的专业学历和复合型 的知识结构 （二）丰富的工程建设实践经验 （三）良好的品德 （四）健康的体魄和充沛的精力 第二章 监理工程师和工程监理企业 三、监理工程师的职业道德 按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业； 执行有关工程建设的法律、法规、标准、规 范、规程和制度，履行监理合同规定的义务 和职责； 努力学习专业技术和建设监理知识，不断提 高业务能力和监理水平； 不以个人名义承揽监理业务； 第二章 监理工程师和工程监理企业 不同时在两个或两个以上监理单位注册和 从事监理活动，不在政府部门和施工、材 料设备的生产供应等单位兼职； 不为所监理项目指定承包商、建筑构配件 、设备、材料生产厂家和施工方法； 不收受被监理单位的任何礼金； 不泄露所监理工程各方认为需要保密的事 项； 坚持独立自主地开展工作。 第二章 监理工程师和工程监理企业 四、FIDIC道德准则 对社会和职业的责任 能力 正直性 公正性 对他人的公正 第二章 监理工程师和工程监理企业 五、监理工程师的法律地位 国家法规规定 监理合同约定 第二章 监理工程师和工程监理企业 （一）监理工程师的权利 使用监理工程师名称； 依法自主执行业务； 依法签署工程监理及相关文件并加盖执业 印章； 法律、法规赋予的其他权利。 第二章 监理工程师和工程监理企业 （二）监理工程师的义务 遵守法律、法规、严格依照相关的技术标准 和委托监理合同开展工作； 遵守职业道德，维护社会公共利益； 在执业中保守委托单位申明的商业秘密； 不得同时受聘于两个及以上单位执行业务； 不得出借监理工程师执业资格证书、 监理工程师注册证书和执业印章； 接受职业继续教育，不断提高业务水平。 第二章 监理工程师和工程监理企业 六、监理工程师的法律责任 依据：相关的法律法规和监理合同。 表现：违法行为和违约行为。 第二章 监理工程师和工程监理企业 （一）违法行为 违法行为： 违反法律法规的行为。 建筑法第35条 刑法第137条 建筑工程质量管理条例第36条 第二章 监理工程师和工程监理企业 （二）违约行为 违约行为：违法合同约定的行为。 监理工程师因工作过失，违反了合同的 约定，其行为被视为监理企业违约，由监 理企业承担相应的违约责任。 注意：监理企业赔偿 第二章 监理工程师和工程监理企业 （三）安全生产责任 监理工程师不管理安全生产，不直接承 担安全责任，但应承担间接或连带安全责 任。 第二章 监理工程师和工程监理企业 下列行为应承担连带责任： 1. 违章指挥或者发出错误指令，引发 安全事故的； 2. 将不合格的建设工程、建筑材料、 建筑构配件和设备按照合格签字，造成工 程质量事故，由此引发安全事故的； 3. 与建设单位或施工企业串通，弄虚 作假、降低工程质量，从而引发安全事故 的。 第二章 监理工程师和工程监理企业 七、监理工程师违规行为的处罚 出借监理工程师执业资格证书、监 理工程师注册证书和执业印章； 注册内容发生变更，未按规定办理变更手 续的； 同时受聘于两个及以上单位执业的； 在执业过程中出现行为过失，产生不良后 果的。 第二章 监理工程师和工程监理企业 第二节 监理工程师执业资格 考试、注册和继续教育 第二章 监理工程师和工程监理企业 一、监理工程师执业资格考试 （一）执业资格考试制度 意义： 1. 促进监理人员努力钻研监理业务， 提高业务水平； 2. 统一监理工程师的业务能力标准； 第二章 监理工程师和工程监理企业 3. 有利于公正地确定监理人员是否具备 监理工程师的资格； 4. 合理建立工程监理人才库； 5. 便于同国际接轨，开拓国际工程监理 市场。 第二章 监理工程师和工程监理企业 （二）报考条件 具有一定的专业学历 具有一定年限的工程建设实践经验 第二章 监理工程师和工程监理企业 （三）考试内容 工程建设监理基本理论与相关法规 工程建设合同管理 工程建设投资、进度、质量控制 工程建设监理案例分析 第二章 监理工程师和工程监理企业 怎样才能取得监理工程师的任职资格？ 详建设部第18号令监理工程师考试和注册办法 由国家建设部、人事部共同组建全国监理工程 师考试委员会，负责考试大纲、命题、确定合 格标准、指导和管理整个考试工作； 各省区的建设行政主管部门、人事主管部门共同 组建地方的考试委员会，负责受理申请、审查资 格、发放准考证、组织考试、改卷和对合格者公 布。 第二章 监理工程师和工程监理企业 报考的资格： 参加全部四科考试的条件： 工程技术、工程经济类大专以上学历，按国 家有关规定，取得工程技术、工程经济中级职务 并任职满三年； 按照国家有关规定，取得工程技术、工程经 济高级职务； 1970年以前中专以上的毕业生，按照国家有 关规定 ，取得工程技术、工程经济专业中级职务 ，并任职满3年。 免考两科的条件： 1970及以前的中专以上的毕业生； 取得工程技术、工程经济专业高级职务； 第二章 监理工程师和工程监理企业 从事设计或施工管理工作满15年； 从事监理工作满一年。 考试科目：监理概论和建设法律法规、监 理案例分析、合同管理、质量、投资、 进度控制。后面两门课第二类人可免考。 为什么没有注明“接受监理培训”这一条件？因为 这四门课，您不接受培训是不可能去考的。 考试成绩：考四科的两年有效；考两科的当年有 效。由省考试委员会公布考试成绩。 注册：由您所在的监理单位统一向省的执业注册 中心申请，在每年规定的时间内，携带相关资料 ，经过审查批准后发给执业注册证书。 第二章 监理工程师和工程监理企业 二 、监理工程师注册 监理人员经注册，即获得了政府对其以 监理工程师名义从业的行政许可，因而具 有相应工作岗位的责任和权力。 第二章 监理工程师和工程监理企业 注册内容分三种形式： 初始注册、延续注册、变更注册 第二章 监理工程师和工程监理企业 （一）初始注册 经考试合格，取得监理工程师执业 资格证书的，可以申请监理工程师初始 注册。 第二章 监理工程师和工程监理企业 （二）延续注册 监理工程师初始注册有效期为3年，注 册有效期满要求继续执业的，需要办理延 续注册。 第二章 监理工程师和工程监理企业 （三）变更注册 监理工程师注册后，如果注册内容发生 变更，应当向原注册机构办理变更注册。 第二章 监理工程师和工程监理企业 第三节 工程监理企业的组织形式 第二章 监理工程师和工程监理企业 工程监理企业 工程监理企业： 从事工程监理业务并取得工程监理企业资质证 书的经济组织。 .取得监理单位资质证书（体现能力、效果）； .具有法人资格（能承担民事责任，场所、资金 、组织、经营、责任落实）； .允许从事监理业务（批准有此业务范围的）； .监理公司、监理事务所、兼营监理业务的设计 、科研、咨询单位（其它单位不行）。 第二章 监理工程师和工程监理企业 监理单位怎样设立？ 1设立的基本条件 11需具备在社会上成为一个独立法人的基 本条件 有确定的名称、场所； 有明确的组织机构（有法人，有组织， 有成员）； 有注册资金（有一定的经济实力）； 有自己的企业章程和管理制度； 有上级主管部门同意成立的批文。 第二章 监理工程师和工程监理企业 12需具备作为一个监理单位特定的条件 拥有一定数量且专业配备合理的监理工 程师； 向当地行业主管部门申请到一定的资质 （确定了经营的范围） 2设立的程序 向注册所在地的工商行政机关申请注册 登记，取得企业法人营业执照； 到建设监理的主管部门办理资质申请， 确定经营范围。 第二章 监理工程师和工程监理企业 如何申请资质？ 一般的监理企业，向当地县以上人民政 府建设行政主管部门申请，属于乙、丙级 的由市的行业初审，报省建设厅审批；属 于甲级的由省初审，报国务院主管部门审 批。 特殊行业的监理企业，应报该行业主管 部门审批。 新设立的监理企业，应从最低级（丙级 ）开始做起。 第二章 监理工程师和工程监理企业 政府如何对监理企业监督管理？ 由当地县以上人民政府的建设行政主管 部门对监理企业实施日常的监督，主要是 看招标投标和市场准入条件的执行情况， 有无违法违纪行为。实行年检制度，每2年 进行一次，连续2年合格，可进升一级资格 ；不合格，或连续2年基本合格，降级或取 消资格。 第二章 监理工程师和工程监理企业 监理单位与各方的关系 与业主之间的关系 是平等主体间的关系； 是委托与被委托的关系；授权与被授权的关系 ；但不是业主的代理人； 是经济合同之间的关系；业主是买服务，监理 是卖服务，公平交易，服务是商品。 与承建商之间的关系 是平等主体间的关系； 是监理与被监理的关系，严格监理、搞好服务 、帮助解决疑难，共同搞好建设。 第二章 监理工程师和工程监理企业 监理单位可以提供哪些服务？ .项目决策阶段：可行性研究； .项目设计阶段：编任务书，组织设计招标，协助业主与设 计单位签定合同，督促设计进度，验收设计成果； .施工准备阶段：代理招标，协助业主与承建商签定合同； .施工阶段：承办施工阶段的所有监理工作，例如：写开工 报告、核查场地、确认分包、审查施工计划、下达开工令 、审查采购单、审查安全防护、协助设计变更、督促合同 履行、核查质量、数量、参与分项工程验收、签证付款单 、督促整理资料、组织验收、审核结算。 .保修阶段：查核工程质量问题，督促相关单位认真处理， 组织验收。 第二章 监理工程师和工程监理企业 组织形式 公司制监理企业 合伙监理企业 个人独资监理企业 中外合资经营监理企业 中外合作经营监理企业 第二章 监理工程师和工程监理企业 一、公司制监理企业 特征： 依照公司法的规定设立的社会经济 组织； 独立企业法人； 自负盈亏，独立承担民事责任； 完整纳税的经济实体 采用规范的成本会计和财务会计制度 第二章 监理工程师和工程监理企业 （一）监理有限责任公司 由两个以上、50个以下的股东共同出资 ，股东以其所认徼的出资额对公司行为承担 有限责任，公司以其全部资产对债务承担责 任的企业法人。 第二章 监理工程师和工程监理企业 （二）监理股份有限公司 全部资本由等额股份构成，并通过发行 股票筹集资本，股东以其股份对公司承担责 任，公司以其全部资产对公司债务承担责任 的企业法人。 第二章 监理工程师和工程监理企业 二、中外合资经营监理企业与中外合作 经营监理企业 中外合资经营监理企业是指：以中国的企业 或其它经济组织为一方，以外国的公司、企业、 其他经济组织或个人为另一方，在平等互利的基 础上，根据中华人民共和国中外合资经营企业 法，签定合同、制定章程，经中国政府批准， 在中国境内共同投资、共同经营、共同管理、共 同分享利润、共同承担风险，主要从事工程监理 业务的监理企业。 第二章 监理工程师和工程监理企业 中外合作经营监理企业是指： 中国的企业或其他经济组织同外国的企 业、其他经济组织或者个人，按照平等互利 的原则和我国的法律规定，用合同约定双方 的权利义务，在中国境内共同举办的、主要 从事工程监理业务的经济实体。 第二章 监理工程师和工程监理企业 两种企业的区别 中外合资经营监理企业中外合作经营监理企业 组织形式有限责任公司法人型企业或合伙企业 组织机构 董事会领导下的总经理负 责制 既可董事会管理亦可联 合管理 出资方式以货币算比例 以合同规定、不计算投 资比例 分配利润、分 担风险的依据 按出资比例按合同约定 回收投资期限合营期不得减少注册资本 允许外国合作者期限内 先收回，合作期满，固 定资产归国内合作者 第二章 监理工程师和工程监理企业 三、监理企业管理体制和经营机制的改革 监理企业改制的目的： 有利于转换企业经营机制，成为“四自”主体； 有利于强化企业经营管理； 有利于提高监理人员的积极性。 第二章 监理工程师和工程监理企业 第四节 工程监理企业的资质管理 第二章 监理工程师和工程监理企业 一、工程监理企业的资质等级标准 和业务范围 （一）工程监理企业的资质 是企业技术能力、管理水平、业务经验 、经营规模、社会信誉等综合性质实力指 标。 第二章 监理工程师和工程监理企业 申请资质的条件 注册资本 专业技术人员数量 工程监理业绩 第二章 监理工程师和工程监理企业 资质等级分为 综合资质 不分级 专业资质 分级 事务所资质 不分级 第二章 监理工程师和工程监理企业 专业资质按等级分 甲级 乙级 丙级（房屋建筑、水利水电、公路市政） 第二章 监理工程师和工程监理企业 按工程性质技术特点分 房屋建筑工程 港口与航道工程 冶炼工程 航天航空工程 矿山工程 通信工程 化工、石油工程 市政公用工程 水利水电工程 公路工程 电力工程 铁路工程 林业及生态工程 机电安装工程 以上14个专业工程类别每个又可分为三个等级； 第二章 监理工程师和工程监理企业 （二）监理企业资质等级标准 甲级： a. 企业负责人和技术负责人应当具有15 年以上从事工程建设工作的经历，企业技术 负责人应当取得监理工程师注册证书； b. 取得注册工程师证书的人员不少于25 人次；房屋建筑工程监理工程师15人； c. 注册资本不少于300万元； d. 近2年内监理过3个以上二级工程项目 第二章 监理工程师和工程监理企业 工程项目的等级 工程类别一等工程二等工程三等工程 一般工 业与民用 工程 一般建筑 工程 25层以上 30m跨以上 1625层 2430m跨 16层以下 24m跨以下 高耸构筑物 200m100 200m 500m100 500m 100m 总长 1000m 单跨 40m 总长 200m 单跨 40m 总长 200m 城市道路快速路主干路次干路 第二章 监理工程师和工程监理企业 乙级： a. 企业负责人和技术负责人应当具有 10年以上从事工程建设工作的经历，企业 技术负责人应当取得监理工程师注册证书； b. 取得注册工程师证书的人员不少于 15人次；房屋建筑工程监理工程师10人； c. 注册资本不少于100万元； 第二章 监理工程师和工程监理企业 丙级： a. 企业负责人和技术负责人应当具有8 年以上从事工程建设工作的经历，企业技 术负责人应当取得监理工程师注册证书； b. 取得监理工程师注册证书的人员不 少于5人； c. 注册资本不少于50万元； 第二章 监理工程师和工程监理企业 （三）业务范围 级别级别 经经核定的工程类别类别 甲级级 一、二、三等工程 乙级级 二、三等工程 丙级级 三等工程 第二章 监理工程师和工程监理企业 二、工程监理企业的资质申请 申请程序 准备资料 （资质升级应准备资料） 第二章 监理工程师和工程监理企业 资质申请 向企业注册所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管 部门申请资质； 中央管理的企业直接向国务院建设行政主管部门申请资质， 如果申请甲级资质的，则应在向国务院建设行政主管部门 申请的同时向企业注册所在地省、自治区、直辖市建设行 政主管部门报告。 工程监理企业的资质等级分为甲级、乙级和丙级，并按照工 程性质和技术特点划分为若干工程类别。 新设立的工程监理企业，到工商行政管理部门登记注册 并取得企业法人营业执照后，方可到建设行政主管部门办 理资质申请手续。 新设立的工程监理企业，其资质等级按照最低等级核定, 并设一年的暂定期。 第二章 监理工程师和工程监理企业 三、工程监理企业的资质管理 资质管理的原则： 分级管理、统分结合、按中央和地方两 层次管理。 第二章 监理工程师和工程监理企业 （一）资质管理机构及其职责 1. 中央： 国务院建设行政主管部门负责全国工程 监理企业资质的管理工作。 职责： a. 每年定期集中审批一次全国甲级资 质工程监理企业的资质； b. 审查、批准全国甲级资质工程监理 企业资质的变更与终止； c. 制定相关的管理办法。 第二章 监理工程师和工程监理企业 2. 省、自治区、直辖市建设行政主管部门 负责本行政区内工程监理企业资质的管理。 第二章 监理工程师和工程监理企业 职责： a. 审批本行政区内的乙级、丙级监理企 业的资质； b. 审查、批准本行政区内乙级、丙级监 理企业资质的变更与终止； c. 本行政区内乙级、丙级监理企业的资 质年检； d. 制定本区内的管理办法； e. 受委托负责本区内甲级监理企业的资 质管理。 第二章 监理工程师和工程监理企业 （二）工程监理企业资质管理内容 主要是指该企业的设立、定级、升级、 降级、变更、终止等的资质审查或批准、 资质年检 第二章 监理工程师和工程监理企业 1. 资质审批制度 2. 资质年检制度 第二章 监理工程师和工程监理企业 第五节 工程监理企业经营管理 第二章 监理工程师和工程监理企业 一、监理企业经管活动基本准则 基本准则八个字： 守法、诚信、公正、科学 第二章 监理工程师和工程监理企业 （一）守法 遵守法律法规、依法经营。 第二章 监理工程师和工程监理企业 （二）诚信 诚实守信用，道德规范在市场经济中的 体现。 第二章 监理工程师和工程监理企业 （三）公正 指工程监理企业在监理活动中既要维护 业主的利益，又不能损害承包商的合法利益 。 第二章 监理工程师和工程监理企业 （四）科学 依据科学的方案，运用科学的手段，采 取科学的方法开展监理工作。 第二章 监理工程师和工程监理企业 二、加强企业管理 监理企业应抓好成本管理、资金管理、 质量管理，增强法制意识，依法经营管理。 第二章 监理工程师和工程监理企业 三、市场开发 (一)取得监理业务的基本途径 1. 通过招投标竞争取得监理业务 2. 由业主直接委托取得监理业务 第二章 监理工程师和工程监理企业 甲、乙、丙级资质的监理企业经营范围不受国内 地域限制。 随着我国建筑市场的建立和