表外业务管理系统-毕业设计论文

表外业务管理系统摘要：当今社会计算机应用越来越广泛,银行业由于其安全性需要,以及所处理数据量之大,早早就引入了计算机以协助其管理.在实际的工作中,该行的计财部渐渐感觉原先单机版的重要空白凭证系统以不能满足其安全以及业务的需要,于是提出了开发表外业务管理系统,并由该行的软件科负责开发.本文就是介绍该项目的开发过程及系统的各个方面.关键词: ASP.NET 业务管理Abstract:In modern society,the use of computer is more and more comprehend,Bank take more important in its own security ,in other hand,there is so much data need to be handed.So in early days,bank has taken computer to help its manager.In my workplace(bank of china in changzhou),through work practice ,the department of ACCOUNT-FIANCIAL feel that farmal editon(called Important- balank- voucher-system) that just can work on only one machine cannt satisfy the need of security and the work.,as a result,they call for a new system,the new one should work on web,in other words,the system should conncect the center department and its branches.They call this system Work-Out-Of-Table-Manager-System. The new system is developed by the SOFT department.Thid article is to introduce the course of production,and the properties of the system.Keywords:ASP.NET work of manager目录一. 引言-1二. 总体-12.1 系统的架构- 12.2 系统功能-32.2.1 重要空白凭证系统-32.2.2 备查类管理系统-62.3 数据库设计- 72.4 运行环境-102.4.1 硬件环境-102.4.2 软件环境-102.5 处理流程-112.6 总体结构-11三. 系统的演示-12四. 结束语-214.1 系统的前景与展望-22致谢语-22参考文献-22附录-22第一章: 引言 本文介绍了表外业务管理系统从立项到完成的整个过程,包含项目分析,项目的总体设计,编码,运行结果展示等一系列的流程,并在最后总结了该项目存在的不足以及待改进的地方. 本文所要介绍的表外业务系统正是由该行的计财部在原先重要空白凭证系统(单机版)的基础上,参照新一代会计系统核算模式提出的改进版.改进版不仅处理重要空白凭证并且能同时处理备查登记类(除重要空白凭证类),另外改进版是网络版,能够在全辖范围内使用.这样对与表外财务核算工作,防范金融风险起到非常大的作用.第二章: 总体2.1 系统的架构表外业务管理系统按照中行会计制度规定，将表外科目分为四类：1、 或有资产/负债类；2、 市场风险类；3、 代理业务类；4、 备查登记类。第一至第三类表外业务通过账户管理功能输入表外业务传票并更新表外分户账。第四类中空白重要凭证通过凭证管理系统输入表外业务传票并更新表外业务台账，电脑根据输入的表外业务台账信息生成该核算码项下总的借贷发生额并更新表外分户账信息，其余备查类表外业务通过备查类管理系统输入表外业务传票并更新表外业务台账，电脑根据输入的表外业务台账信息生成该核算码项下总的借贷发生额并更新表外分户账信息，营业终了时，表外业务管理系统日处理后，电脑自动将表外账务数据信息发送给会计大机系统生成表外总账。表外业务管理系统在具体实现时主要针对第四类.具体见图2.1:2.2 系统功能该系统总体划分为两块,空白重要凭证管理系统和备查类管理系统2.2.1重要空白凭证管理系统I.凭证管理功能(此功能仅作为备查登记类中空白重要凭证科目的台账)凭证管理功能包括以下5个子功能：A. 增加凭证；B. 修改凭证；C. 删除凭证；D. 查询条件(指可根据任一要素查询凭证设置)；E. 凭证代码打印。(权限设定：所有网点均拥有上述15项权限，但其中的第1项须经复核人员复核后才能更新账户信息，第2、3二项须经复核人员复核、有权人授权后才能更新账户信息。)每个子功能需设置10项要素：A) 凭证代码；B) 凭证名称；C) 凭证类型；D) 本数比例控制；E) 箱数比例控制；F) 科目代码；G) 起用日期；H) 停用日期；I) 有无控号；有凭证号需输入凭证号，无凭证号编号输入。J) 是否对账凭证。II.领用人管理功能领用人管理功能包括以下5个子功能：A. 增加领用人；B. 修改领用人；C. 删除领用人；D. 查询条件(指可根据任一要素查询领用人设置)；E. 领用人代码打印。(权限设定：计财部、支行业务管理科拥有上述15项权限，网点只拥有第4、5二项权限。)每一功能需设置5项要素：A) 代号；B) 姓名；C) 所属行号；D) 地址E) 备注III.凭证价格管理功能凭证价格管理功能包括以下5个子功能：A. 价格新增；B. 价格修改；C. 价格删除；D. 查询条件(指可根据任一要素查询凭证价格设置)E. 价格表打印。(权限设定：计财部拥有上述15项权限，支行业务管理科及网点只拥有第4、5二项权限。)每个子功能需设置5项要素：A) 凭证代码；B) 入库价格；C) 出库价格；D) 起始日期；E) 终止日期。IV.业务操作功能分别设置以下功能： (一).凭证领入 需设置5个子功能：A. 领入新增；B. 领入修改；C. 领入删除；D. 查询条件(指可根据任一要素查询凭证领入业务)；E. 凭证领入业务打印。每个子功能需设置8个要素：A) 发出行号；B) 凭证代码；C) 起始号码；D) 终了号码；E) 份数；F) 本数；G) 箱数；H) 入库价格。(二)凭证发出需设置5个子功能：A. 发出新增；B. 发出修改；C. 发出删除；D. 查询条件(指可根据任一要素查询凭证发出业务)；E. 凭证发出业务打印。每个子功能需设置8个要素：A) 领入行号；B) 凭证代码；C) 起始号码；D) 终了号码；E) 份数；F) 本数；G) 箱数；H) 领用人。网点领入凭证号码能与市行领出凭证进行对账，号码、数量、日期要求一致，网点凭证领入后凭证只能按序使用，不准跳号。(三)凭证上缴此功能仅限网点使用。输入操作员代码经密码确认，可有选择正常库存进行上缴。(四)凭证待销毁 此功能仅限市行计财部使用。 需设置以下4个子功能：A. 待销毁；B. 冲待销毁；C. 查询条件(指可根据任一要素查询待销毁业务)；D. 待销毁业务打印。每个子功能需设置7个要素：A) 凭证代码；B) 起始号码；C) 终了号码；D) 份数；E) 本数；F) 箱数G) 冲账日期(仅限于冲待销毁业务)。(五)凭证销毁此功能仅限于市行计财部使用。输入操作员代码经密码确认，可有选择删除待销毁库存。(六)业务冲正 包括以下4个子功能：A. 只冲领入；B. 只冲调回；C. 只冲发出；D. 只冲上缴。每一功能中都能调出历史记录，选择要冲正的一笔业务，按确认鍵。(七)业务补登分为2个子功能：补登领入和补登发出。每个子功能输入操作员代码经密码确认可进行补登业务，画面同前凭证领入与凭证发出，多输入一个补登日期。(八)日终结算可先对当日业务(分设日报表、入库清单、出库清单、科目日结单)进行预览或打印，经确认无误，按日终结算键对当日业务进行日终结算。日终结算后当日不得再进行任何表外业务处理。日终结算后自动在账务管理中产生汇总表外业务流水，并入其它表外业务进行日终批处理。(九)业务查询功能分别设置以下8个子功能：A. 日业务查询；B. 常库存账查询；C. 待销毁库存账查询；D. 历史记录查询；E. 总账查询；F. 下属行账查询；G. 凭证使用情况查询；H. 全辖数据汇总。(十)业务报表查询、打印功能分别设置10个子功能A. 分录单B. 正常库存总账；C. 正常库存明细账；D. 待销毁总账；E. 待销毁明细账；F. 正常库月报表；G. 待销毁库月报表；H. 正常库年报表；I. 待销毁库年报表；1、 下属行费用结算，具体包括：(1)费用结算表；(2)费用总表；(3)费用明细表。注：以上报表相应核算码见重要空白凭证清单（附件一）。2.2.2 备查类管理系统管理备查类管理功能(此功能仅作为备查登记类中除空白重要凭证科目的台账)（一） 、客户号构成客户号分为对公和对私2种。对公客户号其结构为：1对公客户号（对公客户号可根据企业客户号建立），对私客户号其结构为：9对私客户号（对私客户号可根据不同人员按序编号，但同一人只能有同一客户号）。（二） 、票据号构成票据号各部门可根据不同票据按序编号。（三） 、票据库建立票据库指每日日终结算后根据票据号判断借贷发生自动配对销账，销账成功该笔业务的借方发生则产生已销标制，并注明销账日期。（四）、票据管理功能包括以下6个子功能：1. 票据输入；2. 修改票据；3. 删除票据；4. 当日票据查询(指可根据任一要素查询当日票据业务发生)；5. 历史票据查询（指根据票据号、币种、核算码查询该票据号发生并标注是否已销）； 6. 客户号业务查询（指可根据客户号、时间段、币种、核算码查询该客户号序时发生并标注是否已销）。权限设定：所有网点均拥有上述16项权限，但其中的第1项须经复核人员复核后才能更新账户信息，第2、3二项须经复核人员复核、有权人授权后才能更新账户信息。注：所有查询内容均可打印且本部门只能查询本部门发生。每个子功能需设置10项要素：1、 客户号；2、 票据号；3、 摘要；4、 核算码；5、 金额；6、 币种7、 自动跳出相对应核算码、金额；注：金额前添负号表示借方,金额前添正号(可不输)表示贷方；(五)、日终结算可先对当日业务(流水、科目日结单)进行预览或打印，经确认无误，按日终结算键对当日业务进行日终结算。日终结算后当日不得再进行任何表外业务处理。日终结算后自动在账务管理中产生汇总表外业务流水，并入其它表外业务进行日终批处理。(注:以上备查类核算码清单见附件二.)2.3 数据库设计我们将列出该项目的数据字典, 表的命名约定为其英文含义，英文复合词用下划线分开。列名统一用英文表示其含义，复合词用下划线分开。数据结构表列表清单如下：1.TABLE BANK_ID 行号管理字段名数据类型中文含义是否主键Deptidvarchar2(5);机构号+部门号TRUEDepnamevarchar2(5);部门名称FALSEBankidvarchar(7);行号(对网点)FALSESupdeptid varchar2(5);上级部门机构号+部门号FALSEDepgradevarchar2(1);该部门级别 FALSEDeptypevarchar2(1)该部门类型FALSEdepaddressvarchar2(30);该部门地址FALSE其中Depgrade /0-印刷厂1-网点，部门 2-支行 3-市行 4-省行 Deptype/0-印刷厂 1-储蓄所 2-分理处 3-各处室 4-支行 5-营业部 6-市行 7-省行 8-其他2.TABLE TELLER 柜员管理 字段名 数据类型 中文含义 是否主键 Tellidvarchar2(11);柜员号TRUEDeptidvarchar2(5);机构号(3)+部门号(2) FALSEtellgradevarchar2(1);级别FALSEtellnamevarchar2(10);柜员姓名FALSEtellpwdvarchar2(12);柜员密码FALSE其中:tellgrade: 1-经办2-复核3-综合柜员4-主管9-超级主管3.TABLE P_personality 凭证属性字段名称数据类型中文含义是否主键vougrpvarchar2(8)从省行领入日期yyyymmdd作凭证批次TRUEVouidvarchar2(4)凭证代码 TRUEVounamevarchar2(30)凭证名称FALSEvouitemvarchar2(4)凭证所属核算码代码FALSEVoutypenumber(1)凭证类型(0-重要凭证 1-一般凭证 2-有价证券)FALSECtrlnovarchar2(1)是否编号1-有(控制按序号使用)0-无(控制数量)FALSEBookpercasenumber(6)本/箱FALSENumperbooknumber(6)份/本FALSEvouPriceunitnumber(1)计价单位0-份 1-本 2-箱 3-元 4-个FALSEInpricenumber(9,2)入库单价FALSEOutpricenumber(9,2)出库单价FALSEBegdatvarchar2(8)启用日期FALSEEnddatvarchar2(8)停用日期FALSESupflgvarchar2(1)是否事后监督 1-是，0-否FALSE4.TABLE TAKER 领用人管理字段名字段类型中文含义是否主键Receiveridvarchar2(8)领用人标识 TRUEReceivernamevarchar2(10)领用人姓名 FALSEDeptidvarchar2(5)领用人所属部门id FALSERemarkvarchar2(30)备注 FALSE5.TABLE GO_OUT 凭证出入库表字段名 数据类型 中文含义 是否主键Voucdvarchar2(4)凭证代码TRUEBank_idvarchar2(4)领入/发出行号FALSEStart_numvarchar2(32)开始号码FALSEEnd_numvarchar2(32)终了号码FALSENumnumber(6)数量FALSEPeplevarchar(6)领用人/发出人FALSEOpervarchar2(1)所属操作FALSE其中：oper：1-领入 2-发出6.TABLE BANKVOU 凭证库存表（含在库，用出，待销毁，已销毁）字段名 字段类型中文含义是否主键vougrpvarchar2(8); 凭证批次TRUEVouidvarchar2(4);凭证代码TRUEVouno varchar2(20);凭证号码TRUEdeptidvarchar2(5);凭证所在部门的机构号(3)+部门号(2)FALSEPricenumber(9,2);凭证单价FALSEvoustatvarchar2(1);凭证状态FALSEtxndatvarchar2(8);最后交易日期FALSEmemo1number(10);最后交易流水，用于冲账FALSEMemo2varchar2(100);备注FALSE其中：凭证状态 0-正常（银行卡空白） 1-用出 2-已制妥（银行卡） 3-待销毁 4-销毁7.TABLE FORCHECKVOU 备查类凭证库字段名字段类型中文含义是否主键deptidvarchar2(5);凭证所在部门的机构号(3)+部门号(2) TRUEvougrpvarchar2(8);凭证开户日 TRUEVounovarchar2(20);凭证编号TRUEClient novarchar2(8);凭证客户号 FALSEItemidvarchar2(4);所属核算码FALSECurridvarchar2(3);币种代号FALSETxnamtnumber(12,2);交易金额FALSEvoustatvarchar2(1);票据状态1-正常 0-销户FALSEClsdatevarchar2(8);凭证销户日期FALSEMemO1varchar2(100);备注FALSEMemo2varchar2(100);备注FALSE2.4 运行环境2.4.1 硬件环境运行该软件所需要的设备及其规格，包括： 客户端要求：CPU为奔腾处理器及以上，内存为32M及以上 服务器端要求：服务器CPU为奔腾II及以上，内存为128M及以上2.4.2 运行软件 服务器操作系统：Window Server 2003 Enterprise Edition Web 服务器：Window Server 2003 Enterprise Edition 数据库：Oracle 8i2.5 处理流程见图2.5 图 2.52.6 总体结构 见图2.6图 2.6第三章.系统的演示系统登陆开始界面重要空白凭证管理类的入库登记功能重要空白凭证出库登记功能重要空白凭证得查询功能备查类凭证入库登记备查类凭证销毁功能第四章:结束语4.1 系统的前景展望: 随着银行业务的进一步发展发展，一方面，表外业务管理系统的对银行计财部的影响会越来越重要；另一方面，由于业务的加深,系统存在的局限性将逐步暴露出来.本系统虽然具有一定的优点，故期应不会落伍，但若不适时进行调整、改进、完善，必将被更新的、功能更完善的系统所代替。 由于该系统设计财会方面的专业知识,本应在熟知业务流程的基础上参与系统的开发,但由于时间有限,未能做到,因此在开发系统的过程中遇到了很多的问题,一些问题经过指导老师,以及其他领导的指点得了解决,另有一些问题由于本人能力有限未能得到及时的解决,我将在以后的学习过程中竭尽全力把问题弄明白.另外由于参与该项目的参与人员在开发该套系统过程中又有另外的任务要完成,至本人实习期满,该项目还未彻底完成.致谢语经过几个月的努力，我最终顺利完成了毕业设计的大部分的要求，本篇论文的完成，首先感谢母校厦门大学软件学院辛勤培育之恩。其次，感谢中国银行常州分行信息技术科给我提供了这么好的一个实习机会，使我学到了许多新的知识。本论文是在院外老师张国伟,汪伯文老师,以及院内老师林坤辉老师的指导下完成的。张国伟老师为人热情,和蔼可亲,在毕业设计的过程中给予了我很多帮助,鼓励我,让我信心倍增.汪伯文老师知识渊博，并能耐心的对我加以指导，使我受益匪浅，在学习和设计上给予我许多建议；以上二位使我的实习能够顺利和愉快的完成。在我的实习期间，同时也得到其他同事的指导。在此，我对这些老师表示崇高的敬意和诚挚的谢意。另外，在我的实习期间，我也很感谢我的同窗好友,她不厌其烦的为我提供我所需要的资料,我对这些同学也表示我衷心的感谢!参考文献1 专著:李律松,李晓栓等.ASP.NET开发技术详解M.人民邮电出版社,2005年.附件附件一：重要空白凭证清单凭证代码凭证名称凭证代码凭证名称0001全国汇票0047本票申请书0002银行承兑汇票0048人行往账贷方清单0003商业承兑汇票0049人行来账贷方清单0004三省一市汇票0050人行电划补充报单0005银行本票005