工程造价 毕业论文——FIDIC合同条件下承包商索赔价款研究

FIDIC合同条件下承包商索赔价款研究摘要欧美等市场经济发达国家对索赔的研究己有五十多年的历史，积累了比较丰富的经验，形成了一定的理论体系和比较完善的程序方法。它有效地使合同双方风险分担趋向合理，对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用。随着我国改革开放，特别是加入WTO以后，大量外资项目和世界银行等贷款项目的建设、对外工程承包业务的发展以及经济建设法律、法规的不断完善，工程索赔逐渐被国内的业主、工程师和承包商所认识和重视。但总体而言，工程索赔及其管理还是我国工程建设管理中一个相对薄弱坏节，索赔意识薄弱，对索赔及索赔管理的重要性没有足够的认识和重视。本文首先对新版FIDIC施工合同条件进行详细解读和分析，紧接着又分析了FIDIC施工合同条件下，承包商索赔的原则及处理程序，为承包商进行索赔管理做好了理论准备。其次，结合FIDIC合同文本、施工索赔有关条款、从承包商的角度出发，主要对合同的原始状态、合同的假想状态和合同的现实状态进行了分析，结合合同状态分析对索赔机会的识别、索赔事件的构成进行系统的论述。最后在此基础上分析了索赔价款的计算方法。关键字：FIDIC合同条件 承包商 索赔Research on contractor claims charge under FIDICABSTRACTWith the market economy developing, the occidental countries have been researching on the subject of cost claim for more than 50 years. As a result, they possess of rich experience and form the systems of theories and relatively mature procedure methods, which effectively and more reasonably share the contract risks and play a very important role in improving the management level of the enterprise and the project. After reform and opening up, especially our entry into the WTO, many foreign invested projects and so on World Bank financed Projects, the development of foreign project contracting as well as unceasing development of laws and regulations on economic construction, the project claim gradually knows and takes seriously by the domestic employer, engineer and the contractor. But overall, in our country the project claim and its management is also a weak segment in engineering construction management relatively, claim consciousness are weak, dont have enough understanding and takes seriously to the importance of claim management.First, this article give the detailed explanation and analysis to the FIDIC construction contract, then analyze the occurrence and classification, basis and disposal procedure of the contractors claims under the FIDIC, prepare for theory for the contractors claims management. Secondly, combined with the FIDIC contract documents, the relevant provisions about construction claims, from the contractors point of view, mainly analysis the contract initial state, contract imaginary condition and contract realistic condition, then combined with contract status analysis make a systematic exposition to the definition of opportunities claim and the constitution of claim events. Finally, on this basis analyzed the method of calculation of the claim price.Key words: FIDIC contract Contractor Claim目 录第一章 绪论11.1选题背景11.1.1背景介绍11.1.2研究意义21.2国内外索赔研究现状21.2.1国外研究现状21.2.2 国内研究现状31.3研究对象的界定51.4研究方法及研究框架6第二章 FIDIC施工合同条件及索赔82.1 FIDIC合同概述82.1.1 FIDIC合同的发展82.1.2 FIDIC 合同的特点102.1.3 新版FIDIC合同条件的改进122.2 FIDIC合同下承包商的索赔162.2.1 索赔的定义162.2.2 索赔的原则162.2.3 索赔的处理程序172.2.4 FIDIC合同条件与07标准施工招标文件索赔程序对比19本章小结21第三章 基于合同状态分析的FIDIC合同索赔机会研究223.1 合同状态分析223.1.1 合同状态的分类223.1.2 合同状态的形成223.1.3 合同状态的演进263.2基于合同假想状态下的FIDIC合同索赔机会分析27本章小结30第四章 FIDIC合同下承包商索赔价款的确定314.1 工程变更引起的索赔价款的确定324.1.1 FIDIC合同条件下工程变更引起的索赔依据324.1.2工程变更引起的索赔价款的计算384.2业主违约引起的索赔价款的确定484.2.1 FIDIC合同条件下业主违约引起的索赔依据484.2.2 业主违约引起的索赔价款的计算564.3 合同不完备引起的索赔的确定584.3.1 FIDIC合同条件不完备引起的索赔依据584.3.2 合同不完备引起的索赔价款的计算61本章小结62总结与展望63参考文献64致谢66外文文献翻译67外文文献68中文译文74天津理工大学2012届本科毕业论文第一章 绪论1.1选题背景1.1.1背景介绍随着我国加入WTO， 建筑业中的国际承包工程势必越来越多。该类工程项目通常投资大，工期长，结构复杂。施工中由于受现场条件、人为干扰及周边环境变化等因素的影响，超出合同条件规定的事项极易发生，导致在工期、造价等方面发生变化，不可避免地会出现承包商与业主索赔与反索赔的现象，如何确定合理费用，及时索赔，以保证合同双方权益尤显重要。合同管理是工程项目管理的核心，而索赔管理又是合同管理的关键所在。随着工程承包市场竞争的日趋激烈，索赔的作用和意义愈加明显和突出。据有关统计资料，在全世界范围内，建筑工程每年索赔涉及的直接金额约为十几亿美元。索赔业务不仅是工程综合管理能力的具体体现，更是业主特别是承包商保护其利益的最基本的管理行为和保本创收的一种必要手段。德国最大的项目管理公司一德国国际工程项目管理公司总经理哈曼博士指出，根据公司索赔管理的经验，通过工程项目管理为工程增加效益可达3%一5%，而有效的索赔管理却能使工程利润增加10%一20%。美国学者曾对建筑工程实施工过程中实际发生的427项索赔进行过深入地调查研究。在这些索赔中378项为单项索赔，49项为综合索赔。其中17项单项索赔和12项综合索赔因证据不足而被撤销，撤销率占6.8%，即索赔成功率93.2%。有80项索赔承包商在索赔费用的同时要求延长工期，结果是每项工程平均延长工期20天1。由此可见，索赔管理具有十分重要的经济意义。在当前国际市场常用的施工合同条件中，对索赔规则描述最有影响力的是国际通用的FIDIC合同条件。在我国建筑业，索赔业务的开展，国内与国外的差距较大，国内承包企业在施工索赔业务开展、索赔理念理解有待进一步提高，尽快出台适合中国国情的合同，并在政府和建设单位的采购指南中规定必要的遵循规则，才能促进国内承包工程施工索赔业务的正常开展。近些年我们对FIDIC合同条件有了一定的了解，内资项目也有少数采用了FIDIC合同条件。但是毕竟我们参与国际市场的时间还比较少，经验不多，尤其是不能按照国际惯例和FIDIC合同条件的要求办事，导致了很多不应该出现的索赔现象的发生2。所以我们研究FIDIC合同条件下的工程索赔，不仅是走向海外市场的需要，也是巩固和占领国内市场的需要，同时还是我国建筑业的管理如何逐步与国际接轨的需要3。综上所述，笔者认为对FIDIC合同条件下的工程索赔研究己成为一个十分必要和迫切的课题。1.1.2研究意义索赔工作是承发包双方之间经常发生的管理业务，是双方合作的方式，而不是对立。索赔的健康开展对于培养和发展社会主义建设市场，促进建筑业的发展，提高工程建设的效益，起着非常重要的作用：它有利于促进双方加强内部管理，严格履行合同，有助于双方提高管理素质，加强合同管理，维护市场正常秩序；它有助于双方更快地熟悉国际惯例，熟练掌握索赔和处理索赔的方法与技巧；有助于对外开放和对外工程承包的开展；它有助于政府转变职能，使双方依据合同和实际情况实事求是地协商工程造价和工期，从而使政府从繁琐的调整概算和协调双方关系等于微观管理工作中解脱出来；它有助于工程造价的合理确定，可以把原来打入工程报价中的一些不可预见费用，改为实际发生的损失支付，便于降低工程报价，使工程造价更为实事求是。我国目前建筑市场竞争非常激烈，过于向买方倾斜，在工程中，承包商处于被动地位4，常常为了搞好关系，而不能认真执行合同，不敢向业主提出合理的索赔要求，即使承包商想严格执行合同，由于各方面的原因，也无法达到目的。承包商面临十分不利的合同签订和实施环境。在合同的签订和执行过程中，双方的非理性行为恶化着工程承包市场环境。我国从事索赔及索赔管理理论研究的学者和承包商还不多，索赔经验及索赔实例资料不够丰富。目前索赔理论远远落后于实际工作的需要，特别是索赔定量分析方面的系统研究更是落后。本文将在FIDIC合同条件下，运用合同状态分析的理论，对费用索赔机会进行分析；对不同情况引起的索赔进行分类分析，研究索赔价款计价方法的具体操作，探讨计价依据和索赔问题的解决途径，为我国承包商利用FIDIC合同下的索赔这个手段维护自身合法权益，有效处理索赔问题，提出一个具有一定实际意义的分析和参考。1.2国内外索赔研究现状1.2.1国外研究现状欧美等经济发达国家对工程索赔的研究己有五十多年的历史，积累了比较丰富的经验，形成了一定的理论体系和比较完善的程序方法。它有效地使合同双方风险分担趋问合理，对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用。其研究成果主要集中在合同体系的完善、索赔的定性研究和定量研究三个方面。在索赔定性分析方面，很多工程和法律方面的专家做了许多有益的研究，积累了相当的经验5-7。例如:1979年Michael. S. Simon编写的Construction Contracts and Claims和 1988年 James J. Adrian编写的Construction Claims, A Quantitative Approach全面总结了前人对索赔的研究成果，是关于索赔重要的著作8。John K.S的Construction Claims(1999年出版)一书深入地探讨了索赔发生的机理，索赔的种类、索赔解决的方法等，并将风险和合同的管理与索赔的研究有机地结合起来。在定量分析方面，对于工期索赔也有一定成果，例如，一些学者对不同合同中的索赔进行了研究，并探讨了关键线路法 (CPM)在具体合同索赔中的应用9。1996年，在The Principles of Construction Management一书中对网络计划技术进行了深入的研究，给出了利用网络计划技术定量研究索赔额的模型。部分学者提出了众多索赔因素如工程中断、工程延迟、变更指令、加速施工、工程量变更等同时存在的索赔解决途径，并给出了计算合理索赔额的系统方法。1.2.2 国内研究现状自建设工程项目管理理论在我国推广以来，有相当一部分学者和实际工作者把FIDIC合同下的索赔问题作为一项重要的课题加以研究，因此，有许多研究FIDIC合同下的索赔的定性研究相关的文献。本文通过在中国知网上查找“FIDIC 索赔”得到以下较具权威性的文献，经整理如下，其中文献集中研究内容主要包括：具体分析了索赔产生的原因并根据不同角度对其进行分类；分析了一般的索赔程序；研究了索赔技巧和索赔措施等，具体分析见表1.1：表1.1 国内索赔定性研究文献Table1.1 Domestic claims of qualitative research literature文献情况研究内容编号作者年份名称索赔原因索赔原则索赔依据索赔程序索赔处理1丰醒明2008在FIDIC合同下进行施工索赔的关键环节及注意事项102周斌 白明 荆浩2003浅谈FIDIC合同条件下的工程索赔113杨莉 张明峰2008论FIDIC合同下承包商的索赔管理124饶武 李斌汉2003论FIDIC合同条件下承包商施工索赔的方法135张丰星2006基于FIDIC条款的工程索赔研究与实践146李正最2007对FIDIC 施工合同条件下承包商索赔的探讨157王红军2009FIDIC施工合同条件下的索赔管理168叶萍2008FIDIC合同在国际工程索赔管理中的应用179张文来2001FIDIC合同条件下的国际工程索赔1810张根凤2008国际工程项目索赔的处理技巧及费用确定19资料来源：自行绘制从上表可以看出有学者对风险原因进行了详细分析。其中有的将索赔主要原因分为：风险分担不均、不可预见的物质条件、工程变更、工期拖延、业主违约、合同缺陷、工程所在国家法令变更、不可抗力事件的发生、其他；或将其精简为施工条件变化、工程师方面的原因和业主的原因。由此可见，两个都将工程变更、业主违约列为引起索赔的主要原因，本文也将就这两方面对FIDIC合同下的索赔进行详细研究。另外对索赔依据和索赔程序的研究也比较详细。整理文献得出索赔依据主要集中在FIDIC合同中的相关条 款以及现场情况的记录文件，包括会议记录、来往信件、施工现场记录、等。索赔程序则都是按照FIDIC合同20.1关于索赔程序的规定，按部就班的进行。但是在所有文献当中都没有提到选择FIDIC合同条件相较其他合同的特点、优势，以及改版后FIDIC合同的改进之处。因此在本文在对FIDIC合同的定性研究中，将针对FIDIC合同条件的先进性进行详细分析。现在研究索赔的相关文献比较多，为了更透彻更好的分析索赔以便更好的进行索赔计算，许多学者也提出了一些有效地方法来研究索赔计算，本文通过在中国知网上查找“FIDIC 索赔计算”整理得到以下较具权威性的文献，其中大多数使用总费用法、分项法计算直接费、间接费等。具体分析见表1.2表1.2国内索赔定量研究文献Table1.2 Domestic claims of the quantitative research literature文献情况研究内容编号作者文献名称研究计算内容研究计算方法市场调价直接费间接费管理费按月平均法总费用法分项法恩克勒或胡德森公式1戴琼英FIDIC施工合同条件中费用和工期索赔的计算202 张国荣陈勇周全胜FIDIC合同条件下国际承包工程的延期及其费用索赔213贾郁芬关于对建设工程索赔费用计算方法的探讨224宋云松国际工程费用索赔的构成及分析235佚名合同索赔中如何进行工期和费用索赔计算246王德敏浅谈工程索赔及索赔费用的确定257罗洪革施工合同承包商索赔费用的计算方法268戴云霞试述施工索赔的费用计算及处理技巧279秦旋王付海谈施工索赔中费用索赔的计算28资料来源：自行编制从上表可以看出，大部分关于索赔价款的计算内容都集中在直接费、间接费、管理费三方面，本文中对索赔价款的计算也将集中于这三方面。对于价款的计算方法大部分为总费用法、分项法，其中还有小部分使用实际费用法、修正后的总费用法，此处由于篇幅所限在表中并未列出，但是这几种方法都没有既定的计算方法，或者是计算方法过于笼统，基本都靠分析解决问题。因此本文在对索赔的定量分析中将通过对权威文献及案例中算法的解读分析，对FIDIC合同下的索赔价款计算进行重点详细研究，力求提出准确可行的具体计算方法。另外对于管理费的计算，大部分文献使用国际工程广泛使用的恩克勒公式或胡德森公式来进行计算，本文也将采用这两个公式对管理费的计算进行详细分析。1.3研究对象的界定1.FIDIC合同FIDIC是国际咨询工程师联合会(Fdration internationale Des lngnieurs Conseils)的法文缩写，其本义是指国际咨询工程师联合会这一独立的国际组织。它于1913年在英国成立，第二次世界大战结束后FIDIC发展迅速起来，至今已有60多个国家和地区成为其会员，中国于1996年正式加入。FIDIC是世界上多数独立的咨询工程师的代表，是最具权威的咨询工程师组织，它推动着全球范围内高质量、高水平的工程咨询服务业的发展。1999年新版FIDIC合同条件系列中包括以下四个合同文本：施工合同条件（国际上通称FIDIC“新红皮书”、生产设备和设计施工合同条件（国际上通称FIDIC“新黄皮书”、设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件（国际上通称FIDI“银皮书”）简明合同格式（国际上通称FIDIC“绿皮书”。2.承包商（Contractor） 根据FIDIC施工合同条件第1.1.2.3款规定，承包商指雇主接受的投标函中称为承包商的当事人，及其财产所有权的合法继承人“ 承包商”在FIDIC合同中原文定义为“Contractor means the person(s) named as contractor in the Letter of Tender accepted by the Employer and the legal successors in title to this person(s)” 。在FIDIC合同当中承包商与业主、工程师共同构成合同中最重要的三方当事方，为合同的主要执行者。3.索赔(Claim) 一般意义是指对某事、某物权利的一种主张、要求、坚持等。建设工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因非自身因素或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求。索赔时一种正当的权利要求。它是业主方、监理工程师和承包商之间一项正常的、大量发生而且普遍存在的合同管理业务，是一种以法律和合同为依据的、合情合理的行为。1.4研究方法及研究框架1、研究方法（1）文献勾选法，通过对大量的文献进行研究来获得资料，并分类勾选中其中的重点内容，从而全面的、正确的了解所要掌握的问题。（2）合同状态分析，利用合同状态分析方法FIDIC合同条件，具体分析承包商在施工阶段索赔的具体因素，并针对这些因素提出具体措施。（3）比较分析法，通过对99版FIDIC合同条件与87版FIDIC合同条件的对比，分析新版FIDIC合同条件的改进之处；将新版FIDIC合同条件就索赔部分与07版标准施工招标文件进行对比，体现新版FIDIC合同条件的科学性、先进性。2、 研究框架本论文的题目是：FIDIC合同条件下承包商索赔价款研究。论文共分为五个部分：第一章绪论，主要介绍了本文的选题背景，从文献的不同的角度上总结了国内外研究现状，提出并界定了问题，介绍了本文的研究目的和意义，研究内容和研究框架。第二章FIDIC施工合同条件及索赔，本章主要介绍了FIDIC合同的发展及特点，并分析了FIDIC合同下承包商索赔的原则及处理程序。另外特别针对99版新红皮书和先前几版进行了对比，对其创新点进行了深入分析，体现其先进性和科学性。第三章基于合同状态分析的FIDIC合同索赔机会研究，通过对索赔原因的分析，结合合同状态分析，归纳了假想合同状态中可能发生的索赔原因，将索赔机会分析与合同状态分析结合起来。第四章FIDIC合同下承包商索赔价款的确定，本章以第二、三章为理论基础研究承包商索赔价款的确定，分别研究了工程变更、业主违约、合同不完备三种情况下索赔的依据以及索赔价款的计算方法。具体流程图1.1所示：图1.1 研究流程图Fig1.1 Research flowchart资料来源：自行绘制第二章 FIDIC施工合同条件及索赔2.1 FIDIC合同概述2.1.1 FIDIC合同的发展1、FIDIC合同文件的发展1957年，FIDIC与国际房屋建筑和公共工程联合会现在的欧洲国际建筑联合会（FIEC）在英国咨询工程师联合会（ACE）颁布的土木工程合同文件格式的基础上出版了土木工程施工合同条件（国际）（第1版）（俗称“红皮书”），常称为FIDIC条件。该条件分为两部分，第一部分是通用合同条件，第二部分为专用合同条件。1963年，首次出版了适用于业主和承包商的机械与设备供应和安装的电气与机械工程标准合同条件格式即黄皮书。1969年，红皮书出版了第二版。这版增加了第三部分，疏浚和填筑工程专用条件。1977年，FIDIC和欧洲国际建筑联合会（FIEC）联合编写Federation Internationale Europeenne de la Construction(巴黎)，这是红皮书的第三版。1980年，黄皮书出了第二版。同时出版的还有黄皮书第三版电气与机械工程合同条件，分为三个独立的部分：序言，通用条件和专用条件。1995年，出版了橘皮书设计-建造和交钥匙合同条件。以上的红皮书（1987）、黄皮书（1987）、橘皮书（1995）和土木工程施工合同-分合同条件（与土木工程施工合同条件配套使用）、蓝皮书（招标程序）、白皮书（顾客/咨询工程师模式服务协议）、联合承包协议、咨询服务分包协议共同构成FIDIC彩虹族系列合同文件。1999年9月，FIDIC出版了一套4本全新的标准合同条件：施工合同条件（新红皮书）的全称是：由业主设计的房屋和工程施工合同条件 即：Conditions of Contract for Construction for Building and Engineering Works Designed by the Employer；设备与设计-建造合同（新黄皮书）的名称是：由承包商设计的电气和机械设备安装与民用和工程合同条件 即：Conditions of Contract for Plant and Designed-Build for Electrical and Mechanical Plant and Building and Engineering Works Designed by the Contractor；EPC/交钥匙项目合同条件（银皮书） 即：Conditions of Contract for EPC/Turnkey；适合于小规模项目的简明合同格式（绿皮书） 即：Short Form of contract。2、土木工程施工合同条件（红皮书）的发展在国际工程承包中一般用到的都是FIDIC合同“红皮书”，FIDIC合同“红皮书”的特点是土建部分为单价合同，通过验工计价的方式支付工程款。FIDIC合同“红皮书”的条件几乎对各种土木工程均适用，例如房建、桥梁、公路、铁路、水利、港口等项目。1957年，国际咨询工程师联合会首次出版了标准的土木工程施工合同条件，在此之前还没有专门编制的适用于国际工程的合同条件。第1版以当时正在英国使用的土木工程师学会的土木建筑工程一般合同条件为蓝本。由于该标准合同的封面为红色，很快以“红皮书”而闻名世界。 第2版（于1963年发行）只是在第一版的基础上增加了用于疏浚和填筑合同的第三部分，并没有改变第1版中所包含的条件。第3版于1977年出版。对第2版作了全面修改。得到欧洲建筑业国际联合会、亚洲及西太平洋承包商协会国际联合会、美洲国家建筑业联合会、美国普通承包商联合会、国际疏浚公司协会的共同认可。经世界银行推荐将FIDIC条件第三版纳入了世界银行与美洲开发银行共同编制的工程采购招标文件样本。可见，FIDIC条件第三版己获得国际上的广泛认可和推荐。第4版于1987年出版，1988年作了订正。此次修订FIDIC比以往修订时更多地与世界银行进行了协商。同时，还与在监督第3版的使用方面颇有经验的阿拉伯联合基金会的代表们广泛的接触。第4版在第三版的基础上经协商作了较多的修改。在第4版修订中，还同意承包商代表在起草过程中的咨询地位，但最后定稿仍由FIDIC全权负责。各方对有机会充分协商，但这些协商并不意味着对第4版的全部认可。该版本被广泛应用于国际工程实践中，影响甚大。FIDIC于1987年出版“红皮书”，后经1988年、1992年和1996年多次修订并出版增补版后，在经过委托英国里丁大学对全球40个国家的有关政府机构、业主及承包商等单位（204家）征求意见的基础上，于1999年出版了施工合同条件新范本。全称是Conditions of Contracts for Construction-For Building and Engineering Works Designed by the Employer。直接翻译为：施工合同条件适用于业主设计的建筑与工程。从名称上我们就能看出，该修订版在合同条件的适用范围上已经不再局限于土木工程项目，还包括由承包商按业主设计而施工的机械、电气和构筑物等工程。FIDIC合同条件具体发展流程如图2.1所示：图2.1 FIDIC合同条件的发展Fig2.1 The development of the FIDIC Conditions of Contract资料来源：自行绘制2.1.2 FIDIC 合同的特点FIDIC编制的合同条件具有以下特点：1.国际性、通用性、权威性FIDIC编制的合同条件是在总结国际工程管理各方面的经验的基础上制定的，不断吸取各方面的意见加以修改完善。从1957年制定第一版FIDIC红皮书后，又分别于1963、1977、1987分别出了二、三、四版，对1987年的第四版在1988年、1992年又作了两次修订，1996年又作了增补。1999年，FIDIC编制了新红皮书第一版，并且第一次编写了简明合同格式，以方便在中小项目中的使用。总而言之，FIDIC合同由FIDIC（国际咨询工程师联合会）编制，已成为国际工程界公认的“惯例” ，不仅已被FIDIC组织成员国广泛采用，而且世界银行、亚洲开发银行、非洲开发银行等金融机构所编制的合同文本，也基本上以FIDIC文本为基础29。另外，FIDIC合同文件是在总结各个地区、国家的业主、咨询工程师以及承包商各方的经验基础上编制出来的，是国际上一个高水平的通用性文件。不但可用于国际工程，稍加修改后又可用于国内工程。2.参与方地位平等能相互监督合同条件中的各项规定体现了业主和承包商的职责、义务和权利以及工程师的职责和权限。FIDIC在其条件中的各项规定也体现了业主和承包商之间风险合理分担的精神，在合同条件中，倡导各方以一种坦诚合作的精神去完成工程。合同条件中有关各方的职责既有明确的规定和要求，也有必要的限制。双方风险如图2.1所示。图2.2 合同双方风险示意图Fig.2.2 The risks between Parties and Persons资料来源：彭静，200829上图三角形上方表示项目前期，下方表示项目后期，面积表示业主、承包商各自承担的风险。可以看出在项目前期业主承担较大风险，而在项目后期则是承包商承担较大风险，而综合来看，两者所承担的风险最终是平等的。可以看出，FIDIC对承包商、业主、咨询工程师都是平等的，互相监督，谁也不能凌驾于谁之上。3.程序严谨且易于操作合同条件对于处理各种问题的程序都有严谨的规定，特别是强调要处理和解决问题的时限性，按部就班，以避免由于任一方拖拉而产生的新问题，造成更大的经济损失。另外，还特别强调各种书面文件及证据的重要性，并且对文件的优先次序都有严格的排序，这些规定使各方有规可循，使条款中的规定更易于操作和实施。4.通用条件和专用条件的有机结合FIDIC合同条件一般都分为两部分：第一部分是“通用条件”(General Conditions），第二部分是“特殊应用条件(Particular Conditions)”也称“专用条件”。通用条件是指对任何一类工程都通用，如FIDIC施工合同条件对各种类型的土木工程均适用，体现工程共性。专用条件则是指针对一个具体的工程项目，考虑到国家和地区的法律法规的不同，项目特点和业主对合同实施的不同要求，而对通用条件进行的具体化修改和补充，体现工程的个性。FIDIC编制的各类合同条件的专用条件中，有许多建议性的措辞，业主与其聘用的咨询工程师有权决定采用这些措辞规范或另行编制自己认为合理的措辞来对通用条件进行修改和补充。凡合同条件的第一部分和第二部分不同之处均以第二部分为准，第二部分的条款号与第一部分相同，这样合同条件的第一部分和第二部分共同构成一个完整的合同条件。2.1.3 新版FIDIC合同条件的改进FIDIC把新版标准合同文件概称为“1999年第一版”，该版本在许多方面确有重大的创新和改革，提高了国际工程合同条件的公正性和适用性。新版FIDIC施工合同条件的改进和提高主要集中在以下几个方面： （1） 新版FIDIC合同条件文风较之以前更为通俗化、大众化，用句更加简短、通顺。虽然所述及的合同范围和内容与前版（原土木工程施工合同条件第四版）基本相同，但新版在条款的编排层次和分类顺序上做了重大调整。通用合同条件由原来72条195款，按合同责任主体关系及合同工作内容重新分类，汇编为20条163款，并将每款用于检索的旁注取消，而改为针对每条每款的标书内容直接命名条款题目。 修改后的新版合同条件在结构上更为严谨，层次更为清晰，顺序更为合理。体现了作为合同条件的严密性和科学性。 （2）新版FIDIC合同条件在公正化和明确化方面有显著进步。主要体现为以下几点： 1）承包商的风险分配进一步趋向公平 新红皮书2.4款明确规定，承包商有权要求业主提供合理证据表明其已作出资金安排，并将一直坚持实施这种安排。当合同双方的任何一方出现违约行为时，非违约方有权提出终止合同。新红皮书16款专门提出“承包商提出暂停和终止”的条款，当业主未能按照2.4款或14.7款的规定执行，承包商有权暂停施工，甚至有权终止合同。新红皮书20.1款明确规定：在收到索赔报告或该索赔的任何进一步的详细证明报告后的42天内（或在工程师可能建议且由承包商批准的此类其他时间内），工程师应表示批准或不批准，不批准时要给予详细的评价。该款明确了业主对承包商索赔的回答期限，以避免业主和工程师对承包商的索赔有意拖延的现象发生。2）对新费率的确定设立了标准在单价合同变更中，确定新的较高的单价是承包商增加收入的来源，也是业主增加投资的根源，是合同争端的焦点。因此在新红皮书第12.3款中对确定新费率和单价做出了新规定，在下列情况下宜对有关工作采用新的费率和价格。此项工作实际测量的工程量比工程量表或其他报表中规定的工程量的变动大于10%工程量的变更与对该项工作规定的具体费率的乘积超过了接受的合同款额的0.01%由此工程量的变更直接造成该项工作每单位工程量费用的变动超过1%；以及这项工作不是合同中规定的“固定费率项目”在同时满足上述条件时，应确定新的单价。总体来说，该条款对承包商较为有利。3）对变更和调整提出了新的观点新红皮书第13款“变更和调整”不仅对变更的程序，还对法律改变、成本改变的调整做出了具体规定，并提出了有关变更的新观点-价值工程。在13.3款中提出，承包商对工程变更可以提出“实施的进度计划，竣工时间的要求以及“对变更估价的建议书，即费用方面的要求“，工程师收到建议后应尽快给予答复，说明批准与否或提出意见。工程师在下达工程变更指令时，应尽快明确有关工期是否调整，费率应如何变更的问题。在13.2款中指出承包商可随时向工程师提交书面建议，提出在承包商看来该建议被采用后将加速完工；降低业主实施、维护或运行工程的费用；对业主而言能提高竣工工程的效率或价值，或为业主带来其他利益。承包商的合理建议如被采纳，其多创造的经济利益由业主和承包商平均分配。价值工程的提出，反映出对承包商合理化建议的重视。4）对延期支付做出了明确规定如果承包商没有按合同规定的时间收到付款，承包商有权提出对未付款按月计算复利，收取延期的融资费用。5）对质量保证提出了更高的要求承包商应建立符合合同要求乃至详细规定的质量保证体系，工程师有权对体系的任何方面进行审查。若检查、检验、测量和实验的结果发现任何生产设备、材料和工艺有缺陷，或任何不符合合同要求的，工程师可通知承包商说明理由，拒绝验收上述设备、材料和工艺。承包商应立刻修复缺陷，并保证上述被拒收的项目符合合同规定。6）建立专门组织解决合同争端在新红皮书中，为解决合同争端组建了专门组织“争端裁决委员会（DAB）”。该组织是介于“友好解决”和“仲裁”之间的争议调解组织，尽量以友好协商的方式解决合同争议，避免走向法律裁决。综上所述新版FIDIC合同条件在六大方面有所改进，现将其整理于表2.1：81表2.1 新版FIDIC合同条件改进点Table2.1 New FIDIC Conditions of Contract for improvement point先进性表现方面相关条文或规定具体内容承包商的风险分配进一步趋向公平第2.4款【雇主的资金安排】第14.7款【支付】第16款【承包商提出暂停和终止】新红皮书2.4款明确规定，承包商有权要求业主提供合理证据表明其已作出资金安排，并将一直坚持实施这种安排。当合同双方的任何一方出现违约行为时，非违约方有权提出终止合同。新红皮书16款专门提出“承包商提出暂停和终止”的条款，当业主未能按照2.4款或14.7款的规定执行，承包商有权暂停施工，甚至有权终止合同。新红皮书20.1款明确规定：在收到索赔报告或该索赔的任何进一步的详细证明报告后的42天内（或在工程师可能建议且由承包商批准的此类其他时间内），工程师应表示批准或不批准，不批准时要给予详细的评价。该款明确了业主对承包商索赔的回答期限，以避免业主和工程师对承包商的索赔有意拖延的现象发生。对新费率的确定设立了标准第12.3款【估价】在单价合同变更中，确定新的较高的单价是承包商增加收入的来源，也是业主增加投资的根源，是合同争端的焦点。因此在新红皮书第12.3款中对确定新费率和单价做出了新规定，在下列情况下宜对有关工作采用新的费率和价格。此项工作实际测量的工程量比工程量表或其他报表中规定的工程量的变动大于10%工程量的变更与对该项工作规定的具体费率的乘积超过了接受的合同款额的0.01%由此工程量的变更直接造成该项工作每单位工程量费用的变动超过1%；以及这项工作不是合同中规定的“固定费率项目”在同时满足上述条件时，应确定新的单价。总体来说，该条款对承包商较为有利。表2.1 续表对变更和调整提出了新的观点第13款【变更和调整】第13.2款【价值工程】第13.3款【变更程序】新红皮书第13款“变更和调整”不仅对变更的程序，还对法律改变、成本改变的调整做出了具体规定，并提出了有关变更的新观点-价值工程。在13.3款中提出，承包商对工程变更可以提出“实施的进度计划，竣工时间的要求以及“对变更估价的建议书，即费用方面的要求“，工程师收到建议后应尽快给予答复，说明批准与否或提出意见。工程师在下达工程变更指令时，应尽快明确有关工期是否调整，费率应如何变更的问题。在13.2款中指出承包商可随时向工程师提交书面建议，提出在承包商看来该建议被采用后将加速完工；降低业主实施、维护或运行工程的费用；对业主而言能提高竣工工程的效率或价值，或为业主带来其他利益。承包商的合理建议如被采纳，其多创造的经济利益由业主和承包商平均分配。价值工程的提出，反映出对承包商合理化建议的重视。对延期支付做出了明确规定第14.7款【支付】如果承包商没有按合同规定的时间收到付款，承包商有权提出对未付款按月计算复利，收取延期的融资费用。对质量保证提出了更高的要求第4.9款【质量保证】承包商应建立符合合同要求乃至详细规定的质量保证体系，工程师有权对体系的任何方面进行审查。若检查、检验、测量和实验的结果发现任何生产设备、材料和工艺有缺陷，或任何不符合合同要求的，工程师可通知承包商说明理由，拒绝验收上述设备、材料和工艺。承包商应立刻修复缺陷，并保证上述被拒收的项目符合合同规定。建立专门组织解决合同争端第1.1.2.9款【争端裁决委员会】第20.4款【获得争端裁决委员会的决定】在新红皮书中，为解决合同争端组建了专门组织“争端裁决委员会（DAB）”。该组织是介于“友好解决”和“仲裁”之间的争议调解组织，尽量以友好协商的方式解决合同争议，避免走向法律裁决。资料来源：自行编制2.2 FIDIC合同下承包商的索赔2.2.1 索赔的定义索赔(Claim)是一种正当的权利要求，它是发包人、工程师和承包商之间一项正常的、时常发生的合同管理业务，是一种以法律和合同为依据的、合情合理的正当行为。索赔是双向的，可以是承包商向业主的索赔，也可以是业主向承包商的反索赔。但业主向承包商的反索赔容易实现，因为业主在向承包商索赔中处于主动地位，可以直接从应付给承包商的工程款中扣抵，也可以从履约保证金中扣款以补偿损失。因此，在实际工作中，施工索赔主要指承包商向业主的索赔。本文中所指的“索赔” 全部定义为承包商向业主的索赔。根据1999版FIDIC施工合同条件第20.1款，索赔是承包商根据本合同条款或参照合同的其他规定，认为他有权获得任何竣工时间的延长和（或）任何附加款项时通知工程师，说明引起索赔的时间或情况的权力要求 FIDIC合同条件中原文定义为：If the Contractor considers himself to be entitled to any extension of the Time for Completion and/or any additional payment, under any Clause of these Conditions or otherwise in connection with the Contract, the Contractor shall give notice to the Engineer, describing the event or circumstance giving rise to the claim.。2.2.2 索赔的原则承包商在提出索赔时应遵循以下原则：1、必要原则必要原则，指从索赔费用发生的必要性角度来看，索赔事件所引起的额外费用应该是承包商履行合同所必需的，索赔费用在履行合同的规范范围之内，如果没有该费用的支出，就无法合理履行合同或无法使工程达到合同要求30。对于某一个确定的费用项目，若合同没有规定，或规定不准进行费用索赔，承包商就不得以任何理由提出索赔要求。如承包商在施工过程中发现自己在投标时工程预算有漏项错