工程造价 毕业论文——基于FIDIC施工合同条件的工期延误索赔研究

基于 FIDIC 施工合同条件的工期延误索赔研究 摘要 在工程项目管理过程中，大多数项目都存在规模大、复杂程度高、工期长、 参与方多、在项目实施过程中影响项目进度的不可预见因素较多等特点，造成 工期延误频繁发生。工期延误会给承包商造成一定程度的工期或费用的损失， 承包商为了保护自身正当利益、弥补工程损失与提高经济效益，应及时合理地 向雇主方提出相应的索赔要求。 本论文基于 99 版FIDIC 施工合同条件 ，立足于承包商的视角，在相关 文献的基础上，系统地研究了工期延误的定义、分类、索赔程序等基本问题。 对于导致工期延误原因问题，主要从雇主违约、不可抗力和工程变更三方面进 行论述和总结。在最后两章，对于以上三种原因造成的工期和费用索赔的方法 进行了系统的总结。希望本文的工作能为承包商在具体的索赔工作中提供帮助。 关键词：FIDIC 施工合同条件 索赔 工期延误 Research on Claim Caused by Construction Period Delay Based on FIDIC Conditions of Contract for Construction ABSTRACT The project delay occurs frequently in the management is owing to many unpredictable factors such as: massive scale of project, complexity, time-consuming, too many involvers. Schedule delays, to some extent, will cause time and financial damages on contractors. To protect their benefits and increase the economic incomes, contractors should claim compensation to employers promptly. This thesis, from contractors point of view, is based on the FIDIC Conditions of Contract which was published in 1999 and other related references. It does research on definition and classification of project delay, compensation claim program etc To analyze the reason of construction period delay, this thesis mainly delivers the discussion and conclusion on employers violation of contract, irresistible force and the change of project. In last two chapters, in order to help contractors, it concludes the solutions of extention of time and prolongation claims, financial compensation claims which are caused by above mentioned reasons. Key Words: FIDIC Conditions of Contract Claims Construction period delay 天津理工大学 2012 届本科毕业论文 目 录 第一章 绪论.1 1.1 研究背景及研究意义1 1.1.1 研究背景.1 1.1.2 研究意义.2 1.2 国内外研究现状3 1.2.1 相关概念辨析.3 1.2.2 索赔基本理论研究.4 1.2.3 工期延误索赔相关研究问题.5 1.2.4 工期延误索赔原因分析.6 1.2.5 工期延误引起的工期索赔研究.7 1.2.6 工期延误引起的费用索赔研究.7 1.3 研究内容及技术路线8 1.3.1 研究内容.8 1.3.2 研究方法.9 1.3.3 研究路线.10 第二章 FIDIC 施工合同条件及相关合同文件的对比12 2.1 FIDIC 施工合同条件概述.12 2.1.1FIDIC 施工合同条件的发展史12 2.1.2FIDIC 施工合同条件的内容12 2.2 相关合同文件的对比13 2.2.1 新旧FIDIC 施工合同条件对比13 2.2.2 FIDIC 施工合同条件与国内施工文件对比.15 第三章 工期延误索赔概述18 3.1 工期延误概述18 3.1.1 工期延误的分类.18 3.1.2 工期延误的索赔原因.20 3.1.3 工期延误的索赔条款.24 3.1.4 共同延误事件中的工期延误.26 3.2 工期延误索赔程序30 3.3 工期延误索赔证据及文件31 3.3.1 工期延误索赔证据.31 3.3.2 工期延误索赔文件.32 3.4 工期延误索赔的管理33 3.5 本章小结35 第四章 工期延误索赔中的工期索赔36 4.1 工期延误导致工期索赔的基本框架37 4.2 导致工期索赔的因素37 天津理工大学 2012 届本科毕业论文 4.2.1 工程变更引起的工期索赔.38 4.2.2 异常不利的气候条件引起的工期索赔.40 4.2.3 由于雇主违约引起的工期索赔.41 4.3 工期索赔的处理原则与方法42 4.3.1 工期索赔的处理原则43 4.3.2 网络分析法.44 4.3.3 比例分析法.47 4.3.4 共同延误中的工期索赔方法.48 4.4 本章小结52 第五章 工期延误中的费用索赔53 5.1 工期延误费用索赔的基本框架53 5.1.1 工期延误费用索赔的形成条件.53 5.1.2 工期延误与费用索赔的关系.54 5.2 工期延误费用索赔的构成和计算方法54 5.2.1 费用索赔构成.54 5.2.2 费用索赔的计算原则.55 5.2.3 费用索赔的分析步骤.57 5.2.4 工期延误费用索赔的计算方法.57 5.3 不同原因下的费用索赔61 5.3.1 雇主违约引起的费用索赔.61 5.3.2 工程变更引起的费用索赔.62 5.3.3 不可抗力引起的费用索赔.63 5.4 本章小结68 总结与展望68 参考文献69 附录 工期延误索赔要点汇总表72 致谢74 外文资料75 中文译文79 天津理工大学 2012 届本科毕业论文 1 第一章 绪论 1.1 研究背景及研究意义 1.1.1 研究背景 1.索赔在我国建筑业的发展 我国工程索赔是从 20 世纪 80 年代云南鲁布革引水发电工程首次采用国际管理模式中出 现而开始的，索赔自进入中国开始，经历了近 30 年的风风雨雨1。随着中国 2003 年加入 WTO，2008 年举办北京奥林匹克运动会，我国经济日益深刻的融入全球市场，我国建筑市 场与国际市场接轨的程度越来越密切，在我国的跨国公司和跨国项目也越来越多。外国企业 有着在资本、技术、管理、人才、服务等方面的优势，挤占了我国国内工程总承包市场2， 使得我国施工承包领域竞争激烈。 现代施工建筑业主要存在着低中标高索赔和合同额增加这两种现状。 （1）低中标高索赔的现状 造价管理的国际化使得土建工程承包施工领域内的项目投标竞争性加强，雇主可以随意 压低工程的造价，并通过合同关系将工程的绝大部分风险转嫁给承包商，在受制于人的情况 下，承包商只能屈服3。为了能通过投标得到项目，承包企业竞相压价以求中标。同时， 承包商为了自身利益，只好想尽办法增加利润，于是乎出现了非常流行的“低报价高索赔” 的投标策略。所以说工程索赔是承包商获取利润的重要手段，并逐渐被提到国际工程承包的 议事日程上来，成为承包企业保护其经济利益的最基本的管理行为，越来越得到建筑企业的 重视。 （2）合同额增加的现状 据“中商情报网”报道，2011 年对外承包工程企业完成营业额 1034.2 亿美元，与去年 同期相比增长了 12.2%；新签合同额为 1423.3 亿美元，同比增长 5.9%，参见图 1.1。据此推 算，今年我国对外承包工程合同额接近并达到 1500 亿美元也是非常有可能的。 中国对外经济 921.75 1344 1034.2 1423.3 0 200 400 600 800 1000 1200 1400 1600 12 对外贸易 金额 （图中“1”为对外承包工程企业完成营业额， “2”为新签合同额；浅色为 2010 年，深色为 2011 年。 ） 图 1.1 我国对外经济的增长 Fig1.1 The growth of external trade in china （资料来源：自行绘制） 天津理工大学 2012 届本科毕业论文 2 上述内容都是研究索赔在我国的现实背景。 2FIDIC 合同对我国建筑业的影响 从上个世纪 80 年代起，伴随着我国的改革开放政策，我国境内出现了一大批涉外工程 项目，尤其是鲁布革水电站、二滩水电站、小浪底水电站、京津塘高速公路等一大批世行和 亚行贷款项目。按照规定，这些项目合同全部采用 FIDIC 合同文本。与此同时，我国对外工 程承包企业走出国门，到境外从事国际工程承包，也接触到了 FIDIC 合同文本4。 2007 年 11 月 1 日国家发改委联合建设部铁道部等九部委联合制定了和施行规定及相关附件，现予发布，自 2008 年 5 月 1 日起施行。在标准施工招标文件中的合同条款大量吸收和借鉴了 FIDIC 合同的思想与内容， FIDIC 合同对我国的建筑市场有着深远的影响。 1.1.2 研究意义 索赔在工程项目合同中是必不可少的。大多数项目存在建设周期长、不确定因素多等特 点，造成项目管理中工期索赔及其派生费用索赔问题非常普遍，许多国际工程项目通过成功 的索赔能使工程收入的改善达到工程造价的 10%-20%，有些工程的索赔额甚至超过了工程 合同额本身1。美国某机构曾对政府管理的各项工作进行调查，被调查的 22 项工程中，共 发生施工索赔达到 427 次，平均每项工程索赔约 20 次5。当今建筑施工环境中，在工程 项目范围、地点和质量要求等情况一定的情况下，影响项目成本的首要因素就是工期，工期 的意外延长往往导致项目成本的增加。由于工程项目有着规模大、复杂程度高、工期长、参 与方多、在项目实施过程中影响项目进度的不可预见因素较多等特点，造成工期延误频繁发 生。因此，利用合同赋予的权利对工期延误造成的成本增加进行经济补偿索赔，是承包商减 少经济损失、维持项目经济目标的必然选择6。 “FIDIC”是国际咨询工程师联合会( Federation International Des Ingenious Conceals)的缩 写, 是国际工程界几十年来实践经验的总结，是工程合同的圣经。在我国，随着渐增的企业 参与国际工程承包，越来越多的项目开始选择使用 99 版FIDIC 施工合同条件 （以下简称 FIDIC 施工合同条件 ） 。因此，掌握FIDIC 施工合同条件对于我国建筑行业走向国际 市场承接涉外工程项目、参与国际竞争、尽快熟悉掌握相关国际通用规则，具有指导意义。 工程索赔是工程承包施工的正常现象，是弥补承包商经济损失的有效途径7。 鉴于上述对 FIDIC 施工合同条件在我国的应用现状、工程项目工期延误的普遍性以及工 期延误索赔对承包商企业获利和发展意义的分析，提出本文的研究问题，即基于FIDIC 施 工合同条件展开对工期延误索赔的相关研究。 1汤燕群.工程索赔在我国的现状及发展J.森林工程,2003(19):29-30. 2徐建国.工程造价管理的发展趋势及应对措施J.理论探讨,2011(4):272. 3孙力博.FIDIC 双赢思想下承包商索赔预防与处理D.天津:天津理工大学,2007. 4 何铁军.国际工程承包合同承包商的索赔以 FIDIC 合同条件为视角J.哈尔滨商业 大学学报(社会科学版)2008(4):6-11. 天津理工大学 2012 届本科毕业论文 3 5张梦璐.工程变更索赔与管理J.中国科技信息,2011(24):128. 6李庆勋.国际工程项目工期延误索赔的构成及计算J.项目管理术,2009(7):61-63. 7李玉静,胡振一.FIDIC 施工合同条件下的工期索赔J.合作经济与科技,2009(23): 48-49. 8丁士昭.建设工程项目管理M.中国建筑工业出版社,2011. 9李启明,朱树英,黄文杰工程建设合同与索赔管理M.北京:科学出版社,2001. 10张进光也谈工期延误索赔J.建筑,2004(11):37-38. 11郭耀煌,王亚平工程索赔管理M.北京:中国铁道出版社,1999. 12文艺屏.FIDIC 合同条款下工程索赔探讨及实务J.大众科技,2008(7):206-208. 13王红军.FIDIC 施工合同条件下的索赔管理J.水利水电工程造价,2009(2):22-24. 14张丽霞,施国庆.FIDIC 合同条件下雇主索赔程序与承包商索赔程序对比分析J.经济 师,2007(12):116,119. 15程建,张辉璞,胡明.FIDIC 合同下的国际工程索赔管理非洲某公路项目索赔案例实 证分析J.国际经济合作,2007(9):59-62. 16陈迎萍,常爱艳.浅谈 FIDIC 合同条件下的施工索赔问题J.管理研究,2011(7):7-9. 17杨莉,张明峰.论 FIDIC 合同下承包商的索赔管理J.企业管理,2008(3):61-62. 18张伟,王晓东. 浅谈工程索赔及管理程序J.黑龙江交通科技,2011(9):309. 19谢洪学,刘伊生,李自林.建设工程造价管理基础知识M.中国计划出版社,2007. 20李荣生.从工期延误损失谈工程索赔的方法与策略J.铁路工程造价管理,2001(3): 16-21. 21李启明.工程延误的费用索赔研究J.基建优化,1992(13):24-27,33. 22罗茜.工期延误引起的雇主反索赔分析初探J.建筑经济造价管理,2009(12):149-152. 23徐荣淦.工期延误与承包商索赔J.江苏船舶,1999(16):34-36. 24李启明.建设工程的工期延误及其索赔J.建筑,1994(1):30-31. 25林孟洁,党建新.浅谈施工索赔管理中的工期延误索赔J.理论探新,2009(6):287. 26胡集斌.FIDIC 条件中的工期索赔条款J.水利水电工程造价,2002(2):39-42. 27建岩.工程索赔中工期延误的计算工作研究J.建筑经济,1993(3):31-32. 28夏清东,李福华.工程延期时费用索赔计算的探讨J青岛建筑工程学院学报,1995(16): 65-69. 29杨飞雪,洪传军.共同延误工期索赔事件的研究J.科学技术与工程,2008(8):119-123. 30宋宗宇,侯茜,白松.FIDIC 合同条件下工程索赔的经济分析J.建筑经济,2008(10): 96-98. 31叶萍.在国际工程索赔管理中的应用J建筑经济,2008(9):92-94. 32李荣生.从工期延误损失谈工程索赔的方法与策略J.铁路工程造价管理,2001(3): 16-21. 33王贤光.从项目执行看 FIDIC 合同的工期索赔J.国际经济合作,2007(1):57-62. 34黄潮洋.对 FIDIC 合同条款管理中索赔原因的初步探讨J.发展,2001(9):119-121. 天津理工大学 2012 届本科毕业论文 4 35沈巍.基于 FIDIC 合同条件的工程索赔研究J.经济师,2010(12): 29,31. 36张丰星.基于 FIDIC 条款的工程索赔与实践J.陕西建筑,2006(4):48-50. 37郭红梅.共同延误工期索赔中的问题及新方法J.中华建设,2011(11):9293. 38戴琼英.FIDIC 施工合同条件中费用和工期索赔的计算J.四川建材,2010(3): 271- 272. 39李嘉良.工期索赔的处理原则与方法J.建筑监督检测与造价J.2011(6):47-51. 40张慧玲,王秋红,卢红卫,蔡炜华. 基于未确知理论的双方共同延误工期索赔模型研究 J.中国科技信息,2006(2):150-151. 41张国荣,陈勇,周全胜.FIDIC 合同条件下国际承包工程的延期及其费用索赔J. 2007(4):35-44. 42肖方.工程索赔方法研究J.建筑,2011(17):36-37. 43叶文清.工程延误费用索赔中几个常见的探讨J.浙江水利科技,2011(4):55-57. 44杨向前.关于国际工程工期延误的费用索赔浅析J.贵州水力发电,2002(2): 90-93. 45刘文杰.建设项目施工索赔费用的组成与计算方法J.工程与建设,2006(20):542-543. 46刘伊生.FIDIC 合同条件下的工程延误索赔J.建筑经济,1999(12):16-18. 47朱佑国.工程造价管理图解M.化学工业出版社,2008. 48严玲,尹贻林.工程计价实务M.科学出版社,2010. 49郝林.FIDIC 施工合同与国内现行施工合同文本的比较J.建筑时报,2007(4). 50曹辉. FIDIC 施工合同条件下承包商怎样做好变更和索赔J.水利水电施工.2010(2): 91-92. 51M.A.Baki.Delay claims management in constructiona step-by-step approachJ. Cost engineering,1999(10):36-38. 52任勇.关于工程索赔的经验和技巧J. 安装,2007(3):12-14. 53柯洪.工程造价计价与控制M.中国计划出版社,2009. 54成虎.工期索赔的计算方法及其注意问题J.建筑经济,1993(9):43-44. 55刘文杰.建设项目施工索赔费用的组成与计算方法J.工程与建设,2006(20):541-543. 天津理工大学 2012 届本科毕业论文 5 1.2 国内外研究现状 1.2.1 相关概念辨析 1.工期延误的概念 丁士昭、尚丽萍8在建设工程项目管理一书中指出工期延误又称为工程延误或进 度延误，是指工程实施过程中任何一项或多项工作的实际完成日期迟于计划完成日期，从而 可能导致整个合同工期的延长。李启明，朱树杰，黄文杰9在工程建设合同与索赔管理 一书中写道：工程延误是指工程实施过程中任何一项或者多项工作实际完成日期迟于计划规 定的完成日期，从而可能导致整个合同工期的延长。张进光10在也谈工期延误索赔中 指出：工期延误通常是指由于施工现场作业条件、周围环境、气候变化、设计变更、雇主的 主观因素或工程量增加引起施工程序的变动，致使承包商在工期延长、延误或加速施工中付 出了额外的成本费用或造成了经济损失。郭耀煌，王亚平11在工程索赔管理指出：工 期是指建筑工程合同中规定的从工程开工到工程竣工的时间；延误是指工程实施过程中任何 一项或多项工作实际完工日期迟于计划规定的完工日期，从而可能导致整个合同工期的延长。 其中，按合同规定延长的工期亦作为合同规定日期的组成部分。 综合国内著名学者的观点，本文研究的工期延误是指工程实施过程中任何一项或多项工 作实际完工日期迟于合同规定的完工日期，从而可能导致整个合同工期的延长。 2.索赔的含义 关于索赔的概念，朗曼词典定义为“索赔作为合法的所有者，根据自己的权力提出的有 关某一资格、财产、金钱等方面的要求。 ”美国 AIA 文件 A201土木工程施工合同通用条 件（1987 年版） 中定义为“索赔是由某一方为维护其权利而提出的要求或主张，以其对合 同条款进行调整或解释，进行支付、延长工期或其他对合同条款的放宽。 ”文艺屏12在 FIDIC 合同条款下工程索赔探讨及实务指出索赔是指承包商在合同实施过程中，对非自 身过错造成的诸如工期延误、费用增加等已经或潜在导致成本增加情况下，凭有关证据，按 一定程序，向工程师或雇主提出给予补偿。王红军13在FIDIC 施工合同条件下的索赔管 理一文中指出在国际工程承包活动中，索赔是指签订合同的一方，依据合同的有关规定， 向另一方提出调整合同价格，调整合同工期，或其他方面的合理要求，以弥补自己的损失， 维护本身的合法权益。何铁军4在国际工程承包合同承包商的索赔-以 FIDIC 合同条件为 视角一文中认为索赔指的是当一方当事人正确或错误地认为自己对某项事宜享有权益但对 此事宜双方当事人尚未达成协议时，当事人对此事宜的请求、要求、申请或者通知。根据 FIDIC施工合同条件 （1999）第 20.1 款，承包商索赔就是承包商依据合同条款或与合同 有关的其他文件的规定，向雇主要求工期延长和追加付款的一种权利主张。严玲、尹贻林 48在工程计价实务中将索赔的概念分为三方面：（1）一方严重违约使另一方蒙受损 失，受损失方向对方提出补偿损失的要求；（2）发生一方应承担责任的特殊风险或遇到不 利自然、物质条件等情况，而是另一方蒙受较大损失而提出补偿损失的要求；（3）一方本 天津理工大学 2012 届本科毕业论文 6 应当获得的正当利益，由于没能及时得到监理人的确认和另一方应给与的支持，而以正式函 件向另一方索赔。 综合国内著名学者的观点，本文认为索赔就是承包商依据合同条款或与合同有关的其他 文件的规定，向雇主要求工期延长和追加付款的一种权利主张。 3.工期延误索赔的概念 林孟洁、党建新25在浅谈施工索赔管理中的工期一文中指出工期延误索赔是指合 同的规定，在工期超出合同规定的条件下，指出的工期或工期与部分费用要求，以弥补本身 遭受的损失。李庆勋6在国际工程项目工期延误费用索赔的构成与计算中认为工期的 意外延长往往导致项目成本的增加，由于国际工程项目一般规模大，复杂程度高，工期长， 参与方多等诸多不可预见因素较多，工期延误频繁发生。利用合同赋予的权利对工期延误造 成的成本增加紧急补偿索赔，是承包商减少经济损失，维持项目经济目标的必然选择。丁士 昭、尚丽萍8在建设工程项目管理一书中认为工期延误索赔对双方一般都会造成损失。 工期延误索赔的后果是形式上的时间损失，实质上会造成经济损失。 结合国内著名学者的观点，本文认为工期延误索赔的定义，是指合同的一方根据工程项 目合同规定，在工期超出合同规定的条件下，提出的工期或工期与部分费用补偿要求，以弥 补本身遭受的损失。 1.2.2 索赔基本理论研究 国内众多学者对索赔程序、索赔依据、索赔管理进行了详细的研究，具体的研究内容参 见表 1.1。 表 1.1 索赔基本理论 Table 1.1 The basic theory of claims 索赔程序索赔依据索赔管理 学者 时效性 逾期 处理 索赔 报告 索赔程 序图 资料 文件 可依据 的条款 现场 记录 意 义 程 序 张丽霞、施国庆（2009） 14 文艺屏（2008）12 程建、张辉璞、胡明 （2007） 15 王红军（2009）13 何铁军（2008） 4 张丰星（2006） 36 陈迎萍、常爱艳（2011） 16 杨莉、张明峰（2008） 17 张伟、王晓东（2011） 18 谢洪学、刘伊生、李自林 （2007） 19 天津理工大学 2012 届本科毕业论文 7 朱佑国（2008） 47 严玲、尹贻林（2010） 48 叶萍（2008） 31 总结713462416 （资料来源：自行绘制） 通过表 1.1 的归纳总结，可以得出众多学者一般对索赔程序进行时效性和索赔程序图的 研究；对索赔依据一般进行原始资料文件的总结；对索赔管理一般进行索赔管理程序的研究。 具体将在第三章进行介绍。 1.2.3 工期延误索赔相关研究问题 在现代生活中，索赔一词已日渐深入社会经济生活的各个领域，为人们所熟悉。由于施 工条件的变化、国家政策及法律法规的变更、合同条件不完善、设计变更、政策处理等诸多 原因的影响，使得施工索赔事件常有发生，工期延误索赔是施工索赔中最常见的一种形式。 已有关于工期延误索赔的相关问题研究，归纳汇总在表 1.2 中。 表 1.2 工期延误索赔主要研究问题 Table 1.2 The main research questions for delay claims 主要问题 文献 工期延 误索赔 原因 工期延 误的处 理方法 及过程 工期延 误引起 的费用 索赔 工期 延误 索赔 分类 工期延 误索赔 实例 引起工 期索赔 的条款 工期 延误 索赔 时效 工期 延误 索赔 管理 工期延 误引起 工期索 赔 李荣生(2001)20 李启明(1992)21 杨向前(2002)44 罗茜(2009)22 徐荣淦(1999)23 叶文清(2011)43 李启明（1994） 2 4 林孟洁、党建新 (2009)25 王红军(2009) 13 胡集斌(2002)26 王贤光(2007) 33 天津理工大学 2012 届本科毕业论文 8 李嘉良(2011) 39 李庆勋(2009)6 建岩（1993） 27 夏清东、李福华 (1995)28 杨飞雪、洪传军 (2008)29 合计747554127 （资料来源：自行绘制） 由表 1.2 统计可以看出，国内学者对工期延误索赔的研究主要集中在三方面： （1）工期延误索赔原因分析； （2）工期延误索赔引起的费用索赔问题分析； （3）工期延误索赔引起的工期索赔问题分析。 因此，本文主要从这三个方面进行工期延误索赔问题的研究，找出这三方面的应对策略， 希望能对承包商的工期延误索赔有所帮助。 1.2.4 工期延误索赔原因分析 1.索赔原因 通过 1.2.3 的总结可以知道，工期延误的索赔原因分析是本文研究的关键问题。从 80 年 代工程索赔进入我国开始，出现了许多工程索赔的案例。施工索赔是工程索赔的重点，工期 延误索赔又是施工索赔中最常见的一种形式。造成工期延误索赔的原因是多种多样的，通过 表 1.3 中的索赔案例，总结出案例中工期延误的索赔原因。 表 1.3 工期延误索赔原因分析 Table 1.3 Cause of delay claims analysis 索赔原因 索赔实例 雇主违 约 不可抗 力事件 合同缺 陷 工程变更工程师指 令增加 其他第三 方原因 工程环 境变化 鲁布革水电站 某大型公路桥梁工程 非洲某国 112 公里道路 升级项目 马来西亚吉隆坡某高级 公寓 某桥梁施工 非洲某国污水管道项目 引大入秦一项大型跨流 域灌溉工程 天津理工大学 2012 届本科毕业论文 9 舟山鲁家峙跨大海大桥 小浪底水利枢纽 合计8746113 （资料来源：据文献15 30 31 32 33 34 35 36自行绘制） 根据表 1.3 可以得出，大多数工程的工期延误索赔都主要由雇主违约、不可抗力事件和 工程变更三种原因引起的。第四章的工期延误引起的工期索赔和第五章的工期延误引起的费 用索赔，也主要从这三方面进行论述。 2.索赔条款 胡集斌26在FIDIC 条件中的工期索赔条款一文中指出FIDIC 施工合同条件中 可以引起工期延长的条款有 5.2 款合同文件的优先次序，6.4 款图纸延误和延误损失，12.2 款不利的外界阻碍或条件，17.1 款防线，18.1 款钻孔及勘探性挖掘，20.4 款雇主风险，27.1 款软化石，36.5 款没有规定的工程师做出的决定，37.3 款检查与测试的日期，38.1 款覆盖前 对工程的检查，38.2 款剥露与开孔，40.2 款工程暂时停工后工程师的决定，41.1 款工程开工， 42.2 款未能给予占用权，44.1 款竣工期限的延长，51.1 款变更，65.2 款特殊风险，69.4 款承 包商暂停施工的权力。王贤光33在从项目执行看 FIDIC 合同的工期索赔中主要介绍了 51.1 款工程变更引起的索赔及 6.4 款，12.2 款，27.1 款，36.4 款，40.1 款，42.2 款，69.4 款， 54.3 款引起的工期索赔问题。 1.2.5 工期延误引起的工期索赔研究 通过 1.2.3 的总结可以知道，工期延误引起的工期索赔研究是本文研究的关键问题，众 多学者针对这一问题进行了研究，详见表 1.4。 表 1.4 工期延误引起的工期索赔研究 Table 1.4 The extensions of time and prolongation claims analysis for construction period delay 学者 工期 索赔 原则 工期 索赔 原因 工期索 赔的方 法 工期索赔 的进度分 析 工期索赔 的分析依 据 工期索赔 的分析思 路 工期索 赔的条 款 郭红梅（2011） 37 戴琼英（2010） 38 李嘉良（2011） 39 张慧玲等（2006） 40 杨飞雪、洪传军（2008） 26 林孟洁、党建新（2009） 22 成虎（1993） 54 王贤光（2007） 33 刘伊生（1999）46 胡集斌（2002） 26 天津理工大学 2012 届本科毕业论文 10 李启明（1994） 21 柯洪（2009） 53 严玲、尹贻林（2010） 48 建岩（1993） 24 总结3191111 （资料来源：自行绘制） 根据表 1.4 中对众多学者关于工期延误引起的工期索赔研究的总结，本文拟从工期索赔 的原则和计算方法两方面进行工期延误引起的工期索赔的研究。 1.2.6 工期延误引起的费用索赔研究 通过 1.2.3 的总结可以知道，工期延误引起的费用索赔研究也是本文研究的关键问题， 众多学者针对这一问题也进行了研究，详见表 1.5。 天津理工大学 2012 届本科毕业论文 11 表 1.5 工期延误引起的费用索赔研究 Table 1.5 The cost claims analysis for construction period delay 学者费用构成 费用计 算 费用计算 实例 形成条 件 费用索赔 合同条款 费用索赔 的种类 戴琼英（2010） 38 张国荣、陈勇、周全胜（2007） 4 1 肖方（2011） 42 叶文清（2011） 43 李启明（1992） 21 徐荣淦（1999） 20 杨向前（2002） 44 李庆勋（2009） 6 张丰星（2006） 36 刘文杰（2006） 45 陈迎萍、常爱艳（2011） 16 谢洪学、刘伊生、李自林 （2007） 19 严玲、尹贻林（2010） 48 丁士昭（2011） 8 夏清东 李福华（1995） 28 总结11135411 （资料来源：自行绘制） 根据表 1.5 中对众多学者关于工期延误引起的费用索赔研究的总结，本文拟从费用索赔 的形成条件、构成和计算方法三方面进行工期延误引起的费用索赔的研究。并在研究计算方 法时穿插一些小案例进行佐证说明。 1.3 研究内容及技术路线 1.3.1 研究内容 本论文主要分为五部分展开： 第一章 主要介绍本文的研究背景、研究意义、国内外研究现状及研究内容、研究方法 和技术路线。 第二章 主要研究FIDIC 施工合同条件 ，具体包括 99 版与 87 版本的FIDIC 施工合 同条件的区别， FIDIC 施工合同条件与国内施工合同、07 标准施工招标文件的区别。 第三章 介绍工期延误的分类、索赔原因、处理过程和共同延误引起工期延误索赔的责 任分担及处理方法。 第四章 主要研究工期延误索赔中工期索赔的条款、分析处理方法及计算过程，并运用 天津理工大学 2012 届本科毕业论文 12 实例说明工期索赔计算的应用。 第五章 主要研究工期延误索赔中费用索赔的形成条件，费用构成及处理，并结合实例 说明费用索赔计算的应用。 结论与展望。归纳本文主要研究成果，展望研究问题前景。 1.3.2 研究方法 1.既有相关研究采用的研究方法 如上所述，本文主要从工期延误的索赔原因，工期延误的费用索赔及工期延误的工期索 赔三个方面进行研究。为研究这三方面，查看了 CNKI 数据库，看了前辈所用的研究方法， 并总结了研究方法见表 1.6。 表 1.6 研究方法文献总结表 Table 1.6Document summaries for research methods 序 号 作者文献研究相关问题研究方法 1罗茜(2009)22工期延误引起的雇主反索赔分析初探工期延误的索赔原因分类分析 工期延误的索赔原因分类分析 2徐荣淦(1999)23 工期延误与承包商索赔 工期延误的费用索赔单一介绍 3杨向前(2002)44关于国际工程工期的费用索赔浅谈工期延误的费用索赔分类介绍 4李启明(1992)21建设工程的工期延误及其索赔工期延误的工期索赔案例分析 5 林孟洁、党建新 (2009)25 浅谈施工索赔管理中的工期延误索赔工期延误的工期索赔单一介绍 工期延误的费用索赔单一介绍 6李庆勋(2009)6 国际工程项目工期延误费用索赔的构 成及计算 工期延误索赔原因分类分析 工期延误的费用索赔案例分析 7建岩（1993）27工程索赔中工期延误的计算 工期延误的工期索赔案例分析 8 夏清东、李福华 (1995)28 工程延期是费用索赔计算的探讨工期延误的费用索赔案例分析 9 李嘉良(2011) 39 工期索赔的处理原则与方法工期延误的工期索赔案例分析 10 杨飞雪、洪传军 (2008)29 共同延误工期下索赔事件的研究工期延误的工期索赔单一介绍 11叶文清(2011)43 工期延误费用索赔中几个常见问题的 探讨 工期延误的费用索赔案例分析 工期延误的索赔原因单一介绍 12 李启明（1994） 24 工期延误的费用索赔的研究 工期延误的费用索赔案例分析 （资料来源：自行编制） 通过表 1.6 的统计分析，众多学者在解决工期延误的索赔原因时主要采用对比分析法， 天津理工大学 2012 届本科毕业论文 13 将引起索赔的因素进行归类；在研究工期延误的费用索赔和工期索赔时，主要采用案例分析 的方法，对费用和工期的计算方法及处理过程进行研究，把计算方法具体地应用到索赔实例 上，使得文章的研究结果和实践结合，内容更加充实。 2.本文采用的研究方法 在进行了相关文献的研究方法的总结分析后，本论文拟用表 1.6 中常用的方法来解决本 文中将要阐述的三方面问题，并在完成论文期间实事求是，力求使得论文具有一定的现实意 义，具体采用了对比分析法、文献研究法和案例分析法，每种方法在文章中的具体应用见表 1.7。 表 1.7 本文采用的研究方法 Table 1.7 The research methods for this thesis 研究方法具体应用 对比分析法 在第二章中将对 99 版与 87 版的FIDIC 施工合同条件 ， FIDIC 施工合同条 件与我国建设工程施工合同示范文本、 07 标准施工招标文件进行对比分 析。 文献研究法 根据本文的研究问题，分析与工期延误索赔有关的文献，全面系统的掌握所需 掌握的信息，通过对文献的研究，找出研究的关键问题及研究重点，并最终得 出研究结论。 案例分析法利用工程中的真实案例，系统的分析费用索赔和工期索赔的实际应用。 （资料来源：自行绘制） 1.3.3 研究路线 本文的具体研究路线如图 1.2 所示。 天津理工大学 2012 届本科毕业论文 14 第一章 绪论 研究背景研究意义 国内外的研究现状研究内容 研究路线 第二章 99版施工合同文件 99版施工合同条件概述 FIDIC施工合 同发展史 99版施工合 同条件简介 FIDIC施工合同条 件的对比 87版与99版FIDIC施 工合同条件的对比分析 99版FIDIC施工合同条件与国内 相关施工合同文本的对比分析 工期延误概述 第三章 工期延误索赔概述 工期 延误 分类 工期延 误的原 因 工期延 误的索 赔条款 共同延误 中的工期 延误 工期 延误 的索 赔程 序 工期延 误索赔 证据及 文件 工期 延误 索赔 管理 第四章 工期延误中的工期索赔 工期延误中工期索赔的 基本框架 不同原因导致 的工期索赔 工期索赔的处 理原则与方法 工程变更引起 的工期索赔 异常不利的气 候条件引起的 工期索赔 雇主违约引起 的工期索赔 工期索赔的 处理原则 共同延误的工 期索赔方法 比例分析法 网络分析法 第五章 工期延误中的费用索赔 工期延误费用索 赔的基本框架 工期延误费用索赔 的构成和计算方法 不同原因下 的费用索赔 工期延误费用索赔 的的形成条件 费用索赔 的构成 工期延误与费用索 赔的关系 工期延误费 用索赔的计 算方法 雇主违约引起的费用索赔 费用索赔的 分析步骤 费用索赔的 计算原则 工程变更引起的费用索赔 总结与展望 提 出 问 题 分 析 问 题 解 决 问 题 不可抗力引起的费用索赔 图 1.2 技术路线图 Fig 1.2 Technical route diagram 天津理工大学 2012 届本科毕业论文 15 第二章 FIDIC 施工合同条件及相关合同文件的对比 2.1 FIDIC 施工合同条件概述 “FIDIC”是国际咨询工程师联合会(Federation International des Ingenious Conceals)的缩 写，在国际上具有很高的权威性，其成员为各国的和地区的咨询工程师协会。FIDIC 合同是 国际工程界几十年来实践经验的总结，是工程合同的圣经。FIDIC 专业委员会编制了许多规 范性的文件，其中应用较广的就是土木工程施工合同条件 。 FIDIC 施工合同条件是世 界各国土木工程建设、管理百余年经验的总结，科学地把土建工程权益、技术、管理、经济、 法律有机地结合在一起。用合同的形式固定下来，它详细地规定了雇主、工程师和承包商的 责任、义务和权利。FIDIC 合同条款，不仅被 FIDIC 会员国在世界范围内广泛使用，也被世 界银行（W.B） 、亚洲发展银行（ADB）和非洲开发银行等世界组织在招标文件中使用。掌 握并运用好FIDIC 施工合同条件文本，对工期延误所引起的索赔研究具有非常重要的作 用。 2.1.1 FIDIC 施工合同条件的发展史 FIDIC 施工合同条件从 1957 年发展至今，具有非常悠久的历史。 1957 年，FIDIC 与国际房屋建筑和公共工程联合会在参照英国土木工程师学会（ICE） 的基础上，颁布了土木工程施工合同条件（第 1 版）（俗称“红皮书”），该条件分为 两部分，第一部分是通用合同条件，第二部分为专用合同条件。 1969 年，红皮书发布第二版。增加了合同条款的第三部分，用于疏浚和填筑工程专用 条件。 1977 年，随着国际工程承包市场的扩大，出现了不少的合同争端、纠纷、仲裁等诉讼 事件，国际工程承包界要求 FIDIC 总部对其合同条件进行修改和完善。于是，FIDIC 和欧洲 国际建筑联合会联合编写 Federation Internationale Europeenne de la Construction，红皮书第三 版出现。 1987 年， FIDIC 施工合同条件第四版问世。第四版中取消了第三部分，疏浚和垦务 工程，将其归入第二部分专用条件之中，1988 年出版了修订版。 1998 年，FIDIC 总部推出了崭新的土木工程施工合同条件 （简称新“新红皮书” ） ， 同时还编制出设计、供货、施工交钥匙工程合同条件 （即 EPC 合同条件，成为“新银皮 书” ） 、 永久设备及设计建造合同条件 （简称“新黄皮书” ）以及简短合同格式 （简称 “绿皮书” ） ，共四本作为“试用版” ，征求各方意见。1999 年，上述四本合同条件正式出版。 被称为“1999 年第一版”和 FIDIC 彩虹族合同条件。 天津理工大学 2012 届本科毕业论文 16 2.1.2 FIDIC 施工合同条件的内容 1.适用范围 新红皮书的适用范围大大的扩宽，不止用于土木工程施工，还可适用于机械、电力等各 类工程的施工。在这种合同形式下，承包商一般按照雇主提供的设计施工，但工程中的某些 土木、机械、电力和建造工程也可以由承包商设计。这种合同条件特别适合于传统的“设计 -招标-建造”（Design-Bid-Construction）的建设履行方式以及规模大、复杂程度高、雇主提 供设计的建设项目，并适用于目前国际上大多数类型的项目管理模式。 2.条款内容 在条款结构方面，新红皮书将第一部分的通用条件分 20 个主体进行论述，即一般规定、 雇主、工程师、承包商、指定分包商、职员工劳工、工程设备、材料和工艺、开工、延误和 暂停、竣工检验、雇主的接受、缺陷责任、测量和估价、变更和调整、合同价格和支付、雇 主提出终止、承包商提出暂停和终止、风险和责任、保险、不可抗力、索赔、争端和仲裁。 并在第二部分编写了专用条件编写指南，将通用条款和专用条款进行了有机结合。上述两部 分后还附有投标函、投标文件附录（给出了一个可参照的条款列表） 、合同协议书格式及争 端仲裁协议书的替代形式，使得内容结构更加全面；在语言措辞方面，进行了大胆的改革， 把冗长艰涩枯燥的句子改为通俗易懂的口头话；在条款内容方面，向公开化、明确化方向前 进。在国际工程承包市场多为“买方市场”的经济规律指导下，工程承包施工的风险主要落 在承包商方面，而在 FIDIC 新版红皮书中分配比例不断向合理化方面发展做出了重大的完善； 索赔、仲裁方面：增加了与索赔有关的条款并丰富了细节，加入了争端委员会的工