工程造价 毕业论文——07版标准施工招标文件下不利物质条件引起的索赔问题研究

天津理工大学2012届本科毕业论文07版标准施工招标文件下不利物质条件引起的索赔问题研究摘 要近年来，我国越来越重视建设工程的开发建设，在新颁布的建筑业发展“十二五”规划的指导思想中也有意的继续扩大开发规模，把建筑业提升到一个新的发展水平。在这种背景下，各类工程开发数量越来越多、规模越来越大，建设的地域范围也越来越广泛，例如政府在许多一线和二线城市开挖地铁、在一些环境较为恶劣的地区建立水电站等一些大规模土木工程。因此，不利物质条件引起的索赔随着加大开发和扩大建设已经逐步在索赔中占领了一席重要的地位。因此,本文对由不利物质条件引起的索赔问题进行了研究。1.不利物质条件所引起的索赔的基础理论分析。主要阐述了不利物质条件的概述和不利物质条件的一般性规定。在文献对比中划定了不利物质条件的分类以及列出了不利物质条件在各类合同中的相关规定以及对比。从不利物质条件的索赔程序、索赔证据、索赔工期与费用计算上进行具体讨论，为不利物质条件中的具体产生原因进行铺垫。2.不利物质条件中地质与水文问题的索赔研究。从不利地质条件与不利水文条件两方面进行具体索赔研究。具体从岩石开挖的位置高程与招标文件中所述的位置高程差别甚大；招标文件钻孔资料注明系坚硬岩石，实际出现的却是松软材料；招标文件中指定的取土场或采石场，其开采出来的土石料不能满足强度或其他技术指标要求；地下洞室围岩松动圈的范围与招标文件中描述差别甚大；实际施工中遇到的地下水在位置、水量方面与招标文件中给出的数据相差悬殊；实际施工中发现未勘察的具有强烈腐蚀性的地下水几方面进行索赔研究。3.不利物质条件中地下不利障碍物问题的索赔研究。从不利自然障碍物与不利人为地下障碍物两方面进行具体索赔研究。具体包括招标文件中未作指示难以开采的岩石、卵石或岩屑层；实际施工的破碎岩石或其地下障碍物，其实际数量远远超过招标文件中给出的数量；施工中发现发掘出化石等；施工中发现年代久远的人为地下构筑物（古墓等）、文物等；施工中发现招标文件中没有提及的地下管线管网以及非遗迹性地下构筑物几方面进行索赔研究。关键词：不利物质条件 07版标准施工招标文件 索赔Research of material conditions claims arising Based on 07 Version Standard Construction Bidding DocumentABSTRACTIn recent years, increasing emphasis on the development and construction of the construction project, the guiding ideology of the newly promulgated the construction industry development 12th Five-Year Plan intentionally continue to expand the scale of development, the construction industry upgrade to a new developmentlevel. In this context, the number of various types of engineering development of more and more, the increasing scale, the geographical scope of the construction of more extensive excavation of the subway for example, government in many first-and second-tier cities, in some circumstances are more serious The establishment of hydropower stations and other large-scale civil engineering. Therefore, the claims of adverse material conditions have been gradually with the increased development and expansion of construction claim occupied a seat on an important position. Therefore, this article claims caused by adverse material conditions. 1. The basic theory of the adverse material conditions arising from claims. Expounds an overview of the adverse material conditions and the general provisions of the adverse material conditions. Delineated in the literature contrast the classification of the adverse material conditions and a list of the adverse material conditions of the relevant provisions of the various types of contracts and contrast. From the unfavorable material conditions of the claims process, the proof of claim, claims duration and costs on specific discussions, to pave the way for the specific causes of unfavorable material conditions.2. Adverse material conditions of the geological and hydrological claims. Specific claims research from the adverse geological conditions and unfavorable hydrological conditions. Elevation of the position described in the specific position from the rock excavation elevation in the tender documents vary widely; tender documents borehole data indicate the Department of hard rock, actual soft materials; soil field specified in the tender documents or quarrying field, soil stone mined can not meet the requirements of strength or other technical indicators vary widely; describe the scope of the tender documents of the underground cave surrounding rock loose circle; groundwater encountered in the actual construction, location and water with the tender documents significant differences between the data presented; not survey with a strong corrosive groundwater aspects of the claim in the actual construction.3. Unfavorable material conditions underground adverse obstacles claims. Specific claims research from adverse natural obstacles and adverse human underground obstacles. Including the tender documents does not make the instructions hard-to-mined rocks, pebbles or debris layer; the actual construction of the broken rock or underground obstructions, the actual number far exceeds the number given in the tender documents; construction unearthed fossils and so on; construction found the old man-made underground structures (tombs, etc.), cultural and other aspects of the underground pipeline pipe network and non-remains of underground structures not mentioned in the tender documents claim; construction.Key words: Adverse material conditions 07 version of the standard construction Claims目 录第一章 绪论11.1研究背景与研究意义11.1.1研究背景11.1.2研究意义21.2文献研究61.2.1不利物质条件的一般性规定文献研究61.2.2不利物质条件引起的索赔程序及预防的研究91.3 论文结构框架101.3.1研究内容101.3.2 研究结构11第二章 不利物质条件引起的索赔的基本理论分析132.1不利物质条件概述132.1.1不利物质条件的分类132.1.3不利物质条件在各合同中的相关条例202.2不利物质条件引起的索赔一般性规定202.2.1不利物质条件的索赔程序202.2.2索赔证据222.2.3索赔工期与费用的计算23第三章 不利物质条件中地质与水文问题的索赔研究273.1不利地质问题索赔研究273.1.1“岩石开挖的位置高程与招标文件中所述的位置高程差别甚大”引起的索赔问题分析273.1.2“招标文件钻孔资料注明系坚硬岩石，实际出现的却是松软材料”引起的索赔问题分析313.1.3“招标文件中指定的取土场或采石场，其开采出来的土石料不能满足强度或其他技术指标要求”引起的索赔问题分析333.1.4“地下洞室围岩松动圈的范围与招标文件中描述范围差别甚大”引起的索赔问题分析373.2不利水文问题索赔研究413.2.1“实际地下水位、水量与招标文件中给出数据相差悬殊”引起的索赔问题分析413.2.2“招标文件中没有提及的具有强烈腐蚀性的地下水”引起的索赔问题分析44第四章 不利物质条件中不利地下障碍物问题引起的索赔问题研究484.1不利自然地下障碍物问题索赔研究484.1.1“招标文件中未作指示难以开采的岩石、卵石或岩屑层”引起的索赔问题研究484.1.2“实际施工的破碎岩石或其地下障碍物，其实际数量远远超过招标文件中给出的数量”引起的索赔问题研究524.2不利人为地下障碍物问题索赔研究564.2.1“招标文件中没有提及的地下管线管网以及非遗迹性地下构筑物”引起的索赔研究564.2.2施工中发现文物古迹与化石古迹引起的索赔问题研究60总结与展望65参考文献66致 谢70外文资料71中文译文77天津理工大学2012届本科毕业论文第一章 绪论1.1研究背景与研究意义1.1.1研究背景近年来，我国越来越重视建筑工程的开发建设，在新颁布的建筑业发展“十二五”规划的指导思想中也有意的继续扩大开发规模，加大开发力度。在这种背景下，各类工程开发数量越来越多、规模越来越大，建设的地域范围也越来越广泛，例如近些年政府在许多一线和二线城市开展了开挖地铁、翻新老城区等工程项目；在一些环境较为恶劣、相对发展落后的地区开展修建公路、建立水电站等一些大规模工程项目。这些项目的地下条件多较为复杂、难以全面勘探，故不利物质条件引起的施工问题已成为这些项目的索赔焦点。因此，现在的开发环境已不能满足日益扩大开发的需求，开发用地不得不向以前未曾考虑的地下条件一般甚至复杂的地区发展，这就不可避免导致了不利物质条件引起的索赔问题事件的发生。下图1.1为近年来施工索赔中不利物质条件引起索赔的一些比较有代表性的案例的整合 图1.1 近年来不利物质条件引起的索赔代表案例图Fig. 1.1 Adverse material conditions in recent years due to claims on behalf of Case Figure资料来源：根据文献24、25、32、79、80绘制由图1.1可以看出，近年来不利物质条件引起的索赔随着加大开发和扩大建设已经逐步在索赔中占领了一席重要的地位，其发生的不确定性和种类的模糊性也可以经过这些年来经验的大体可以总结，虽然索赔点很松散，但是具体可总结为不利水文条件、不利土质条件和地下不利障碍物条件。由于土木工程其巨大的工程规模和复杂的结构，往往与地质条件、水文条件和地下障碍物有着非常密切和重要的关系，它是设计者在进行规划和设计时所要考虑的一个重点。但因为主要的这些因素大多潜伏在地下，所以它也成为承包商所异常关注的焦点。实际上业主或设计者在招标之前只能通过有限的、局部的勘探来确定设计参数。这样的一旦实际暴露地质条件与设计有所不同，或不利物质条件中诸如突发的地质变更，未经证实的地下河等使承包商提前无法预估讲到要发生的问题，从而使会对承包商的机器台班造成一定损伤，给承包商造成一定的经济损失。承包商即可以“不利物质条件”为由提出索赔。近些年，由于不利物质条件以及业主原因导致的招标文件与现场实际情况发生出入较大，导致在施工场地发掘出文物、化石等，或者遇到了如强酸性的地下水或有毒气体;再或者在隧洞开挖过程中遇到地下断层、裂隙、强大的地下水流等等方面的不可预见的自然物质条件、非自然的物质障碍和污染物，包括地下和水文条件（不包括气候条件）的施工问题所引发的索赔问题逐年增多。目前，不利物质条件引起的索赔己成为体现工程综合管理能力的重要标志之一，更是确保工程建设的各参与方全面履行合同义务的重要手段。所以我们有必要对由不利物质条件所引起的施工索赔问题进行具体的研究和分析。由于工程建设实践的需要，国内外对不利物质条件引起的索赔管理的经验总结和理论研究越来越重视。从实践经验来看，中国开发比较晚，承包商接触不利物质条件引起的索赔的时间相对较短，经验和技巧较之国外承包商要落后一些。业主的索赔管理更加缺乏经验14。而国外对工程索赔实践和理论的研究开展的比较早，研究也比较充分。从已发表的著作和论文来看，不利物质条件引起的索赔的研究水平还不够成熟，研究还有待深化。1.1.2研究意义1.索赔问题产生的各类因素随着近些年开发的扩大和建筑业稳步发展，施工工程数量明显增多，但伴随而来的工程索赔的问题也日益加增。随着开发的扩大和资源开采的范围增大，在当今这个现状下，究竟什么原因更会导致索赔的产生，是当今学者们热议的一个论题，本文按时间顺序总结了关于现代工程中最引起关注的索赔原因，并加以总结，对其进行勾选，如表1.1所示。17表1.1 工程索赔成因分析表Table 1.1 Table of project claim analysis序号学者成因分析工程变更累计调价幅度合同缺陷或相互矛盾违反合同条款由业主方造成的停工、甚至合同终止不可抗力法律的修改额外工程量增加物价上涨行使权利过当增加特殊要求而造成的损失对方原因导致已完工项目拆除而发生损失汇率变化不利物质条件发现化石、古迹等总工程师原因项目缺乏沟通总承包管理不力1王翠华22张建荣、游锋33王红军44何伯森55许玉萍66丰醒明77吕志刚、余以翩88乔百合99张文慧1010沈际霞1111陈峰浅1212饶文华,汪群,陈广森1313杨广杰，王宝生1414姜敬波，尹贻林1515李启明，朱树英，黄文杰16汇总92827835365497413资料来源：根据文献216绘制经过上表1.1可以清晰地看出比重比较大的工程变更、不利物质条件和业主方面的原因与合同缺陷。在更深入的研究文献后发现，何伯森5等学者指出由于合同的缺陷和业主的一些原因都会致使不利物质条件问题的发生，而在工程变更文献研究中，张建荣、游锋3等学者都肯定了施工中不利物质条件的发生是变更索赔的很重要因素。由此可见，由不利物质条件引起的索赔是越来越多学者研究的重点，也是当今工程索赔问题中越来越被重视的一个问题，但查阅文献过程中并没有一个详细研究由不利物质条件引起的索赔问题的课题，故本文将研究该论题以为该方向研究做出些许绵薄之力。2.研究不利物质条件引起的索赔问题的意义随着我国国民经济和现代化进程的稳步增长，工程建设规模越来越大，工程承包市场的竞争也日趋激烈，在此大环境下，不利物质条件引起的索赔问题的研究意义和作用就显得尤为特出。由于某些地质因素和不可预见因素以及业主原因导致的招标文件与现场实际发生出入较大，导致在施工场地发掘出文物、化石等，或者遇到了如强酸性的地下水或有毒气体;再或者在隧洞开挖过程中遇到地下断层、裂隙、强大的地下水流等等方面的不可预见的自然物质条件、非自然的物质障碍和污染物，包括地下和水文条件（不包括气候条件）的施工问题所引发的索赔问题逐年增多。目前，不利物质条件引起的索赔己成为体现工程综合管理能力的重要标志之一10，更是确保工程建设的各参与方全面履行合同义务的重要手段。所以我们有必要对由不利物质条件所引起的施工索赔问题进行具体的研究和分析。由于一些地质条件特殊的工程项目的建设周期比较长，不利物质条件和不可预见的因素比较多，施工干扰因素不可避免，常使预定计划不能实现造成工期延误和其他问题20。项目不能按期完成，就不能产生预期的经济效益，既然给业主带来严重的经济损失，业主为了防范这种风险一般在合同中规定了巨额的延期损害赔偿费；工程不能完工，承包商就占用更多的资金、支付更多的管理费等，同时还要面临支付巨额损害赔偿费，然而由不利物质条件引起的索赔问题造成的工期延误，不属于承包商的问题，这样面对巨额的赔偿费，承包商必须维权，进行索赔。由于不利物质条件中诸如突发的地质变更11，未经证实的地下河等使承包商提前无法预估讲到要发生的问题，从而使会对承包商的机器台班造成一定损伤，给承包商造成一定的经济损失。因此，在一些项目中不利物质条件的发生在建筑市场竞争日趋激烈的今天，承包商完善索赔核算体系，及时、准确地提供整个工程以及分项工程的核算资料，并建立科学合理的索赔计算体系，已经成为工程索赔发展的需要。3.选择标准施工招标文件（2007）的原因作为对中华人民共和国招标投标法的重要补充，由国家发改委、建设部、财政部等九部委共同编制的标准施工招标文件（2007）自2008年5月1日试行至今已有4年时间，可以看到，标准施工招标文件（2007）在可行性和操作性方面有了很大提高，采用前附表的方式将特殊性和统一性结合在一起，方便、严谨、可行，合同部分与FIDIC 合同条款结合的相对融洽，并根据我国国情融进了监理工程师的工作内容，有助于确保招标过程的公正透明。本文就是在此文件下对不利物质条件引起的索赔问题进行研究的。目前国际上通用的合同条款是FIDIC施工合同条件（1999），FIDIC施工合同条件（1999）中和同双方之间的权利、义务、风险和责任是平衡的，下面就FIDIC施工合同条件（1999）和标准施工招标文件（2007）中有关的内容进行比较，如表1.2所示。表1.2FIDIC施工合同条件（1999）和标准施工招标文件（2007）对比表Table 1.2 of FIDIC Construction Contracts (1999), and standard construction tender documents (2007) Comparison Table合同文本比较项FIDIC施工合同条件（1999）标准施工招标文件（2007）比较结果适用范围在国际承包商、国际金融组织和项目业主中被作为规范性文件而广泛使用基本适用于我国各类公用建筑、民用住宅、工业厂房、交通设施及线路管道的施工和设备安装标准施工招标文件更加符合中国国情施工期的规定规定实际施工期是从发出开工指令，到工程师根据合同规定认为的实际完成时间，并在移交证书中写明规定实际施工期是自开工日期到实际的竣工日期。而实际的竣工日期是指如果工程通过验收检验，承包商递交竣工报告的日期标准施工招标文件对实际竣工日期的更加人性化，容易使承包人对“工期”这个重要概念更加灵活计价方式FIDIC是单价合同，承包商投标时报的单价在整个合同的执行过程中不发生变化，业主按照据实测量得出的数额支付款项,以此也称为“复测合同”第23.2条规定承发包双方可采用固定价格合同、可调价格合同、成本加酬金合同三种计价方式标准施工招标文件相对FIDIC计价方式更加丰富不利物质条件在FIDIC合同中4.12条中提到的是不可预见的外界条件，其中部分是不利物质条件的内容在4.11.1和4.11.2中明确定义了不利物质条件引起的索赔的内容和范围种类标准施工招标文件对于不利物质条件的定义更加明确监理工程师的权限规定工程师是指业主雇用的咨询工程师。咨询工程师的职责范围很广,涉及工程质量、计量付款、解释合同、评定变更索赔等各个方面规定工程师指本工程监理单位委派的总监理工程师或发包人指定的履行本合同的代表，其具体身份和职权由发包人、承包人在专用条款中约定标准施工招标文件中对监理工程师权利的规定与FIDIC相比更加严格，更加重视资料来源：自行绘制由表1.2可以得出我国07版标准施工招标文件相比99版FIDIC施工合同条件更加符合中国国情，相对中国国情，更加完善，更加公平，有些重要条款规定也相对较明确。但是不可否认的我国标准施工招标文件也是借鉴FIDIC施工合同条件的理论结合国内的情况发展和总结而来的。但07版标准施工招标文件虽然借鉴了FIDIC施工合同条件的编制思想，但并非直接照搬，而是充分结合了国内当前建设领域的现行制度及行业惯例15，并且与建设工程施工合同(示范文本)(1999)相比较，07版标准施工招标文件中与索赔相关的条款已发生了不小的改动和变化。同时，在世界经济一体化的今天，中国的建筑市场开发越来越广泛，有很多以前地形不适合开发的地方也逐渐被开发商纳入眼界，由于前期勘探的不完全，地形难以估测，从而导致了很多由于不利物质条件引起的工程施工问题，也正是因为这一点，经过表1.2的对比我们可以知道标准施工招标文件对不利物质条件的定义更加明确，给出的条款更加清晰，所以我们要挑选更加符合我国国情的标准施工招标文件来研究由于不利物质条件引起的索赔问题的研究。1.2文献研究1.2.1不利物质条件的一般性规定文献研究1.对不利物质条件发生原因及分类的研究不利物质条件引起的索赔的发生有很多诱因，针对有不利物质条件引起的索赔的案例和招标文件制定的相关文献的研究，笔者发现不利物质条件多发生在大型地下工程、交通水利工程或地质情况恶劣的一些工程。根据搜集这些工程的资料总结出了一些引起不利物质条件索赔发生的诱因，见表1.3表1.3 导致不利物质条件发生的诱因表Table 1.3 Lead to claims of adverse material conditions of the incentive table各类因素文献研究工程量巨大地形地质复杂难以全面勘探不可预见地下障碍物业主为追求利益缩短勘察期限招标文件后突发地质灾害胡彬、杨金平17李永德、魏利18张晓钦19黄智勇20郑海中21陆承贵22李小斌、吴肖玉23合计37522资料来源：根据文献1723绘制由表1.3可以看出所占比重最大的就是地质条件问题，在施工中很多地质条件结构复杂无法全面勘探17，也不能按常规的抽样勘探结果以偏概全，所以就会出现在施工时发现地质条件与招标文件不同，从而造成承包商损失，导致索赔。其次就是不可预见地下障碍物、工程量的巨大让勘探无法全面开展以及由于招标文件制定后的突发自然灾害，同样造成了与招标文件的不符21，从而导致索赔，这些损失都是招标人之前无法控制的。但是也有招标人自己造成的过失，为了快速的开始工程，以满足招标人的后期利益，在没有对各类地质条件进行完整的勘探和整合后就发出招标文件。导致在工程实施过程中，出现大量变更(如工程量、工程项目的增减和技术标准的变更等)或者外部施工环境的变化，导致承包商频频改变施工措施，带来经济与时间的附加成本。而承包商主要应对的策略就是通过施工索赔，减少或转移风险，保护自身正当利益，弥补工程损失，赢得利润。这些情况是一个有经验的承包商很难预见到的, 给承包商的施工带来严重困难, 从而引起承包商的施工费用大量增加或施工工期延长18。上表反映了引起不利物质条件的诱因，但当不利物质条件在工程中真正发生时，具体是哪些因素或者哪些种类，针对这一点，本文对一些关于不利物质条件引起的索赔的案例的系统的总结分析（见表1.4），以清晰不利物质条件的分类。表1.4不利物质条件引起的主要因素表Table 1.4 Table of Adverse material conditions of claims arising out of the main factors 因素作者合同文件中未指示的地下水与合同文件中的土质特性有差别合同文件中未指明的岩屑层图纸上未标明的基础、埋地管道等合同文件中没有勘探明确的地下水质遭遇化石、古墓等合同文件与实际不符的高度落差黄德东24吴忠强,方刚25范庆国26李小斌,吴肖玉23骆银辉, 张成亚27黄颉28胡彬,杨金平17饶文华,汪群,陈广森13孟宪海,周定山 29王飞,金龙30吴奇,汤井田,黄文清等 31叶俊能,张春进32合计10769436资料来源：根据文献13、17、2332绘制虽然这些因素并没有涵盖全部不利物质条件的因素，但是通过对文献的研究，我们可以知道这些因素在施工过程中非常普遍，具有很高的研究价值。实际这些因素可以概括成两大类：一类是地质水文，另一类是不利地下障碍物。这样也便于我们在后文进行研究与探讨。2.不利物质条件引起的变更研究通过对不利物质条件的合同条款研究，07版标准施工招标文件下4.11.2款提出承包人遇到不利物质条件时，应采取适应不利物质条件的合理措施继续施工，并及时通知监理人。监理人应当及时发出指示，指示构成变更的，按第15条约定办理。监理人没有发出指示的，承包人因采取合理措施而增加的费用和（或）工期延误，由发包人承担。其中，第15条的条款内容为：变更。所以搜集大量关于不利物质条件引起的变更研究的文献，以研究不利物质条件发生索赔后所产生各种变更的索赔程序及方法，下表1.5为研究文献的总结表。表1.5 不利物质条件所产生的变更研究总结表Table 1.5 Change the cause of the claim and analysis of statistical tables观点作者设计单位方面对不利物质条件引起索赔的处理业主方面对不利物质条件引起索赔的处理承包商方面对不利物质条件引起索赔的处理不利物质条件导致的进度计划变更不利物质条件导致的施工条件变更不利物质条件导致的工程范围发生变化陈峰浅12佘立中33方英姿34方俊，舒立新35崔海龙36黄远智，柯文虎37沈际霞11关雅鸿38张建华39赵文革，宋子福，于翠玲40曾锐41张文慧10总结1342665资料来源：根据文献1012、3341绘制由上表1.5总结出了本文对于由不利物质条件引起的各类变更索赔分析总结，对这些方面的研究，细化了解变更程序和索赔步骤对本文不利物质条件变更方面的研究有着很大帮助与意义。3.对工期索赔的研究在施工中发现不利物质条件，承包人由于某些不利物质条件的不可预见性和与招标合同出入较大等因素导致工程量增大或工程范围增大等变更，最终引起工期延误。在文献研究上，本文着重研究由不利物质条件引起的工期延误的索赔流程以及计算部分，下表1.6为研究文献的总结表。表1.6 不利物质条件引起的工期延误索赔Table 1.6 The main research questions for delay claims 主要问题 文献不利物质条件工期延误原因分析不利物质条件工期索赔进度不利物质条件导致工期延误索赔的计算不利物质条件工期索赔的时效不利物质条件工期延误索赔的防范措施不利物质条件索赔报告的内容和要求乔百合9胡集斌42吕文学，游庆磊43刘云，李慧云44张丽霞45续表1.6 主要问题 文献不利物质条件工期延误原因分析不利物质条件工期索赔进度不利物质条件导致工期延误索赔的计算不利物质条件工期索赔的时效不利物质条件工期延误索赔的防范措施不利物质条件索赔报告的内容和要求张天中46苗党生47鲁刚48杨广杰，王宝生14张丽霞，施国庆49李正最50李庆勋51林梦洁，党建新52姜敬波，尹贻林15成虎53李启明，朱树英，黄文杰16合计10411434资料来源：据文献9、1416 、4253绘制1.2.2不利物质条件引起的索赔程序及预防的研究无论是哪个方面的索赔都有固定的体系和模式可以遵循，这也是一种规范。所以研究了解不利物质条件的索赔的产生的原因、不利物质条件的索赔的处理程序和条款分析、不利物质条件的索赔归责原因以及不利物质条件的索赔的预防处理等问题可以帮助本文更好的研究由不利物质条件引起的索赔问题研究。下面是根据26篇文献整理出来的关于国内学者对施工索赔的各个研究方向。如表1.7所示。表1.7 学者对施工索赔的研究方向Table 1.7 Research of scholars for claim prevention序号学者研究方向国内外研究现状索赔产生的原因索赔的处理程序和条款分析索赔归责原因索赔的预防和处理1孙力博542吕胜普553王翠华24蒋东燃565刘霁,李云576张建荣、游锋37刘世蓉58续表1.7序号学者研究方向国内外研究现状索赔产生的原因索赔的处理程序和条款分析索赔归责原因索赔的预防和处理9胡集斌6010何伯森、张水波6111张丰星6212蔡登友6313李正最6414徐晓明6515黄潮洋6616文艺屏6717任学强6818张志新6919曾金秀、李多修7020王红军421沈巍7122李昌根7223许玉萍624丰醒明725高国航、常国阁7326吕志刚、余以翩8汇总481326资料来源：据文献24、6、7 、5473绘制从上表1.7总结可以看出，众多学者对于索赔的预防研究主要集中在索赔的成因和如何应对索赔上，本文也将从这两个切入点进入对07版标准施工招标文件的指导下不利物质条件引起的索赔问题的研究，并结合案例对不利物质条件引起的索赔的成因和如何应对进行分析和总结。1.3 论文结构框架1.3.1研究内容1.第一章：绪论主要阐述了论文的研究背景和研究意义，并且从不利物质条件的产生原因和施工索赔处理流程上进行深入的文献研究，对由不利物质条件引起的索赔问题进行合同的对比和案例的总结。最后制定研究结构框架，给出本文的结构线路图。2.第二章：不利物质条件所引起的索赔的基础理论分析主要阐述了不利物质条件的概述和不利物质条件的一般性规定。不利物质条件的概述：在文献对比中划定了不利物质条件的分类以及列出了不利物质条件在各类合同中的相关规定以及对比。不利物质条件的一般性规定：从不利物质条件的索赔程序、索赔证据、索赔工期与费用计算上进行具体讨论，为后文对不利物质条件中的具体产生原因进行铺垫。3.第三章：不利物质条件中地质与水文问题的索赔研究从不利地质条件与不利水文条件两方面进行具体索赔研究。不利地质条件包括岩石开挖的位置高程与招标文件中所述的位置高程差别甚大；招标文件钻孔资料注明系坚硬岩石，实际出现的却是松软材料；招标文件中指定的取土场或采石场，其开采出来的土石料不能满足强度或其他技术指标要求；地下洞室围岩松动圈的范围与招标文件中描述差别甚大。不利水文条件包括实际施工中遇到的地下水在位置、水量方面与招标文件中给出的数据相差悬殊；实际施工中发现未勘察的具有强烈腐蚀性的地下水。4.第四章：由不利障碍物引起的索赔分析从不利自然障碍物与不利人为地下障碍物两方面进行具体索赔研究。不利自然地下障碍物包括招标文件中未作指示难以开采的岩石、卵石或岩屑层；实际施工的破碎岩石或其地下障碍物，其实际数量远远超过招标文件中给出的数量；施工中发现发掘出化石等。不利人为地下障碍物包括施工中发现年代久远的人为地下构筑物（古墓等）、文物等；施工中发现招标文件中没有提及的地下管线管网以及非遗迹性地下构筑物。5.总结与展望。1.3.2 研究结构本文通过提出问题、分析问题、解决问题的技术路线，采用文献引用法，文献研究法、文献勾选法等方法来研究本文所要涉及的问题。本文研究路线如图1.2所示。图1.2 结构路线图Fig. 1.2 TechnologyRoadmap of this thesis资料来源：自行绘制第二章 不利物质条件引起的索赔的基本理论分析2.1不利物质条件概述随着我国国民经济和现代化进程的稳步增长，工程建设规模越来越大，工程承包市场的竞争也日趋激烈，在此大环境下，不利物质条件引起的索赔问题的研究意义和作用就显得尤为特出。由于某些地质因素和不可预见因素以及业主原因导致的招标文件与现场实际发生出入较大，导致在施工场地发掘出文物、化石等，或者遇到了如强酸性的地下水或有毒气体;再或者在隧洞开挖过程中遇到地下断层、裂隙、强大的地下水流等等方面的不可预见的自然物质条件、非自然的物质障碍和污染物，包括地下和水文条件（不包括气候条件）的施工问题所引发的索赔问题逐年增多。不利物质条件，除专用合同条款另有约定外，是指承包人在施工场地遇到的不可预见的自然物质条件、非自然的物质障碍和污染物，包括地下和水文条件，但不包括气候条件。2.1.1不利物质条件的分类在07版标准施工文件中对不利物质条件的分类或种类没有明确提及，在合同中对其的定义为不可预见的自然物质、非自然的物质障碍以及污染物，但是这个范围界定并不明确，所以本文搜集了关于不利物质条件问题的文献以及案例，下面分成两方面进行研究。第一方面研究为搜集大量关于讨论不利物质条件基本讨论性文章，文献作者大致已按照其文章的逻辑与思路为不利物质条件进行大体分类，本文将文献中的分类，按其分类观点和具体分类整理如表2.1所示。表2.1 不利物质条件分类研究表Tab2.1 Classification study of the adverse material conditions作者分类观点具体分类第一类分类第二类分类丁晓明74按招标文件中是否提及到不利物质条件的存在以及其恶劣程度。第一类, 是指地下或隐蔽的自然条件与招标文件中描述的有显著的不同, 即在招标文件中对现场存在的不利条件虽然已经提出, 但与实际严重不符或其位置差异很大, 或其严重程度差异极大, 或其本质发生了改变, 从而使承包商误人歧途。第二类, 是指在招标文件中根本没有提到, 而且按该工程的一般施工实践是完全出乎意料的、罕见的未知自然障碍。胡内圣 王幼平75按不利地质的地质水文条件和不利地下障碍物分类。第一类不利物质条件一般包括:1 .存在有合同文件中未指示的永久冻土或地下水。2 .所遇土质的特性与地质资料中的指示有显著差别, 且需采取一定措施才能使该种土达到设计功能。3 .存在业主提供资料中未作指示的岩石、卵石或岩屑层。4 .数量多于投标文件中指示的岩石、卵石或岩屑层。5. 在改建合同中, 图纸上未标明的需要移开的基础、地面、路面、埋地管道等。6 . 地下水水位高于或数量大于投标文件的指示。7. 地形高度与图纸不符, 导致了更大的挖填量。8 . 遇到较投标文件的指示更为坚硬或难于