工程造价 毕业论文——工程项目DAB争议解决方式研究

工程项目DAB争议解决方式研究摘要在经济全球化的大背景下，国际工程承包市场在近些年发展迅速，我国的一些大型建筑企业也积极参与国际竞争，并且占据了一定的市场份额。然而，由于国际工程项目的复杂性，工程争议却越来越普遍。不仅仅是在国际工程领域，工程争议在我国建筑业也广泛存在着，并且有逐年增多，愈演愈烈的趋势。然而，国内现存的争议解决机制还不够完善，不够高效，急需新型的争议解决方式和完善的争议解决机制。所以，研究工程争议无论是对于国际工程建设还是对于国内建筑业来说都很有必要本文在大量的文献阅读和分析的基础上对工程争议产生的原因、解决方式和预防进行了归纳和总结，表明了笔者对于工程争议主要问题的理解及分析。接下来，文章介绍了当今工程建设领域最主要的几种争议解决方式：友好协商、调解、DRB/DAB、仲裁和诉讼。针对前人研究较少的工程争议的预防，笔者谈了一些不太成熟的看法。本文的重点在于DAB争议解决方式，介绍了DAB争议解决方式的产生，并且对这种争议解决方式进行了较浅层次的经济理论分析。对于DAB争议解决方式的人员要求、程序、特点和运行机制等几个方面，文章也做了较详细的阐述。为了清楚地显示DAB争议解决方式与其它几种方式的不同，本文把DAB与其它的几种争议解决方式逐一做了比较。由于笔者不是法律专业，所以只对DAB方式的法律关系和法律效力进行了简要的介绍。最后，本文分别考察了DAB/DRB在国际工程中和国内工程中的应用情况。并通过重点介绍二滩水电站项目和万家寨引黄工程中DRB的应用来证明DAB/DRB争议解决方式的可用性。关键词： 工程争议 解决方式 争议裁决委员会 替代性纠纷解决方式A Study on the Dispute Adjudication Board Dispute Resolution Method in Construction ProjectsABSTRACTUnder the background of the globalization of economy, the international engineering contracting market is growing rapidly these years. Some big construction enterprises from China also joined the competitive race between international contractors and got some market share. However, construction disputes are becoming more and more common due to the complexity of international construction projects.Construction disputes also widely exist in domestic construction industry besides the international construction field and are in a worsening trend. Nevertheless, the current mechanism for dispute resolution in China is not efficient enough and has a long way to perfection. New dispute resolution methods and a perfect mechanism for dispute resolution are urgently needed. Therefore, its very necessary to study the construction disputes not only for international projects but also for domestic projects.This paper summarizes the reasons and solutions of construction disputes and how to prevent them from happening on the foundation of massive reading and analysis of related reference materials to show the authors understanding and analysis of the major problems about construction disputes. Then it shows several major dispute resolution methods in current construction industry namely amicable negotiation, mediation, DRB/DAB, arbitration and litigation. The author makes some immature viewpoints about dispute prevention which people havent studied fully and thoroughly. This paper focuses on DAB and introduces the birth of DAB and makes a light analysis of it from the economic perspective. It also elaborately shows the member requirements, execution procedure, features and operation mechanism of DAB dispute resolution method. In order to clearly show the differences between DAB and other dispute resolution methods, the paper compares DAB with every other solution mentioned before respectively. A brief introduction to the legal issues of DAB is carried out then. The application of DAB/DRB as dispute resolution methods both in domestic and international projects is also included in this thesis. And it lays great stress on the Ertan Hydropower Station Project and the Wanjiazhai Yellow River water diversion Project.Key words: Construction disputes Resolution method DAB ADR 目 录第一章 绪论11.1 研究背景及意义11.1.1 国际工程承包市场发展迅速，工程争议越来越普遍11.1.2 我国建筑业继续保持高速增长的态势，工程争议急剧增多21.1.3 研究意义21.2 文献综述31.2.1 国外及香港研究情况31.2.2 国内研究情况41.2.3 文献评述81.3 研究目的81.4 研究内容及论文框架91.4.1 研究内容91.4.2 论文框架10第二章 工程争议产生的原因、解决方式和预防112.1 工程争议产生的原因112.1.1 矛盾的普遍性和契约的不完备性112.1.2 工程项目自身特点使其容易产生争议112.1.3 工程各参与方追求自身利益最大化，对伙伴关系（partnering）重视不够122.2 工程争议主要解决方式132.2.1 友好协商(amicable negotiation)132.2.2 调解（mediation）132.2.3 DRB/DAB(争议评审委员会/争议裁决委员会)142.2.4 仲裁（arbitration）152.2.5 诉讼（litigation）162.3 工程争议的预防172.3.1 预防机制的重要性172.3.2 从风险控制上预防工程争议192.3.3 从合同签订上预防工程争议21第三章 DAB争议解决方式243.1 DAB争议解决方式的产生243.2 DAB争议解决方式的经济理论浅析253.2.1 争议解决的经济性分析253.2.2 委托代理理论分析263.2.3 交易成本理论分析283.3 DAB争议解决方式的人员要求、程序和特点293.3.1 人员要求293.3.2 DAB争议解决方式的程序303.3.3 DAB争议解决方式的特点303.4 DAB争议解决方式的运行机制和分类313.4.1 DAB的运行机制313.4.2 DAB的两种情况323.5 DAB与其他争议解决方式的比较333.5.1 DAB方式与友好协商方式343.5.2 DAB方式与调解方式343.5.3 DAB方式与DRB方式343.5.4 DAB方式与仲裁方式363.5.5 DAB方式与诉讼方式363.6 DAB争议解决方式的主要法律问题373.6.1 DAB方式的法律关系373.6.2 DAB方式的法律效力39第四章 DAB/DRB争议解决方式的应用实例434.1 DAB/DRB方式在国际工程中的应用434.2 DAB/DRB方式在国内工程中的应用454.2.1 二滩水电站项目454.2.2 万家寨引黄工程46结论与展望参考文献致谢英文文献翻译天津理工大学2008届本科毕业论文第一章 绪论1.1 研究背景及意义1.1.1 国际工程承包市场发展迅速，工程争议越来越普遍国际工程承包是一项以工程建设为对象具有跨国经济技术特征的综合性技术经济交往和商务活动。它是通过国际间的招标、投标、议标或其他协商活动，由具有法人地位的承包商与业主之间按一定的价格和其他条件签订承包合同，规定各自的权利和义务，承包商按合同规定的要求提供技术、资本、劳务、管理、设备材料等，组织项目的实施，从事其他相关的经济技术活动。在承包商按质、按量、按期完成工程项目后，经业主验收合格，根据合同规定价格和支付方式收取费用的国际经济合作的方式1。根据ENR(Engineering News Record,工程新闻纪录)与世界银行以及美国标准普尔公司对建筑业全球规模的估算，最近几年全球建筑业市场的规模是整体扩大的，其增长速度甚至高于同期全球GDP的增长速度。全球最大的225家国际承包商在国际国内市场的营业额有了突飞猛进的发展，在去年达到了5628亿美元的水平，几乎占了全球建筑业投资的一半还多。它的增幅连续三年保持了强劲的势头，而且国际200家设计商的营业额也有了突破，达到260亿美元。表 1.1 225家最大的国际承包商的营业额分布 （单位：亿美元）Table 1.1 The turnover of the top225 international contractors (unit: 100 million US dollars)时间225家营业额总计其中中东亚太非洲欧洲北美拉美1981129948022124710465182198673916117313111910452199012021992711523052175819911520293345217328190147199214652814261453441311371993155226851414133716512519949221103109121313464199510501023809228112264199612761354241233511738119971102104.5347.694.1295.2157.996.419981164142.8338.3112.5306.6156.5106（资料来源：美国工程新闻记录杂志ENR）工程建筑业可以说是一个高速运行着的庞大的，复杂的，涉及多方利益的大系统。一个大的工程项目必定会涉及到多个部门、多个单位、多个学科知识领域和多种工程管理技能（如图1.1）2。要想顺利地，圆满地完成工程项目，就必须推动这个复杂系统平稳有序的运转。包括建设各单位、部门利益的均衡，建设各单位组织协调的平衡，建设各方信息的有效沟通，各种知识技术的融合贯通，参与多项目管理的均衡以及项目争议的顺利解决等等3。风险决策社科施工业主承包商工程师工程项目技术法律设计哲学美学质量控制协调控制进度控制信息管理成本控制合同管理图 1.1 建设项目涉及的复杂系统Fig. 1.1 The complicated system of construction projects1.1.2 我国建筑业继续保持高速增长的态势，工程争议急剧增多在国际工程市场迅速发展的同时，国内建筑行业依旧保持着很高的增长速度。来自住房和城乡建设部的消息表明4，年至年，我国建筑业总产值年平均增长率为。仅年，全国建筑业企业完成建筑业产值就达到了亿元，比上年同期增加亿元，增长；完成竣工产值亿元，比上年同期增加亿元，增长。 另外，据国家统计局5发布的报告显示，2006年上半年全国建筑业企业完成建筑业总产值14931亿元，同比增长23.8；全国建筑业企业房屋建筑施工面积26.33亿平方米，同比增长19.7；企业总收入13061亿元，增长26.1；企业实现利润总额234亿元。 通过上面的数据可以看到，建筑业在国民经济中起着支柱产业的作用。但是我们也应当清楚地看到，在国内的工程建设领域还存在着许多不规范的地方，还有许多阻碍市场经济发挥作用的因素。工程争议解决机制不够健全就是其中之一。1.1.3 研究意义随着经济全球化的迅速发展和国家“走出去”战略的实施，我国对外承包工程规模日益扩大，合作领域不断拓宽，工程市场多元化体系已经形成，国际竞争力明显增强。可以预见，未来515年，是我国大力发展对外承包工程的重要战略机遇期，我国的对外承包工程面临着广阔的发展前景。但是，由于国际工程是一项跨国的经济活动，涉及到不同的国家，不同的民族，不同的政治和经济背景，不同参与单位的经济利益，因而容易产生矛盾和争议6。所以研究工程争议对于我国的承包企业开拓国际市场，参与国际竞争具有重要意义。其实，不仅仅是在国际工程领域，工程争议在我国建筑业也广泛存在着，并且有逐年增多，愈演愈烈的趋势。然而，国内现存的争议解决机制还不够完善，还不够高效，急需新型的争议解决方式和全面的争议解决机制。所以，研究工程争议对于国内建筑业来说意义重大。1.2 文献综述 通过前面的研究背景，我们认识到了研究工程争议的重要性。那么国内外对于工程争议的研究情况是怎么样的呢？哪些地方做的研究比较充分，哪些地方的研究力度尚且不够？这是我们首先需要了解清楚的。因为只有了解了这些才能更好地指导我们要做的研究。通过下面的文献综述，我们先来看一看国内外学术界对工程争议的研究情况。1.2.1 国外及香港研究情况来自韩国国立釜庆大学土木工程系的Nirmal Kumar Acharya和Young Dai Lee7在Conflicting Factors in Construction Projects : Korean Perspective 一文中对工程下面争议产生的原因进行了深层次的分析。他们设计了一个由43个问题组成的问卷发放给具有经验的，专业的建筑业从业人员进行关于工程争议的调查。通过对收到的124份有效的问卷的分析以及接下来进行的跟从业人员的十次面谈，他们得出韩国建筑业中引起工程争议的六大重要原因为：持续变化的现场条件；公共干预及干扰；不同参与方对变更命令的理解不同；设计错误；合同工作量的过度变化和技术条款的歧义。文章还指出，业主和咨询方对于大多数工程争议的产生负有主要的责任。来自香港理工大学建筑和房地产系的EdwinH.W. Chan和HenryC.H. Suen8在Dispute Resolution Management for International Construction Projects in China一文中通过文献回顾和问卷调查的方法对工程争议解决管理做了比较详细的研究。他们认为，现在国外的结构工程师、建筑师和承包商不熟悉中国文化而且也不了解中国人办事情的方式，所以在工程项目中容易产生争议。他们把工程争议归为三类：与合同相关的争议、与文化相关的争议还有与法律相关的争议，其中与合同相关的争议所占的比例最大。在中国实施的一些工程项目中，与文化和法律相关的争议也占有不小的比重。现阶段的中国，仲裁是除了友好协商以外解决工程争议最常用的方法。该文章中很有独创性的一点就是深入分析了中国传统文化对工程争议的影响。BryanM.Seifert9在International Construction Dispute Adjudication under International Federation of Consulting Engineers Conditions of Contract and the Dispute Adjudication Board中指出国际工程建设争端在所有国际经贸争端中占有很大的比重，大约为14%-20%（来源：ICC,International Chamber of Commerce）。由此可以看出研究国际工程争议的重要意义。文章还得出结论，国际工程争议会继续在国际商事仲裁中占据越来越多的数目。随着建筑业的不断全球化，建筑争议解决方式的应用对于一个经济上高效，商业上可行的建设过程来说将会非常的必要。因为机构仲裁已经变得很正规，很有司法意味，而且很耗费时间，所以建筑业就不得不改变自身以达到行业标准。这种转变是由机构仲裁的商业效率低下造成的，并且导致了一种创新性的争议解决方式DAB的出现。尽管仲裁仍然是争议解决的最终方法，但是DAB已经填上了机构仲裁留下的空白。DAB在仲裁不能发挥作用的地方发挥了巨大的作用，是一种高效的，专业的和省时的国际工程争议解决方式。DougJones10在Construction Project Dispute Resolution: Options for Effective Dispute Avoidance and Management一文中提出，国际工程项目工期长，项目重要性大，而且不确定因素很多导致工程项目的风险比较大，所以很容易产生争议。文中介绍了当前建筑行业常用的一些争议解决方式，并且认为从整体角度去考虑一个工程争议的合适的解决方法是很重要的。文章对ADR（Alternative Dispute Resolution替代性争议解决方式）方式在争议解决中的重要地位进行了着重的介绍。作者认为，对于争议解决，要具体争议具体分析。对于国际工程的各个参与方来说，设计出一种他们自己认为能够高效地，便利地解决可能出现的争议的管理流程意义重大。1.2.2 国内研究情况何伯森11在“99版FIDIC合同条件中的争端解决方式”中指出，国际工程的实施是一个十分复杂的管理过程,加之履约时间一般很长,涉及不同国家合同双方的经济利益以至公司的声誉,因而矛盾和争议不可避免。他还列举出了国际工程项目施工阶段产生争议的十大原因：(1)不切实际地和不公正地将风险转移给那些尚无准备或无力承担此类风险的当事人的合同条款;(2)将不切实际的希望寄托于那些没有足够财力去完成他们的目标的当事人(一般指雇主);(3)模糊不清的合同文件;(4)承包商的投标价过低;(5)项目有关各方之间交流太少;(6)总承包商的管理、监督与协作不力;(7)项目参与各方不愿意及时地处理变更和意外情况;(8)项目参与各方缺少团队精神;(9)项目中某些或全部当事人之间有敌对倾向;(10)合同管理者想避免做出棘手的决定而将问题转给组织内部更高的权力机构或律师,而不是在项目这一级范围内主动解决问题。他还比较系统的对DAB争议解决方式进行了分析研究，提出了许多独创性的见解，最后得出结论：采用DAB/ DRB 就是为了及时地在现场协调和解决争议,任何一方的合同管理工作跟不上就会很被动, 为此, 我国公司应该大力培养合同管理人才，深入细致地做好项目的合同管理工作，这样才能在采用DAB/ DRB 方式时立于主动。杨宇12在“创建和谐的建设工程施工合同争议解决机制”中提出，建设工程施工合同由于其标的的特殊性、复杂性和专业技术性及合同的持续性、合同交易内容的非精确性、合同文件组成的多样性、合同履行期间的长期性、合同交易过程的环境制约性等特点,使之成为合同争议多、争议成因复杂且解决难度大的合同类型。在施工合同有效期内,有效解决合同争议,维系合同关系稳定,这对于确保合同当事人的合同利益,维护社会公众利益都具有十分重要的意义。他还指出，在我国现有法律制度环境下和合同争议解决机制框架下,创建新型的、和谐的建设工程施工合同争议解决机制,寻求迅速、有效、专业性强、非对抗性、成本相对低廉的建设工程施工合同争议模式,使争议双方在其争议得到充分有效解决的基础上能够持续地稳定和维系其间和谐的合同关系及建立于其上的合作、协作关系,是一个亟待解决的问题。王争朋13在“伙伴关系项目管理模式及承包商选择和争端处理方式研究”一文中提到沟通的障碍常常会导致组织产生争议，项目组织是多争议的组织，这是由项目和项目组织的特殊性决定的，争议在项目中普遍存在。文章重点阐述了伙伴关系组织模式下的争议解决机制，对该机制的作用进行了分析研究。李铁根14认为国际工程争议在所难免，对监理工程师作为独立的第三方解决工程争议提出了质疑。他的观点是，一是承包商对监理工程师独立性的质疑。由于监理工程师是由业主而不是由承包商支付报酬,监理工程师在履行其职责过程中的独立性和公正性会受到一定影响。监理工程师在做出决定时可能会偏袒业主,而不是代表双方的利益。二是业主对监理工程师的公正性心存疑虑。特别是一些发展中国家,由于承包商和监理工程师时常都来自发达国家,业主就怀疑监理工程师裁决的公正性,担心自己的利益受到侵害。三是有关工程合同的争议时常与监理工程师在施工过程中的行为有关,致使监理工程师在对争议做出裁决时很难保证其行为的公正性。江荣卿15在“国际工程争议解决机制”这篇讲稿中提到，国际工程争议产生的典型原因可以分为三类。即业主缺陷，承包商缺陷和第三方原因。业主缺陷主要包括现场不具备开工条件；延迟批准，同意，指示或延迟获取行政文件等；设计、材料、规范等变更；工作量增加；延迟或不予支付工程款等。承包商缺陷主要包括设计缺陷或遗漏；质量不符合标准；因承包商引致的延迟履行；合同总价不固定时，费用过分增加和非业指定的分包商的违约行为等。第三方原因主要是不利的现场条件；不利的天气；费用实质增加和法律变化等。王挺16认为传统的诉讼解决纠纷机制由于费用高、时间长而受到愈来愈多的批评和指责，而替代性纠纷解决机制（Alternative Dispute Resolution，简称ADR）因其灵活、高效、友善引起关注，迅速在各行各业广泛使用。ADR的实质是一程序群，主要类型包括友好协商、调解、调停、裁决、小型审理和租借法官等。他还通过介绍国际工程中主要使用的ADR程序对ADR机制的几种方法与诉讼进行了比较，并且分析了ADR机制的关键成功因素，最后还对我国工程领域实施ADR机制提出了建议。刘天慧3在“基于委托代理理论的新型争端解决机制的研究”一文中提到建设项目本质上是一个契约组织，工程项目中的争议问题主要来源于两个方面：一是契约的不完备性；二是委托代理问题和项目组织中合同各方之间存在的利益冲突问题。作者还对项目各个参与方的委托代理关系进行了经济学分析，应用委托-代理理论（principal-agent theory）对DRB/DAB这种新型的争议解决方式进行了理论分析，说明了它们的特点。刘霁17在“FIDIC施工合同条件下的争端解决方式DAB方法”中提到，我国建筑市场马上要全面履行入世承诺。一面开放建筑市场,国际工程将不仅限于国外,国内将有越来越多的国际工程,国外许多建筑业的企业将进入我国,我国承包企业进入国际承包市场的“门坎”降低。参与国际竞争已成为必然,国际工程争议也越来越普遍。对此，我国的对外承包商应当注重合同管理，重视解决争议的能力培养以及争议解决过程中应当采取的策略和方法。学习和采用DAB就是很好的一条途径，有助于合同各个参与方及时地在现场协调和解决争议。张修林18对DAB方式做了比较全面的研究。他把DAB争议解决方式跟和解、调解、仲裁和诉讼四种争议解决方式分别做了详细的比较并提出，DAB方式属于非诉讼解决方式的范畴,具有独特的功能与特点,与和解、调解、仲裁和诉讼等方式有截然的区别与密切的联系。他还论证了国际工程合同选择DAB方式的科学合理性，并且得出要大力倡导DAB的结论。付红，徐田柏，马长明等19在“DAB在解决争端中的作用探析”一文中探讨了DAB作为一种争议解决方式的运作机制和作用，介绍了DAB的产生，并阐述了DAB是一种非法定授权的，非正式的机构这一重要性质，系统分析了DAB的运行机制和工作内容并在此基础上总结出了DAB解决争端时具有公平和公正性，独立性，科学性，可接受性，程序性，节约费用和增加信任度等作用和特点。陈松，刘永平20在“DAB争议解决方式的创新”一文中首先介绍了FIDIC合同条件的历史，认为FIDIC合同具有很浓厚的英国工程合同色彩。他对FIDIC合同条件中占有重要地位的工程师的独立性持怀疑态度，并通过实际案例证明他的这种怀疑是有根据的。接下来，他介绍美国的工程争议解决情况，引出了争议评审委员会（Dispute Review Board）这种争议解决方式。在肯定了DRB这种高效的，低成本的争议解决方式以后，介绍了FIDIC合同引进DAB的情况。他认为，DAB的宗旨就是快速地，经济地，公正地解决工程争议。文章还介绍了DAB费用的组成和分担方法，并且对其组成和运作进行了阐述。最后，把DAB的两种形式常设DAB和临时DAB做了比较说明。蒲新新，张修林21在“浅析DAB争议解决方式的法律效力”一文中着重对DAB的法律效力进行了分析研究。文章首先分析了DAB协议的法律效力，接着分析了DAB程序的法律效力，然后又分析了DAB决定的法律效力，最后对DAB决定的执行效力进行了分析。文章最后得出，从法律角度对DAB争议解决方式的效力问题进行探讨有助于深入认识FIDIC合同条件，发挥DAB解决方式所具有的独特价值与功能，在经济全球化的今天，对推动我国工程建设行业参与国际市场竞争，尽快与国际惯例接轨具有重要的现实意义。何伯森，张水波22对DAB争议解决方式的程序以图示的形式做了形象地说明。争议裁决委员会DAB由一人或三人组成。若DAB成员为三位，则合同双方应各提名一位成员供对方批准，并共同确定第三位成员作为主席。由合同双方共同商定对DAB成员的支付条件并各付酬金的一半。下面是DAB争议解决程序：争议提交DAB 双方向DAB提交材料84dDAB是否做出了决定未做出决定 做出决定业主、承包商同意吗？通知对方 任意一方不同意 双方均同意28d是否执行56d 双方均表示同意，但之后又 有一方不执行，另一方可以直接友好解决了吗？ 争议提交仲裁 未能友好解决 双方均执行争议结束 友好解决图 1.2 DAB争议解决方式的程序 Fig. 1.2 DAB Dispute resolution procedure1.2.3 文献评述从国内外的研究现状来看，无论是国内还是国外都对以下的观点达成了共识：1、 工程项目组织庞大，涉及的利益关系负杂，容易产生争议；2、 工程争议的具体情况有很多种，按不同的标准有多种分类方法；3、 传统的以监理工程师的决定作为争议解决方法的模式已经不能满足项目各方对工程争议解决的实际需要，发展多元化的争议解决机制是大势所趋；4、 工程项目采用何种争议解决方式要根据项目争议的具体情况来确定，DAB作为ADR方式的一种，有其它争议解决方式没有的一些优势和适用范围。总的来看，上述文献分别对不同的争议解决方式进行了研究，介绍了各种方式的原则，内容，操作程序以及优缺点，阐明了它们各自的适用条件。其中又以对ADR-替代性争议解决方式的研究最多，最详细。虽然国内外关于工程争议产生的原因以及争议解决方式的研究已经有很多了。而且这些研究也都是从实事求是的角度，对存在的问题进行了研究，并且取得了一定的成果。但是，很少有文章对工程争议的预防做过详细的研究，这可以说是工程争议研究领域里一个不被重视而需要我们做大量工作的地方。1.3 研究目的通过上文中国内外行业背景的介绍和对国内外工程争议研究的综述，我们知道工程争议能否得到解决以及怎样得到解决是一个非常重要的问题。首先它关系到整个工程项目能否顺利的完工，其次它还关系着建设各方的未来合作关系。当今的工程建设领域存在的主要争议解决方式有友好协商、调解、DRB / DAB、仲裁和诉讼。要采取那种争议解决方式需要根据工程项目的具体条件来确定。在现代社会, 不同的争议解决方式之间存在着相互协调和衔接关系。对于单一工程合同争议来说, 没有必要使用所有的争议解决方式。要根据工程项目的具体情况选择最合适的争议解决方式。而DAB争议解决方式作为ADR的一种，比较新颖，而且有其独到的特点，值得进行研究。要想使争议得到顺利地解决，就先要对争议产生的原因进行分析，这样才能够便于我们认清争议起因，快速解决争议。因此，研究工程项目争议产生的原因意义重大。我们搞清了工程项目争议产生的原因并且用合适的方式解决了争议。但仅有这些是不够的，我们还应当研究怎么去预防工程争议的产生，以便以最小的代价顺利地，圆满地完成工程项目，保持项目各参与方良好的合作关系，为以后其他项目的顺利实施提供可借鉴的经验。1.4 研究内容及论文框架1.4.1 研究内容本论文分为四章，各章节的主要研究内容如下所示：第一章，绪论。首先把国际和国内建筑业的大背景做了简单介绍，以此说明了工程争议的普遍存在。在研究背景的基础上，对所收集到的文献进行阅读，分析和加工并且完成了文献综述。在分析了国内国外对工程争议的研究情况后，做了简要的文献评述。接下来，点明本文的研究目的：（1）、研究工程项目争议产生的原因有利于工程争议解决。（2）、研究争议的预防可以更加完善当前对工程争议的研究。（3）、DAB争议解决方式作为ADR的一种，比较新颖，而且有其独到的特点，值得进行研究。第二章，工程争议产生的原因、解决方式和预防。本章主要是从争议的产生、解决和预防三个方面详细研究工程争议。表明了笔者对工程争议产生原因的理解，分别介绍了当今工程建设领域最主要的几种争议解决方式：友好协商、调解、DRB/DAB、仲裁和诉讼。最后针对工程争议的预防谈了自己的一些看法。第三章，DAB争议解决方式。首先简要地介绍了DAB争议解决方式的产生，然后对这种争议解决方式进行了较浅层次的经济理论分析。然后分别从DAB争议解决方式的人员要求、程序和特点等几个方面对DAB做了详细的阐述。接下来，又对它的运行机制做了分析并且与其它的几种争议解决方式做了比较。最后，对DAB方式的法律关系和法律效力进行了简要的介绍。第四章，DAB/DRB争议解决方式的应用实例。本章中，分别考察了DAB/DRB在国际工程中和国内工程中的应用情况。重点介绍了二滩水电站项目和万家寨引黄工程中DRB的应用。文章最后对本文的研究内容作了总结，并展望了DAB/DRB的发展趋势。1.4.2 论文框架研究背景国外研究现状国内研究现状文献评述研究目的工程争议产生的原因、解决方式及预防工程争议的产生原因工程争议的解决方式工程争议的预防DAB争议解决方式DAB争议解决方式的产生DAB的人员要求、程序和特点DAB的运行机制和分类DAB争议解决方式的法律问题DAB和其它争议解决方式比较DAB/DRB争议解决方式应用实例二滩水电站项目万家寨引黄工程结论与展望DAB方式经济理论分析图 1.3 论文框架 Fig. 1.3 The thesis framework第二章 工程争议产生的原因、解决方式和预防2.1 工程争议产生的原因2.1.1 矛盾的普遍性和契约的不完备性工程争议说到底是矛盾的一种形式。我们如果要解决争议，就首先要承认矛盾的普遍性。因为只有这样，我们才能够有一个平和而理智的心态去解决争议。对于矛盾的普遍性的研究，最有成就也最为著名的当属我们伟大的领袖毛主席了。他在其经典著作“矛盾论”一文中对矛盾的普遍性进行了深入而精辟的阐释。主要观点有两个，其一是矛盾存在于一切事物的发展过程中，其二是每一事物的发展过程中存在着自始至终的矛盾运动。毛主席对于矛盾的精辟论述还包括“矛盾是普遍存在的、绝对的，存在于事物发展的一切过程中，又贯串与一切过程的始终。”“没有什么事物是不包含矛盾的，没有矛盾就没有世界。”“如果不研究矛盾的特殊性，就无从确定某一事物不同于他事物的特殊的本质。”工程项目从本质上说是一个契约组织，工程项目中的争议产生的一个重要方面就是契约的不完备性3。契约的不完备性主要是指契约不可能完全预测到事情发展的结果，在履约过程中，由于项目建设的复杂性和当事人双方信息不对称性，因此契约不可能是完备的。正是由于契约的不完备性，所以才会出现项目的争议问题。2.1.2 工程项目自身特点使其容易产生争议工程项目比一般项目复杂，其特点是：复杂程度高；整体性强；技术要求高；建设周期长；工程项目的不可逆转性；工程产品的固定性；生产者的流动性；当地政府的管理和干预；受地质条件、气候等自然环境及材料供应等外部环境的影响。由于工程项目的实施是一个十分复杂的综合性的管理过程，在合同履行的过程中，争议也是随时随地都可能发生的。从合同重大原则问题到工地上的日常事务，从工程的进度、质量到完成工作的计量，经常会发生双方都无法预见的事情，也常常由于业主和承包商为了维护各自的经济利益和对问题的不同理解而引起矛盾纠纷。由此可见，在工程建设过程中发生的各种矛盾和问题是在所难免的。合同有关各方，如果不善于及时处理和解决矛盾，必然导致矛盾的激化，形成争议。如果是国际工程的话，那情况就更复杂了。国际工程是一项跨国的经济活动，涉及到不同的国家，不同的民族，不同的政治和经济背景，不同参与单位的经济利益，因而容易产生矛盾和争议6。国际工程承包有如下特点：合同主体的多国性；货币和支付方式的多样性；国际政治、经济影响因素的作用明显增大；规范庞杂、差异性大；风险大，可变因素多；建设周期长，环境错综复杂等等。国际工程的这些特点使得国际工程相对于一般的工程项目更容易产生争议。对于工程争议产生的具体原因见下表2.1。表 2.1 工程争议产生的具体原因Table 2.1 The concrete reasons for construction disputes工程阶段争议产生原因招标文件和签订合同时合同文件风险分担不合理，业主方在招标文件中往往将过多的风险推给承包商，承包商为了中标项目，不敢在合同谈判时据理力争要求修改；合同中词语定义不准确；合同中各个文件之间有矛盾，签订合同时未发现；合同条款的规定模糊不清；主合同与分包合同及相关合同之间的矛盾；承包商报价过低；其他。合同实施过程中合同任一方或双方管理水平低；合同一方不具备足够的财力来完成项目；缺乏“团队精神”，不理解“伙伴关系”，沟通交流不够；不能用“双赢”理念及时处理产生的矛盾；不重视书面文件的书写及其保管；监理工程师不能按照合同规定比较公平地及时处理争议；总承包商的管理监督与协调不力；项目合同管理者回避矛盾，把争议推给上级机构或律师；其他23。2.1.3 工程各参与方追求自身利益最大化，对伙伴关系（partnering）重视不够一个工程项目的参与方很多，包括业主、承包商、分包商、设计单位、监理工程师和供应商等等。是项目把他们联系在了一起，他们之间形成了复杂的关系。以西方经济学的观点看，工程项目的各个参与方都是为了自身的利益去参与项目的建设的。如果各个参与方都追求自身利益的最大化而忽视其他各方的利益，没有一种“伙伴关系”的意识，那么工程争议必然会产生。业主和承包商之间的关系集中体现在信息不对称和契约的不完备性上。业主和承包商都追求自身利益的最大化，但是两者的根本利益是不一致的，业主要求的利益最大化是时间、费用、质量的最佳组合，承包商为实现其自身利益的最大化而可能不以业主的利益最大化作为自己行动选择的标准，甚至承包商可能做出损害业主的利益。这就为工程争议的产生埋下了“伏笔”。伙伴关系(partnering)是项目管理领域一个比较新的名词。伙伴关系是指参与一个工程项目的各方之间的合作关系。美国建筑业协会认为:“伙伴关系是在两个或两个以上的组织之间为了获取特定的商业利益, 充分利用各方资源而做出的一种相互承诺。”英国国家经济发展委员会认为:“伙伴关系是在双方或者更多的组织之间, 通过所有参与方最大的努力, 为了达到特定目标的一种长期的义务和承诺。24”伙伴关系模式是以伙伴关系理念为基础的一种项目管理模式, 在该模式下业主与参建各方在相互信任、资源共享的基础上,通过签订伙伴关系协议做出承诺和组建工作团队, 在兼顾各方利益的条件下, 明确团队的共同目标,建立完善的协调和沟通机制,实现风险的合理分担和争议的友好解决。从上面介绍中可以知道，伙伴关系是一种减少工程争议的有效方法。因为它倡导“以和为贵”的思想，同时兼顾到各方的利益并且努力促成各参与方形成一种长期合作机制。然而，现在这种理念还没有被广泛地接受，工程建设领域还没有认识到这种新型理念对于工程项目顺利实施的重要性。所以，可以说各个参与方伙伴关系理念缺乏是导致工程争议产生的重要原因之一。2.2 工程争议主要解决方式工程争议的类型多种多样，同样，工程争议的解决方式也有很多的选择。那么解决工程争议应当选择什么解决方式呢？要根据具体的争议和所处的环境进行灵活的选择，不能拘泥于某一种或是几种争议解决方式。以前文的文献综述和最新版的FIDIC合同条件为依据，可以把当今国内外建筑业应用最普遍，使用最广泛的工程争议解决方式分为以下五种：友好协商、调解、DRB / DAB、仲裁和诉讼。下面分别介绍一下这几种争议解决方式。2.2.1 友好协商(amicable negotiation)友好协商也叫和解，它是指争议双方不借助第三方的力量，靠相互的商谈，博弈来促使争议得到解决。此种争议解决方式被应用的次数是最多的。因为无论是DRB/DAB，还是仲裁和诉讼，都有可能要求双方在一定的时间内进行友好的协商。毕竟，只有当事人双方对所涉及到的争议最了解，最具有话语权。该方式操作简单，成本低，效果明显，一般情况下的争议解决都要经过这一步。此外，在工程施工过程中经常会发生一些诸如现场运输问题、临时设施使用问题、劳务人员的管理问题、施工中临时用电用水问题、各承包商之间的工序搭接问题等等琐碎但又需要立即加以解决的争议，这些问题不可能动辄诉诸仲裁或诉讼，也没必要采取DRB/DAB的形式，这种情况下，各种的争议完全由各方采取友好协商的办法进行解决，即由项目中涉及的各方契约人共同协商解决。2.2.2 调解（mediation）调解的最显著特点是引入了第三方力量来协助解决争议。工程项目中的调解解决争议的方法可以分为两种情况：监理工程师调解和选定中间人调解。监理工程师一方面受业主委托对工程进行投资、进度、质量控制,合同和信息管理;另一方面根据法律及职业道德,站在业主及承包商双方中立的地位,公正地，合理地、独立地处理双方争议,担任第一位的调解人,在其中斡旋,凭借其对合同的详尽认识、现场实际情况的充分了解以及娴熟的专业技术知识和经验,兼顾双方利益,对争议提出协调方案,一般都能得到双方认可。但是监理工程师的调解不是终局性的,没有强制约束力,无论那一方不满意,都可以在合同规定的时间内将争议提交合同规定的其他解决方式。当协商解决方式失败以后，双方当事人可选择一个共同尊重的中间人作为调解人，调解人的调解并不具有法律效力，它的主要职责是将纠纷双方拉到谈判桌前，由自己根据掌握的材料提出公正合理的处理方案，供双方选择，直到达成双方都满意的结果。调解的实质是由以项目形式存在的临时性组织以外的第三方介入到争议解决中来，借助于外界的第三方力量来解决争议问题。2.2.3 DRB/DAB(争议评审委员会/争议裁决委员会)DRB是英文Dispute Review Board 的首