工程造价 毕业论文——基于合同状态的工程变更引起的索赔研究

基于合同状态的工程变更引起的索赔研究摘要工程索赔是工程合同当事人保护自身利益的一项重要措施。在当前建筑市场中，业主对工程索赔在合同管理中的重要性认识有了很大程度的提高。但是业主工程管理主体至今还尚未建立起规范的管理模式，以致业主在施工阶段还存在很多不规范行为，从而导致一些不必要的工程变更或者引起索赔，而承包商又过分强调索赔，以期依靠索赔来获得利润，业主和承包商在变更索赔中处于了敌对状态。为了帮助业主提高索赔管理水平，正确的理解变更索赔，本文首先对变更索赔因素进行了分析，然后通过对07版标准施工合同条件的详细分析，提出具有变更索赔主要合同依据的索赔矩阵，具体分析了业主需要预防变更索赔事件，以及有利于业主的变更索赔事件，并且针对这些变更索赔因素都提出了业主索赔的应对措施。本文对业主索赔的预防和处理工作进行了详细的论述。文章通过变更因素结合合同条件的详细分析，建立了索赔矩阵，给出了工程中变更索赔因素的主要合同依据以及可能的索赔量。在变更索赔机会识别中，引入合同状态分析理论，指出合同原始状态、合同理想状态以及合同现实状态之间的关系，依据合同状态分析来识别在工程实施过程中变更索赔因素并分析了合同依据以及业主和承包商分别应承担的责任。最后，针对识别的索赔因素，提出了业主索赔的原则，对招投标及合同签订阶段和合同实施阶段识别的变更索赔因素具有针对性的提出应对措施，并对业主处理承包商索赔以及主动索赔提出了一些建议。关键词：业主 变更索赔 合同状态 标准施工招标文件Research on the Claim Caused by the Engineering Change Based on the Contract Status ABSTRACTThe engineering claim is an important measure of the engineering contract party to protect their own interests. In the current construction market, the owners understanding of the importance of the engineering claims in the contract management has a large degree of improvement. But the owners project management subject has not yet to establish a standardized management mode, the owner in construction stage has many irregularities and this causes unnecessary engineering change or causes claims. And the contractor too emphasizes the claim in order to make a profit. In the change claim, the owner and the contract are in a hostile state.In order to help the owner to improve the claim management level and understand the change and the claim correctly, this paper firstly analyzes the change claim factors. Then put forward the claim matrix which has the main change claim contract basis based on the detailed analysis of the 07 version of the construction standard contract. Concretely analyze the change claim events which the owner should prevent and which conducive to the owner. And put forward the owner claim measures according to these change claim factors.In this paper the owner claims to prevent and handle work is discussed in detail. Through the detailed analysis of the change claim factors combined with the contract conditions, this paper builds the claim matrix and gives the main contract basis of the engineering change claim factors and the possibly claim amount. Introduce the contract status analysis theory and point out the relationship among the primitive contract status, the ideal contract status and the practical contract status. Indentify the engineering change claim factors in the project implementation process according to the contract status analysis and analyze the contract basis and the responsibility which the owner and the contractor should bear respectively. Finally, put forward the principle of the owner claim according to the identified claim factors. The directional corresponding measures are put forward to the identified change claim factors in the bidding and contract signing stage and the contract implementation stage. And then some suggestions of the owner processing contractor claims and active claims are put forward.Key Words: Owner; Change claim; Contract status; Standard construction bidding documents目 录第一章 绪论11.1 选题背景及研究意义11.1.1 选题背景11.1.2 研究意义11.2 国内外索赔研究现状31.2.1 国外现状31.2.2 国内现状31.2.3 研究对象的界定71.3 研究内容、方法及框架81.3.1 研究内容81.3.2 研究方法81.3.3 研究框架8第二章 变更引起的索赔的相关分析102.1 引起索赔的工程变更分析102.1.1 工程变更引起索赔的原因102.1.2 引起索赔的工程变更类型102.1.3 工程变更依据责任承担方分类112.2 工程变更引起的索赔特点分析132.2.1 与引起索赔其他因素之间的比较132.2.2 工程变更引起的索赔的特点152.3 2007版标准施工招标文件下变更索赔的可能性分析162.4 业主在索赔过程中的能动性分析19第三章 基于合同状态的变更索赔识别213.1 合同状态分析213.1.1 合同状态基本概念213.1.2 合同状态的形成213.2合同状态分析下工程变更引起的索赔识别243.2.1 招投标及合同签订阶段变更索赔识别243.2.2 合同实施阶段变更索赔识别27第四章 基于合同状态分析的业主变更索赔措施324.1 业主索赔原则324.2 招投标及合同签订阶段索赔预防措施334.3 合同实施阶段索赔应对措施364.4 索赔处理阶段404.4.1 业主对承包商变更索赔的处理方法404.4.2 业主主动索赔策略41结论与展望42参考文献43致 谢45外文资料46中文译文53天津理工大学2011届本科毕业论文第一章 绪论1.1 选题背景及研究意义1.1.1 选题背景工程项目是政策性强、协调面广、复杂度高的社会复合系统,决定了在工程实施过程中,原始合同状态会发生变化和偏移,合同各方难免未履行好合同义务,对合同文件的解释也可能有异议。可以肯定,没有一个合同文件是尽善尽美的,项目实施过程中,出现工程变更和索赔不可避免。当前我国的建筑市场竞争越来越激烈，合同低价中标是业主选择承包方最常用的定标原则。在这样一个竞争激烈的严峻的市场形势下，承包商要想在建筑市场生存并盈利，除了做好一次经营外，也越来越重视并加强项目管理过程中的二次经营1。虽然工程变更引起的索赔在承包商的二次经营中占了很大的比重，但是对于工程变更引起索赔认识与研究还仅处于初期阶段，没有系统的深入的研究，致使业主和承包商对工程变更引起的索赔没有正确的认识，最终导致了大量的资金流失和加深了承包商与业主的矛盾。如据统计，黄河小浪底标承包商共提出100余项变更事件申请,而工程师认为只有40项可以作为变更事件处理2,合同双方出现了很大分歧,最后引发了索赔。又如在埃塞俄比亚联邦政府的CRBC Mille-Chifra-Alewuha 公路升级项目实施中，监理工程师口头指令要求承包商在项目附近的一个水库中增建一条坝体，该工程量属于变更项目，承包商在执行该指令后未及时以书面形式予以确认，而是习惯性思维认为坝体事实存在业主就一定会支付工程款，但竣工时因承包商不能提供相关书面证据而损失2万美元3。由此可见,项目施工过程中工程变更事件多发复杂且极易引起纠纷，因此系统分析研究工程变更引起索赔，理清变更与索赔关系是非常必要的。1.1.2 研究意义为了提高我国业主方索赔管理水平，保护我国投资者利益以及适应开放的市场，从业主角度研究变更索赔有助于解决以下问题:1有助于不断提高业主索赔管理水平据有关资料记载,正常情况下,工程项目承包能取得的利润,为工程造价的3-5%,而在国际承包工程中,许多承包商通过索赔,能使工程收入达到工程造价的10-20%,有的工程索赔甚至都超过合同中所约定的数额4。因此，许多国际承包商总结出了这样的成功经验“得标须低价，获利靠索赔”。并且，随着我国建筑市场的逐步规范，国内承包商通过学习、借鉴国外先进的项目管理理论和经营理念，不仅索赔意识增强，而且在工程索赔管理方面也积累了丰富的成功经验，对索赔机会捕捉越来越敏锐5。同时近几年来，我国很多项目都会进行国际招标，在这样的形势下，很多国外工程承包公司也纷纷进驻中国市场。据相关统计数据显示，在2004年至2009年期间在国内的外商投资施工总承包和专业承包企业保持在370家左右6。这些数据表明我国业主除了要面对本国承包商外，还必须长期面对具有更丰富变更索赔管理经验的国外承包商。从这些方面可以看出，同承包商相比业主变更索赔管理经验明显不足，业主对索赔的防范和反索赔水平相对滞后，在这样的情况下一旦发生索赔事件，业主很容易陷于不利地位，最终可能会导致项目无法达到业主期望目标，故业主同样也需要不断提高索赔管理水平。2.有助于建筑市场向成熟化发展虽然随着我国加入WTO后，我国建筑业的市场化逐渐形成并且在国际开放市场的带动下业主和承包商的项目管理水平都有了显著的提高。但不可否认的是相对于国际市场，我国建筑市场还是不成熟的，业主和承包商之间还是存在很多亟待解决的问题。首先，承包商在面临内压外促的新形势之下，需要适时的调整企业自身产业结构，进行资源整合，增强抗御市场风险的能力，实现由单一型向多元型转变，逐步成为集设计、施工、管理一体化的总承包企业7。承包商要实现这一目标就必须要加强自身管理水平，做好“四控四管一协调”8，而工程变更索赔对进度控制、质量控制、成本控制、合同管理等都有影响，并且工程变更索赔管理也是建立在做好“四控四管一协调”之上的。因此，做好变更索赔的研究有助于承包商做好工程管理并为承包商的工程管理提供部分理论依据，从而使承包商更加适应于现代建筑市场的发展。其次，业主工程管理主体至今尚未建立起规范的管理模式9，以致业主在施工阶段还存在很多不规范的行为7，从而导致一些不必要的工程变更或最终还导致了索赔的发生，给业主带来了不必要的损失。故而，站在业主角度做好变更索赔研究，有助于业主认识到在工程实施过程中规范自身行为的重要性，并能够指导业主培养相关人员的综合能力，最终为业主建立规范的管理模式加砖添瓦。由此，业主与承包商均建立了一个良好的工程管理模式，能够弱化业主和承包商现有的敌对状态，从而能够促进建筑市场向成熟化发展。3.有助于纠正承包商的“轻变更重索赔”等认识误差在工程项目的实施过程中,工程变更是不可避免而且经常出现的。工程变更必然会导致费用和工期的改变，但是承包商与业主在工期延长和费用补偿方面往往容易意见不一致而产生纠纷最终导致索赔。调查表明,工程变更的索赔次数在增量索赔中占26%,获得的赔偿费占赔偿总额的28%10。并且在实际工程中，这些变更事件发生后，许多承包商往往希望通过索赔以期望能够获得较高利润而不是采用程序相对简单对项目影响较小的变更令来解决。但大量的工程实践和案例证明，索赔常常发生事与愿违的情形，并非承包商想索赔就能够得到赔偿，有时甚至业主还会对承包商的索赔展开反索赔，造成负面影响。而且，索赔容易导致业主和承包商之间产生矛盾，项目信息不流畅、不对等，进而影响长期的合作。因此在遇到变更事件时，承包商与业主都应该以工程按质按期顺利完工的角度进行科学的分析处理变更事件。无论是最后以变更令形式来解决，还是最终成为了索赔事件，都应该是在实际施工中能够做的对工程最好的处理，最后达到为施工企业赢得利益、使业主获得满意的工程并且承包商和企业又建立了良好的合作经验的目的。因此，对业主方的变更索赔管理研究己经具有一定的理论意义和重要的现实意义。1.2 国内外索赔研究现状1.2.1 国外现状在国际工程的承包施工中，国际上已形成了几个比较国际性、通用性和权威性的合同条件，如国际咨询工程师联合会(FIDIC)编制出版的土木工程施工合同条件（Civil Engineering Construction Contract Conditions）；美国建筑师协会(The American Institute of Architects)制定的AIA合同条件；英国土木工程师学会(British Society of Civil Engineers)编制的NCE合同条件；世界银行(The World Bank)发布的工程采购招标文件样本(Engineering Procurement Bidding Documents Samples)等。这些合同文本在多年的使用过程中得到不断的完善和发展，逐步向结构化、系统化、系列化、集成化方向发展。例如FIDIC合同条件，经过40多年修改再版，从1957年发布第一版，1969年发布第二版，1977年发布第三版，1987年发布第四版，1999 年发布第五版11，直至现在最新2008版。许多国家参照国际这些标准合同条件，并结合自己国家的具体特点，制定出自己国家的工程承包标准合同条件，这成为业主编制每个工程项目合同文件的指南，为施工索赔管理提供可操作性、适用性强的合同依据和操作方法。施工索赔管理涉及到管理、经济、技术、法律等方面的知识，是一个基础研究和实际应用相结合的学科。国际上很多工程技术、法律和经济方面的专家在这方面做了很多有益的研究，积累了相当的经验。在索赔定性分析方面进行分析，或结合具体的合同条件如FIDIC、ICE合同条件对工程索赔从合同、法律上的责任分析。关于索赔方面出版了很多专著，如Michael S.Simon编写的Consturction Contracts and Claims12和Jmaes J.Adrina编写的Construction Claims，A Qunatiattive Apporach13，全面总结了前人对索赔的研究成果。K.W. Chau14利用粒子群优化（PSO）算法的感知器来研究用较短时间更精确的计算索赔工期。David Arditi15研究了如何选择一个最合适的延迟分析方法为分配时间和费用提供一个可靠的解决方案。Mawdesley M, Askew W和 OReilly M 16将评价延长时间的网络技术分类为“叠加法”、“剪影方法”、“阶段加入法”和“时间分割法”，以便网络技术更好更有针对性的来评价时间延长。1.2.2 国内现状在一系列国际性的索赔案例发生后，学者们对索赔研究越来越重视后，虽然部分学者把变更索赔作为了一个重要研究课题，但变更索赔研究还存在一些问题：1.缺乏有效地理论指导和有效地应用方法变更与索赔在工程管理中均占有相当重要的地位，有相当一部分学者和实际工作者对索赔问题以及变更索赔问题进行研究。（1）研究索赔基本理论方面的相关文献。索赔一直是学者们热衷于研究的一个重要课题，因此，有许多研究索赔基本理论相关的文献。其中，文献集中研究内容主要包括：具体分析了产生的原因并根据不同角度对其进行分类；分析了一般的索赔程序；研究了索赔技巧和索赔措施；研究索赔与工程中其他管理的关系等，具体分析见表1.1。表1.1 分析索赔基本理论相关文献Table 1.1 Relevant literature of analyzing the basic claim theory序号作者年份文献主要内容1朱昊 172002建筑工程索赔与效益介绍了索赔涵义、意义及索赔法律依据，并研究了合同管理与索赔的关系2沈建中18 2002论工程索赔介绍了索赔概念、索赔与其他职能管理关系及实现索赔措施3张素娥，朱永春192004浅谈工程施工中的索赔技巧对索赔技巧进行了研究4张磊 202005建筑工程索赔综述介绍了索赔涵义、分类以及引起索赔原因的分析5葛文生 212007工程施工索赔因素分析详细分析了工程变更、合同缺陷等索赔因素6吴金标 222008浅谈建筑工程索赔介绍了索赔因素以及索赔程序7周中秋 232009建筑工程索赔机会研究介绍了索赔涵义、索赔因素及索赔策略8张衍林，唐洁 242009对建筑工程索赔的认识介绍了索赔概念、索赔现状，分析了产生索赔产生的原因9张慧 252009浅析工程索赔的风险管理分析了我国索赔风险管理现状和索赔原因以及分类资料来源：自行绘制（2）研究变更索赔方面的相关文献。工程变更和工程索赔都是工程管理中的一个重要组成部分，都各自具有完整的理论系统。由于理解的差异，很多变更索赔相关文献研究的侧重点也就不同，有些文献是将变更和索赔分别进行论述的；有些文献偏重于索赔来研究变更索赔；有些文献将变更和索赔进行比较研究；极少数文献深入研究具体的工程变更引起的索赔。具体如下表1.2所示：表1.2 分析变更索赔的相关文献Table1.2 Relevant literature of analyzing the change claim侧重点序号作者年份文献主要内容变更与索赔分别进行论述1杨鹂鸣，罗汀 262005工程变更与施工索赔问题的探讨分别介绍了变更和索赔的定义、本质特征、内容和程序2马留德，吴惠旭 272008公路建设项目变更索赔的风险管理论述了工程变更种类和处理以及索赔资料收集和索赔程序3袁传文282009变更形式及变更处理模式探讨分别论述了变更类型变更程序和索赔类型索赔处理程序，最后提出的变更索赔的工作方法与技巧是偏向于索赔而提出的4李国军292009工程项目施工变更、索赔探讨分别给出了变更和索赔的基本概念，提出了变更往往伴随着索赔，对变更索赔的风险需要进行综合分析，但没有给出具体研究5李来仓302010论固定总价合同模式下的变更索赔分别给出变更和索赔的基本概念，并分析了在工程各阶段变更索赔点偏重索赔进行论述6袁鸿川312001工程变更索赔的风险管理分析了索赔存在的问题和索赔过程中采取的对策7富金平，金旺盛，马中景322006施工中变更索赔机会的识别详细分析了工程索赔因素8喻靖宇332008浅议变更索赔工作中容易忽视的问题论述了索赔中一些问题和解决办法9王翠娥352008浅谈工程项目变更索赔探分析了成功索赔措施将变更与索赔进行比较10李海莲，林梦凯352007工程变更与索赔关系研究通过比较得出了变更索赔之间的区别于联系11于广斌362010变更索赔中存在的问题及对策研究将变更与索赔之间进行比较得出两者之间的区别变更索赔研究12房世波，刘春林372007浅谈施工中变更索赔的管理与技巧论述了变更索赔的必要性和现实意义、管理和认识上的误区以及比变更索赔的技巧资料来源：自行绘制（3）研究索赔研究方法方面的相关文献。现在研究索赔的相关文献比较多，为了更透彻更好的分析索赔以便更好的进行索赔管理，许多学者也提出了一些有效地方法来研究索赔，其中索赔矩阵和合同状态是索赔结合合同研究的比较典型的办法。现有文献研究如下表1.3所示：表1.3 索赔研究采用应用方法的相关文献Table1.3 Relevant literature of the application methods to research on the claim序号作者年份文献研究方法1陈勇强，何伯森382000国际工程索赔管理的一种新思路在索赔结合合同条件研究中引用矩阵理论，主要能够索赔依据以及能够索赔量一目了然2王海平392002浅谈工程索赔管理的新思路3宋宗宇，侯茜，白松402008FIDIC条件下工程索赔的经济分析4赵云松412010工程索赔管理的一种新思路5郑素华422011索赔矩阵理论及其应用6成虎431995工程承包合同状态研究运用合同状态对索赔进行识别，使索赔责任分担明确7李晓龙，高显义，林知炎442005基于合同状态的工程索赔定量研究8李晓龙，张树义，王立彬452006工程合同状态及其变化控制模型研究9张传文，刘元芳462006合同索赔机会的模糊评判研究10李昆，周雪芳，单任亮472009合同状态时变系统演变过程及FIDIC合同条件下合同状态干扰因素分析资料来源：自行绘制综上所述，虽然索赔问题一直是学者们热衷于研究的问题并且也已经取得了很大成果，但是作为占索赔很大比例的工程变更引起的索赔这方面的研究还缺乏细致性的深入研究和有效的应用方法。同时，根据现有文献对索赔采用的方法来看，合同状态是一个有效地方法能够来指导识别索赔和分清索赔责任以帮助索赔量的计算，所以在研究工程变更引起的索赔过程中，很有必要利用合同状态来进行详细分析。2.缺乏对变更索赔因素的综合性分析建设项目中的变更索赔几乎是不可避免的，变更索赔管理是风险管理的重要内容。对变更和索赔的成功管理直接有益于工程项目的工期和最终成本31。投资方如选择了适合自己的承包商后在签订合同时，应当考虑到风险和不确定性事件会可能发生，反之承包商也如此。在竞标时承包商万不可忽视合同条款的风险。如风险因素一旦发生，最基本的手段就是根据合同条件提出索赔。但如风险值估计不够时，可能会因此失去继续下去的能力。但是由于工程本身的复杂性决定了工程在实施过程中会出现各种各样的意外事件，事件的发生只是单纯的会引起变更，还是最终会导致索赔，一时很难确定，往往很多变更事件都会最终引发索赔事件。如因设计变更而增加工程量或工程项目,直接影响到原合同工期。虽然变更量按合同规定支付,承包方有权向业主提出延长工期的要求,即产生工期索赔。再如,上述的情况,业主要求合同工期不能变,承包方为此要求增加投入,提出费用索赔29。此外，从合同订立初期就应该考虑会引起变更索赔因素，但对于事件是单纯的变更还是变更索赔却又很难界定。另外，只有详尽的分析引起变更索赔因素才能在项目实施过程中采取有效措施，使得项目的经济损失降到最低。因此对变更索赔的因素必须是进行综合分析。总之，就国内现阶段对于工程变更索赔研究的现状来看，虽然建筑业市场中对工程变更与索赔在合同管理中的重要性认识有了很大程度的提高48，并分别在工程项目变更和索赔领域方面的研究取得了一定的进展和成果，但针对变更引起索赔这个是索赔重要组成部分却也是变更与索赔之间的模糊地带，这方面的研究还比较少且不是很深入。而且往往由于变更索赔涉及事件比较复杂使得工程变更引起的索赔存在着很多问题。故本文将先结合2007版标准施工招标文件通用合同条件对工程变更引起的索赔因素及可能性进行一个综合的论述，然后运用合同状态分析方法，站在业主的角度对变更索赔进行预测与识别，并分别对业主预防变更索赔、反索赔和主动索赔的提出一些建议。1.2.3 研究对象的界定1.工程变更在2007版标准施工招标文件的通用合同条件中具体规定了变更的范围和内容，即：（1）取消合同中任何一项工作，但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施；（2）改变合同中任何一项工作的质量或其他特性；（3）改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸；（4）改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已经批准的施工工艺或顺序；（5）为完成工程需要追加的额外工作。2.索赔一般意义是指对某事、某物权利的一种主张、要求、坚持等。建设工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因非自身因素或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求。索赔时一种正当的权利要求。它是业主方、监理工程师和承包商之间一项正常的、大量发生而且普遍存在的合同管理业务，是一种以法律和合同为依据的、合情合理的行为。3.工程变更引起的索赔工程变更索赔是在工程承包合同履行中，增加或减少工程量或增加附加工程、修改设计、变更工程顺序等事件造成了工期延长和费用增加，为此当事人一方遭受损失向另一方提出赔偿要求的行为。工程变更索赔在工程索赔中占了很大比例10,35。当工程变更产生一系列连锁影响，引起已完工程的返工、现场工程施工的停滞、施工秩序的打乱、已购材料的损失,有的甚至打乱整个施工部署，而工程变更的影响双方又存在争议时，这时增加的费用和延长的工期就必须通过工程索赔来解决26。1.3 研究内容、方法及框架1.3.1 研究内容本文对变更引起的索赔分析分为五个部分：第一章，绪论：是全文的一个总体概述，主要介绍了研究背景和意义，从文献的不同的角度上总结了国内外研究现状并界定了本文的研究对象，介绍了本文的研究内容、方法以及框架结构。第二章，变更引起的索赔相关分析：首先分析了变更索赔产生的原因以及工程变更分类。其次，将变更引起的索赔与其他因素引起的索赔进行比较，从中总结出变更索赔特点。最后结合07版标准施工招标文件对变更索赔可能性进行了分析，并业主在变更索赔中的任务。第三章，基于合同状态的变更索赔识别:在合同签订前与签订时，利用合同状态，对合同进行了分析，解释了合同的初始状态、合同的现实状态和合同的理想状态等概念。在对变更索赔因素和合同状态进行分析的基础上，对工程变更引起的索赔进行识别。第四章，基于合同状态分析的变更索赔措施：介绍了在合同实施过程中业主施工索赔管理的原则，结合合同状态分析识别的变更索赔因素，明确了在招投标及合同签订阶段、合同施工阶段具体措施，并为索赔阶段业主预防、反驳索赔和业主主动索赔的提出了一些建议。1.3.2 研究方法（1）比较分析法，通过对引起索赔的其他因素同变更因素之间的对比研究从而得出变更索赔的特点并表明变更引起的索赔在索赔管理研究中的重要性。（2）文献研究法，通过对大量的文献进行研究来获得资料，从而全面的、正确的了解所要掌握的问题。（3）索赔矩阵，采用矩阵的方式将2007版标准施工招标文件通用合同条件中主要能够索赔的条款结合具体索赔量进行分析，一旦发生索赔可以很快根据索赔矩阵找到合同条款和具体计算出索赔额。（4）合同状态分析，利用合同状态分析方法结合2007版标准施工招标文件通用合同条件具体分析了业主在招投标及合同签订阶段和施工阶段工程变更引起索赔的具体因素，并针对这些因素提出具体措施。1.3.3 研究框架本文以经济学、管理学、系统科学为理论基础，综合运用索赔管理、合同管理以及工程管理等相关知识，采用文献研究、比较分析、合同状态等一系列分析方法，对工程变更引起的索赔相关问题进行深入探讨。具体研究框架见图1.1。第三章 基于合同状态的变更索赔识别合同状态分析合同状态分析下工程变更引起的索赔识别合同状态基本概念合同状态的形成招投标及合同签订阶段合同实施阶段第一章 绪论选题背景及意义国内外索赔现状研究内容框架第二章 工程变更引起的索赔的相关分析引起索赔的工程变更分析工程变更引起的索赔的特点分析变更索赔可能性分析业主索赔能动性分析工程变更引起索赔原因引起索赔的工程变更类型工程变更依据责任承担方分类第五章 基于合同状态分析的业主变更索赔措施招投标及合同签订阶段索赔预防合同实施阶段索赔应对措施索赔处理阶段措施主动索赔处理承包商索赔图1.1 本文框架Fig. 1.1 The framework of the paper资料来源：自行绘制第二章 变更引起的索赔的相关分析2.1 引起索赔的工程变更分析2.1.1 工程变更引起索赔的原因变更之所以会引起索赔，是由其内在因素引起的。概括起来大致有两方面的原因21,49,50：第一，设计失误和施工工艺复杂性增大。随着施工的新技术、新工艺不断出现，业主对工程建设的质量和功能的要求越来越高，越来越完善。工程设计要适应上述要求必须更新观念，运用新思路，不断创新，从而使设计难度不断增大。任何高明的设计师,面对日益复杂多变的工程建设实际,设计不可能十全十美,难免会出现某些失误。加之施工工艺复杂性增大,原有的施工技术不能满足工程建设的需要,施工人员也要不断地学习新技术,提高施工水平。设计图纸难度增大,施工要求不断提高,必然会导致工程费用的变化而产生变更索赔。第二，不同主体的利益要求。业主的愿望是在预期成本下按时按质量的获得满意的工程,而承包商的愿望是在完成工程的情况下能够获得最大的利益。为了各自的目的，业主会在招标和工程施工过程中加强防范,严格管理,而承包商则要从变更索赔中求利润,图发展。如果双方不能很好履约,或一方违约而另一方得不到预期经济补偿,那么就会发生争执,进而向对方提出经济补偿的要求,即变更索赔。2.1.2 引起索赔的工程变更类型工程变更根据指令变更的不同形式分为：指令性变更、推定性变更和核心变更。工程变更按引发索赔的可能性进行分类，如下图2.1所示：指令性变更推定性变更核心变更索赔极少有可能极可能图2.1按引发索赔可能性分类的工程变更Fig 2.1 The engineering change classification according to trigger claim possibility资料来源：自行绘制1.指令性变更(Formal Changes or Change Orders)这一类工程变更通常是业主或咨询工程师通过规范化的程序指令的工程变更，规范化的程序是根据合同规定的变更确认程序，通过发布一个正式的“工程变更令”形式来修改合同条款、设计图纸和施工技术规范。由于变更令是按一定程序被确认认可，因此类变更一旦被变更令确认即成为合同工作范围内任务，所以是正式的变更。也因为指令性变更具有以下特点：(1)明确指令承包商对合同工作范围内规定的工程进行变更；(2)书面形式确认工程变更；(3)符合合同有关变更处理程序；故对指令性变更合同双方一般不会发生分歧。2.推定性变更(Constructive Changes)推定性变更是指由于工程变更令的确认缺乏规范化的手续，承包商在业主或咨询工程师的口头指示或默认要求下进行的工程变更。推定性变更可通过业主或咨询工程师的行为来推定。由于业主没有通过规范化的工程变更指令程序且工程量清单与实际工程量不符，因此当承包商提出变更补偿时，咨询工程师要核实是否为推定性变更:（1）检查原合同规定的工作范围和施工要求内容，承包商完成的工作是否在合同要求条件外；（2）变更工作是否在业主和工程师的活动或默认的要求下发生。并且业主可要求承包商提供推定性的证据:（1）什么是合同规定的施工要求；（2）实际施工的工作已超出了这一要求；（3）这是遵守工程师或其授权代表要求的结果。推定性变更与指令性变更一样，承包商可以获得变更费用和工期补偿。但是由于推定性变更都是事后进行补偿，业主不能清楚认识到推定性变更对合同价格和工期及其它工程的影响，因此业主经常会拒绝承包商提出的变更补偿或容易引起项目的投资和进度失控。承包商会对补偿继续申辩，从而增加了变更引起索赔和纠纷的机会。3.核心变更(Cardinal Change)当指令性变更和推定性变更的内容很广泛、很深远以至于完全改变了原合同条件下的工作内容时，合同管理者认为变更已完全改变了原合同工作范围，原合同失效。这种完全改变合同内容的变更被认为是核心变更。核心变更可以被认为是对原合同的违约，因为工程变更的量和影响已经完全超出了承包商在投标时的预测与估计，改变了投标的经济目的。核心变更可能是由于一个具体的变更而产生，如:项目位置选择的改变；或者是由于太多的单个小的变更，当累计的变更费用占合同价格的比重很大时造成；但是对一些大量的、经常性发生的小变更不能认为是核心变更。核心变更发生后，承包商在计算补偿时将不考虑原合同的损失补偿限制原则，承包商申请的补偿额可能比原合同允许补偿损失的量更大。2.1.3 工程变更依据责任承担方分类按责任承担分类，工程变更可划分为设计方变更、业主方变更和承包方变更和其他第三方变更。1.设计方变更设计单位提出的设计变更往往是想对原设计中存在的缺陷或错误进行必要的修改和完善，使建设项目的安全功能更加可靠，使用功能更加合理，与自然环境更加协调。设计的变更主要体现在施工图纸与招标图纸的不同,或以设计更改通知单的形式对原设计的内容进行修改28。在现行监理规范中，没有规定在施工阶段监理工程师应对设计单位提出的工程变更进行审查的要求。但监理人员不能因此对设计单位的变更就盲目执行，应根据施工现场的实际情况，对设计的变更文件进行审核，若有异议或与现场情况不相符合的，特别是有些设计方案存在偏保守、或侧重某些功能要求，而忽略了工程进度或投资的要求，应及时给业主汇报或直接与设计部分进行沟通，使设计变更更加经济合理，既满足工程安全和基本使用功能需要，又能减少对工程进度和工程投资影响的最佳方案。这也是减少工程变更索赔量或防止二次变更及索赔的需要。2.业主方变更业主对工程提出的变更，一般是因为在决策阶段对工程建设方案考虑不够周全或投资控制的需要，在施工过程中需要增加建设内容或调整功能布局。一般业主方变更主要包括改变建设项目目标、使用功能、外观等；改变合同的目标工期，包括合同的加速协议；改变合同某方原承诺提供的条件等。一般情况下，对业主提出的变更要求，设计、监理、施工单位都要认真执行，但是作为监理工程师应对业主提出的工程变更给予足够的重视，要结合工程实际，组织有关专业技术人员协助业主对变更内容进行认真研究、仔细分析，必要时进行多方案的比较，主动提出合理化建议，帮助分析这些变更对建设项目的安全功能、使用功能的满足程度，对周边环境的影响，说明工程变更方案的合理性及可行性。对一些不合理的变更要及时说明其利害关系，及时与业主沟通，充分利用自身的技术优势出谋策划，提供咨询，当好参谋，实现工程项目管理目标。3.承包方变更承包商提出工程变更的原因和目的很多，主要有两个方面：一是对原设计图纸提出变更；二是对批准的施工组织设计或者施工方案提出修改。（1）承包商对原设计图纸提出变更，其主要原因是：1）原设计图纸本身存在缺陷；2）主观上想通过变更设计来增加工程量，增加工程造价；3）由于某分项工程施工质量不合格，又无法全部返工处理；4）提出用部分材料替代市场紧俏或无法采购的材料，或用价格较低的材料代替价格较高的材料；5）提出运用工艺简单、自身技术力量优势较强的做法代替工艺复杂、施工难度较大的做法，等等。（2)承包商对已批准的施工组织设计或施工方案提出修改，其主要原因有：1）由于原施工组织设计本身存在技术缺陷或不合理因素，无法指导施工；2）由于原施工方案投入成本较高，想重新提出成本较低的施工方案；3）由于工程进度计划滞后而提出对原计划进行调整；4）由于外部施工环境变化需要对原施工方案作相应的修改或补充；5）由于设计变更导致对原施工方案进行必要的修改；6）由于业主对工程进度提出新的要求需要对原施工方案进行必要的修改；7）由于采用新材料、新工艺、新设备或提出合理化建议等等。对于承包商提出的变更，必须事先经监理工程师审查确认后，取得设计变更文件后方为有效，承包商自己变更或直接要求设计单位下达的设计变更，监理工程师可视其为无效。4.其他第三方变更其他第三方变更是项目其他受影响方提出一定要求而发生变更或发现工地条件不同于业主描述的那样以及其他不由业主、设计方或承包商引起的变更。一般包括：1）不可预见的施工现场地质条件及其他自然条件的改变；2）其他不可预见的施工条件；3）不同寻常的气候或其他自然条件；4） 管理机构的变更；5）法律上的变更；6）第三方干扰；7）第三方不履行合同义务。2.2 工程变更引起的索赔特点分析2.2.1 与引起索赔其他因素之间的比较建设施工合同履行周期较长，履行过程中不确定因素很多，因此索赔项目也种类繁多，索赔种类划分的方式也多种多样。如索赔按事件的性质分类：工程延误索赔、工程变更索赔、合同被迫终止的索赔、工程加速索赔、意外风险和不可预见因素索赔、其他索赔。若根据合同主体的责任,则可将索赔划分为业主违约、监理工程师不当行为、指定分包商(供应商)违约、工程变更以及其他原因35。但是无论将索赔因素按照何种方式分类，工程变更这一因素同其他因素相比始终具有着它的特殊性，即：1工程变更索赔始终是索赔的重要组成部分不管按照何种方式将引起索赔原因进行分类比较，不可否认的是工程变更引起的索赔在索赔报告中都始终是占有很大比例的，始终是索赔发生的主要原因。图2.2是基于合同主体责任对索赔原因的一组数据统计与分析,从图中定量的对比可以看出,由工程变更引起的索赔将近占了索赔的一半35。并且施工过程中的设计变更是引起索赔争端的客观原因，是内在的因素，有些是不可避免的。因此在工程施工过程中必有工程变更会引起索赔，变更索赔在索赔中必然占有重要的地位。监理工程师不当行为, 9.7指定分包商违约,9.4业主违约, 20.3工程变更, 46.2其他, 14.4监理工程师不当行为指定分包商违约业主违约工程变更其他图2.2 索赔原因分类百分比%Fig 2.2 Claim causes classification percentage %资料来源：据文献35绘制2. 工程变更索赔责任承担方具有不确定性工程变更依据工程变更提出方,可划为建设单位提出的变更、施工单位提出的变更、设计单位提出的变更及监理单位提出的变更51。图2.2是按合同主体的责任划分的索赔原因，由此可以看出一般的索赔责任承担方都很明确，但由于工程本身以及工程变更的复杂性导致引起的变更索赔责任方不明确，有时甚至是一个变更索赔事件的责任承担方并不只是一个。3.工程变更索赔依据资料获取相对比较困难一般索赔的索赔依据较易取得，如工程延误索赔是因发包人未按合同要求提供施工条件原因造成工期拖延，有工程预付款、进度款拨付的数额及日期记录，工程送电、送水、道路开通、封闭的日期及数量记录等来举证；工程加速施工由工程各项指令、施工计划及现场实施情况记录等来举证；合同被迫终止的索赔、意外风险和不可预见因素索赔的证据更是显而易见的；其他索赔如物价上涨、政策法令变化等引起的索赔证据包括工程采购、订货、运输等方面的凭据，国家和省级或行业建设主管部门有关影响工程造价、工期的文件、规定等。虽然工程变更也有变更图纸、变更施工指令合同文件作为依据，但是引起索赔的变更往往都是没有经过书面形式确认的变更，在证明这是遵守工程师或其授权代表的结果这方面提供依据比较困难，更需要在施工时就一个做好证据收集和资料整理签证工作。4.工程变更索赔数量较不易确定一般的索赔主要对费用、工期产生直接影响，但工程变更引起的索赔的间接影响的索赔额在总索赔额中往往占有很大一部分不可忽略，这部分又是较难确定并索赔双方较易发生分歧的