工程造价 毕业论文——建设项目设计阶段投资控制研究

I 建设项目设计阶段投资控制研究 摘 要 在建设项目全过程造价控制中，设计阶段的投资控制是降低工程造价，提高 投资效益，促进我国建筑市场健康、持续、稳定发展的重要环节。根据有关资料 显示，设计阶段影响建设项目投资的程度为 7595，因此，当工程建设项目 决策完成后，控制建设项目投资的关键环节就是设计阶段。设计阶段的投资控制 体现了事前控制的思想，控制住设计阶段工程投资，会产生事半功倍的效果。在 我国工程项目投资快速增长时期，基于设计阶段的工程项目投资控制仍属薄弱 领域，投资控制不力造成的工程投资失控现象仍然很多。这为研究强调设计阶段 的投资控制提供了现实意义。 工程建设项目的投资控制是项目业主运用科学的技术与管理手段对投资进 行严格组织和监督的一个系统过程。本文通过分析建设项目设计阶段投资控制 国内外现状，以及我国现阶段设计阶段投资控制管理工作中存在的问题，提出加 强基于设计阶段的建设项目投资控制的重要性。主要论述建设项目投资控制的 特点、原理，分析设计阶段投资控制因素、条件、目标的确定、工作流程。重点研 究了设计阶段合理控制投资的方法措施，提出采用设计招标，引入竞争机制；开 展限额设计，控制投资；推广标准设计，降低造价；运用加值工程，优化设计方案 等方法。并通过对各种方法的比较分析，认为价值工程在设计阶段投资控制的作 用相对来说比较全面，所以运用价值工程优选设计方案，以取得最佳的综合效果。 关键词: 设计阶段 投资控制 限额设计 价值工程 Research on Investment Control of Construction Project in Design Phase ABSTRACT Investment control of construction project in design phase is the important part to reduce engineering cost, enhance the investment benefit, and promote our II construction market to develop healthy, sustainable and stable in the whole process cost control. According to the data, 75% to 95% of the total investment is determined by the design phase, so after making the decision of construction projects, the crucial phase of investment control is the design stage. Investment Control in the construction design phase reflects the pre-control theory, if it dose well that will produce a multiplier effect. Based on the design phase of the project investment control is still in weak areas, losing control of investment remains very much because of the inadequate control, when our project investment increased rapidly. It provides for us a practical significance to study the design stage of the investment control . Investment control in construction projects is a system process which the clients strictly organize and supervise investment by scientific technology and management measures. The paper by analyzing the construction project design stage at home and abroad actuality, and the problem in our current design phase of the investment management, putting the importance of investment control to enhance the construction projects in the design phase. Mostly discussing the characteristic and principle of investment control, analysising the investment control of factors, conditions, goals, the work process in design phase. While the paper has studied the rational methods of investment control and put forward to design bid ,in order to introduce competitive mechanisms; Develop limit-cost design to control investment; Promote standard design for reducing cost; Use value engineering to select and optimize design schemes. At last， according to compare and analysis the various methods , which think the value engineering is more comprehensive , so use VE select project to get best effect. Key Words: Design Phase Investment Control Limit-cost Design Value Engineering III 目 录 第一章 绪论.1 1.1 研究背景.1 1.2 研究文献综述2 1.2.1 国外研究现状2 1.2.2 国内研究现状4 1.2.3 研究问题的界定5 1.3 研究内容、方法及技术路线图8 第二章 建设项目设计阶段投资控制概述10 2.1 建设项目投资控制特点10 2.1.1 建设项目的特点.10 2.1.2 建设项目投资控制特点10 2.2 建设项目投资控制原理11 2.2.1 建设项目投资控制目标11 2.2.2 建设项目投资控制原理11 2.2.3 建设项目投资控制措施13 2.2.4 建设项目投资控制任务15 2.3 建设项目设计阶段投资控制分析16 2.3.1 工程设计含义及阶段划分.16 2.3.2 设计阶段影响造价的因素.17 2.3.3 设计阶段投资控制的条件.17 2.3.4 建设项目设计阶段投资控制目标的确定.17 2.3.5 建设项目设计阶段投资控制工作流程.18 第三章 设计阶段投资控制方法.21 3.1 设计方案的优选.21 3.1.1 设计方案优选的意义21 3.1.2 推行设计招标，优化设计方案21 3.1.3 设计方案优选的技术经济分析法23 3.1.4 优化设计过程中的注意要点.25 3.2 设计标准与标准设计25 IV 3.2.1 设计标准25 3.2.2 标准设计26 3.3 限额设计27 3.3.1 限额设计概念.27 3.3.2 推行限额设计的意义28 3.3.3.限额设计实施过程28 3.3.4 设计阶段实施限额设计应注意的问题及改进措施.31 3.4 价值工程31 3.4.1 价值工程的引入与发展.31 3.4.2 价值工程的定义.32 3.4.3 使用价值工程方法的目的.34 3.4.4 价值工程的工作程序34 3.4.5 价值管理在工程项目设计阶段的应用步骤36 3.5 方法比较分析.39 第四章 案例分析.40 4.1 项目概况40 4.2 大桥改建方案价值工程分析.40 4.3 本章小结46 结论.48 参考文献49 致 谢.51 外文资料52 中文译文60 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 1 第一章 绪论 1.1 研究背景 随着我国社会主义市场经济体制的逐步建立，投资多元化格局的逐步形成，用有限的资 金投入取得最佳的社会及经济效益，是政府、企业或业主的共同期望。 目前，我国建设项目的建设管理模式由过去业主自行管理的方式转变成现行的业主投资， 承包商建设，咨询工程师为主导进行建立的工程建设管理模式，特别是“三大制度” （建设 项目法人制、建设的招投标制及监理制）的推行，使得投资项目的管理日益与国际接轨，工 程质量得到了有效的提高。但作为三大目标（质量、投资、进度）管理之一的投资控制，在 我国目前还仅仅停留在施工阶段的监理工作中，但由于“按图施工” ，实际上施工阶段所进 行的投资控制并不是真正意义上的投资控制，而是控制工程实施过程中的可能增加的新费用， 这种控制是必要的，但作用有限，这样的事后控制在工程项目规模和功能都确定的情况下， 能够在一定程度上控制浪费和节约工程费用，而它最大的功效也只能把浪费减低到零。但这 对整个工程建设的经济效益只是杯水车薪，因此要真正的实现建设项目的经济性，把工作的 重点延伸到工程建设的设计过程是必要和经济的1。 在建设项目投资管理中，工程造价的控制贯穿于工程建设全过程。全过程造价按阶段可 分为：投资决策阶段、设计阶段、实施阶段和竣工结算阶段，要动态、有效地控制好工程造 价，就必须在上述四个阶段的每一步都加强控制。在全过程的投资控制中，设计阶段的投资 控制是降低工程造价，提高投资效益，促进我国建筑市场健康、持续、稳定发展的重要环节。 图 1.1 反映了各阶段影响工程项目投资的一般规律。 从图 1.1 中可以看出，初步设计阶段对投资的影响为 20%，技术设计阶段对投资的影响 约为 40%，施工图设计准备阶段对投资的影响约为 25%。很显然，控制工程造价的关键是 在设计阶段2。国外一些专家研究指出:设计费用一般只占建设成本的 2%4%，但对工程造 价的影响程度可达 75%以上。 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 2 施工图设计标准 施工图设计 初步设计 决策 10 35 75 95 100 对投资的影响程度/ 技术设计 余下的设计及发包 图 1.1 不同建设阶段影响投资程度坐标图 Fig.1.1 Various stage to investment influence coordinate chart 资料来源：据文献2绘制 工程项目设计是建设项目进行全面规划和具体描述实施意图的过程，是工程建设的灵魂， 是科学技术转化为生产力的纽带，是处理技术与经济的关键性环节，也是具体实现技术与经 济对立统一的过程3。具体地说，初步设计基本上决定了工程建设的规模、产品方案、结构 形式和建筑标准及使用功能，形成设计概算，确定了投资的最高限额；施工图设计完成后， 编制出施工图预算，准确地计算出工程造价。因此，设计质量、深度是否达到国家标准、功 能是否满足使用要求，不仅关系到建设项目一次性投资的多少，而且影响到建成交付使用后 经济效益的良好发挥。设计阶段的投资控制管理是控制总体工程造价的第一关，只有在设计 工作没有完成之前，设计图纸未交付实施之前把好了投资控制管理第一关，才能为总体工程 控制打好基础，这是因为设计预算是后阶段投资控制的基础。可见，设计阶段是影响和控制 投资的关键环节4。所以本文将着重以建设项目设计阶段为重点来研究投资控制。 1.2 研究文献综述 1.2.1 国外研究现状 1.设计阶段投资控制管理方式 (1)(1)严格控制投资额。严格控制投资额。发达国家的有些地区工程造价的管理通过立项、设计、招标、签 约、施工、结算、决算等阶段性的工作来实现，并将以上的工作贯穿于工程建设的全过程。 工程造价管理在既定的投资范围内随阶段性工作不断的深化，从而使工期、质量、造价的预 期目标得以实现。工料测量师参与调查、分析论证，收集信息资料，编制投资估算，提供政 府或业主决策。投资额一经批准或确认即为项目最高限额。工料测量师以此作为造价的控制 项目进展时间 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 3 目标，在项目实施过程中不得超过5-7。 (2)实行限额设计实行限额设计。在设计阶段，设计师、工程师和工料测量师一起对设计的方案(含初 步设计与技术设计)做技术和经济的分析论证，优化并进行相关专业的协调，避免施工中的 设计变更。工料测量师要编制工程概算，随着工作的深入，造价越来越准确，但不能超过造 价的限额8。 (3)借助先进的管理工具。借助先进的管理工具。国外工程造价的编制，主要以先进的计算机为手段，例如， 英国十分重视已完工数据资料的积累和数据库的建设。每个皇家测量师学会会员都有责任和 义务将自己经办的已完工程数据资料按照规定的格式认真填报,收入学会数据库,同时也具备 利用数据库资料的权利。计算机实行全国联网,所有会员资料共享。这些不仅为测算各类工 程的造价指数提供基础,同时也为工程在没有设计图纸及资料的情况下, 提供类似工程造价资 料和信息参考9。公司在工程投资估算方面都有一套建立在对现有的工程资料分析基础上的 科学方法。造价的估算一般利用所拥有的大型工程项目数据库，在计算机上进行，估算结果 基本准确，完全可以作为控制投资的依据。 2.国外设计任务委托方式 国外许多国家，设计任务的委托一般要通过竞争的方式进行，这既有利于选择最优的设 计方案，又有利于投资控制。主要的方式有： (1)设计竞赛。设计竞赛。为了在建设设计行业引进竞争机制、有效地提高设计的质量、收益和选 择最佳的设计，经过长期的总结，许多国家制定了一系列行之有效的竞赛方法，有的国家并 对设计竞赛的类型以及竞赛办法做出了详细规定10。 (2)协议评审。协议评审。在一些国家，业主在选择设计单位时常常采用协议的方法。主要程序为: 按照资质评审程序，专业机构和行业协会根据工作范围，向业主推荐符合要求的设计师或设 计事务所；业主在简要说明工程要求后，向他们感兴趣的设计单位发出邀请；设计单位按要 求提交报告(主要包括设计项目进度计划、项目人员组成、设计收费等)；业主按照事先约定 的评分原则对设计单位进行评比排名，并与排名第一的单位进行商谈，以此类推直到满意签 订合同为止。协议评审由行业协会对设计单位进行评估，评估办法公开，协议条件公开，有 利于社会监督，业主对设计单位的委托有决定权，有利于维护业主和设计单位双方的利益5。 3.国外工程造价管理模式 日本工程造价实行的是全过程管理,从调查阶段、计划阶段、设计阶段、施工阶段、监 理检查阶段、竣工阶段直至保修阶段均严格实行动态管理。日本政府有关部门对所投资的公 共建筑、政府办公楼、体育设施、学校、医院、公寓等项目,除负责统一组织编制并发布计 价依据以确定工程造价外,还对上述公建项目的工程造价实行实施全过程的直接管理11。其 在设计阶段，按照可行性研究阶段提出的方案进行设计，编制工程的概算，将投资控制在计 划之内。施工图完成后，编制工程预算，并与概算进行比较，若高于概算，则进行修改设计， 降低标准，使投资控制在原计划之内。 在英国工程造价的控制贯穿于立项、设计、招标、签约和施工结算等全过程，在既定的 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 4 投资范围内随阶段性工作的不断深化使工期、质量、造价的预期目标得以实现。政府投资的 工程项目由财政部门依据不同类别工程的建设标准和造价标准，并考虑通货膨胀对造价的影 响等确定投资额，各部门在核定的建设规模和投资额范围内组织实施，不得突破12。 1.2.2 国内研究现状 通过对大量建设工程项目设计阶段投资控制的研究，众多文献指出目前建设项目设计阶 段投资控制的一些方法，包括利用价值工程对设计方案进行评估；进行限额设计；推行标准 化设计；实行设计招投标和设计监理制；改变设计取费办法；实行设计质量的奖罚制度。具 体说来，建设项目设计阶段工程造价控制的现状主要有以下几方面13-19： (1)价值工程在建设项目设计中大有可为。价值工程在建设项目设计中大有可为。工程项目价值管理的核心是将整个项目作为 研究对象,从而提高整个项目的价值和效益。由于工程项目造价的大额性特点,如果从项目的 决策、设计、施工一直到运营的全过程都进行价值管理,并且着重加强前期决策阶段与设计 阶段的价值管理工作,将对项目的总投资控制和提升工程项目的总价值起到非常巨大的作用。 价值工程侧重于设计阶段开展工作,提高产品价值为中心,并把功能分析作为独特的研究方法。 通过功能和价值的分析,可将技术问题与经济问题紧密结合起来。一切发生费用的地方都可 以应用价值工程。基础工程建设需要投入大量人、财、物,因而,价值工程在工程设计中大有 可为。 (2)实行限额设计，确定和分配投资限额。实行限额设计，确定和分配投资限额。限额设计是控制建设项目工程造价的重要手 段，限额设计是以建设项目可行性研究报告批复所确定的工程建设规模、建设内容、建设标 准为依据，在投资估算限额范围内进行工程设计，提高投资的经济效益。采取限额设计就是 在确定设计方案时既要注重建设项目工程设计质量与功能，同时又将工程投资作为设计控制 指标。建设项目工程设计单位内部要使设计与概算形成有机整体，避免相互脱节。分解投资 和工程量是实行限额设计的有效途径和主要方法，各专业设计人员及造价人员应加强沟通， 通过限额设计科学确定和分配初步设计的投资限额，从而有效控制工程造价。 (3)推行设计招标，推行设计招标，引入竞争机制。引入竞争机制。优选设计单位可降低工程造价，提高设计质量，使 有限的投资发挥最大的经济效益和社会效益，推行设计招标，能够使设计技术和成果作为有 价值的技术商品进入市场，打破地区、部门的界限，防止垄断；有利于多方案的选择和竞争， 从而择优确定最优设计方案，达到优化设计方案的目的；有利于控制工程造价和加快设计进 度，迫使设计单位以“价”控制“量” ，精打细算、精心设计，提高设计质量，降低设计费 用，投资控制落实到设计阶段。 (4)加强工程设计的变更管理。加强工程设计的变更管理。设计变更是影响工程投资的重要因素，变更发生得越早， 损失就越小，反之就越大。因为在设计阶段变更，只是修改图纸，尚未发生其他费用，损失 有限；若在采购阶段变更，则不仅要修改图纸，还需要重新采购设备和材料，造成投资的增 加；若在施工期间发生变更，除发生上述费用外，已建工程还可能被拆除，势必造成重大的 变更损失。因此，对工程投资成本影响较大的设计变更，要建立层层审批签认的管理程序， 进行由多方人员参加的技术经济论证，严格控制不合理变更，尽可能将设计变更控制在设计 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 5 阶段，建立健全相应的设计管理制度，使建设投资得到有效的控制。 (5)运用寿命周期成本理论优化设计方案。运用寿命周期成本理论优化设计方案。建设项目具有一次性投资大、使用周期长的 特点，在项目的长期运营过程中，每年支出的项目维持费与大额的建设投资相比，也许数量 不多，但是，长期的积累也会产生巨额的支出。因此要运用“全寿命周期成本”的理念来进 行设计阶段投资控制，使建设项目整个投资节省。通过优化设计来控制投资是一个综合性问 题，不能片面强调节约投资，要正确处理技术与经济的统一。设计中既要反对片面强调节约， 忽视技术上的合理要求，使项目达不到功能的倾向，又要反对重视技术，轻经济、设计保守 浪费的现象。 (6)采用标准设计是降低工程造价的一个方法。采用标准设计是降低工程造价的一个方法。设计标准是国家的重要设计规范，是进 行工程勘测、设计、施工、预算的重要依据。标准设计是采用国家、省、市级各专业部门的 标准通用设计，可以节省设计力量,加快设计图纸的提供速度,大大缩短设计时间,可节约设计 费用。同时,采用标准化构件,加快施工速度,有利于保证质量,降低安装工程费用,节约材料降 低生产成本。利用能源、资源和材料设备,密切结合自然条件和技术发展水平,充分考虑施工 生产、使用和维修的要求。各类工程建设的构件、配件、零部件，通用的建筑物、构筑物、 公用设施等，只要有条件的都应该编制标准设计，推广使用。 (7)逐步吸收施工企业参与设计。逐步吸收施工企业参与设计。长期以来，我国都是由设计单位企业出施工蓝图，施 工企业照图施工。由于我国设计单位的设计人员都是专职于从事设计工作，缺少施工方面的 经验和知识，对新材料、新工艺的了解甚少，难免出现“纸上谈兵”的现象，往往造成设计、 特别是施工图设计与实际脱节，既造成浪费，又影响工期和施工质量，降低了投资效益。改 变这种现象的有效办法就是让施工企业参与设计。在国外已有不少国家允许施工企业参与工 程设计或设计施工一体化，减少设计和施工相分离的状态。设计与施工相互沟通、靠拢能使 施工企业为设计单位提供最优化的设计方案，将长期施工中所积累的经验融合到设计工作中， 不断的提高设计水平，把降低成本、提高设计质量落实到实处。 (8)改革设计取费办法，调动设计人员的积极性。改革设计取费办法，调动设计人员的积极性。现行设计取费办法难以调动设计人员 主动控制工程投资的积极性, 极不利于工程造价的控制。应改革设计取费办法,设计合同中应 有节约工程造价奖励和浪费投资的处罚条款, 利用合同措施调动设计人员投资控制的积极性。 1.2.3 研究问题的界定 由以上文献综述可以看出，目前对建设项目设计阶段的投资控制研究具备一定的理论性， 但有些方法如设计监理推行力度不强，限额设计可操作性水平较低，全过程工程造价管理和 价值管理仅作为一种理论没有真正得到运用，也没有在实际中发挥很好的作用，通过对相关 文献进行汇总，见表 1.1，可以发现我国设计阶段工程造价控制现状存在的问题是设计阶段 造价管理中对项目全过程的考虑不足；限额设计推行不到位,实施存在问题；技术与经济结 合不紧密，忽视功能与成本的匹配性；设计、施工等环节脱节；采用标准设计的意识不足； 设计阶段招标不规范,监理不完善；设计取费的不合理，缺乏激励；缺乏信息反馈和项目后 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 6 评价程序；设计、造价人员配合不紧密。 表1.1 建设项目设计阶段投资控制存在的问题 Table1.1 Problem of investment control in construction project design phase 问题 限额设计 推行不到 位,实施 存在问题 设计、 施工等 环节脱 节 技术与经 济结合不 紧密，忽 视功能与 成本的匹 配性 采用 标准 设计 的意 识不 足 设计阶段 招标不规 范,监理 不完善 设计取 费的不 合理， 缺乏激 励 设计变更 的管理、 设计监理 推广不足 设计、造 价人员配 合不紧密 1席建国 2戴金林 3黄红菱 4杨冬 5赵曼丽 6任民主 7赖发旺 8胡婷 9刘静 10朱仁,波 徐巍 11翟华 12何竹莲 13何晓春 14翟晓钟 15王晖 16武景慧 17闫翠香 18柴志刚 19刘晓丹 20陈蔚 21蒲露 22严志连 23周元媛 总计186156145125 资料来源：自绘 1.对上述设计阶段投资控制的分析 由表1.1可以看出建设项目设计阶段存在的最突出的问题分别是：限额设计推行不到位, 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 7 实施存在问题；设计、施工等环节脱节；技术与经济结合不紧密，忽视功能与成本的匹配性； 采用标准设计的意识不足；设计阶段招标不规范,监理不完善；设计变更的管理、设计监理 推广不足。下文内容将针对表中所示主要问题进行了较为详细的阐述，主要包括以下几个方 面： (1)限额设计推行不到位限额设计推行不到位,实施存在问题。实施存在问题。在现行的管理体制下,设计工作没有得到应有的 重视和监督, 建设单位没有采取应有的措施促使设计单位去精心设计和限额设计, 大量的工 程项目没有推行设计招标, 没有去优选设计方案11。设计单位多是从外观美观、质量安全、 功能实现等方面考虑，而对投资控制的考虑较少。目前我国工程建设已开始试行限额设计， 但限额设计的推行和实施存在问题。首先，限额设计目标难以实现。当可行性研究报告被批 准之后，其投资估算额就作为设计任务书中下达的投资限额。由于工程条件和资料的不同， 投资估算的准确度可能波动较大。第二，限额设计指标分解难度较大。现有的常规方法是参 考类似工程的技术经济资料，将投资估算分割到各单位工程中，与实际情况往往有较大出入， 因为工程造价的高低随年代的变迁、工程地点和技术条件的不同，差异较大，仅以类似工程 的投资比例作为参考不一定能准确反映项目投资各组成部分的合理关系20。 (2)设计、施工等环节脱节。设计、施工等环节脱节。传统模的“设计招标施工” 平行发包方式中勘察、设 计、施工各主要环节之间互相分割与脱节，由此带来了工程建设周期长、效率低、投资效益 差等问题。勘察、设计和施工单位相互独立、观念保守，在合作上各打算盘。许多工程没有 底，资金超支。承包商主要考虑尽快完工，不需对有疏漏或错误的设计图纸负责：设计单位 只考虑建筑要求，而忽略了建筑的成本和施工的技术问题，对施工单位编制的施工方案也不 予负责。同一工程的承包商之间各自为政，在质量、安全、进度和现场管理以及衔接部位缺 乏统一调度和协调。因此，造价控制往往达不到预期的效果，投资失控非常严重21。 (3)技术与经济结合不紧密，忽视功能与成本的匹配性。技术与经济结合不紧密，忽视功能与成本的匹配性。设计阶段重设计、轻造价,未利 用价值工程理论进行技术与经济分析论证,造成在功能满足的情况下,选用价格较贵的材料22。 社会经济的发展,给人们带来了很多新的管理理念。价值管理（Value-Based Management,简称 VM）作为一种全新的管理理念,给建筑工程项目管理提供了一个全新的视角。在发达国家,价 值管理在建设工程项目中的应用已经相当广泛,为社会创造了巨大价值,被认为是建筑管理发 展的主要方向之一。美国政府资助的公共工程中都规定要应用价值管理,而在我国价值管理 还是相对较新的管理方法,对其在工程项目中的应用也不久23。 (4)采用标准设计的意识不足。采用标准设计的意识不足。在目前阶段，设计单位对标准设计和规范的使用不是很 完善，标准设计和规范并没有完全发挥出在降低工程成本方面的作用24。 (5)设计阶段招标不规范，监理不完善。设计阶段招标不规范，监理不完善。勘察设计招标制度不全面。只注重了方案设计 阶段的招标，忽略了初步设计阶段和施工图设计阶段的招标工作。一旦方案中标，初步设计 和施工图设计就成为方案中标单位一揽子工程，由于在后面的设计中缺少竞争机制，设计单 位没有压力，控制造价的积极性就不会很高25。 (6)设计管理制度不够完善，片面追求设计的工作量和经济效益，缺乏精品意识。设计管理制度不够完善，片面追求设计的工作量和经济效益，缺乏精品意识。工程 设计图的质量和深度等不够。目前的实际情况是：设计单位及个人对工程质量安全负有明确 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 8 而重大的责任。而设计保守(在功能不影响的前提下)既可减少工作量,又避免被迫究其责任， 从而造成了投资浪费的情况。以至出现肥粱,胖柱,厚板；有的平面布置不合理,结构系数过大 11。目前我国仍缺乏有效的法律、法规制止由于工程设计质量低劣造成投资浪费的行为,对 工程设计造成投资浪费的设计单位和有关人员进行经济和法律处罚的相关法律根据26。 2.研究工具的选定 本论文根据上述建设项目设计阶段投资控制存在的问题，考虑了理论工具的针对性和适 用性，价值管理、限额设计、方案优化等理论作为改善工程投资控制，提高项目价值的途径。 研究工具的选定，具体分析如下： (1)对于建设项目价值实现与否，忽视功能与成本的匹配性的问题，运用价值管理的方 法，剔除不必要的功能要求和过剩的功能，实现功能和成本的最佳契合，从而降低成本，提 高项目价值。 (2)从全过程造价管理模式的设计阶段入手,通过对设计概算和限额设计的分析、研究,提 出了一种确定设计概算的操作步骤,对于工程造价能够起到从源头控制的作用。 (3)通过设计招标来优化设计，控制工程投资。引进了设计竞争机制,实行招投标制。推 行设计招标,审核设计投标单位资格。 (4)采用标准设计提高建设项目设计质量，提高劳动生产率，加快工程建设进度。 1.3 研究内容、方法及技术路线图 本论文拟采用“实际问题理论研究系统分析实际应用”的逻辑路线，采用定性描 述与定量分析相结合、理论联系实际、价值工程、限额设计、标准设计和设计标准等研究方 法来实现工程建设项目的投资控制。本文研究的技术路线如图1.2。 本文共分四章，详细对建设项目设计阶段投资控制进行了研究，主要内容如下： 第一章绪论。阐述了本论文的研究背景，建设项目设计阶段投资控制的国内外现状以及 目前我国存在的问题，并介绍了本论文研究的内容和技术路线。 第二章建设项目设计阶段投资控制概述。介绍了工程建设项目投资控制的特点，根据其 特点对建设项目设计阶段投资控制原理作了论述，最后分析了工程建设项目设计阶段投资控 制的相关理论，包括工程设计的含义、阶段划分，设计阶段影响工程造价的因素，设计阶段 投资控制的条件及目标，阐述了工程建设项目设计阶段来投资控制工作程序。 第三章建设项目设计阶段投资控制方法。根据设计阶段的具体要求，本章从设计招标、 优化设计、设计标准与标准设计、价值工程、限额设计等几个方面详细的介绍了工程建设项 目设计阶段投资控制方法。最后通过对各方法的比较分析作者认为采用价值工程分析案例较 适合。 第四章案例分析，将第三章提到的方法运用到实际案例中去。用价值工程分析某大桥改 建项目，优化设计方案。 最后结论，对本文的研究内容进行总结，指出本文的优势和不足。 第一章 绪论 选题背景文献综述研究问题界定 第二章 设计阶段投资控制相关理论 工程建设项目投资 控制的特点 建设项目投资控制原理设计阶段投资控制分析 第三章 设计阶段投资控制方法 设计方案优选 设计标准与标 准设计 限额设计价值工程 方法比较分析 第四章 案例分析运用价值工程分析桥梁改建项目 结论 实际问题 理论研究 系统分析 实际应用 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 9 图 1.2 本文研究的技术路线 Fig.1.2 Technical route 资料来源：自绘 第二章 建设项目设计阶段投资控制概述 2.1 建设项目投资控制特点 2.1.1 建设项目的特点 1.工程项目的可交付成果工程技术系统 建设项目的对象是有着预定要求的工程系统。而“预定要求”通常可以用一定的功能 （如产品的质量或服务能力）要求、实物工程量、质量、技术标准等指标表达。 2.建设项目具有特定的目标 对于建设项目，具体有如下的目标： (1)质量目标质量目标。达到预定的工程项目对象系统的要求，包括满足预定的产品特性、使用 功能、质量、技术标准等方面的要求。 (2)时间目标时间目标。有两方面意义：a.一个工程项目的持续时间是一定的。b.市场经济条件下 工程项目的作用、功能、价值只能在一定历史阶段体现出来，则一个工程项目必须在一定的 时间范围内进行。 (3)成本目标成本目标。即以尽可能少的费用消耗完成预定的项目任务，达到预定的功能要求， 提高项目整体经济效益27。 3.建设项目具有约束条件 建设项目的约束条件包括以下三个方面： (1)资金限制资金限制。 (2)人力资源和其他资源的限制人力资源和其他资源的限制。 (3)环境条件的限制环境条件的限制。 4.建设项目具有特殊的组织和法律条件 5.建设项目具有复杂性 2.1.2 建设项目投资控制特点 鉴于建设项目上述的特点，建设项目投资控制有如下几个特点28： (1)系统性。系统性。建设项目作为管理对象是一个整体的系统工程，在配置生产要素时，要追 求最佳的投资效益，做到数量、质量和结构的整体优化。 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 10 (2)动态性。动态性。建设项目总是处于不断的变化中，建设过程中会出现大量的工程变更，所 以必须动态的控制项目的投资。 (3)约束性。约束性。建设项目是在一定的环境中立项、实施、交付使用，均受到周围环境的影 响；而且建设项目也涉及到众多的利益相关者，因此投资控制具有相对的约束性。 (4)科学性。科学性。建设项目具有明确的目标，要实现预测的一系列的技术经济要求，如工程 规模、质量、规格、工期、投资总额，要形成实际生产能力、产品质量、数量、效益指标等， 就必须采用科学的投资控制方法。 2.2 建设项目投资控制原理 所谓建设工程投资控制，就是在投资决策阶段、设计阶段、招投标阶段、施工阶段以及 竣工阶段，把建设工程投资控制在批准的投资限额以内，随时纠正发生的偏差，以保证项目 投资管理目标的实现，以求在建设工程中能合理使用人力、物力、财力，取得较好的投资效 益和社会效益24。 2.2.1 建设项目投资控制目标 工程投资的控制是一个动态的过程，是一项系统工程，由于建筑工程投资的特点，使得 工程投资控制比较复杂。建设单位应发挥投资控制的主体作用，从组织、技术、经济、合同 与信息管理等多方面采取措施，要有效地控制项目投资，做好工程投资的控制工作。控制是 为确保目标的实现而服务的，一个系统若没有目标，就不需要、也无法进行控制。目标的设 置应是很严肃的，应有科学的依据。 工程项目投资控制目标是随着工程建设实践的不断深人而分阶段设置的，设计阶段投资 控制目标是其中最重要的阶段目标。一般说来，工程项目的建设过程分为 5 个阶段，即项目 建议书阶段、可行性研究阶段、设计阶段、建设实施阶段、试运营与竣工验收阶段。这 5 个 阶段的投资控制目标既是相对独立的，又是相互联系和不断递进的。随着工程建设实践、认 识、再实践、再认识，投资控制目标一步步清晰、准确，这就是设计概算、施工图预算、承 包合同价等。也就是说，投资控制目标的设置应是随着工程建设实践的不断深入而分阶段设 置，具体地讲，投资估算应是建设工程设计方案选择和进行初步设计的投资控制目标；设计 概算应是进行技术设计和施工图设计的投资控制目标。有机联系的各个阶段目标相互制约， 相互补充，前者控制后者，后者补充前者，共同组成建设工程投资控制的目标系统。 目标要既有先进性又有实现的可能性，目标水平要能激发执行者的进取心和充分发挥他 们的工作能力，挖掘他们的潜力。若目标水平太低，如对建设工程投资高估冒算，则对建造 者缺乏激励性，建造者亦没有发挥潜力的余地，目标形同虚设；若水平太高，如在建设工程 立项时就留有缺口，建造者一再努力也无法达到，则可能产生灰心情绪，使工程投资控制成 为一纸空文1。 2.2.2 建设项目投资控制原理 “计划是相对的，变化是绝对的；静止是相对的，变化是绝对的”是建设项目管理的哲 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 11 学，这并非是否定规划和计划的必需性，而是强调了变化的绝对性和目标控制的重要性。建 设项目投资控制成败与否，很大程度上取决于投资规划的科学性和目标控制的有效性。 1.遵循动态控制原理 投资控制是项目控制的主要内容之一。投资控制原理如图 2.1 所示，这种控制是动态的， 并贯穿于项目建设的始终。 工工程程项项目目计计划划投投资资额额（目目标标值值） 投投资资实实际际值值与与计计划划值值比比较较 分分析析产产生生偏偏差差的的原原 因因，采采取取纠纠偏偏措措施施 收收集集投投资资实实际际支支出出数数据据 偏偏差差 工工程程进进展展 决决策策，采采取取预预防防措措施施 事事先先分分析析各各种种产产 生生偏偏差差的的原原因因 无无 有有 人人力力、财财力力、物物力力投投入入 干干扰扰 实实际际值值 图 2.1 投资控制原理图 Fig.2.1 Investment control schematic 资料来源：根据文献1绘制 这个流程应每两周或一个月循环一次，其表达的含义如下： (1)项目投入，即把人力、物力、财力投入到项目实施中； (2)在工程进展过程中，必定存在各种各样的干扰，如恶劣天气、设计不及时等； (3)收集实际数据，即对工程进展情况进行评估； (4)把投资目标的计划值与实际值进行比较； (5)检查实际值与计划值有无偏差，如果没有偏差，则工程继续进展，继入人力、物力 和财力等； (6)如果有偏差，则需要分析产生偏差的原因，采取控制措施。 目标值与实际值的偏离。这是主动的和积极的投资控制方法，也就是说，在进行建设项 目投资控制时，不仅需要运用被动的投资控制方法，更需要能动地影响建设项目的进展，时 常分析投资发生偏离的可能性，采取积极和主动的控制措施，防止或避免投资发生偏差，主 动地控制建设项目投资，将可能的损失降到最小。 2.分阶段设置控制目标 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 12 投资的控制目标需按建设阶段分阶段设置，且每一阶段的控制目标值是相对而言的，随 着工程项目建设的不断深入，投资控制目标也逐步具体和深化，如图 2.2 所示。 控制控制控制控制控制 项目建议书 可行性研究 初步 设计 技术 设计 施工图 设计 工程 招标 工程 施工 竣工 验收 投资 规划/估算 设 计 概 算 修 正 概 算 工 程 结 算 工 程 决 算 施 工 图 预 算 工 程 合 同 价 格 图 2.2 分阶段设置的投资控制目标 Fig.2.2 The stages of investment control targets 资料来源：自绘 3.采取多种有效控制措施 要有效地控制建设项目的投资，应从组织、技术、经济、合同与信息管理等多个方面采 取措施，尤其是将技术措施与经济措施相结合，是控制建设项目投资最有效的手段。 4.立足全寿命周期的控制 建设项目投资控制，主要是对建设阶段发生的一次性投资进行控制。但是，投资控制不 能只是着眼于建设期间产生的费用，更需要从建设项目全寿命周期内产生费用的角度审视投 资控制的问题。投资控制，不仅仅是对工程项目建设直接投资的控制，只考虑一次投资的节 约，还需要从项目建成以后使用和运行过程中可能发生的相关费用考虑，进行项目全寿命的 经济分析，使建设项目在整个寿命周期内的总费用最小。 2.2.3 建设项目投资控制措施 工程建设项目投资控制工作是建设经济的重要工作之一，也是每个投资者所关心的重要 内容之一，对国家的经济建设发展起着举足轻重的作用。改革开放二十年，在我国经济建设 取得了辉煌的成就的同时，工程项目投资控制工作也取得了令人瞩目的成就。 实践证明，搞好工程建设项目投资控制工作不仅要有业务素质高的建设项目投资控制的 专门人才，做到全方位、全过程有重点的控制，而且建设项目投资控制和监督更应从组织、 技术、经济、合同等多方面采取措施。 1.组织措施 (1)通过建立合理的项目组织结构，在项目管理班子中落实投资控制的人员、任务分工 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 13 和职能分工； (2)委托或聘请有关咨询单位或有经验的工程经济人员做好工程造价控制及管理工作； (3)积极推行项目设计、施工、材料采购等的招投标制度。 2.技术措施 (1)做好设计方案的技术经济论证，优选最佳设计方案； (2)积极推行限额设计； (3)做好施工图预算和工程招标标底的审查工作； (4)采用降低消耗、提高工效的新工艺、新技术、新材料。 3.经济措施 (1)编制资金使用计划，确定、分解投资控制目标； (2)进行工程计量； (3)复核工程付款帐单，签发付款证书； (4)在施工过程中进行投资跟踪控制，定期地进行投资实际支出值与计划目标值的比较； 发现偏差，分析产生偏差的原因，采取纠偏措施； (5)对工程施工过程中的投资支出做好分析与预测，经常或定期向业主提交项目投资控 制及其存在问题的报告。 4.合同管理 (1)做好工程施工记录，保存各种文件图纸，特别是注有实际施工变更情况的图纸。注 意积累素材，为正确处理可能发生的索赔提供依据，参与处理索赔事宜； (2)参与合同修改、补充工作，着重考虑它对投资控制的影响。 5.信息管理 定期收集工程项目投资规划信息、投资耗用情况信息、已完成的任务量情况信息和建筑 市场人、材、物等数据，定期进行投资对比分析。 应该看到，技术与经济相结合是控制项目投资最有效的手段。长期以来，在我国工程建 设领域，技术与经济相分离的现象较普遍。许多国外专家指出，中国工程技术人员的技术水 平、工作能力、知识面，跟外国同行相比，几乎不分上下，但他们缺乏经济观念，设计思想 保守。国外的技术人员时刻考虑如何降低项目投资，但中国技术人员则把它看成与己无关的 财会人员的职责。而财会、概预算人员的主要责任是根据财务制度办事，他们往往不熟悉工 程知识，也较少了解工程进展中的各种关系和问题，往往单纯地从财务制度角度审核费用开 支，难以有效的控制工程项目投资。为此，当前迫切需要解决的是以提高项目投资效益为目 的，在工程建设过程中把技术与经济有机结合，要通过技术比较、经济分析和效果评价，正 确处理技术先进与经济合理两者之间的对立统一关系，力求在技术先进条件下的经济合理， 在经济合理基础上的技术先进，把控制工程项目投资观念渗透到各阶段之中。 6.对相关制度及约束机制不完善的积极措施 (1)按相关的计费依据，采用限额计费，如：按可行性研究确定概算为限额设计基数， 按施工中标价为施工监理限额基数等，并对采取措施减少投资的给予适当的奖励。 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 14 (2)项目决算后对项目进行后评价或投资绩效审计，对项目管理单位、设计单位、招标 代理单位、工程监理的管理进行评价，促进有关单位加强投资控制意识，提高工程管理水平。 对造成项目较大损失的，应进行处罚。 2.2.4 建设项目投资控制任务 在工程项目的建设实施中，投资控制的任务是对建设全过程的投资费用负责，是要严格 按照批准的可行性研究报告中规定的建设规模、建设内容、建设标准和相应的工程投资目标 值等进行建设，努力把建设项目投资控制在计划的目标值以内。一个项目