chap10一般均衡论和福利经济学.ppt

*1 第八章 一般均衡论 与福利经济学 *2 主要内容 n n 局部均衡与局部均衡与 一般均衡一般均衡 n n 经济效率与帕累托最优经济效率与帕累托最优 n n 帕累托最优应具备的条件帕累托最优应具备的条件 n n 完全竞争与帕累托最优状态完全竞争与帕累托最优状态 n n 社会福利函数社会福利函数 *3 本章核心内容 n n 由局部均衡分析过渡到一般均衡分析由局部均衡分析过渡到一般均衡分析 n n 讨论的问题是：讨论的问题是： n n 一般均衡论的对象。即在市场经济体系一般均衡论的对象。即在市场经济体系 中，一般均衡状态是否存在？中，一般均衡状态是否存在？ n n 福利经济学的内容。即如果存在一般均福利经济学的内容。即如果存在一般均 衡状态，是否具有经济效率？衡状态，是否具有经济效率？ *4 第一节 一般均衡 n n 局部均衡与一般均衡局部均衡与一般均衡 n n 一般均衡的存在性一般均衡的存在性 n n 实现一般均衡的实现一般均衡的“ “试探试探” ”过程过程 *5 一、一般均衡 局部均衡局部均衡：分析研究的是单个（产品或：分析研究的是单个（产品或 要素）市场；要素）市场； 一般均衡一般均衡：将所有相互联系的各个市场：将所有相互联系的各个市场 看成一个整体来加以研究看成一个整体来加以研究 *6 局部均衡的分析方法 是把所考虑的某个市场从相互联系的构成是把所考虑的某个市场从相互联系的构成 整个经济体系的市场全体中整个经济体系的市场全体中“ “取出取出” ”来单独加以来单独加以 研究。该市场商品的需求和供给仅仅被看成是研究。该市场商品的需求和供给仅仅被看成是 其本身的价格的函数，其它商品的价格则被假其本身的价格的函数，其它商品的价格则被假 定为不变。定为不变。所得结论所得结论是，该市场的需求和供给是，该市场的需求和供给 曲线共同决定市场的均衡价格和均衡数量。曲线共同决定市场的均衡价格和均衡数量。 *7 原油 煤 汽车 汽油 局部均衡 局部均衡 局部均衡 局部均衡 一般均衡 一个简化的市场经济模型 *8 Q P O D S P0 Q0 S P1 Q1 Q P O D S P0 Q0 D P1 Q1 Q P O D S P0 Q0 S P1 Q1 Q P O D S P0 Q0 D P1 Q1 (a)原油市场 (b)煤市场 （c）汽油市场(d)汽车市场 D P2 Q2 *9 一个市场的均衡被打破，会打破其他相关市场的 初始均衡，引起它们的均衡价格和均衡产量的调整。 所有这些市场的变化反过来又影响到最初的市场。 新的原油需求的变动又会引起新一轮的调整。 调整会一直继续下去，直到最后所有市场又都重 新达到均衡状态新的一般均衡状态。 说 明 *10 二、一般均衡的存在性 n n 一般均衡告诉我们：每种商品的供求均一般均衡告诉我们：每种商品的供求均 可以看成所有价格即价格体系的函数可以看成所有价格即价格体系的函数 n n 提出问题：是否存在一组均衡价格，在提出问题：是否存在一组均衡价格，在 该价格体系上，所有商品的供求均相等该价格体系上，所有商品的供求均相等 ？ n n 此乃一般均衡的存在性问题此乃一般均衡的存在性问题 *11 瓦尔拉斯一般均衡理论 法国经济学家里昂法国经济学家里昂 瓦尔拉斯在经济学史上最先充分认瓦尔拉斯在经济学史上最先充分认 识到一般均衡问题的重要性。他第一个提出了一般均衡的数识到一般均衡问题的重要性。他第一个提出了一般均衡的数 学模型并试图解决一般均衡的存在性问题。除此之外，他还学模型并试图解决一般均衡的存在性问题。除此之外，他还 对一般均衡的唯一性、稳定性及最优性等问题也作了探索。对一般均衡的唯一性、稳定性及最优性等问题也作了探索。 瓦尔拉斯的一般均衡体系是先讨论交换的一般均衡，又瓦尔拉斯的一般均衡体系是先讨论交换的一般均衡，又 讨论了生产的一般均衡，然后提出了关于讨论了生产的一般均衡，然后提出了关于“ “资本积累资本积累” ”的一般的一般 均衡模型，最后提出均衡模型，最后提出“ “货币和流通理论货币和流通理论” ”的模型。的模型。 后来的西方经济学家利用集合论和拓扑学等数学方法在后来的西方经济学家利用集合论和拓扑学等数学方法在 相当严格的假定条件下证明：一般均衡体系存在着均衡解，相当严格的假定条件下证明：一般均衡体系存在着均衡解， 而且这种均衡解处于稳定状态，并同时满足经济效率的要求而且这种均衡解处于稳定状态，并同时满足经济效率的要求 *12 通过对任一家户h在其预算约束下的效用最大化过程 ，可求得它对每种商品的需求函数和对每种要素的供给 函数。将所有H个家户对每一种产品的需求和对每一种 要素的供给加总起来，即得到每一种产品的需求和每一 种要素的市场供给。将所有K个厂商对每一种要素的需 求和对每一种产品的供给加总起来，即得到每一种要素 的需求和每一种产品的市场供给。它们均是整个价格体 系的函数。 假定整个经济中有H个家户、K个厂商、r种产品、n -r种要素，其价格分别为 *13 经济体系的一般均衡条件是：所有r种产品和所有n -r种要素的市场需求和供给都相等，即： 在一般均衡条件中，由于可以令一个价格作为“一般 等价物”，故只有n-1个价格需要决定；另一方面，由于 瓦尔拉斯定律，也只有n-1个独立的方程。瓦尔拉斯认为 ，n-1个独立方程可以唯一地决定n-1个未知数，亦即存 在有一般均衡。实际的经济体系则被认为是通过“拍卖人 ”和“试探过程”达到一般均衡状态。 （瓦尔拉斯定律） *14 三、实现一般均衡的“试探过程” n n 即使在理论上存在着一般均衡状态，仍需即使在理论上存在着一般均衡状态，仍需 解决一个问题：实际的经济体系是否会达解决一个问题：实际的经济体系是否会达 到这样的一般均衡状态？到这样的一般均衡状态？ n n 实际中现行的价格恰好为均衡价格，则实实际中现行的价格恰好为均衡价格，则实 际经济体系会处于一般均衡状态。但是如际经济体系会处于一般均衡状态。但是如 果现行价格不等于均衡值，长时期的调整果现行价格不等于均衡值，长时期的调整 则不能保证一般均衡体系一定成立。怎么则不能保证一般均衡体系一定成立。怎么 办？办？ *15 瓦尔拉斯假定，在市场上存在一位“拍卖人”。该拍卖人 的任务是寻找并确定能够使市场供求一致的均衡价格。他寻 找均衡价格的方法如下：首先，他随意报出一组价格，家户 和厂商根据该价格申报自己的需求和供给。如果所有市场供 求均一致，则他将该组价格固定下来，家户和厂商就在此组 价格上成交；如果供求不一致，则家户和厂商可以抽回自己 的申报，而不必在错误的价格上进行交易。拍卖者则修正自 己的价格，报出另一组价格。 改变价格的具体做法是：当某个市场的需求大于供给时， 就提高市场的价格，反之，就降低市场的价格。这就可保证 新的价格比原先的价格更接近均衡价格。如果新的提出的价 格仍然不是均衡价格，则重复上述过程，直到找到均衡价格 为止。这就是瓦尔拉斯体系中达到均衡的所谓“试探过程”。 实现一般均衡的“试探过程” *16 第二节 经济效率 n n 实证经济学和规范经济学实证经济学和规范经济学 n n 判断经济效率的标准判断经济效率的标准 *17 一、实证经济学和规范经济学 n n 局部均衡和一般均衡分析属于实证经济学范畴局部均衡和一般均衡分析属于实证经济学范畴 回答回答“ “是什么是什么” ”的问题的问题 n n 一般均衡状态是否对整个社会是一般均衡状态是否对整个社会是“ “最优最优” ”？是否存在？是否存在 更好的状态？福利会更大些？更好的状态？福利会更大些？属于规范经济学属于规范经济学 范畴。范畴。 n n 福利经济学是规范经济学。它是在一定的社会价值福利经济学是规范经济学。它是在一定的社会价值 判断标准的条件下，研究整个经济的资源配置与个判断标准的条件下，研究整个经济的资源配置与个 人福利的关系，以及与此有关的各种政策问题。换人福利的关系，以及与此有关的各种政策问题。换 句话说，福利经济学研究要素在不同厂商之间的最句话说，福利经济学研究要素在不同厂商之间的最 优分配以及产品在不同消费者之间的最优分配。优分配以及产品在不同消费者之间的最优分配。 n n 福利经济学研究资源的最优配置福利经济学研究资源的最优配置 *18 二、判断经济效率的标准 帕累托最优状态标准帕累托最优状态标准：在一个俩人社会中存：在一个俩人社会中存 在两种资源配置状态在两种资源配置状态A A和和B B，如果至少有一人，如果至少有一人 认为认为A A优于优于B B，而没有人认为，而没有人认为A A劣于劣于B B，则认为，则认为 从社会的观点看，亦有从社会的观点看，亦有A A优于优于B B，简称为，简称为帕累帕累 托标准。托标准。 利用帕累托标准，可以对资源配置状态的任利用帕累托标准，可以对资源配置状态的任 意变化做出意变化做出“ “好好” ”与与“ “坏坏” ”的判断。的判断。 *19 帕累托改进与帕累托最优状态 如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一个如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一个 人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏，则这种人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏，则这种 资源配置状态的变化是资源配置状态的变化是“ “好好” ”的，否则就是的，否则就是“ “坏坏” ”的。这的。这 种以帕累托最优状态标准来衡量为种以帕累托最优状态标准来衡量为“ “好好” ”的状态改变为的状态改变为 帕累托改进帕累托改进。 如果对于某种既定的资源配置状态，所有的帕累如果对于某种既定的资源配置状态，所有的帕累 托改进均不存在。即在该状态上，任意改变都不可能托改进均不存在。即在该状态上，任意改变都不可能 使至少有一个人的状况变好而不使任何人的状况变坏使至少有一个人的状况变好而不使任何人的状况变坏 ，则这种资源配置状态为，则这种资源配置状态为帕累托最优状态帕累托最优状态 帕累托最优状态又称经济效率，该状态被认为是经济帕累托最优状态又称经济效率，该状态被认为是经济 最有效率的状态最有效率的状态 *20 第三节 帕累托最优应具备的条件 n n 帕累托最优条件包括：帕累托最优条件包括： 交换的最优条件交换的最优条件 生产的最优条件生产的最优条件 交换和生产的最优条件交换和生产的最优条件 *21 一、交换的帕累托最优条件 n n 假定：两种产品假定：两种产品X X、Y Y在两个消费者在两个消费者A A、 B B之间的分配问题之间的分配问题 工具工具 ：埃奇沃斯盒状图：埃奇沃斯盒状图 A A和和B B各有一组无差异曲线各有一组无差异曲线 图中任意一点存在：图中任意一点存在： X X A A +X+X B B =X=X Y Y A A +Y+Y B B =Y=Y *22 H E1 E2 E3 E4 OA OB XA XB YA YB 交换的契约线效率曲线 *23 交换的帕累托条件 任意两种商品的边际替代率对于任任意两种商品的边际替代率对于任 意的消费者都相等。意的消费者都相等。 *24 二、生产的帕累托最优条件 n n 研究两种既定数量的要素在两个生产者之间的研究两种既定数量的要素在两个生产者之间的 分配分配 n n 假定：两种要素假定：两种要素L L、K K 两个生产者两个生产者C C、D D 工具工具 ：埃奇沃斯盒状图：埃奇沃斯盒状图 C C和和D D各有一组等产量曲线各有一组等产量曲线 图中任意一点存在：图中任意一点存在： L LC C + L + L D D = L= L K K C C + K+ K D D = K= K *25 H E1 E2 E3 E4 OC OD LC LD KC KD 生产的契约线效率曲线 *26 生产的帕累托条件 任意两种要素的边际技术替代率对任意两种要素的边际技术替代率对 于所有的生产者都相等。于所有的生产者都相等。 *27 三、交换和生产的帕累托最优条件 n n 将交换和生产的帕累托最优条件综合起来将交换和生产的帕累托最优条件综合起来 n n 假定：两个消费者假定：两个消费者A A、B B在两个产品在两个产品X X、Y Y 之间进行选择；之间进行选择； 两个生产者两个生产者C C、D D在两种要素在两种要素L L、K K 之间进行选择以生产两种产品之间进行选择以生产两种产品X X、Y Y C C生产生产X X，D D生产生产Y Y *28 1、生产可能性曲线 n n 从生产契约线推导出生产可能性曲线从生产契约线推导出生产可能性曲线 生产契约线上的每一点均表示两种投入在两生产契约线上的每一点均表示两种投入在两 个生产者之间的最优分配。也表示了一定个生产者之间的最优分配。也表示了一定 量投入要素在最优配置时所能生产的一对量投入要素在最优配置时所能生产的一对 最优的产出。最优的产出。 将契约线上的每一点表示的最优产出集合将契约线上的每一点表示的最优产出集合 在一个坐标图中得到生产可能性曲线或产在一个坐标图中得到生产可能性曲线或产 品转换曲线。品转换曲线。 *29 X G E2 E3 Y Y3 X3 生产可能性曲线：表明在 既定的经济资源和生产技 术条件下所能达到的各种 产品最大产量的组合。 特点：向右下方倾斜； 向右上方凸出。 生产不可能性区域和生产 无效率区域 X2 Y2 F *30 边际转换率： 边际转换率递增规律，原因在于要素的边际报酬 递减。 边际转换率为生产可能性曲线的斜率。 *31 生产和交换的帕累托最优条件 产品的边际替代率等于边际转换率。 *32 X G E2 Y X2 Y2 A *33 总 结 给定两种要素的既定数量给定两种要素的既定数量L L、K K（两个生产者（两个生产者C C、D D），）， 构造一个盒状图，图中加进等产量线，得到生产契约线，线构造一个盒状图，图中加进等产量线，得到生产契约线，线 上任何点满足生产帕累托最优条件。此外，契约线上任一点上任何点满足生产帕累托最优条件。此外，契约线上任一点 表示一个最优的产出组合（表示一个最优的产出组合（X X，Y Y）。所有最优产出组合的）。所有最优产出组合的 轨迹即为生产可能性曲线。在该线上任选一点轨迹即为生产可能性曲线。在该线上任选一点E E2 2， ，以最优产 以最优产 出（出（X X 2 2 ，Y Y 2 2 ）构造一个交换的盒状图，加进消费者的无差异）构造一个交换的盒状图，加进消费者的无差异 曲线，得到交换的契约线曲线，得到交换的契约线AEAE 2 2 ，该线上任一点满足交换的帕，该线上任一点满足交换的帕 累托最优。如果交换契约线上任一点如累托最优。如果交换契约线上任一点如G G，其边际替代率恰，其边际替代率恰 好等于生产可能性曲线上点好等于生产可能性曲线上点E E 2 2 的边际转换率，则的边际转换率，则G G满足生产满足生产 和交换的最优。和交换的最优。 *34 第四节 完全竞争和帕累托最优 n n 完全竞争经济在一定假设条件下存在着一般均完全竞争经济在一定假设条件下存在着一般均 衡状态衡状态 n n 一般均衡状态满足帕累托的最优应具备三个条一般均衡状态满足帕累托的最优应具备三个条 件件 n n 完全竞争经济的一般均衡状态是否实现了帕累完全竞争经济的一般均衡状态是否实现了帕累 托最优？托最优？ n n 结论：任何竞争均衡都是帕累托最优状态，同结论：任何竞争均衡都是帕累托最优状态，同 时任意帕累托最优状态都可由一套竞争价格来时任意帕累托最优状态都可由一套竞争价格来 实现实现 *35 满足帕累托最优状态应具备的条件 （1）交换的帕累托最优条件 任意两种商品的边际替代率对所有的消费者都相等。 （2）生产的帕累托最优条件 任意两种要素的边际技术替代率对所有的生产者都相等。 （3）交换和生产的帕累托最优条件 任意两种产品的边际替代率等于它们的边际转换率。 看不见的手原理：给定一些理想条件，单个消费者和厂商在 完全竞争经济中的最优行为将导致帕累托最优状态 *36 在完全竞争的经济中，每个人和每个厂商都只能被动地接 受既定的市场价格，即根据市场形成的同一价格行事。因 此，帕累托最优的三个条件均能得到满足： 1、产品的均衡价格实现了交换的帕累托最优状态： 2、要素的均衡价格实现了生产的帕累托最优状态： 3、产品的价格实现了生产和交换的帕累托最优状态： 完全竞争和帕累托最优状态 *37 第五节 社会福利函数 n n 效用可能性曲线效用可能性曲线 n n 社会福利函数社会福利函数 n n 不可能性定理不可能性定理 *38 一、效用可能性曲线 n n 帕累托最优的条件并不是对资源最优配帕累托最优的条件并不是对资源最优配 置的完整描述，它没有考虑收入分配问置的完整描述，它没有考虑收入分配问 题题 n n 消费者所有最优效用水平的组合的集合消费者所有最优效用水平的组合的集合 形成效用可能性曲线形成效用可能性曲线 *39 n n 交换契约曲线从商交换契约曲线从商 品空间向效用空间品空间向效用空间 的转换，即成为效的转换，即成为效 用空间中的一条效用空间中的一条效 用边界。用边界。 n n 帕累托改善：帕累托改善： UB UA 0 H E2 E3 *40 所有的效用边界 n n 生产契约线中的每一生产契约线中的每一 点对应一组点对应一组 X X，Y Y， 由此而对应一个交换由此而对应一个交换 盒状图；盒状图； n n 每一个交换盒状图，每一个交换盒状图， 有一条交换契约曲线；有一条交换契约曲线； 一条交换契约曲线转一条交换契约曲线转 换为一条效用边界换为一条效用边界； *41 最大效用边界 n n 一切效用边界的包络曲线，一切效用边界的包络曲线， 形成为最大效用边界。形成为最大效用边界。 *42 性质 n n 包络曲线上的每一个点，都对应于相应的确定的某些包络曲线上的每一个点，都对应于相应的确定的某些 W/rW/r和和P P X X /P/P Y Y 比，而这些价格正是由市场通过竞争而决比，而这些价格正是由市场通过竞争而决 定的。定的。 n n 而在这组价格下，就会出现生产与交换的恰当的配置而在这组价格下，就会出现生产与交换的恰当的配置 数量，自动地出现均衡。数量，自动