监理工程师考试案例分析终极.pdf

2016年全国注册监理工程师执业资格考试 监理案例分析考前复习资料 注：本资料仅供考前复习参考（注意参考例题考点） 第一部分：监理概论 建设工程监理招标和投标 1.监理评标内容包括： 监理单位的基本素质、监理人员配备、监理大纲、试验检测仪器设备及其应用能力、监理费用报价。 2.监理投标工作内容包括： 投标决策、投标策划、投标文件编制、参加开标及答辩、投标后评估等内容。 三、在招标程序中，根据招投标法，有几个问题应注意： 1.对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改的，应当在招标文件要求提交投标文件截止时间至少 15d前，以书面形式通知所有招标文件收受人。 2.自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于20d。 3.从招标公告发出到招标文件购买截止之日的时间至少为5天；（5+15=20） 4.中标通知书发出之日起30天内，中标单位与招标单位签订书面合同。 签订合同要以招标文件、投标书及附件为据，不能再就实质性内容进行谈判。 5.评标委员会的组成：5人以上单数，技术经济专家不少于2/3；业主专家不能多于1/3；一般项目从专家库 中随机抽取，特殊项目由招标单位确定。（注意背景暗示的是什么项目，基本都是一般项目）。 参考例题1： 某建设项目，采用公开招标方式，业主邀请了五家投标人参加投标；五家投标人在规定的投标截止时间 (5月10日)前都交送了标书，5月15日组织了开标；开标由市建设局主持；市公证处代表参加；公证处代表 对各份标书审查后，认为都符合要求；评标由业主指定的评标委员会进行；评标委员会成员共6人；其中 业主代表3人，其他方面专家3人。 问题： 1.找出该项目招标过程中的问题。 2.资格预审的主要内容有哪些? 3.在招标过程中，假定有下列情况发生，你如何处理。 在招标文件售出后，招标人希望将其中的一个变电站项目从招标文件的工程量清单中删除，于是，在投 标截止日前10天，书面通知了每一个招标文件收受人； 由于该项目时间紧，招标人要求每一个投标人提交合同估价的3.0%作为投标保证金； 从招标公告发出到招标文件购买截止之日的时间为6个工作日； 招标人自5月20日向中标人发出中标通知，中标人于5月23日收到中标通知。由于中标人的报价比排在第 二位的投标人报价稍高，于是，招标人在中标通知书发出后，与中标人进行了多次谈判，最后，中标人降 低价格，于6月23日签定了合同。 4.在参加投标的五家单位中，假定有下列情况发生，你认为如何处理。 A单位在投标有效期内撤销了标书； B单位提交了标书之后，于投标截止日前用电话通知招标单位其投标报价7000万元有误，多报了300万 元，希望在评标进行调整； C的投标书上只有投标人的公章； 投标人D在投标函上填写的报价，大写与小写不一致； (5)E单位没有参加标前会议。 答：1.1）采用公开招标不能只邀请了五家投标人参加； 2）5月10日前都交送了标书，5月15日组织开标，开标时间与截止时间是同一时间； 3）由市建设局主持，开标由招标人主持； 4）公证处代表对各份标书审查后，招标人审查； 5）评标由业主指定的评标委员会进行，一般从评标专家库； 2 6）评标委员会成员共6人，5人以上单数。 2.资格预审的主要内容有： 1)投标单位组织机构和企业概况； 2)近3年完成工程的情况； 3)目前正在履行的合同情况； 4)资源方面情况 （财务、管理人员、劳动力、机械设备等）； 5)其他奖惩情况 3.1)招标文件修改在投标截止日前15天，或者延后投标截止日； 2）投标保证金一般不超过投标报价的2%； 3）正确，截止之日的时间为5个工作日； 4）发出中标通知到签定合同，时间为30天。合同谈判不能改变实质性内容。 4.1）A单位在投标有效期内撤销了标书； 没收保证金（投标有效期指开标时间到投标结束的时间） 2）B单位提交了标书之后，于投标截止日前用电话通知招标单位其投标报价7000万元有误，多报了300万 元，希望在评标进行调整； 在评标进行不调整，投标书在投标截止日前，可以修改，但采用书面形式。 3）C的投标书上只有投标人的公章； 废标处理 4）D单位的报价以大写为准。 5）不处理，标前会议纪要给E单位。 建设工程监理组织 一、主要参考“概论”教材第五章第一节。 二、考核可能涉及的主要内容： 1.项目监理机构的组织结构模式和规模选择： 根据建设工程监理合同约定的服务内容、服务期限以及工程特点、规模、技术复杂程度、环境等因素确定。 2.项目监理机构的设立 项目监理机构的监理人员应由一名总监理工程师、若干名专业监理工程师和监理员组成，且专业配套，数 量应满足监理工作和建设工程监理合同对监理工作深度及建设工程监理目标控制的要求，必要时可设总监 理工程师代表。 3.工程监理单位在组建项目监理机构时，一般按以下步骤进行： (1)确定项目监理机构目标； (2)确定监理工作内容； (3)项目监理机构组织结构设计； (4)制定工作流程和信息流程。 4.项目监理机构组织形式（概论P100到P103的图容易理解，但一定要会画） 1）直线制 如图是按项目分解的直线制 特点：(1)任一下级只受唯一上级命令； (2)不另设职能部门 优点：(1)机构简单；(2)命令统一、权力集中；(3)职责分明、隶属关系明确；(4)决策及信息传递迅速 特点：(1)任一下级只受唯一上级命令；(2)不另设职能部门 优点： (1)机构简单；(2)命令统一、权力集中；(3)职责分明、隶属关系明确；(4)决策及信息传递迅速 缺点：(1)实行无职能部门的“个人领导”；(2)对总监要求全能；(3)专业人员分散使用 3 适用情况：能划分若干子项的大中型工程； 2）职能制 特点：(1)设立专业性职能部门；(2)各职能部门在职能范围内有权指挥下级； 优点： (1)加强了目标控制的职能化分工；(2)能发挥职能机构专业管理作用，高效管理；(3)减轻总监负担 缺点：(1)下级受多头领导；(2)直接指挥部门与职能部门双重指令易生矛盾，使下级无所适从； 适用情况：大中型工程 3）直线职能制 特点： (1)直线指挥部门拥有对下级指挥权，对部门工作负责；(2)职能部门是直线指挥部门的参谋，只对下级业 务指导 优点：(1)直线领导、统一指挥；(2)职责清楚；(3)目标管理专业化低 缺点：信息传递路线长 (1)大中型工程；(2)专业性强、技术复杂的工程。 4）矩阵制 特点：(1)纵向管理系统为职能系统；(2)横向是按职能划分的子项目系统 优点：(1)加强了各职能部门横向联系；(2)有较大机动性(职能人员调动)；(3)将上下左右、集权与分权最 佳结合； (4)有利于解决复杂难题及人员培养 缺点：(1)纵横向的协调工作量大；(2)处理不当易生矛盾，扯皮； 第二部分：建设工程施工合同管理 合同订立：合同文件的组成及优先解释顺序 1.合同协议书； 2.中标通知书； 3.投标函及投标函附录； 4.专用合同条款； 5.通用合同条款； 6.技术标准和要求； 7.图纸； 8.已标价的工程量清单； 9.其他合同文件 经合同当事人双方确认构成合同的其他文件。 三、订立合同时需要明确的内容 1.施工现场范围和施工临时占地； 2.发包人提供图纸的期限和数量； 3.发包人提供的材料和工程设备； 4.异常恶劣的气候条件范围； 5.物价浮动的合同价格调整。 合同履行：建设工程施工合同履行管理 一、主要参考“合同管理” 二、发包人的义务 1.提供施工场地； 2.提供相关资料； 3.协调场外道路通行权； 4.组织设计交底； 5.约定开工时间。 三、承包人的义务 1.现场查勘； 2.编制施工实施计划； 3.施工现场内的交通道路和临时工程； 4.施工控制网； 5.提出开工申请。 四、未经承包人允许，分包人不得以任何理由与发包人或监理人发生直接工作联系。 参考例题2： 某项工程建设项目，业主与施工单位按建设工程施工合同(示范)文本签订了工程施工合同，工程未投 保保险。在工程施工过程中，遭受暴风雨不可抗力的袭击，造成了相应的损失，施工单位及时向监理工程 师提出索赔要求，并附有与索赔有关的资料和证据。索赔报告中的基本要求如下： 1.遭暴风雨袭击造成的损失不是施工单位的责任，故应由业主承担赔偿责任。 2.给已建部分工程造成破坏18万元，应由业主承担修复的经济责任，施工单位不承担修复的经济责任。 3.施工单位人员因此灾害导致数人受伤，处理伤病医疗费用和补偿金总计3万元，业主应给予赔偿。 4.建设方聘请的一名顾问受伤需医疗费用1万元，一名在工地避雨的路人由于被大风吹落的物品砸伤需医 疗费用2千元，业主应给予赔偿。 5.施工单位进场的在使用机械、设备受到损坏，造成损失8万元，由于现场停工造成台班费损失4.2万元， 业主应负担赔偿和修复的经济责任。工人窝工费3.8万元，业主应予支付。 6.准备安装的一台大型空调由于浸水必须修复需2万元，业主应该支付。 7.因暴风雨造成现场停工8天，要求合同工期顺延8天。 8.由于工程破坏，清理现场需费用2.4万元，业主应予支付。 问题 1.因不可抗力发生的风险承担的原则是什么? 2.上述索赔事件，哪些成立哪些不成立(请逐条回答)? 参考答案 1.不可抗力风险承担责任的原则： (1)工程本身的损害由业主承担； (2)人员伤亡由其所属单位负责，并承担相应费用； (3)造成施工单位机械、设备的损坏及停工等损失，由施工单位承担； (4)所需清理、恢复工作的费用，由业主承担； (5)工期给予顺延。 (6)停工期间必须支付的工人工资由发包人承担； (13版示范文本17.3.2(4) 2.(1)经济损失按上述原则由双方分别承担，工期延误应予签证顺延； (2)因工程修复、重建的18万元工程款应由业主支付； (3)索赔不予认可（索赔不成立），由施工单位承担； (4)建设方聘请的顾问受伤需医疗费用1万元，由业主支付；路人的医疗费应该由买保险的一方出，而建设 方应该购买第三者责任险，故由业主支付； (5)索赔不予认可（索赔不成立），由施工单位承担； (6)准备安装的设备修复费用2万元，业主应该支付； (7)认可顺延合同工期8天； (8)清理现场费用，由业主承担。 第三部分：施工阶段质量控制 质量控制： 一、主要参考“质量控制”教材 二、施工质量控制的依据和工作程序 1施工质量控制的依据： 1)合同文件； 2)工程勘察设计文件； 3)有关质量管理方面的法律法规； 4)部门规章及技术规范。 2施工质量控制的工作程序 工程开工具备的条件： 1）计交底和图纸会审已完成； 2）施工组织设计已经由总监理工程师签认； 3）施工单位现场质量、安全生产管理体系已建立，管理及施工人员已到位，施工机械具备使用条件，主 要工程材料已落实； 4）进场道路及水电通信等已满足开工要求。 三、施工准备阶段的质量控制 1.图纸会审与设计交底 (1)图纸会审。 监理人员参加建设单位主持的图纸会审会议，会议纪要应由总监理工程师签认。 (2)工程设计交底。 建设单位组织并主持召开工程设计技术交底会。 2.施工组织设计的审查 项目监理机构应审查施工单位报审的施工组织设计，符合要求时，应由总监理工程师签认后报建设单位。 施工组织设计需要调整时，项目监理机构应按程序重新审查。 3.施工组织设计审查的基本内容（“规范”新增） 1)编审程序应符合相关规定。 2)施工进度、施工方案及工程质量保证措施应符合施工合同要求。 3)资金、劳动力、材料、设备等资源供应计划应满足工程施工需要。 4)安全技术措施应符合工程建设强制性标准。 5)施工总平面布置应科学合理。 4.现场施工准备的质量控制 (1)施工质量保证体系审查。 项目监理机构审查施工质量保证体系主要的监理工作包括查验施工单位质量保证体系认证书、项目组织机 构、各类人员执业证书、质量管理制度及检测、试验、测量和施工设备情况。 (2)分包单位资质审核内容： 营业执照、企业资质等级证书； 安全生产许可文件；（新增） 类似工程业绩； 专职管理人员和特种作业人员的资格。 (3)施工试验室检查内容： 试验室的资质等级及试验范围； 法定计量部门对试验设备出具的计量检定证明； 试验室管理制度； 试验人员资格证书。 四、施工过程的质量控制 1.巡视内容： 1)施工单位是否按工程设计文件工程建设标准和批准的施工组织设计、（专项）施工方案施工； 2)使用的工程材料、构配件和设备是否合格； 3)施工现场管理人员，特别是施工质量管理人员是否到位； 4)特种作业人员是否持证上岗。 2.隐蔽工程验收程序 提前48小时报告监理机构，如果监理机构不能参加，需提前24小时告知承包商，否则视同参与验收； 对隐蔽部位剥离后的管理，承包商无条件接受监理人的指令，对已经隐蔽部位进行剥离，但工期费用应事 情负责。 工程质量验收 一、主要参考“质量控制”教材 二、建筑工程施工质量验收要求： 1.工程施工质量验收均应在施工单位自检合格的基础上进行。 2.参加工程施工质量验收的各方人员应具备相应的资格。 3.检验批的质量应按主控项目和一般项目验收。 4.对涉及结构安全、节能、环境保护和主要使用功能的试块、试件及材料，应在进场时或施工中按规定进 行见证检验。 5.隐蔽工程在隐蔽前应由施工单位通知项目监理机构进行验收，并应形成验收文件，验收合格后方可继续 施工。 6.对涉及结构安全、节能、环境保护等的重要分部工程应在验收前按规定进行抽样检验。 7.工程的观感质量应由验收人员现场检查，并应共同确认。 三、建筑工程施工质量验收标准 1.各验收层次的验收权限 2.检验批质量验收合格的规定 1)主控项目的质量经抽样检验均应合格。 2)一般项目的质量经抽样检验合格。当采用计数抽样时，合格点率应符合有关专业验收规范的规定，且不 得存在严重缺陷。 3)具有完整的施工操作依据、质量验收记录。 3分项工程质量验收合格的规定 1)分项工程所含检验批的质量均应验收合格。 2)分项工程所含检验批的质量验收记录应完整。 分项工程的验收是在检验批的基础上进行的。 4.分部工程质量验收合格应达到的规定 1)所含分项工程的质量均应验收合格。 2)质量控制资料应完整。 3)有关安全、节能、环境保护和主要使用功能的抽样检验结果应符合相应规定。 4)观感质量应符合要求。 5.单位工程质量验收合格应符合的规定 1)所含分部或子分部工程的质量均应验收合格。 2)质量控制资料应完整。 3)所含分部工程中有关安全、节能、环境保护和主要使用功能等的检验资料应完整。 4)主要使用功能的抽查结果应符合相关专业质量验收规范的规定。 5)观感质量应符合要求。 四、工程施工质量验收时不符合要求的处理 1)经返工或返修的检验批，应重新进行验收。 2)经有资质的检测单位检测鉴定能够达到设计要求的检验批，应予以验收。 3)经有资质的检测单位检测鉴定达不到设计要求，但经原设计单位核算认可能够满足安全和使用功能要求 时，该检验批可予以验收。 4)经返修或加固处理的分项、分部工程，满足安全及使用功能要求时，可按技术处理方案和协商文件的要 求予以验收。 5)经返修或加固处理仍不能满足安全或重要使用要求的分部工程及单位或子单位工程，严禁验收。 6)工程质量控制资料应齐全完整，当部分资料缺失时，应委托有资质的检测单位按有关标准进行相应的实 体检测或抽样试验。 第四部分：投资控制： 合同价款调整 一、主要参考“投资控制”教材 二、合同价款调整的程序： (1)出现价款调增事项后的14天内，承包人提交资料；14天内未提交视为不存在调整价款请求。 (2)出现价款调减事项后的14天内，发包人提交相关资料；14天内未提交视为不存在调整价款请求。 (3)收到报告之日起14天内对其核实。14天内未确认也未提出协商意见的，视为认可。 三、工程量清单缺项引起的合同价格调整 合同履行期间，由于招标工程量清单中缺项、施项目发生变化的，应按照规范中工程变更相关条款确定单 价，并调整合同价款。 四、工程量偏差引起的合同价格调整 工程量偏差和工程变更等原因导致工程量偏差超15%时，可进行调整。 当工程量增加15%以上时，增加部分的工程量的综合单价应予调低； 当工程量减少15%以上时，减少后剩余部分的工程量的综合单价应予调高。 五、提前竣工（赶工补偿）引起的合同价格调整 1.压缩的工期天数不得超过定额工期的20%； 2.赶工费用包括： 1)人工费的增加，新增加投入人工的报酬，加班费； 2)材料费的增加； 3)机械费的增加。 投资偏差分析 一、主要参考“投资控制”教材 二、赢得值法 已经完成预算费用BP=已经完成工程量预算单价 计划完成预算费用BS=计划工程量预算单价 已经完成实际费用AP=已经完成工程量实际单价 成本偏差CV=BPAP =已经完成预算费用已经完成实际费用 ，超支；节约。 进度偏差SV=BPBS =已经完成预算费用计划完成预算费用 ，滞后；，超前。 费用绩效CPI=BP/AP 1，超支；1，节约 进度绩效SPI=BP/BS 1，滞后；1，超前（1，为正就好！） 第五部分：网络计划 一、网络计划基本知识 1.单代号双代号网络图 2.节点和箭线 起点节点：只有外向箭线； 终点节点：只有内向箭线； 中间节点：同时有内向箭线和外向箭线。 3.实箭线和虚箭线 二、绘制规则 逻辑关系正确（唯一满足逻辑关系）；严禁出现循环回路；严禁出现双箭头和无箭头箭线；一个起始节点 一个终点节点；节点编号不重复，必须小节点号指向大节点号；箭线上不能分叉；尽量不出现交叉。 三、双代号网络计划时间参数计算 工作的持续时间(D)；(类似