知识经济集约型发展策略

精品文档 2016 全新精 品资料 全程指导写作 独家原创 1 / 15 知识经济集约型发展策略 1 集约型知识经济及其实现途径 经济发展方式是指推动经济发展的各种生产要素及其组合和作用的方式，根据马克思的政治经济学理论，经济发展方式可分为粗放型和集约型两种，粗放型发展是以增加投入和扩大规模为基础，强调发展的速度和规模，其结果是高投入、高消耗、低质量、低效益。与之对应的是集约型发展方式，它是以提高生产要素的使用效率为基础，强调发展的质量和效益，其结果是低投入、高产出、高效益。一般而言，在经济发展的低级阶段，由于经济落后、工业基础比较薄弱，只能走粗放发展之路，通 过大量的投入和扩大生产规模来实现发展；但随着经济规模的不断扩大，投入规模报酬不断降低，这种粗放型的发展方式日益难以为继，就不得不转向集约型发展。这是经济发展的普遍规律。在知识经济领域，同样遵循这一规律。但知识经济与传统经济又有不同之处，为了阐明这个问题，我们先来看一下知识经济运行的全过程。在知识经济中，知识是以资本的形式存在的，知识资本运行的总公式依然符合马克思的资本运行总公式 G w G，只不过马克思是指 G 一 w 一 G。而在知识经济中， w 不仅包括一般的物质商品，还包括知识。为了便于区别，知识经济运行的总公式 可写为 G wk G。如果只考虑知识资本，那么知识经济运行的总公式直接就是 G k G。其中， G 为知识生精品文档 2016 全新精 品资料 全程指导写作 独家原创 2 / 15 产的投入，既包括 R&D 经费投入，也包括资本化了的 R k 为知识生产的产出，主要包括科技、专利等知识成果； G指知识应用后带来的社会经济效益。 G k 是知识的生产过程， k G是知识的应用过程。在传统经济领域，集约型经济发展主要是在 G w 阶段，即商品的生产阶段；而在知识经济领域，讨论其集约型发展不仅包括 G k 的知识生产阶段，也包括 k G的知识应用阶段。因此，实现知识经济的集约型发展主要有两种途径 ：一是在知识生产阶段，通过对知识生产要素的优化组合，持续的、高效的生产和创造新知识，以满足社会和经济发展的需要；二是在知识的应用阶段，通过改善和提高知识的利用率，以知识的最大化使用效果来满足社会和经济发展的需要。许多发达国家正是通过这两种途径，实现了通过知识来大力发展国家经济的目的。 2 我国知识经济发展的现状 2 1 知识生产的投入情况 知识生产投入主要包括 R&D 经费投入和 R&D 人员投入。R D 经费及其占国内生产总值的比重这两个指标反映了一个国家或地区研发的投入和强度； R&D 人员 是各种科技投入的使用者，是科技活动中最直接最积极的因素。其中，科学家和工程师是 R&D 人员中的核心力量，担负着科技发现、知识进步和科技创新的重任，其人数比例反映了整个 R D 人精品文档 2016 全新精 品资料 全程指导写作 独家原创 3 / 15 员的研发能力。 R D 经费投入和 R&D 人员是目前国际上通用的反映一个国家或地区科技投入的重要指标。从图 1 可以看出，我国 R&D 经费投入整体呈上升趋势。 2008 年，我国 R&616 亿元，是 199o 年的 36 倍。尤其是自 1998 年以来，在这 1o 年间我国 R D 经费年平均增速达到 24 左右。R&D 映的是科技投入的强度，比起 R&D 经费的 绝对水平， 变化要复杂一些，但是在我国近 3o 年来年均 8 的高速增长的情况下，我国 R&D 然呈明显的上升趋势。到 2008 年， R&D 到了 1 54，远远超过了印度、巴西等发展中国家。从图 2 可以看出， 国无论是 R&D 人员总数还是科学家和工程师所占的比例都呈现出稳步上升的趋势。从 2003 年开始，我国 R& 的速度增长；到 2008 年，我国 R&D 人员总数达到 496 7 万人，仅次于美国，居世界第 2 位。科学家和工程师所占的比例，除了在 1998 年和 2004 年出现小幅下跌以外，其它年份都呈现出缓慢上升的趋势；到 2008 年，科学家和工程师所占的比例达到了 69 2。从横向来看，我国 R&D 强度与 家相比差距不断缩小。如图 3 所示，从2002 年开始，超过了意大利，但与 它国家尤其是与美日两国相比还有很大差距。值得注意的是，从 1990 年开始，家的 R&D 密度从未低于 1，日本更是多年在 3 以上，而我国 R D 密度在 2000 年以前一直是在 1 以下徘徊，这反映精品文档 2016 全新精 品资料 全程指导写作 独家原创 4 / 15 了我国 R&D 存量与 家相比尚存在着严重不足。 R&D 投入结构主要是指基础研究、应用研究和实验发展在 入 中所占的比例。 R&D 结构合理，则知识生产的效率高；结构不合理，则事倍功半，甚至会导致 R&D 投入的闲置和浪费。如图 4 所示， 2007 年，我国 3 项研究的比例是 4 7； 13 28：82 02； 2006 年，美国是 18 56： 23 12： 58 31； 2006年，日本是 12 65： 22 18： 65 17； 2005 年，法国是 23 17：38 14： 38 69； 2005 年意大利是 27 71： 44 4： 27 89。而国际上通常认为三者的最佳比例是 15： 25： 60，由此可见，我国基础研究和应用研究的比例偏低，尤其是基础研究，仅仅 才占最佳比例的 1 3。总的来说，近年来，我国知识生产的投入无论是经费投入还是人员投入，都呈现出高位、高幅度增长的态势。但从横向来看，我国 R&D 的投入与发达国家相比，无论是 R&D 流量还是 R&D 存量，都存在着明显差距。从 R&D 投入的结构来看，我国对基础研究的投入严重不足。 2 2 知识生产的产出情况 知识生产的产出主要是科技、专利等知识成果。科技反映了一个国家或地区知识产出的重要指标。根据 2009 年中国科技信息研究所公布的中国科技的统计结果，1999我国科技的发表量占世界科技总数的 比例持续增长，从 1999 年的 3 3 上升到 2008 年的 11 5，排在世界的位次从第 8 位上升到了第 2 位；从 2006 年开始，我国的精品文档 2016 全新精 品资料 全程指导写作 独家原创 5 / 15 总数连续 3 年居世界第 2 位，仅次于美国。这些数据表明我国科技发表的数量在世界科技总量上占据重要位置，科技投入取得了一定的投资效果。在对科技的质量进行评价时，目前最为普遍并受到大多数国家公认的是以被 录的数量和引用率作为评价指标的。 2008 年，在 录的数量排序前 8 名的国家中，我国的数量居世界第 5 位，但其引用率在8 国中却排名最后，不仅远远落后于排在第 1 位的美国，而且与排在第 7 位的 日本也有非常大的差距，这说明我国科技的质量亟待提高。利是衡量各国知识生产的另一项指标，按其类型可分为发明专利、使用新型专利和外观设计专利。专利反映了一国技术发明创造活动的水平和产出状况。其中，发明专利因知识含量高、具有国际可比性，在一定程度上表征了一个国家的知识生产能力。从专利数量来看， 20002006 年间，我国专利总量呈持续增长的态势。尤其从 2002年开始，其增长幅度进一步扩大；到 2006 年，已经远远超过英、法、德、加等国，仅次于日本和美国。而从 3 项专利的分布情况来看， 2008 年，我国发明专利仅占全部授 权专利的 26，远远低于发达国家平均 6o 的水平，这同样说明我国专利的质量与发达国家相比存在较大差距。通过对我国近年来知识生产的产出情况分析，我国知识的产出无论是科技还是专利，在数量上都取得了长足的进步，居世界的领先位置；但在质量上即都存在着明显的不足。这表明，近几年我国对精品文档 2016 全新精 品资料 全程指导写作 独家原创 6 / 15 知识生产的投入重数量和规模，轻效益和质量。 2 3 我国知识的应用情况 根据知识经济资本运行的总公式 G k G，知识资本的生命在于永不停息的运动，只有在不停的运动中才能实现价值增值，而知识应用正是知识转化为生产力并带来经济 剩余的重要一环。如果 k G不能实现，那么之前对知识生产的投入就无法收回，甚至会造成浪费；而如果 k G转化后带来的经济剩余不足以支撑高速的持续投入，那么知识资本的循环也不能持续运行。科技成果转化率和科技进步贡献率主要反映了知识应用水平的高低。科技成果转化率是指转化为生产力的知识成果占全部知识成果的比例，它是一个国家或地区知识应用在数量上的指标。而科技进步贡献率是指科技进步对经济增长的贡献份额，它是衡量区域科技竞争力和科技转化为现实生产力的综合性指标，它主要反映了知识应用的质量。其中，科技成果转化率的高低决 定了科技进步贡献率的高低，只有保证大量的科技成果转化为生产力，并产生出社会经济效应，才能提高科技进步对经济增长的贡献率。目前，我国科技成果的转化率平均仅为 2o，实现产业化不足 5，远远低于发达国家水平。尽管每年我国有近万项科研成果通过鉴定，其中有 3o 左右的成果为国际首创，从一定程度上占据了国际领先地位并填补了国内空白，但遗憾的是这些成果仅有 15 20 被转化为批量生产，只有 5的成果精品文档 2016 全新精 品资料 全程指导写作 独家原创 7 / 15 形成了产业化规模，专利的实施率也仅为 3o 左右。相比而言，美国的科技成果转化率高达 7o 80。据测算，目前我国的科技进步贡献率为 39，而美国、日本等主要发达国家已经达到 80 左右。因此，对于中国这样一个发展中国家来说，如何减少科技投入的闲置和浪费，提高知识应用的水平，是我国知识经济实现集约型发展必须要解决的重要问题。通过以上分析可以发现，当前我国知识经济的发展现状主要表现在两个方面：一是发展迅速，实力大增，已经具备一定的基础，这主要得益于改革开放以来我国实行的社会主义市场经济制度以及国家对科技事业的大力支持，尤其是新世纪以来我国所提出的建设创新性国家的宏伟目标加大了对科技事业的投入，使我国的科技事业蒸蒸日上；二是我国知识经济的发展仅仅只停 留在数量和规模上，粗放型特征很明显。这主要表现为 R D 投入的结构问题突出、知识成果重数量轻质量、科技与经济严重脱节等。 3 我国知识经济集约型发展的对策 3 1 加大投入，调整结构。提高知识生产能力 3 1 1 加大投入 国家的繁荣昌盛是靠人民创造的，不是继承来的。在知识经济时代，知识的创造力是一个国家最宝贵的财富，而强大的知识创造力源于巨大的投入。作为一个发展中国家，要想通过知识经济的集约型发展来实现国家的繁荣昌盛，没精品文档 2016 全新精 品资料 全程指导写作 独家原创 8 / 15 有大量的 R&D 投入是万万不行的。因此，我们不仅要在 R&要在存量上多还过去欠下的“旧债”。加大 R&D 投人就要综合运用财政、金融、税收等经济杠杆，多渠道吸收社会各类资金投入R&D 活动。具体来说，一要继续加大政府对 R D 活动的投入力度，充分发挥政府财政资金的引导和推动作用；二要大力引导民间资本投人 R&D 活动。目前，我国有超过 10 万亿元的民间资本处在闲置状态，利用民间资本参与 R D 活动将是政府财政资金的一个重要补充；三要吸引跨国公司在华设立 R&D 机构。那些在国际市场上独领风骚的跨国公司，大多资金雄厚、技术先进，要充分利用各 种税收优惠政策吸引跨国公司来华进行研发投资和人力资本开发，充分利用其“溢出效应”积极参与 R&D 活动的国际合作，与国外大学、研发机构和企业建立广泛的合作关系，进行合作开发或委托开发。 3 1 2 调整结构 结构合理才能事半功倍。就 R&D 投人结构而言，主要指 R D 投人中基础研究、应用研究和实验发展三者的比例。目前，我国实验发展在 R&D 经费中所占比例相对较大，而基础研究和应用研究比例却偏小，尤其是基础研究的投入严重不足。近几年，我国基础研究占 R&D 经费总额的比例常年在5 左右徘徊，这一比例仅是最佳 比例的 1 3，不足美国的 2016 全新精 品资料 全程指导写作 独家原创 9 / 15 4。而基础研究的每一个重大突破，都会对科学技术的创新产生巨大的、不可估量的作用。人类技术文明发展史上的大革命，大多是由基础研究上的突破所引起的技术开创性的革命和变化。因此，加大对基础研究的投入力度，对于缓解当前 R&D 结构失衡、提高 R&D 的产出质量具有重要意义。基础研究由于耗资大、风险高、周期长，且知识成果的外溢性强，私人企业不愿也无力对基础研究进行投入。因此，政府应该在基础研究投入中扮演主要角色，积极承担进行基础研究的责任，同时充分利用多元化的投融资途径来分散风险，才能吸引私有资 金参与到基础研究活动中去。 3 2 激活源头。创新机制，推进知识资本的运营 3 2 1 评选机制 R&D 人员的知识生产活动是知识经济的源头，源头得不到保障，知识经济也就无从谈起。当前，我国科教系统在对科研人员职称评定、职务提升、奖金分配等方面普遍都与科研人员发表的、成果的鉴定直接挂钩。在评价科研单位的科研水平及评级达标的考核中，主要也还是以科研成果和发表的数量来确定。这就导致我国科技人员和科技管理者普遍都存在重成果轻专利、重评审轻市场的观念，使许多知识成果一开始就先天不足，要么缺乏 市场导向，要么距工程化要求太远而没有商业价值，严重影响到知识产业化进程的发展。因此，要想完善科教系统的评选机制，就要把获得专利和知精品文档 2016 全新精 品资料 全程指导写作 独家原创 10 / 15 识成果实现产业化发展作为专业技术职务评审的重要条件。只有这样才能充分调动知识生产者的积极性，保证有源源不断的优质知识成果实现资本化和产业化的发展。 2 分配机制 长期以来，我国企业产权制度的基本特征是“谁投资、谁拥有、谁受益”，即由货币出资者取得对企业所有权的掌控。随着知识经济的不断发展，知识作为一种生产要素在企业生产经营中日益成为主导因素。显然，这种“所有权 系于出资”的产权结构已不能再适应知识经济背景下企业的实际状况和实际需要。它既不能有效激励企业的创新人员，也不利于留住掌握核心技术的关键人才。鉴于此，许多专家提出了以产权激励为主要形式来构建知识型企业的设想。在知识型企业中，创新者成为委托人，是企业增量知识的创造者并决定着企业生产什么样的产品；经营者管理工人并组织生产；资本所有者成为债权人，获取固定的股息收益；生产者负责生产，获取固定的工资报酬。创新者和经营者共同分享企业的剩余价值。这种以产权激励为主要形式的知识型企业，一方面能最大限度地激励创新者和经营者发挥 他们的技术来开发知识和管理知识，使他们与企业同呼吸，共命运；另一方面，还可以对企业创新者和经营者形成有效的约束，不至于使他们频繁地离开企业，使企业蒙受巨大的损失。 3 2 3 风险机制 精品文档 2016 全新精 品资料 全程指导写作 独家原创 11 / 15 知识转化为生产力的过程，是一个典型的高投入、高风险、高收益的过程。一项科研成果从基础研究到技术开发再到产业化的投资比例是 1： 10： 1。 o。在成果转化的不同阶段，需要不断地注人资金，且注入的资金需要不断地加大。同时，由于新技术、新成果具有很大的不确定性，可能面临着很高的失败率，因而具有较大的风险性。但从另一方 面我们也要看到，如果科技成果转化成功，得到了市场的认可，其收益也是无法估量的。正是由于知识产业化的特点，才决定了它仅仅依靠传统的融资手段是不可能满足其资本需求的。因此，风险投资在科技成果转化中扮演着非常重要的角色，其作用就好比化学反应中的催化剂，能使知识快速地转化为生产力并能够取得经济效益，同时也能实现风险投资自身的发展壮大。与发达国家相比，我国风险投资起步较晚，但发展迅速，尤其是近几年来，由于中国经济发展势头良好，加上人民币存在较大的升值空间，吸引了大量的国际风险资本进入中国市场。但与欧美风险投资起步早、 发展快且较为成熟的国家相比，我国的风险投资还需要从以下几个方面加以完善：一要扩大风险投资资本。虽然近些年来我国风险资本呈井喷式发展，但与众多高新技术企业对资金的需求相比，仍然是杯水车薪。其原因之一就是我国风险投资融资渠道狭窄，投资资本单一。资金主要集中在政府财政专项拨款和金融机构贷款上。结合我国国情来看，要解决风险投资资精品文档 2016 全新精 品资料 全程指导写作 独家原创 12 / 15 金短缺的问题，就必须广开投资渠道，鼓励企业特别是大中型企业把资金投资用于风险投资领域，适度开放对养老基金的投资限制，积极引导外资参与风险投资，加大力度吸引民间资金等；二是政府应加大对风险投资 扶持的力度。由于风险投资在我国发展不足 3o 年，大部分国民的投资观念尚未转变，他们不了解风险投资的游戏规则。因此，许多人宁愿把闲余资金存入银行也不愿做风险投资。在我国，风险投资还远远不成熟，这就离不开政府的大力支持，政府的引导往往能起到“四两拨千斤”的作用，使社会各方面的资金向风险投资领域聚集；三是建立和完善风险投资的退出机制。风险退出机制是指风险投资机构在其投资的风险企业发展相对成熟以后，将所投的资金由股权形态转变为资金形态。退出机制不仅为风险投资提供了连续的流动性，而且也为风险投资提供了持续的发展性。可以 说没有退出，风险资本就难以生存和持续发展，退出机制不健全，风险投资往往事倍功半。 3 3 市场主导，政府引导。优化知识经济的发展环境知识经济发展的主体主要包括科研机构、企业和政府。科研机构拥有丰富的人才和知识储备能力、较强的研发能力，是知识的主要提供者；企业具有较强的知识需求和充裕的资金，能敏锐地感受到市场对新知识成果的需求，往往走在创新的前列；政府能够承担一定的知识成果转化风险，具有较精品文档 2016 全新精 品资料 全程指导写作 独家原创 13 / 15 强的组织调控能力，可以为知识经济的发展创造良好的政策、法律、服务环境。科研机构、企业和政府应彼此配合，来优化知识经 济的发展环境。 3 3 1 法制环境 知识经济是以人才和知识等智力资源作为第一要素的经济，对于智力资源这种无形资产的归属和占用进行法律判断，其难度远远大于有形资产的判断。而知识产权作为一种法律所确认的权利，其实质就是确认知识是财产、是财富的法律制度。因此，知识产权法律制度是知识经济发展所必需的法律条件，是保证知识经济正常运行的有效手段。同时，随着知识经济全球化的发展，知识产权贸易已成为国际贸易中的主要形式和竞争手段， 知识产权贸易列为世界贸易体系的三大支柱之一。因此，建立一个完整的知 识产权法律法规体系，是知识经济发展的必然要求，也是知识产权法律现代化、国际化的需要。法制环境最重要的是要形成强有力的制约机制，要加大知识产权的保护力度，扩大知识产权的保护范围，依法严惩侵犯知识产权的犯罪人，切实维护知识产权人的合法权益。 3 3 2 政策环境 知识经济是以高技术产业和新兴产业为支柱产业的经济，由于这些产业具有明显的不确定性和不成熟性，因此离不开政府的引导和政策扶持。具体而言，政府应从以下几个精品文档 2016 全新精 品资料 全程指导写作 独家原创 14 / 15 方面优化知识经济发展的政策环境：一是加强产业技术政策的引导，引导企业技术创新的方向， 通过产业技术政策调整，扶持知识型企业加快进行技术和管理创新，以提升它们的技术档次和服务水平；二是要运用财政政策支持知识型企业的技术创新，财政扶持主要是对 R&D 的直接投入和运用贴息、担保等手段对创新进行激励和扶持。对于符合产业技术政策的研究开发活动，政府就应在资金上