毕业设计（论文）-非关税壁垒的新趋势及其对国际贸易的影响.doc

毕 业 论 文非关税壁垒的新趋势及其对国际贸易的影响专 业 国际经济与贸易 学生姓名 班 级 bm国贸081 学 号 0851409124 指导教师 完成日期 二零一一年六月 非关税壁垒的新趋势及其对国际贸易的影响摘 要：20世纪90年代以来世界贸易组织的成立及其规则和制度的不断完善，使传统的关税壁垒明显减少，但各国为了维护其自身的经济利益，以各种名义实施新的贸易保护措施，逃避世界多边贸易体制的约束，目前已成为发达国家限制发展中国家贸易发展的新手段。非关税贸易壁垒作为客观上的贸易保护政策措施，已经成为贸易发展的主要障碍。对非关税贸易壁垒的内涵外延简单界定的基础上，从理论上对非关税贸易壁垒的关税替代效应进行理论分析，并用博弈论的方法对非关税贸易壁垒的形成原因进行分析，指出非关税贸易壁垒政策可能给设立国带来的保护成本效应，目的在于认识和掌握这些政策工具的共同影响，为我们进一步认识各具体政策的差别影响、熟练合理的借鉴利用提供参考。关键词：非关税壁垒；新趋势；对国际贸易的影响；应对策略 the new trend of non-tariff barriers and their impact on international trade abstract：since the 1990s, the establishment of the wto and its rules and institutions continue to improve, the traditional tariff barriers significantly reduced, but in order to maintain its own economic interests, the implementation of new trade protection measures under various names, to avoid the world the constraints of the multilateral trading system, has become a new means for developed countries to restrict trade development in developing countries. trade protection policies and measures as an objective, non-tariff barriers to trade, has become a major obstacle to development of trade. theoretically non-tariff trade barriers, tariff substitution effect on the connotation and extension of non-tariff barriers to trade simply as defined on the basis of theoretical analysis and game theory to analyze the reasons for the formation of non-tariff barriers to trade, pointing out that non-tariff trade barriers to policy may set up the protection of the country to bring cost-effectiveness, the purpose of understanding and mastering the combined effect of these policy tools to further our knowledge of the differential impact of specific policies, skilled and reasonable to draw upon to provide a reference.key words: non-tariff barriers; new trends; impact on international trade; coping strategies 目 录摘要() abstract() 一、序言( 1 )二、非关税壁垒的概念及其新趋势( 1 )（一）非关税壁垒的概念( 1 ) （二）非关税壁垒的新趋势( 2 )三、非关税壁垒新趋势兴起的原因( 5 )（一）非关税壁垒的新趋势产生的原因( 5 )（二）非关税壁垒的新趋势兴起的过程( 5 )四、非关税壁垒的新趋势对国际贸易的影响( 6 )（一）非关税壁垒的新趋势对国际贸易的影响( 6 )（二）非关税壁垒的发展带来的问题( 7 )（三）各国应对非关税壁垒带来的问题( 7 )五、我国应对非关税壁垒的新趋势的对策建议( 7 ) （一）技术性壁垒的对策建议( 7 ) （二）绿色贸易壁垒的对策建议( 7 ) （三）反倾销壁垒的对策建议( 8 ) （四）知识产权壁垒的对策建议( 8 )9参考文献 ( 12) 致谢 ( 13) 盐城工学院本科生毕业论文 2012非关税壁垒的新趋势及其对国际贸易的影响1、 序言 20世纪90年代以来，经济全球化和贸易自由化空前加快，一方面促进了世界经济的发展，但同时也加剧了各国间对国际市场和经贸利益的争夺。在这一形势下，贸易保护主义并未因世界贸易组织这一世界多边贸易体制的建立与完善而减弱，反而在wt0规则的框架与规制下趋向强化。关税壁垒和非关税壁垒是西方国家进行贸易保护的主要手段。当前，面对依然严峻的全球经济危机和国际商界要求促进自由贸易的呼声，各国政府逐步摈弃了传统的关税政策，转而采用非关税壁垒措施来限制进口，保护国内市场和本国企业。关贸总协定组织的多边贸易谈判成功地促使关税总体水平大幅度下降，使贸易壁垒的重点由关税壁垒转向非关税壁垒。作为多边贸易体制载体的gatt和现在的wto，虽然其宗旨是倡导贸易自由化，但也认识到没有关税和非关税限制的自由贸易不可能完全实现，因此选择了次优的贸易政策，这使非关税壁垒的存在和使用有了长期的合法性。 加入世界贸易组织后，中国的对外贸易快速发展，中国已经成为全球第3大贸易国，但贸易规模的扩大也必然影响贸易摩擦发生的概率。中国经济正处于转型期，出口商品结构和秩序有待进一步优化，加之国际政治经济等外部因素的影响，非关税壁垒对中国出口贸易正常发展的阻滞将在较长的时期显现。对这一问题的研究具有重要的理论和现实意义。 本文首先澄清非关税壁垒的概念，分析在多边贸易体制下非关税贸易壁垒的发展以及非关税贸易壁垒给受制国带来影响：然后重点剖析在多边贸易体制下，贸易保护主义的表现，wt0的规则对贸易保护的影响。世界贸易组织成立后，不仅针对新的非关税贸易壁垒形式制定了新的协议，更对关贸总协定己有的文件进行修改和完善。然后从客观的角度，分析了中国主要贸易伙伴的非关税壁垒体系，从中发现各自特点和运行规律，在此基础上分析了非关税壁垒对中国进出口及其产业影响，最后提出中国应对之策。二、非关税壁垒的概念及其新趋势（一）非关税壁垒的概念非关税壁垒, 是指一国政府采取除关税外的各种办法, 来对本国的对外贸易活动进行调节, 管理和控制的一切政策和手段的总和。“非关税壁垒”是指除关税措施外，由政府设置的所有以保护本国产业为目的，对进口商品旌加直接或间接限制的各种措施。换而言之，它是相对国为调节、管理和控制本国外贸活动而实施的一切政策与手段的总和。目前，常见的非关税壁垒有技术性贸易壁垒、绿色贸易壁垒、反倾销壁垒和知识壁垒。世界各国采用传统的关税方式来限制进口的办法已经很难奏效。与此同时，由于全球经济加速融为一体，不少国家为了自身利益也放弃了关税保护。我国自2001年加入世贸组织后，对外贸易获得了前所未有的发展机遇。但近些年增强透明度、简单化、公平性和可得性四方面进行消费者保护改革。三是加强对投资者的保护，推动退休证券投资计划，鼓励储蓄。第五，确立政府的核心地位。在此次金融危机中，由于缺乏法律授权，美国政府难以采取及时有效的措施维持金融体系的稳定。针对这一问题，改革方案提出应赋予政府应对金融危机所必需的政策工具，以避免政府为是否应救助困难企业或让其破产而左右为难。当系统性金融机构发出破产信号时，美国政府有权将其收归国有并对其分解拍卖。第六，促进国际合作。此次金融危机的蔓延与美国在国际金融体系中的地位密切相关，也因此引发了国际社会对美国金融监管体系的批评及要求加强国际金融监管合作的呼声。改革方案对此做出了回应，表达了美国政府愿意加强国际金融监管合作，及支持主要国家之间危机救援与互助的立场。7非关税措施是在国际贸易市场问题尖锐的情况下发展起来的。我国出口产品之所以屡屡遭受欧美国家的非关税壁垒，主要原因是我国出口商品的品质不断提高，国际竞争力不断增强，在价格上有很大的优势，从而给其他国家的企业带来很大的压力。其次我国出口企业自身在技术标准和绿色标准方面与国际标准还有较大距离也是我国陷入发达国家制裁的原因之一。6关税措施是通过提高进口商品的成本，提高其价格，降低其竞争力，从而间接的起到限制进口的作用。非关税措施则是直接限制进口，与关税措施相比，非关税措施同时具有灵活性和针对性，更易达到限制进口的目的，更具有隐蔽性和歧视性等一些特点。 （二）非关税壁垒的新趋势 传统贸易壁垒往往以限制数量为特征，新型非关税壁垒通常以保护环境、消费者、劳动者和劳动环境为理由，具有外在的合理性及内在的隐蔽性。近年来，各种新型非关税壁垒不断涌现，比传统贸易肇垒措旅更加有效，是影响自由贸易实现的重要因素。5 20世纪90年代以来, 在wto组织不懈的努力及各个国家的双边和多连贸易谈判下,传统的非关税壁垒如配额、进口许可证等已大为减少, 但与此同时,非关税壁垒领域呈现了新的发展趋势。 首先,反倾销措施不断增强。一些国家把它作为一种战略竞争的手段,借此打击竞争对手和防止对手强大的武器来使用,从而给其带上了浓重的贸易保护色彩。从其发展趋势看,它将成为21世纪国际贸易壁垒的主导。 其次,贸易技术壁垒( tbt) 迅速发展。由于wto有关技术壁垒的协议并不否认tbt存在的合理性和必要性,允许各国根据自身的特点制定与别国不同的技术标准,这使得发达国家利用此法律依据制定了多种技术法规、技术标准、质量认证等手段来限制其它国家的进口。 第三,数量保障实施使用频繁。许多西方国家针对发展中国家对外贸易迅速发展的特点,作为攻击他国出口的手段。其中,最具威胁力的是专门针对中国指定的特保条款。 第四,绿色壁垒。西方发达国家利用绿色浪潮席卷全球与世界绿色经济兴起的趋势,打着以保护自然资源、保护环境和人类健康的的旗帜, 制定一系列复杂苛刻的环保制度和标准,对来自别国或地区的产品及其服务设置屏障。如北欧四国的 白天鹅制度, 欧盟的eu制度, 日本的生态标志制度等。 第五,灰色区域措施的使用。优惠性原产地规则和政府采购政策等灰色措施仍游离于wto多边约束规则之外,从而被大多数成员国作为贸易保护手段广泛运用。由于原产地规则和政府采购政策背后都隐藏着巨大的经济利益, 因此,各个国家政府通过制定种类的法律法规来限制其它国家产品的进口, 以达到保护本国生产商利益的目的。最后, 劳工标准和动物福利的兴起。劳工标准和动物福利这两项措施虽然还未被纳入国际贸易制度中,但是发达国家为了削弱发展中国家的劳动力和原材料比较优势,一直力图使其正式成为世贸的制度, 而且目前已经逐步开始使用该措施来限制发展中国家的出口。3、 非关税壁垒新趋势兴起的原因 (一）非关税壁垒的新趋势产生的原因当前，面对依然严峻的全球经济危机和国际商界要求促进自由贸易的呼声，各国政府逐步摈弃了传统的关税政策，转而采用非关税壁垒措施来限制进口，保护国内市场和本国企业。非关税贸易壁垒是各国政府借以限制进口贸易的除了关税以外的一切措施，随着世界经济的发展和wto影响的13益扩大。全球关税总体水平已大幅度降低，各国都在降低甚至在一定区域内取消关税。传统的关税壁垒对国际贸易的阻碍已逐渐减弱，然而与之相对的是，非关税壁垒在上世纪60年代后逐渐抬头。70年代以后，成为西方发达国家实行贸易保护的主要手段。90年代以后，非关税壁垒的形式越来越多且越来越隐蔽，成为世界贸易的主要障碍之一。近来，随着世界金融危机的蔓延。各国急于保护本国经济利益，贸易保护主义有抬头的趋势。非关税贸易壁垒措施逐渐增多对我国贸易造成的阻力也不断加大。 （二）非关税壁垒的新趋势兴起的过程1、 逐步由传统非关税措施向非传统非关税措施转变 第一，许多研究表明，目前国际贸易中受非议最多的非关税措施是：技术性贸易措施；海关及行政管理程序；市场准入中与竞争有关的限制性措施；进口许可；补贴；贸易救济措施等。其中，严格的技术标准，复杂的质量认证，名目繁多的在包装、标识、卫生及环保等方面的要求构成了国际贸易的主要壁垒。 第二，无论是发达国家还是发展中国家，在使用非关税措施时都或多或少地遵循了由传统措施向非传统措施转移的同一发展趋势，这表明在选择贸易政策工具方面，各国已经拥有类似的模式。无疑，这些措施的实施将提高生产者和出口商的成本，极大抬高了市场准入的门槛。第三，从总体看，受非关税措施影响的产品大多集中在劳动密集性、低附加值产品上，而这些都是与发展中国家利益密切相关的产品，这在一定程度上影响了发展中国家的出口竞争力。而在应对非关税壁垒的过程中，众多的发展中国家和最不发达国家成为最易受冲击的群体。 第四, 绿色壁垒已经从技术壁垒中凸显出来。鉴于生态环境恶化对全球的影响，环境保护已成为一项必须履行的国际义务，加之绿色 消费观念的发展，各国在环保标准及相关投入方面的差异，使绿色壁垒成为新的贸易壁垒，并成为广大发展中国家难以逾越的障碍。 第五, 服务贸易壁垒的作用也日益重要。近年来，国际服务贸易的增长速度远远超过商品贸易增长速度，对各国经济的重要性更加突出，因此服务壁垒的采用也越来越多。 2、从经济影响向社会影响转变 以劳工标准壁垒为例, 从国际贸易角度来说，劳动成本低廉的国家往往会在贸易中占有一定的优势，但可能由此出现两方面情况：一方面，出口可能违反既定的劳工标准，人为降低工资和生产成本，进行不公平的贸易；另一方面，进口国也许会迫于出口国竞争压力，对出口国施加压力，指责出口国违背劳工标准，从而形成贸易壁垒。针对中国突出地表现在技术标准、环境要求、生态标准和劳工标准等，这些日益成为披着合法外衣的有选择的新的非关税壁垒，严重阻碍了世界特别是我国经贸的健康发展。非关税壁垒的形态不断多元化，涵盖范围的广泛化，导致其对国际贸易的影响更加深远。4、 非关税壁垒的新趋势对国际贸易的影响 （一)非关税壁垒的新趋势对国际贸易的影响在国际贸易中, 非关税措施客观存在并被普遍使用。由于缺乏必要的行为准则, 加上非关税措施具有的特性,在合法的规则与滥用贸易保护之间的界限并不清晰,使得国际贸易中非关税措施问题显得更加突出与复杂。在美国、日本和欧盟的市场上,贸易管理的重点是环境、健康和安全, 对产品质量的要求都很高, 以此为由而实施的贸易限制性措施, 占这些国家和地区非关税措施使用70,80%。无疑,这些措施的实施将提高生产者和出口商的成本, 极大抬高了市场准入的门槛。从总体看, 受非关税措施影响的产品大多集中在劳动密集性、低附加值产品,如玩具、消费类电子产品、食品、农产品等, 而这些都是与发展中国家利益密切相关的产品,这在一定程度上影响了发展中国家的出口竞争力。而在应对非关税壁垒的过程中, 众多的发展中国家和最不发达国家成为最易受冲击的群体。联合国国际贸易中心的研究表明, 2002年,来自最不发达国家的出口产品的40%遭遇非关税壁垒打击, 来自其他发展中国家和经济转型国家的出口产品中, 这一比例为15%。现今各发达国家仍旧利用非关税壁垒的各项措施来限制发展中国家的出口, 这对发展中国家的经济是极其不利的, 发展中国家的商品流通不出去, 就会使得其经济水平逐渐降低, 所以非关税壁垒对于发展中国家的影响相对于发达国家而言是比较深的,其中对我国对外贸易的影响算是相当大的。（2) 非关税壁垒的发展带来的问题中国入世后受到的影响也在不断的加深,不只是我国, 其他发展中国家也是一样,与我国面临着同样的问题:一是进口配额等作为一种纯粹行政干预手段, 更加同市场价格机制相背离,从而容易导致经济效率的损失。 二是其分配机制易于在政府官员中滋长腐败习气, 并助长进出口商中间的垄断倾向。 三是在通货膨胀时期,会对通货膨胀起推波助澜的作用。 四是在需求上升的情况下,尽管可以更多地保护本国的进口替代工业,但可能比进口关税给消费者带来更大的利益损失。由此可以看出,非关税壁垒存在着一定的问题, 无论是对进口国还是出口国都有着一定的负面影响,它虽然一方面可以保护本国的利益,但同时它也会阻碍本国经济的发展,不利于商品的流通和对外交流, 使得本国的商品价格在一定程度上有所上升,这也就会增加消费者的负担,会使本国的消费者去花费更多的金钱去买自己所需要的商品。另外,如果非关税壁垒的程度加深, 那么外国的商品进入本国市场机会减少,这也会减少外国商品同本国商品的竞争,虽然会有一定的好外,但同时也可能使得生产者和销售者失去了一定的竞争意识,商品的质量也会得不到更快的提高,这样对消费者而言也是有一定的坏处的,如果是适当让一定数量的外国商品进入本国市场也并非是没有好处的, 外国商品同本国商品有了一定的竞争以后,本国的生产者便会通过提高自己的商品质量来赢得更多的消费者,所以各国在通过非关税壁垒保护本国利益的同时也要注意一个适度的问题。 （三）各国应对非关税壁垒带来的问题出口企业采用相对较低的技术标准要求。由于受技术水平和生产成本等因素制约,出口企业在技术标准采用上普遍存在就低不就高的问题,一旦进口国在技术指标上从严要求时,出口企业就不能满足标准要求,遭遇技术性贸易壁垒限制。缺乏相关政府部门的有效指导、协作与支持。由于“农残”壁垒未直接涉及相关政府部门利益, 不能得到相关政府部门的重视,农产品原料的各项指标难以达到要求, 出口企业对此壁垒自然是一筹莫展, 力不从心。缺乏企业集体响应,行业协会没有发挥应有的作用。遭遇反倾销和技术性贸易壁垒时,需要行业协会出面组织和协调企业的出口行为。同时也缺乏有效的非关税壁垒信息反馈机制。企业搜寻信息需要付出较大的搜寻成本, 作为信息枢纽的政府部门与行业协会应有责任和义务而且能够低成本地将相关信息传递给出口企业,由于未能将信息主动传递,出口企业无法及时得到有效的信息。随着出口规模的不断扩大,产品竞争力的提升, 加上与主要工业国的贸易不平衡状况日益加剧等,发展中国家遭遇的贸易磨擦增多。目前发展中出口日益受到其他国家的关注和牵制,出口产品受到国外名目繁多、形式多样的贸易措施限制,特别是非传统贸易壁垒的制约在加大。美、欧等贸易大国还采取了许多违反wto规则和自由贸易精神的不合理限制措施,变换各种方式, 制造和滥用贸易壁垒。贸易保护大量地存在于当今的国际贸易活动中。但是各国对非关税措施的认识尚存在一些偏差。在现实中,人们注意到更多的是非关税措施对贸易的限制作用, 却忽视其对维护国际贸易秩序的积极作用。各国的舆论、研究等更多的是讲“技术壁垒” 、“绿色壁垒”, 而不是国际上通常使用的“技术标准” 、“环境要求” 。这种不同的表述实际上反映了不同的心态和贸易观。客观地认识非关税措施的存在及发展, 是各国有效制定、正确实施、积极应对非关税措施的前提。五、我国应对非关税壁垒的新趋势的对策建议 （一）技术性壁垒的对策建议技术性贸易壁垒是指一国或某一区域组织以维护其国家安全、保障人类及动植物的生命及健康和安全、保护生态环境、防止欺 咋行为、保证产品质量等为由而采取的一些强制性或自愿性的技术性措施。该壁垒的作用机制是一国政府通过颁布法律、法令、规定或援引国际条例建立产品技术标准、认证制度、卫生检疫、商品包装等一系列标准，规定对进口商品的技术要求限制，最终达到阻止其他国家商品进入本国市场，保护本国商品的目的。这种壁垒比以往的贸易壁垒手段更隐蔽，易于操作，也具有一定合法性，因而近年来逐渐受贸易保护主义者的推崇。随着金融危机的蔓延，购买本国货物，排斥外来产品和外来劳务的言论，在一些发达国家的政要和议会那里不时出现。但单纯的贸易保护手段太过明显，容易招致其他国家的报复，因此，欧美等国要真正实施贸易保护主义，最终还是会通过更隐蔽的手段，技术性贸易壁垒手段就是其中较为易于操作的一种。（2） 绿色贸易壁垒的对策建议绿色贸易壁垒也称环境壁垒，是指在国际贸易中一些国家以保护生态资源、生物多样性、环境和人类健康为借口，通过国际公约、协定或复杂多样的国内环保法规，设置一系列苛刻的高于国际公认或绝大多数国家不能接受的带有歧视的环保法规和标准，对外国商品进口采取的准入限制或禁止措施。由于环境保护早已成为全世界的共识，相关的保护环境的国际条约也不断出现，这使得绿色壁垒的运用有了相当的合法依据，自上世纪9o年代开始，绿色贸易壁垒在国际贸易中开始逐渐盛行，并演变出了包括环境许可证制度、禁止进口与环境贸易制裁、繁杂的环保技术标准和苛刻的绿色检验检疫措施等多种存在形式。因此，如果不能攻克绿色贸易壁垒，我国产品就可能被逐渐清出海外市场，而我国企业也会被相应地淘汰出局。（3） 反倾销壁垒的对策建议 中国自加入wto后，就是世界上遭受反倾销、反补贴立案调查数量最多的国家之一。其原因错综复杂，主要有以下四个方面：第 ，世界各国中，我国出口数量占世界总量的比例较高，对他国易形成冲击；第二，由于非市场经济问题的存在使其他国家对中国进行反倾销调查时，可依据某一市场经济国家该商品的价格计算倾销幅度，而不使用中国自身的数据，同时非市场经济地位也未能有效阻挡已涌起的反补贴调查势头；第三、我国部分企业之间利用劳动力相对低廉的优势，无序竞争、竞相压价，易成为它国反倾销调查对象；第四、我国出口企业普遍缺乏法律意识，没有建立合理的预警机制。第五，中国的补贴政策与wto框架f所承担的义务相冲突。 面对这些问题，我国政府和出口企业如何应对，首先由政府出面向世界争取“市场经济国家”地位，积极参与国际贸易规则的制定，将为中国企业出口创造良好的外部条件，并且清理与调整现行补贴政策：其次中国出口企业之间应该加强沟通，协商一致；再者，政府各个部门、企业及行业协会等共同着手建立反倾销预警机制、以便准确、迅捷地预警中国厂商受到其它国家的反倾销调查 ：同时，企业在面对国外反倾销和反补贴调查时，应积极应诉；最后，对于企业来说规避反倾销调查最有效的方法是推进国际化经营，要把产品的价格链条在全球范围内配置，并且从国际战略高度上树立全球品牌的观念，主动掌控国际市场产品价格的权力，而是不拼价格战。（4） 知识产权壁垒的对策建议 知识产权壁垒是指知识产权的拥有企业