业务流程风险防范备忘录.doc

附表3兴宁市黄陂中心小学 “三重一大”事项业务流程风险防范备忘录1业 务 流 程岗 位责任人工 作职 责风 险描 述风 险等 级强化防控意 见第一步提出校长或处室负责人提出思路不切实际风险三级加强学习第二步调研相关部门或负责人提出方案调研不力风险三级深入实际第三步制定方案相关部门或负责人讨论并制定方案不实风险三级全面考虑第四步征求意见相关部门或负责人意见或建议意见偏信风险三级认真收集第五步组织论证相关部门或负责人论证不严密之风险三级多方论证第六步集体决策校长召开行政联席会议决策失误风险三级民主集中第七步上报审批局长或相关负责人审批审批不当风险三级全面考虑第八步公布执行相关部门或负责人公布执行不力风险三级落实到位注：此表于11月15日前用电子版及纸质材料交监察股。附表3兴宁市黄陂中心小学学校干部选拔任用业务流程风险防范备忘录2业 务 流 程岗 位责任人工 作职 责风 险描 述风 险等 级强化防控意 见第一步推荐校长或处室负责人、联名推荐提出合适人选任人唯亲三级加强学习第二步提名小教党总支委员会会议提名提名不当三级客观实际第三步讨论行政班子会议分析提名人选利弊讨论不深入三级全面考虑第四步上报上级人事部门审批不符合程序三级按程序第五步考察上级人事部门民主测评形式化三级多方论证第六步公示校务公开领导小组校务公开公示时间不足三级按相关规定进行公示第七步谈话校长或组织委员了解思想动态不走过场三级按程序第八步任命相关部门或负责人会议宣布不走程序三级按程序注：此表于11月15日前用电子版及纸质材料交监察股。附表3兴宁市黄陂中心小学干部年度考核业务流程风险防范备忘录3业 务 流 程岗 位责任人工 作职 责风 险描 述风 险等 级强化防控意 见第一步学习文件全体行政人员认真学习学习文件不实风险三级加强学习第二步制定方案德育处负责人精心设计方案方案不实风险三级全面考虑第三步自评教师个人认真写好材料自评不实风险三级认真收集第四步民主测评全体教职工公证公评民主测评不实风险三级加强监督第五步评审组审核评审小组成员审核评审小组不实风险三级公开透明第六步公示德育处主任何清华张贴结果执行不力风险三级落实到位第七步反馈德育处主任何清华收集意见反馈不当风险三级接纳整改第八步存档德育处主任何清华收集材料存档不力风险三级整理复核注：此表于11月15日前用电子版及纸质材料交监察股。附表3黄陂中心小学教职工年度考核 业务流程风险防范备忘录4业 务 流 程岗 位责任人工 作职 责风 险描 述风 险等 级强化防控意 见第一步提出何伟明提出方案贯彻文件不到位风险三级加强学习第二步填写 考核表何伟明总结本年度的工作不切实际的风险三级实事求是第三步考核各校考核小组对本校教师进行考核不坚持原则风险三级客观评价第四步评议评审 小组审核等次、公示结果不按时公示风险三级公示七天、公开举报电话第五步本人签名考核人员本人同意评议结果、签名不按时上交表风险三级准时上交第六步上报审批何伟明汇总、上送审批不及时上送风险三级按要求依时上送第七步归档何伟明整理、归档遗失风险三级清点、及时存档注：此表于11月15日前用电子版及纸质材料交监察股。 附表3黄陂中心小学教职工职称评审工作 业务流程风险防范备忘录5业 务 流 程岗 位责任人工 作职 责风 险描 述风 险等 级强化防控意 见第一步提出何伟明成立工作领导小组人员分布不合理风险三级深入调查第二步提出何伟明公布评审条件标准贯彻不到位风险三级加强学习第三步填写表格何伟明认真、真实填写表格不切实际 风险三级实事求是第四步资格审查何伟明对申报人的资格审查材料不实 风险三级严格把关第五步提出何伟明公示上送人的情况不按时间 公示风险三级公示七天、公开举报电话第六步提出何伟明组织领导小组审核晋级名单审核不当 风险三级严格审批第七步上送材料何伟明汇总、上送、审批不及时上送风险三级按要求依时上送材料注：此表于11月15日前用电子版及纸质材料交监察股。附表3黄陂中心小学教职工岗位职务聘任 业务流程风险防范备忘录6业 务 流 程岗 位责任人工 作职 责风 险描 述风 险等 级强化防控意 见第一步提出何伟明贯彻岗位聘任文件贯彻不到位风险三级加强学习第二步制定方案何伟明讨论并制定方案方案不实 风险三级全面考虑第三步提出何伟明审议聘任方案并公布方案公布不及时风险三级按时公布第四步组织考核何伟明组织人员对申报者考核并确定名单考核不严 风险三级严格把关第五步提出何伟明公示聘任名单公示不及时风险三级按时公示第六步上报审批何伟明审批审批不当 风险三级全面考虑注：此表于11月15日前用电子版及纸质材料交监察股。附表3黄陂中心小学教职工评先工作 业务流程风险防范备忘录7业 务 流 程岗 位责任人工 作职 责风 险描 述风 险等 级强化防控意 见第一步提出丘万华提出方案不原文贯彻学习三级加强学习第二步提出丘万华严格把关不坚持原则三级实事求是第三步提出丘万华坚持民主集中制原则不按程序推荐三级民主集中第四步集中决策丘万华审核确定不按原则制度确定三级严格把关第五步提出丘万华公示上送名单不按时公示三级公示七天、公开举报电话第六步提出丘万华整理收集材料材料不实三级严格审批第七步上送材料丘万华上送、审批不及时上送三级按要求依时上送材料注：此表于11月15日前用电子版及纸质材料交监察股。附表3黄陂中心小学学籍管理工作 业务流程风险防范备忘录8业 务 流 程岗 位责任人工 作职 责风 险描 述风 险等 级强化防控意 见第一步提出班主任整理新生资料资料不全 风险三级收齐学生 资料第二步整理班主任整理存档遗失风险三级及时归档第三步填写班主任填写每位学生的学籍卡内容不全 风险三级按要求填写第四步核对教导 主任对班主任填写的学籍卡审核审核不得力风险三级严格把关第五步确认班主任班主任对学籍卡再次确认确认不得力风险三级严格把关第六步审核归档教导主任对学生资料进行审核存档遗漏风险三级认真收集注：此表于11月15日前用电子版及纸质材料交监察股。附表3黄陂中心小学基建工作亊项业务流程风险防范备忘录9业 务 流 程岗 位责任人工 作职 责风 险描 述风 险等 级强化防控意 见第一步提出校长提出方案与实际不相符风险三级全面考虑第二步申报教育局分管领导审查方案方案是否可行风险三级深入实际第三步审查发改局分管领导立项审批方案不实风险三级调查研究第四步设计施工图纸设计人员制作施工图图纸不详实风险三级实地勘测第五步监督监理工程师现场监督检查不到位风险三级加强监督第六步验收甲乙双方法人代表 等、监理工程师现场验收工程质量风险三级管理到位第七步审计财政局审计中心结算审计工程造价不实风险三级认真负责注：此表于11月15日前用电子版及纸质材料交监察股。附表3黄陂中心小学政府采购工作业务流程风险防范备忘录10业 务 流 程岗 位责任人工 作职 责风 险描 述风 险等 级强化防控意 见第一步提出年级组及各部门实用价值不切实际风险三级实际出发第二步申请相关部门或负责人提出方案方案是否可行风险三级深入了解第三步审核校长审核