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浅谈中国家族企业制度变迁的障碍 摘要：随着社会经济的发展，家族企业能否突破家族封闭的圈子，能否超越亲情熟识而进入制度性发展，能否从非规范管理向规范管理转化，对企业的发展至关重要。本文指出了我国家族企业制度向现代企业制度转变过程中所遇到的障碍，并对此提出了一系列有针对性的对策建议。下载 关键词：家族企业，制度变迁，障碍，对策一、中国家族企业制度变迁的障碍因素分析 （一）中国传统思想的制约 自古以来，中国是一个家庭观念感非常强的国家。在我国社会中，人们对家人比对外人的信任度更高。对家庭的高度认同，对于家族企业实现制度变迁是一种制约。因为在这种家庭制度下，民营企业家倾向于把企业的经营权交给亲戚，而不愿意家庭以外的人分享权力。另外，每一个家族企业都是企业家历尽千辛万苦打拼出来的，在这种情况下，要让他们自愿把企业交给家庭以外的人管理，自己则退居幕后掌握企业的所有权，这是难以接受的。 （二）社会资本薄弱的制约 东方文化中对家庭的重视，决定了家族企业可用的社会资本非常薄弱。家族式管理之下，为了防止所有权被分散，家族企业既不愿意接受外界的参股，也不打算走产权多元化的道路。有时，为了使企业真实的经营财务状态不被外界所知，家族企业连银行融资方式也拒绝，这更加限制了家族企业的发展。所以，提高家族企业的信任度，加快社会资本的积累，改变社会资本薄弱的现状，是家族企业实现制度变迁的根本保证。 （三）信息不对称的制约 由于信息不对称，家族企业所有者在选择代理人时，往往会出现劣币驱逐良币的“柠檬市场”现象，即越是劣质的潜在代理人越容易成为现实的代理人。尽管企业在招聘时会实行一系列的考试答辩，但是纸上谈兵的应聘者多不胜数，再加上高薪聘请的诱惑，不能排除“南郭先生”混入的可能性。另一方面，由于信息不对称，代理人在签约后会利用自己握有的私人信息的优势，通过采取机会主义行为来达到自我效用最大的满足，一定程度上制约了家族企业制度的变迁。 （四）外部机制的不完善 从外部机制看，我国现阶段的政府监管、金融制度、法律制度、社会服务等都存在着很大的问题。比如家族企业因缺乏国家的政策支持和自身经营透明度不够等原因，在筹资过程中处处碰壁。金融业对家族企业的信贷支持不够，我国金融系统从设置到服务项目，一般以国有企业为主要业务对象，民营家族企业的信贷服务往往被忽视，进而导致企业资本的市场积累机制失灵。又如法律制度方面，我国法律制度不建全，增加了家族企业的变迁成本，阻碍了家族企业的制度变迁。尽管改革开放以来，我国私营经济的合法地位已经得到了法律的认可。但我国的法律条文对家族企业和国有企业的监管力度是有“歧视”的，家族企业没有享受与国有企业法律上同等待遇。像国有企业受刑法保护，而私营企业却受民法保护，因而在实践中造成侵犯公款罪大，侵犯私款罪小。 二、实现家族企业制度变迁的对策建议 （一）外部机制的完善 政府方面，要端正其对家族企业的认识和态度，应对家族企业和其他性质的企业一视同仁，打消“官本位”思想；金融环境方面，必须建立完善的金融监管机和融资机制；法律方面，应用立法的形式来明确家族企业在国民经济的重要地位和作用，矫正有失公允的税收、信贷政策；明确有效地保护私有财产；有计划地制定经理人管理的法律、法规；保障公平交易，制止、打击违法活动和不正当竞争；第四，建立面向民营企业的风险投资担保制度，建立社会信用保障体系；第五，建立、健全社会化的服务体系，通过多种渠道、多种方式为企业发展各种信息和服务。 （二）内部机制的建设 1、加快资本积累 家族企业必须打破家族所有制的枷锁，引进外部股东，实现产权多元化。家族企业加快资本积累的渠道有多种，如对本企业职工采取股权激励制度；吸收外部投资入股；与其他企业合资、合并、兼并等；企业上市。加快资本积累是实现家族企业制度顺利变迁的重要保证。 2、提高管理水平 家族企业要建立专业化的管理体系，以实现所有权与经营权的分离，实现从投资者管理模式向职业经理人管理的模式转变。 家族企业需要一批专业知识丰富和思想道德优秀的高素质管理人员来管理企业。所以，在招贤纳士方面，家族式企业要完善招聘制度，把真正有实力的人通过市场竞争的方式招到企业中来；在用人方面，“家人”与“外人”要公平对待，不能任人为亲、大搞裙带关系；要任人为贤，按实力说话，实行竞争上岗制度；家族企业要用人不疑、先知后用，可以先对其进行考核、培养，合适的再予以进一步重用。 家族企业若没有完善的奖惩制度，很容易造成企业员工“搭便车”的心理和行为。家族企业应建立科学的分配体系，按工作绩效对职工进行年度评审。若某员工的年度评审成绩为优，企业则给予配套奖金、发放特殊贡献津贴或股权等激励措施；若某员工的年度评审成绩为不合格，管理者则应及时向董事会汇报并建议给予免职、降职、解聘等处分，无论其是否家族成员。 3、注重文化建设 “三流企业做产品，二流企业做品牌，一流企业做标准、做文化。”家族企业要实现制度创新，必须重视企业文化创新建设，培育企业的核心专长和核心竞争力，使之成为企业发展的动力源泉，并且形成强大的凝聚力、向心力，塑造一个团结奋进的创业整体。 （三）公司治理结构的规范化 很多家族企业经营失败就是没有建立有效的公司治理结构。要建立完善的公司治理结构，企业应依法设立股东会、董事会、经理层和监事会，从而形成各个机构权责明晰、相互制约的关系。对代理人进行激励监督约束的最为重要的机构是董事会和监事会，所以国内的家族企业一定要充分发挥董事会和监事会的功能。董事会的成员一般来说都是股东身份，董事长不能兼任总经理，以免被公司高级经理人员控制董事会。监事会大多由股东组成，可以尝试吸收一定比例的职工参加，但不能允许公司经理人员进入监事会。（作者单位：阜阳师范学院信息工程学院） 参考