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第一章 证券市场概述一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内）1. 有价证券是（ ）的一种形式。A.真实资本 B.虚拟资本 C.货币资本 D.商品资本2. 按募集方式分类，有价证券可以分为（ ）。A.公募证券和私募证券 B.政府证券、政府机构证券、公司证券C.上市证券与非上市证券 D.股票、债券、和其他证券3. 以下不属于证券市场显著特征的选项是（ ）A.证券市场是价值直接交换的场所 B.证券市场是财产权利直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所 D.证券市场是风险直接交换的场所4. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（ ）A.股票 B.公司证券 C.商务票据 D.金融证券5. 按（ ）分类，有价证券可以分为上市证券与非上市证券。A.募集方式 B.是否在证券交易所挂牌交易 C.证券所代表的权利性质 D.证券发行主体的不同6. 我国现行法规规定，银行业金融机构可用自由资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖（ ）。A.政府债券和金融债券 B.政府债券和政府机构债券 C.政府机构债券和金融债券 D.证券衍生产品7. 对社会公益基金认识不正确的是( )A.将收益用于制定的社会公益事业的基金B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C.我国的各种社会公益基金可用于证券投资以求保值增值D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者8. 下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是（ ）。A.其资金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券。C.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券D.社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%9. 目前，（ ）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。A.中央银行 B.商业银行 C.保险公司 D.证券经营机构10. 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（ ）A.证券投资咨询机构和财务顾问机构 B.资信评级机构和资产评估机构C.会计事务所、律师事务所 D.证券登记结算机构11. 证券业协会和证券交易所属于（ ）。A.政府机构 B.政府在证券业的分支机构 C.自律性组织 D.证券业最高监管机构12. 2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（ ）。A.泛欧交易 B.纽交所泛欧证券所公司 C.CME集团有限公司 D.伦敦国际金融期权期货交易所13. 中国证监会按照（ ）授权和依照相关法律法规对于证券市场进行集中、统一监管。A.全国人大 B.国务院 C.全国人大常务委员会 D.中国人民银行14. 世界上第一个股票交易所与1602年在（ ）成立。A.荷兰的阿姆斯特丹 B.美国的纽约 C.美国的华盛顿 D.英国的伦敦15. 英国的第一家证券交易所与1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（ ）。A.公司债券 B.铁路股票 C.政府债券 D.公司股票16. 1790年美国成立了第一个证券交易所，位于（ ）。A.费城 B.纽约 C.芝加哥 D.波士顿17. 反映证券市场容量的重要指标是（ ）。A.股票市场占GDP的比率B.证券市场价值C.证券化率（证券市值/GDP）D.证券市场指数18. 进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（ ）。A.证券市场网络化B.各种类型的个人投资者快速成长C.金融机构混业化D.各种类型的机构投资者快速成长19. 1999年11月4日，美国国会通过（ ），标志着金融业分业制度的终结。A.金融服务现代化法案B.格拉斯斯蒂格尔法案C.证券交易所法D.格林斯潘法20. 1918年夏天成立的（ ），是中国人自己创办的第一家证券交易所。A.天津市企业交易所B.上海证券物品交易所C.青岛物品交易所D.北平证券交易所21. 2007年年末，我国沪、深市场总值位列全球资本市场第（ ），2007年首次公开发行股票融资4595.79亿，位列全球第一。A.一 B.三 C.四 D.六22. B股是指（ ）。A.境外上市外资股B.香港上市外资股C.纽约上市外资股D.我国境内上市外资股23. 根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（ ）受理。A.证券交易所B.中国证监会C.国务院D.国家外汇管理局24. 根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（ ）；加入3年内，外资比例不超过（ ）。A.33%，49%B.30%，50%C.35%，45%D.33%，50%25. 2003年5月27日，（ ）成为首家获批的合格境外机构投资者（QFII）。A.花旗银行B.瑞士银行C.日本野村证券D.美林证券26. 中国证监会截止2008年3月，已相续与（ ）个国家（或地区）的证券（期货）监管机构签署了39个监管合作备忘录。A.36 B.34 C.32 D.3027. 截止2008年12月，已有（ ）家合格境外机构投资者获得中国证监会批准进入我国证券市场。A.55 B.76 C.81 D.3328. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（ ）。A.有价证券 B.商品证券 C.货币证券 D.资本证券29. 2007年8月，国家外汇管理局批复同意（ ）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。A.上海浦东新区B.天津滨海新区C.青岛四方新区D.深圳光明新区30. 有价证券按（ ），可以分为股票、债券和其他证券。A.证券所代表的权利性质分类B.募集方式分类C.是否在证券交易所挂牌交易D.证券发行主体的不同31. 2007年10月，中国与（ ）金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。A.美国 B.日本 C.英国 D.德国32. 1982年1月，（ ）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。A.国民信托投资公司B.中国信托投资公司C.中华信托投资公司D.中国国际信托投资公司33. 1984年11月，（ ）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。A.中国工商银行B.中国农业银行C.中国银行D.中国建设银行34. 2006年6月，纽约证券交易所（NYSE）与（ ）达成总价约100亿美元的合并协议，自建全球第一家大西洋的纽交所泛欧证交所公司。A.东京证券交易所B.泛欧证券交易所C.伦敦国际金融期权期货交易所D.葡萄牙交易所35. 随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为了管理好着部分资金，成立了代表国家进行投资的（ ）。A.信托投资公司B.主权财富基金C.国家开发银行D.保险公司及保险资产管理公司36. 证券的基本功能不包括（ ）。A.筹资投资功能B.定价功能C.资本配置功能D.规避风险功能37. 由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（ ）。A.低风险证券 B.无风险证券 C.风险证券 D.高风险证券二、不定项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内）1.证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（ ）。A.货币凭证B.法律凭证C.书面凭证D.资本凭证2.广义的有价证券包括（ ）。A.金融证券B.商品证券C.货币证券D.资本证券3.证券市场两个罪基本和最主要的品种是（ ）。A.股票B.基金C.债券D.证券衍生品4.有价证券具有的主要特征是（ ）。A.期限性B.收益性C.流动性D.风险性5.对非上市证券认识不正确的是（ ）。A.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B.非上市证券不允许在证券交易所内交易C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易D.凭证式国债、电子式储备国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于非上市证券。6.除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（ ）。A.区域分布B.覆盖公司类型C.上市交易制度D.监管要求的多样性7.近年来，全球各主要市场均开设了（ ）交易，使开放式基金业可以在交易所市场挂牌交易。A.指数基金B.衍生证券投资基金C.交易所交易基金D.上市性开方式基金8.属于公募证券特征的是（ ）。A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行B.与私募证券相比，审核较严格C.采取公示制度D.投资者多为发行人有特定关系的机构投资者9.证券市场的基本功能包括（ ）。A.风险控制功能B.筹资投资功能C.定价功能D.资本配置功能10.现代股份制公司主要采取（ ）形式。A.股份有限公司B.有限责任公司C.无限责任公司D.合伙制公司11.证券经营机构是证券市场最活跃的投资者，可以利用（ ）进行证券投资。A.清算资金B.自由资本C.营运资金D.受托投资资金12.中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖（ ），影响货币供应量进行宏观调控。A.政府债券B.政府机构债券C.金融债券D.公司债券13.合格境外机构投资者（QFII）在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人们币金融工具，具体包括（ ）。A.在证券交易所挂牌交易的股票B.在证券交易所挂牌交易的债券C.证券投资基金D.在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。14.证券的机构投资者主要有（ ）。A.政府机构B.金融机构C.企业和事业法人D.各类基金15.关于证券业协会的叙述正确的是（ ）。A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C.根据中华人民共和国证券法的规定，证券公司应当加入证券业协会D.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益职责16.中国证监会是国务院直属法人证券监督管理机构，它的主要职责是（ ）。A.依法制定有关证券市场监督管理的章程、规则B.负责监督有关法律法规的执行C.负责保护投资者的合法权益D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场17.证券市场的形成主要归因于（ ）。A.社会化大生产和商品经济的发展B.股份制的发展C.信用制度的发展D.国家政策的支持18.20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是（ ）。A.公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位B.仍处于萌芽阶段C.股份公司数量剧增D.有价证券发行总额剧增19.证券市场中介机构主要包括（ ）。A.证券公司B.证券登记结算机构C.证券服务机构D.证券交易所20.进入21世纪，金融创新深化的表现（ ）。A.结构化票据、交易型开放式指数基金（ETF）、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易B.天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷C.场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现D.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的主要部分21.2000年3月18日，（ ）签署协议，合并为泛欧交易所、A.阿姆斯特丹交易所B.布鲁塞尔交易所C.巴黎交易所D.伦敦交易所22.我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（ ）。A.外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易。B.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务C.加入后4年内，允许外国证券公司设立合营公司D.允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务23.在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全证券市场出现了一体化趋势。具体反映为（ ）。A.从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大。B.从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资C.从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合D.从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强24.为了积极推进资本市场改革开放和稳定发展，国务院于2004年1月发布了（ ），对资本市场新一轮改革和发展奠定了基础A.关于推进资本市场改革开放和稳定的若干意见B.期货交易管理条例C.证券公司监管条例D.证券公司风险处置条例25.证券交易所的主要职责有（ ）。A.提供交易场所与设施B.制定交易规程C.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D.确保交易所市场的公开、公平和公正26.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下面属于商品证券的是（ ）。A.提货单B.购物券C.仓库栈单D.运货单27.“国九条”中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（ ）。A.以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发展市场在资源配置中的基础性作用为目标B.建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场C.建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系D.健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益28.资本证券是指（ ）。A.有金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B.持有人有一定的收入请求权C.是有价证券的主要形式D.狭义有价证券即指资本证券29.中国证券市场对外开放可分为三个层次，分别为（ ）。A.在国际资本市场募集资金B.开放国内资本市场C.有条件地开放境外企业和个人投资境内市场D. 有条件地开放境内企业个人投资境外资本市场30.之所以说我国资本市场对外开放局面形成是我国经济发展和改革开放的客观需求，主要是由于（ ）。A.加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形式对我国资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺B.加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段C.加快对外开放的步伐也是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物D.加快资本市场对外开放是我国完善资本市场规章制度，进一步强化资本市场管理的必要阶段31.依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（ ）。A.股票市场B.债权市场C.基金市场D.衍生品市场32.按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为（ ）。A.有形市场B.上市市场C.无形市场D.非上市市场33.证券市场是停滞阶段是（ ）。A.20世纪初B.19291933C.20世纪20年代至第二次世界大战结束D.第二次世界大战后至20世纪60年代34.公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，下面属于公司债券的是（ ）。A.股票B.公司债券C.商务票据D.金融债券35.证券交易所在性质上不是（ ）。A.证券监管机构B.证券服务机构C.证券投资人D.自律性组织36.证券的流动性是指证券变现的难以程度，证券具有极高的流动性必须满足的条件是（ ）。A.很容易变现B.变现的交易成本极小C.本金保持相对稳定D.具有安全可靠的证券交易市场37.参与证券投资的金融机构包括（ ）。A.证券经营机构B.银行业金融机构C.保险公司及保险资产管理公司D.主权财富基金38.按证券发行主体的不同，有价证券可以分为（ ）。A.政府证券B.金融证券C.政府机构证券D.公司证券39.证券公司从事资产管理业务的，其投资范围视资产管理业务的方式有所不同，例如证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于（ ）。A.国债B.国家重点建设债券C.债券型证券投资基金D.其他信用度高的非固定收益类金融产品40.下面关于证券市场的叙述正确的是（ ）。A.证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场B.证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系C.证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一D.从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所41.QFII的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：如单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总额的（ ）。A.6%B.8%C.10%D.15%42.企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合下列规定（ ）。A.投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金比例，不低于基金净资产的20%B.投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50%C.投资国债的比例不低于基金净资产的30%D.投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的30%43.根据我国政府对WTO的承诺关系，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（ ）。A.外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易B.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员C.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%D.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/344.2007年开始，全球证券市场的发展也呈现出一些新的趋势，突出表现在（ ）。A.金融机构的去杠杆化B.金融监管的改革C.国际金融合作的进一步加强D.金融市场竞争更加自由化三、判断题（判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示）1.有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。（ ）2.虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格。（ ）3.货币证券是有价证券的主要形式。（ ）4.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括两大类：一类是商业证券；另一类是银行证券。（ ）5.封闭式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回现实流通转让。（ ）6.股票、债券和基金是证券市场最基本和最主要的品种。（ ）7.有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。（ ）8.地方政府债券由地方政府发行，以地方税或其他收入偿还，我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。（ ）9.有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场本质是风险交换场所。（ ）10.凭证式国债、电子式储蓄国债、普通封闭式基金份额和非上市公众公司股票属于非上市证券。（ ）11.证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。（ ）12.企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。（ ）13.证券的风险性是指实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性。（ ）14.我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。（ ）15.按照我国证券法的规定，证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。（ ）16.我国现行法规规定，对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。银行业金融机构经银监会批准后，也可通过理财计划募集资金进行有价证券投资。（ ）17.目前保险公司已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者。（ ）18.我国现行法规规定，自2007年12月1日开始金融租凭公司可以从事证券投资业务。（ ）19.单个投资管理人管理的设保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%。（ ）20.在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司股票和公司债券。（ ）21.在证券市场的恢复阶段，不论从占各类投资方式的比重看，还是从占金融资产的比重看，整个金融部门已经出现了证券化趋势。（ ）22.机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金，此外还有对冲基金、创业投资基金等。（ ）23.1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约特级铝期货标准合同，实现了有远期合同向期货交易过渡。（ ）24.中国国际金融公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。（ ）25.按照我国2004年2月发布的企业年金基金管理试行办法的规定，企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。（ ）26.1995年5月，中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司。（ ）27.根据国家统计局2007年国民经济和社会发展统计公报的数据，2007年中国证券化率已经超过100%。（ ）28.1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式营运，标志着我国证券集中交易市场的形成，（ ）29.费城证券交易所是美国成立的第一个证券交易所。（ ）30.进入21世纪以来，全球市场风险发生了一些新的变化，新兴市场与成熟市场之间的风险因素互动加剧，成熟市场风险对新兴市场的影响不断增大。（ ）31.我国的证券监督管理机构直属国家经济改革发展委员会领导。（ ）32.在大多数国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金；其二是有企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。（ ）33.证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。（ ）34.有价证券都是价值的直接代表，他们本质上是价值的一种直接表现形式。（ ）35.证券价格的高低是由该证券自身风险率的高低来决定的。（ ）36.有价证券是用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定的财产拥有所有权或债权的凭证。（ ）37.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，并能在实体经济运行过程中发挥一定作用。（ ）38.证券指数综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”，客观上为观察和监控经济运行提供了直观的指标。（ ）39.狭义的有价证券即指货币证券。（ ）40.非上市的证券就是那些不符和证券交易所上市条件的证券。（ ）41.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。（ ）42.债券一般没有明确的还本付息期限，如股票一般没有期限性，可以视为无期证券。（ ）43.根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。（ ）44.基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。（ ）45.证券因有固定的票面利率和期限，相对于股票价格而言，市场价格比较稳定。（ ）46.随着金融危机的不断蔓延，各国（地区）监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是对金融监管的