浅谈如何提高执法办案中笔录质量.docx

浅谈如何提高执法办案中笔录质量目录：论文摘要(2)一、 笔录在证据体系中的地位和效力。(3)二、目前笔录制作存在的问题。(4)（一）、文字水平不高。(4)（二）、表达能力欠缺。(4)（三）、法律水平低。(5)（四）、程序方面存在问题导致笔录的合法性、证明力受损。(5)（五）、对特殊情况缺乏处理经验。(5)（六）、笔录的科技含量低。(6)三、提高制作笔录质量应注意的问题。(6)（一）、制作笔录前应注意的问题：(6)（二）制作笔录过程中应注意的问题：(6)（三）制作笔录后应注意的问题：(8)四、提高笔录质量的根本途径。(8)（一）、办案民警要增强工作责任心，重视笔录质量。(8)（二）、努力提高基层民警的综合素质和业务水平。(8)（三）、将民警的执法质量列入日常工作考核。(9)五、笔录作为证据形式的缺陷。(9)（一）、真实性欠缺。(9)（二）、准确性欠缺。(9)（三）、完整性欠缺。(9)（四）、法律依据欠缺。(9)六、笔录作为证据的固定形式和发展前景。(9)参考文献(11)论文摘要： 我国刑事诉讼法和行政诉讼法规定证据有七种，其中大多数证据是以笔录的形式加以固定的，笔录质量的优劣，直接关系到公安机关执法办案质量。在目前公安机关执法办案中，笔录主要存在实体和程序两方面的问题。笔录质量不高主要表现在办案民警的职业道德、办案态度、重视程序、工作责任心、文化水平、法律知识、业务技能、综合素质等方面；在程序方面不足之处主要表现在违反办案规定，不按法律规定内容要求制作等方面。提高笔录质量应从三方面注意。制作前应了解详细案情，制订询（讯）问提纲，按照法律规定时限开始制作；制作中应掌握重点，对有关证人、物证、书证及犯罪行为的四个构成要件的记录尽可能详细，使用法律用语和规范用语，紧紧围绕法律规定进行提问和调查，特殊情况要妥善处理；制作后应按照程序方面要求认真核对，提高笔录材料的整体综合判断能力。提高办案中笔录质量，一是要提高民警的思想认识，增强工作责任心；二是通过多种途径和方法，提高基层民警的综合素质和业务水平；三是调动民警工作积极性，将执法质量、笔录质量与日常考核、个人评先、晋职晋级挂勾。在现阶段的执法实践中，笔录作为固定证据的重要形式，存在着真实性、准确性、完整性、法律依据欠缺四方面的缺陷。加强对亲笔证词、视听资料的收集、应用，可以减轻办案中民警的工作强度，同时体现尊重人权、以人为本、执法为民的宗旨，这也是证据固定形式的发展方向。关键词：证据；固定形式；笔录；笔录质量; 笔录在证据材料中占很大的比重。办案质量是反映公安机关执法质量和民警执法水平的重要指标，笔录质量直接影响到办案质量，因此，要提高执法水平必须注重笔录质量的提高。一、 笔录在证据体系中的地位和效力。证据是以法律规定的形式表现出来的能够证明案件真实情况，可以作为定案根据的一切事实。作为证据必须具有三个特征：一是客观性。这是证据存在的形式，证据所反映的事实内容及其与案件事实之间的联系都是客观存在的，是不以任何人的意志为转移的；二是关联性。这是证据必须同案件存在某种联系，并因此对证明案情有实际意义，凡是与案件没有客观联系的材料都不能作为证据；三是合法性。证据必须具有法律规定的形式和依照法定程序收集、运用，它是使具有客观性和关联性的材料成为诉讼证据的法律保障。只有通过合法程序取得，与案件事实本身存在一定的内在的必然联系，能够证明案件事实存在与否的客观事实，才能成为办理案件的证据。刑事诉讼法第四十二条规定“证据”有七种，分别是：物证、书证；证人证言；被害人陈述；犯罪嫌疑人、被告人供述和辩解；鉴定结论；勘验、检查笔录；视听资料。其中四种证据“证人证言”“被害人陈述”“犯罪嫌疑人供述和辩解”“勘验、检查笔录”在现阶段的执法实践中，主要以笔录的形式固定。行政诉讼法第三十一条规定“证据”有七种，分别是：书证；物证；视听资料；证人证言；当事人的陈述；鉴定结论；勘验笔录、现场笔录。其中三种证据“证人证言”“当事人的陈述”“勘验笔录、现场笔录”在现阶段的执法实践中，主要以笔录的形式固定。翻开任一刑事案件卷宗或行政处罚卷宗，都可以看到笔录在证据材料中占了很大的比重。在现阶段的执法实践中，笔录是公安机关执法办案工作的重要组成部分，笔录在证据体系中占据着举足轻重的地位，笔录作为证据的证明效力不可忽视。二、目前笔录制作存在的问题。当前公安机关办案质量差强人意，基层民警执法水平不高，主要因为所办案件在实体和程序两方面存在问题，两方面的问题都可以从笔录中找原因。实体方面是笔录的简单粗糙导致案件事实不清、证据不足，进而导致定性不准、适用法律不正确或导致量罚不适当、畸轻畸重、显失公正。程序方面是对一些执法的环节或法定程序如传唤、传讯、告知、调解等不以笔录或其它形式固定，或虽有笔录但记录不全导致办案程序违法；对侦查措施的采用如辨认、搜查等记录不规范导致侦查活动的合法性、客观性受损。笔录质量不高具体表现在以下方面：（一）、文字水平不高。这与办案民警的办案态度、重视程度和工作责任心有关，主要表现在以下几方面：1、错别字。（1）有些不常用的字写错。基层办案民警在制作笔录遇到少用的、不会写的字时，懒得请教同事或查字典，随便写个别字应付了事；（2）有些常用的字写错。制作笔录时因粗心大意不假思索写别字；（3）记录时赶时间，记录后未加校对造成写别字；2、病句。语法方面有问题。如成份残缺；结构混乱；语序不当；词语搭配不当；表意不明；不合逻辑；重复多余等等；3、用语不规范。前后不一致，时而口语，时而书面语；4、标点符号不规范。以小点代替标点符号或意思不分层次，一逗到底；该用问号、括号、双引号等其它标点符号之处不用；5、人称混乱。因粗心大意、不假思索、未加校对造成你我他不分，引用或表述时，第一人称、第二人称、第三人称不分或混乱；6、字迹潦草难认。涂改多，卷面不洁。（二）、表达能力欠缺。这与办案民警的文化水平、文化基础有关，也与对待笔录的态度和工作责任心有关，主要表现在以下几方面：1、叙述要素残缺不全。何时、何地、何人、何物、何因、何果、何手段的“七何”要素不全，导致对违法行为或犯罪事实的叙述不完整、不清楚； 2、记叙简略、描述粗糙。笔录中涉及的物品的特征不明；涉及人的情况、体貌特征不明；动作的先后顺序、过程、步骤、幅度不明；场所的方位、地域、朝向不明；3、对关系到案件定性、量罚的关键问题记录不全。原因有：一是因责任心不强、工作不够耐心细致或缺乏办案经验没有问及；二是问了，但忘了记；三是问了，但只是随口问问，认为不重要不记了；四是问了但得到否定回答不记了；4、笔录的目的性不强。笔录无针对性，未起到证据或证明作用；5、笔录无逻辑性。问题与问题之间缺乏内在联系，整篇混乱，缺乏连贯性。（三）、法律水平低。这与办案民警的法律基础知识，办案经验，工作中缺乏适度的灵活性以及未养成良好的执法习惯有关，主要表现在以下几方面：1、用语不严谨不规范，不注意使用法律规范用语；2、对关系到犯罪行为的四个构成要件的细节记叙不明；3、对关系到行为罪与非罪、此罪与彼罪的细节记叙不明；4、引用法律条文不精确，法律有明文要求的内容记录不完整；5、自我暴露讯问过程中有指供、诱供、变相刑讯逼供的情况。 （四）、程序方面存在问题导致笔录的合法性、证明力受损。主要有以下几方面的情况：1、笔录中记录人、询 （讯）问人为一人，违反办案规定；2、交叉询（讯）问，办案民警一人同一时间出现在两份甚至更多的笔录中；3、起止时间不准确；4、笔录未经核对，涂改、增删处未盖指印确认；5、笔录开头未按规定制作，出现漏项、填写不规范、第一次与第若干次笔录头混用、“讯”问“询”问不分等情况。（五）、对特殊情况缺乏处理经验。有法律规定的不按法律规定要求制作，无法律规定的不动脑筋想办法，灵活处置。1、当被询（讯）问人拒绝签名时；2、询（讯）问未成年人时；3、询（讯）问聋哑人和不通晓当地语言的人时；4、询（讯）问人为文盲时；5、被询（讯）问人无理取闹、撒野耍赖、胡搅蛮缠时。（六）、笔录的科技含量低。目前除少数格式笔录外均为手工书写，效率低、效果差，是公安工作中科技含量最低的工作项目之一。 三、提高制作笔录质量应注意的问题。（一）、制作笔录前应注意的问题：1、了解详细案情，对案件的关键环节做出判断，抓往时机收集提取固定证据。如果是此案的第一份笔录，要向报警人及接警的民警了解情况，如了解到此案有目击证人、物证、书证则要注意，首先采取措施保证证人、物证、书证不流失，切勿贻误战机，然后开始制作笔录。一般而言，证人和物证的证明效力优于违法行为人或犯罪嫌疑人的供述。如果不是此案的第一份笔录，应在制作笔录前先详细查阅原有的笔录材料和其它证据。2、列出询（讯）问提纲，对本次笔录要问的内容、要调查解决的疑问、要达到的证明问题做到心中有数。这样可以增强笔录的目的性、条理性和逻辑性。3、严格按照法律规定的时限制作笔录。依据人民警察法，继续盘问（留置）、延长继续盘问（留置）应当留有盘问记录；依据刑事诉讼法和公安机关办理刑事案件程序规定，刑事拘留和逮捕后应当在24小时内对犯罪嫌疑人进行讯问；依据公安机关办理行政案件程序规定，公安机关讯问查证的时间不得超过十二小时，如案情复杂，违法行为适用行政拘留处罚的，经公安机关办案部门以上负责人批准，可以延长至二十四小时。（二）制作笔录过程中应注意的问题：1、对于询（讯）提纲中列出的重点问题，不管被询（讯）问人如何回答或不予回答，都应记录在案。2、有关证人、物证、书证的记录要尽可能详细。这关系到收集到的证据之间能否相互印证，能否形成完整的证据链条。3、有关犯罪行为的四个构成要件的记录要尽可能详细。根据公安机关办理刑事案件程序规定第一百八十六条：“侦查人员在讯问中对犯罪嫌疑人的犯罪事实、动机、目的、手段，与犯罪有关的时间、地点，涉及的人、事、物，都应当讯问清楚，对犯罪嫌疑人供述的犯罪事实、申辩和反证，公安机关都应当认真核查，依法处理”。4、注意使用法律用语和规范用语。5、紧紧围绕法律规定进行提问和调查，依据公安机关办理刑事案件程序规定第一百八十一条“严禁刑讯逼供或者使用威胁、引诱、欺骗以及其它非法的方法获取供述。”所以，在制作笔录中，关键的字、词、句不应出现在提问中，以避免指供、诱供的嫌疑，而应在被询（讯）问人的回答中表述。6、区别不同对象确定笔录的语气和提问的侧重点。制作犯罪嫌疑人笔录与制作证人笔录不同；制作证人笔录与制作被害人笔录不同。7、特殊情况要妥善处理。有法律规定的依照法律规定制作，无规定的要想办法：（1）当被询（讯）问人拒绝签名时，依照公安机关办理刑事案件程序规定第一百八十四条和公安机关办理行政案件程序规定第五十四条“侦查人员应当在笔录上注明”。在办案实践中，为了使所制作的笔录具备证明力，当被询（讯）问人拒绝签名时，办案民警应针对其心理讲解法律规定和国家政策，进行说服教育，并告知公安机关办理刑事案件程序规定第四十八条和公安机关办理行政案件程序规定第二十八条规定：“凡是知道案件情况的人，都有作证的义务”。不奏效的应当在笔录上注明当时的情况和拒绝签名的理由。我认为如有条件，可以用视听资料固定，这样可以进一步增强笔录的证明力。（2）公安机关办理刑事案件程序规定第一百八十二条“讯问未成年的犯罪嫌疑人，应当针对未成年人的身心特点，采取不同于成年人的方式；除有碍侦查或者无法通知的情形外，应当通知其家长、监护人或教师到场；讯问可以在公安机关进行，也可以到未成年人的住所、单位、学校或者其他适当的地点进行。” 公安机关办理行政案件程序规定第五十二条“讯问未成年的违法嫌疑人时，应当通知其监护人或者教师到场，确实无法通知或者通知后未到场的，应当记录在案。讯问未成年的违法嫌疑人可以在公安机关进行，也可以到其住所、学校、单位或其他适当的地点进行。”询问未成年的证人、被害人法律未明确规定，我认为应参照上述规定进行。（3）依照公安机关办理刑事案件程序规定第一百八十二条和公安机关办理行政案件程序规定第五十三条“讯问聋、哑犯罪（违法）嫌疑人，应当有通晓聋、哑手势的人参加，并在讯问笔录上注明犯罪（违法）嫌疑人的聋、哑情况，以及翻译人的姓名、工作单位和职业。讯问不通晓当地语言文字的犯罪（违法）嫌疑人时，应当配备翻译人员。”（4）被询（讯）问人为文盲时，除按照法律规定制作笔录外，我认为如果有条件，可以用视听资料加以固定或由与案件无利害关系的见证人阅读笔录并签名见证。（5）被询（讯）问人变卦或胡搅蛮缠、无理取闹、撒野耍赖时，可以用视听资料固定或由见证人笔录固定。（三）制作笔录后应注意的问题：1、提高对笔录材料的综合判断能力。（1）在办理行政案件中，对因民间纠纷引起的，双方有过错，涉及人员多，场面混乱的互殴案件，要以客观的鉴定结论和无利害关系的证人证言为认定案件事实的依据，这就要求制作的证人笔录全面、细致，其客观性决定其可采信程度，以提高认定案件事实的依据性。（2）在办理刑事案件中，笔录要紧紧围绕犯罪构成的四个要件提问，以确保对案件定性准确及将来对犯罪嫌疑人量刑的适当。2、笔录程序方面的要求绝对不能忽视。（1）对笔录中涂改、增删处加盖指印确认；结束要有询（讯）问人签名、捺印；笔录的询（讯）问人、记录人分别签名，杜绝一人办案，交叉询（讯）问等违反程序的做法；规范填写笔录抬头。（2）对填写时间进行核对，要与采取的措施时间相一致；对制作的笔录进行核对，由被询（讯）问人亲笔书写的“以上笔录我看过（或给我读过），和我说的一样”的字样；在整篇笔录制作中要做到字迹清晰，容易辨认。四、提高笔录质量的根本途径。（一）、办案民警要增强工作责任心，提高思想认识，重视笔录质量，充分认识笔录在刑事、行政诉讼证据体系中的地位和证明效力。通过笔录可以反映出办案民警的工作态度，体现工作的积极性、主动性和创造性，克服简单粗糙、得过且过的不良工作作风。（二）、努力提高基层民警的综合素质和业务水平。一是加强民警的文化知识学习，扩大词汇量，增强文字表达能力；二是通过法制部门和基层法制员的教育、组织学习，提高民警的执法能力和办案质量；三是基层所、队领导加强把关，及时发现问题及时补救，避免贻误时机；四是业务能力强的民警对新警和接受能力差的民警开展传、帮、带工作，对其说明制作笔录的要求和要领，与其一起制作笔录或为其示范；五是组织开展笔录制作的专项岗位练兵、技能竞赛活动；六是对影响办案质量的各种因素加强调研，针对原因制定相应的解决方法和对策。（三）、将民警的执法质量列入日常工作考核和年度考核，将笔录材料和办案质量与个人评优评先、晋职晋级挂勾，调动民警工作积极性，表彰先进，鞭策落后，增强民警对制作笔录工作的责任感、自豪感和成就感。五、笔录作为证据形式的缺陷。在现阶段的执法实践中，笔录是固定多种证据的重要形式，但以笔录固定证据存在以下几方面的缺陷：（一）、真实性欠缺。由于办案民警的职业道德操守和文化水平参差不齐，使制作出的笔录反映的情况与客观事实迥然不同，加之刑讯逼供和变相体罚犯罪嫌疑人情况的存在，这就为有些笔录的真实性打上了问号。（二）、准确性欠缺。一是由于语言文字本身的缺陷，如一些方言土语表达不准确；二是由于被询（讯）问人的文化水平低下，对事件的表述和笔录的核对出现误差；三是由于办案民警对叙述内容记录不准确，如动作的幅度频率、人物的表相特征等。（三）、完整性欠缺。笔录对叙述内容记录不够全面完整或因掺杂了记录人自己对案情的分析判断等主观因素，造成笔录的完整性欠缺。（四）、法律依据欠缺。刑事诉讼法第四十二条规定的七种“证据”中只有“勘验、检查笔录”是法律规定以笔录形式固定的，其它证据不必以笔录形式固定；行政诉讼法第三十一条规定的七种“证据”中只有“勘验笔录、现场笔录”是法律规定以笔录形式固定的，其它证据不必以笔录形式固定。六、笔录作为证据的固定形式和发展前景。在以笔录作为证据固定形式问题上，大家都习惯以笔录固定供述和证词，有的民警甚至错误地认为，只有警察制作的笔录才有法律效力的证明力，而忽视了亲笔证（供）词的证明效力，刑事诉讼法、公安机关办理刑事案件程序规定和公安机关办理行政案件程序规定都有明文规定，“犯罪（违法）嫌疑人请求自行书写供述的应当准许，必要的时候，侦查人员也可以要求犯罪（违法）嫌疑人亲笔书写供词”。可以这样说，十份笔录比不上一份亲笔证（供）词，收集亲笔证（供