证券交易第一章习题.docVIP

第一章 证券交易概述练习题一、 单项选择题（在四个选项中，选择一个最符合题意的选项）1证券是用来证明证券（ ）有权取得相应权益的凭证。A发行人 B 交易组织者C持有人 D 运行监督人2新中国证券交易所出现的时期是（ ）。A20世纪80年代初期B20世纪80年代中期C20世纪80年代末期D20世纪90年代初期3下列的（ ）不属于证券交易的原则。A公开原则 B 互助原则C公平原则 D 公正原则4公开原则的核心要求是（ ）。A上市公司的信息披露及时B证券公司公开业务C实现市场信息公开化D证券交易实现社会化5（ ）不是场外交易市场。A债券柜台市场B证券交易所C银行间债券市场D代办股权转让市场6下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是（ ）。A在资产净值的基础上加一定的手续费B在资产净值确定C在资产总值的基础上加一定的手续费D以资产总值确定7下列期货中，（ ）不属于金融期货。A利率期货 B 期权期货C外汇期货 D 股票价格指数期货8按照（ ）划分，证券交易种类可分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A交易规模 B 交易对象的品种C交易性质 D 交易场所9下列不属于金融衍生工具交易的是（ ）。A股票交易 B 金融期货交易C金融期权交易 D 权证交易10从内容上看，权证的性质是（ ）。A债权 B 股权C期货 D 期权11按（ ）不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。A发行人 B 持有人行权的时间C买卖的标的股票来源 D 持有人权利的性质12经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括（ ）。A与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问B证券承销与保荐C证券资产管理D期货买卖13证券公司经营证券经纪与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（ ）。A1亿 B 5亿 C 5000万 D 3亿14深圳交易所和上海证券交易所的组织形式是（ ）。A都是公司制 B都是会员制 C前者是公司制，后者是会员制D前者是会员制，后者是公司制15在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（ ）。A佣金 B 手续费 C 买卖差价 D 投资收入16对于交易席位的使用，下列选项正确的是（ ）。A与他人共用一个席位B会员转让交易席位C将席位出租D退回交易所席位17证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务之一是：每月前（ ）个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。A5 B 6 C 7 D 818证券交易所决定接纳或开除会员应在（ ）个工作日内向中国证监会备案。A5 B 10 C 15 D 3019下列说法错误的是（ ）。A经营范围符合规定是证券交易所员入会的重要条件之一B只有交易所的会员才能在交易所中进行交易C在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构D沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性20下面的（ ）不属于证券交易所会员的权利。A优先购买股票B参加会员大会C对证券交易所事务的提议权和表决权D参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务21下面（ ）不是设立证券公司应当具备的条件。A有符合法律、行政法规规定的公司章程B有合格的经营场所和业务设施C主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近10年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元D董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格22根据证券交易所管理办法规定，我国证券交易所负责日常事务的是（ ）。A总经理 B 上市总监 C 理事 D 董事长23有关投资者证券账户的说法，正确的是（ ）。A由证券公司为投资者开立（由中国结算公司开立）B记载投资者证券持有及变更的权利凭证C记载投资者资金持有及变更的权利凭证D记载投资者资金、证券持有及变更的权利凭证24关于证券登记结算机构的职能，说法错误的是（ ）。A证券持有人名册登记B提供证券交易的场所和设施C证券的存管和过户D证券账户、结算账户的设立25在我国，证券交易所接纳的会员分为（ ）。A地方会员和中央会员B普通会员和特别会员C国际会员和国内会员D公司会员和个人会员二、多项选择题（在四个选项中，可能有多个选项符合题意）1根据相关条件，下列属于基础性金融产品的是（ ）。A权证 B 可转换债券 C 债券 D 股票2基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类型来看，一般可以分为（ ）。A收益性基金 B 股票型基金C封闭式基金 D 开放式基金3根据我国证券交易所的相关规定，合格境外投资者在经批准的额度内可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（ ）。A债券 B 股票C在交易所交易的权证 D 中国证监会批准的其他金融工具4证券交易程序中，开户包括开立（ ）。A证券账户 B 资金账户 C 交易账户 D 存款账户5上海证券交易所和深圳证券交易所对会员的权利规定基本一致，主要包括（ ）。A对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督、B对证券交易所事务的提议和表决权C参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务D参与证券交易所的运营和管理6证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括（ ）。A会员的业务报告制度B与证券交易所和清算有关的会员内部监督、风险控制、电脑系统的标准及维护等方面的要求C会员违规行为处罚D取得会员资格的条件和程序7证券公司申请成为证券交易所会员时，应报送的材料包括（ ）。A经营证券业务许可证B营业执照（副本）复印件C法定代表人简历D证券交易所或中国证监所认为必须提供的其他文件8证券公司经营（ ）业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。A证券经纪B证券资产管理C与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问D证券承销与保荐9证券登记结算公司提供的服务包括（ ）。A登记 B 存管 C 结算 D 监管10下列各项不属于报价驱动系统的特点的有（ ）。A证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定B投资者买卖的对手是其他投资者C证券成交价格的形成由做市商决定D投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系11证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括（ ）。A会员资格管理 B席位与交易权限管理C证券交易及相关业务管理 D日常管理 12证券交易所会员必须承担的义务包括（ ）。A遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动B维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展C按规定缴纳和各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册D接受证券交易所的监督13在我国，证券交易所会员享有（ ）等权利。A参加会员大会B选举权和被选举权C对证券交易所事务的提议和表决权D参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务14我国证券交易所对存在或者可能性存在问题的会员可以采取（ ）等措施。A暂停办理相关业务 B提请会员大会处理C罚款 D口头警示 15我国证券交易所特别会员享有的权利包括（ ）。A选举权和被选举权B列席证券交易所会员大会C向证券交易所提出相关建议D接受证券交易所提供的相关报务16境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（ ）。A依法设立满1年B承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管C其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩D代表处及其所属境外证券境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形17关于交易所席位管理的说法，正确性的是（ ）。A会员席位可以自由转让B会员的席位只能由会员单位自己使用C不得转借给非会员单位或个人使用D席位不得退回18下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则（ ）。A有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市B内幕交易C未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请D上市公司的董事长发生变动未向社会披露19证券交易的特征，主要表现为证券的（ ）。A风险性能 B收益性 C流动性 D安全性 20看涨期权赋予期权购买者（ ）。A有买入的权利B有卖出的权利C有选择是否履行期权合约的权利D有选择是否放弃履行期权合约的权利参考答案：一、单项选择题1 C、2 B、3 B、4 C、5 B、6 A、7 B、8 B、9 A、10 D、11 D、12 D、13 C、14 B、15 C、16 B