融资融券业务知识测试卷.doc

国泰君安证券股份有限公司融资融券客户业务知识测试1. 融资利率 。A、不得低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率B、不得高于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率C、不得低于中国人民银行规定的同期金融机构存款基准利率D、不得高于中国人民银行规定的同期金融机构存款基准利率2. 融资买入、融券卖出的申报数量为 。 A.融资买入需100股或其整数倍, 融券卖出可以不需100股整数倍。B.融资买入、融券卖出都需100股或其整数倍C.融资买入可以不需100股整数倍, 融券卖出需100股或其整数倍。D任意数量,无规定。3. 融券卖出的申报价格 该证券的最新成交价；当天没有产生成交的，申报价格 其前收盘价。 A、 不得低于 不得高于 B、 不得低于 不得低于C、 不得高于 不得低于 D、 不得高于 不得高于4. 根据沪深交易所规定：追加担保物后，账户维持担保比例不得低于 。 A 140% B 150% C 160% D、130%5. 投资者信用账户中的担保物包括： 。 A. 投资者融资或融券时提供的保证金B. 融资买入的全部证券C. 融券卖出所得的全部资金D. 信用账户内所有资金所产生的孳息E. 信用账户内所有证券派发的权益、行使权益F上述全部6. 投资者卖出股票所得价款， A、不用偿还融资负债B、必须优先偿还融资负债C、偿还融资负债与否，由投资者自行决定D、必须卖出和融资买入同样的股票才能偿还融资负债7. 投资者融券卖出股票所得资金， A、可以用来买入股票B、可以转出信用资金账户C、除买券还券外，不得他用D、可以自由支配8. 融资负债的偿还方式为 A、融券卖出B、融资买入C、卖券还款D、买券还券9. 融资标的证券是指 A、可以转入信用证券账户的证券B、可以融资买入的证券C、可以融券卖出的证券D、可以卖券还款的证券10. 融资融券业务的风险是以下哪些： （多选题）A、因投资规模放大、对市场走势判断错误、不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资者投资损失风险；B、买卖未上市证券所带来的风险；C、融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险以及其特有的投资放大风险等；D、投资者在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，投资者将面临融资融券成本增加的风险；11. 在证券公司从事融资融券交易，以下说法不正确的是 A、开立新的信用证券账户B、可以使用原有的普通证券账户C、可以将符合条件的证券从普通证券账户转到信用证券账户D、必须重新办理信用资金账户的三方存管12. 以下说法中，正确的是 。 A、信用账户的所有资产均作为担保资产B、信用账户中仅证券作为担保资产C、信用账户中仅资金作为担保资产D、信用账户中证券所派生的红利不作为担保资产13. 证券公司可根据市场情况，设置客户信用账户维持担保比例的预警指标时，标准可低于130%。该表述是否正确 。 A、对B、错14. 维持担保比例超过300%时，客户可以提取信用账户中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例可以低于300%。该表述是否正确 。 A、对B、错15. 客户信用证券账户中的证券以 的名义持有。 A、客户信用账户所在的证券公司B、客户本人16. 投资者从事融资融券交易，融资融券期限不得超过 个月。 A、1B、3C、6D、917. 投资者在交易所进行融资融券交易，应当按照有关规定选定一家会员为其开立一个 。A、信用证券账户B、普通证券账户18. 维持担保比例是指客户担保物折算价值与其融资融券债务之间的比例，该表述是否正确 。 A、正确B、错误19. 客户不得将 提交为担保物。A、已设定担保的证券B、已设定第三方权利的证券C、被采取查封的证券D、被冻结的证券E、以上全部20. 融资融券合同必备条款中规定，合同必须由_签署。 A、 投资者本人B、 投资者本人或者其法定代理人C、 投资者的直系亲属D、 投资者的法定代理人客户签字 答案：1、A