上海自贸区课题概述.docx

一、 上海自贸区简介、基本特征及为什么选择上海参考pdf上海自贸区的战略意义及浙江的机遇（展示时介绍保税区）并非只有一个城市对自贸区的建设充满了期待。事实上，除了上海，天津、广东等地也都跃跃欲试。除了上海浦东外，浙江舟山、广州南沙等国家级新区也提出了自由贸易试验区的设想。“上海自贸区方案获国家批准，是中央支持上海建设成为国际金融中心等四大中心的组成部分。” 对外经济贸易大学中国WTO研究院院长张汉林称。资料显示，2010年以来，中央陆续批复上海为国际金融中心、国际贸易中心、国际航运中心和国际物流中心。之前的国务院常务会议强调，自贸区要进一步深化改革，“扩大服务业开放”。上海作为中国大陆的经济、金融、贸易和航运中心，其服务业在全国处于领先地位，同时其产业结构、人才素质等方面在全球也都具有一定优势。“从这些因素看，中国自贸试验区花落上海并非偶然。而自贸区的设立又将加快上海国家中心城市、现代化国际大都市的建设。”自由贸易区为什么是上海28.78平方公里的试验田国务院划定的上海自贸区，包括洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区、外高桥保税区、外高桥保税物流园区等4个海关特殊监管区域，面积为28.78平方公里。资料显示，目前，这一区域贸易成交额超过1万亿元以上，上海港已连续两年蝉联集装箱吞吐量全球第一。在贸易领域，上海自贸区将实施“一线逐步彻底放开、二线安全高效管住、区内货物自由流动”的创新监管服务新模式。“凡是进入这20多平方公里区域的货物都是零关税，出了这个区域要实行出口退税，但进入国内消费，要重新征税。”对外经贸大学WTO研究院院长张汉林向中国经济周刊表示，这将使贸易更加自由和便利。在扩大投资领域，探索负面清单管理模式成为亮点。“在这里，工商注册登记更加便利，对外国投资者实行负面清单管理，就是非禁即入，凡是法律法规没有禁止的，都列为开放。负面清单式的开放方式，是一种准入前的国民待遇尝试。”上海关于设立自贸区的探索，历时已久。2010年11月，中国经济周刊对此曾进行过相关报道：早在2009年，中国生产力促进中心协会起草了一篇题为关于中国在浦东建立自由贸易区设想的文章，报给了时任总理温家宝。温家宝非常关心，亲自批示将“自由贸易区”改为“自由贸易园区”，并请国家发改委等有关部门联合组织、调研。次年11月，国家发改委、国务院发展研究中心等部门对上海浦东新区建设自由贸易园区进行实地调研。2013年3月末李克强在上海外高桥保税区调研时明确表示，支持上海积极探索，在现有综合保税区基础上，研究如何试点先行，建立一个自贸区，进一步扩大开放，推动完善开放型经济体制。在媒体的公开报道中，上海的自贸区计划曾招致多部门反对。在方案征求意见阶段，多部门亦提出了许多不同意见。李克强最后力排众议，终使自贸区方案获批。在中国经济周刊的采访中，多位受访者证实了这种说法。为什么是上海?受访者回答说：当然是上海。上世纪90年代初，站在黄浦江边的邓小平不无遗憾地表示，设立第一批特区的时候没有考虑上海是一个失误。张燕生给出的解释是：“上海是中国的龙头，当然要走在中国的最前头。”杨开忠分析：“这与上海在我们国家的经济地位、金融地位、贸易地位息息相关。而且，上海拥有庞大的长三角经济腹地。”上海有很好的底色。1990年初，借着浦东的开发，上海成为了中国举足轻重的经济重地。2010年以后，中央陆续批复上海为国际金融中心、国际贸易中心、国际航运中心和国际物流中心(即“四个中心”)。然而，近几年，上海经济一路下滑。2011年，上海GDP增速为8.2%，全国倒数第二;2012年增速为7.5%，位居全国末位。究其原因，有大环境的影响，也部分源自对落后产能的主动淘汰。增长放缓的上海一直在寻找新的增长动力。“四个中心”曾被视为重要的政策红利支持，但一直缺乏一个可以承接政策创新的载体，自贸区于是被寄予了厚望。邢厚媛告诉中国经济周刊，在陷入了长久的增长乏力之后，对上海扩大开放、深化改革的声音其实一直存在。“最早在浦东开发时就有关于深化金融改革、设立离岸金融中心的说法;而在虹桥周边搞更加开放的自由贸易功能区的探索也一直没有停止。在上届政府任期的十年内，乃至上上届政府都提到过。”邢厚媛认为，新一届政府能够在十八大之后把上海自贸区的设想加快推进，并演变成现实，实属众望所归。“这是很多人的智慧经过长期思考形成的结果。”在批复方案的国务院常务会议上，李克强指出，设立上海自贸区将是本届政府打造中国经济升级版的重要举措。在王晓红看来，自贸区的建立将有助于上海发挥其在全国经济发展乃至世界经济发展中的职能。上海自贸区试点历程回顾2009年11月上海综合保税区成立，统一管理2005年12月启用的洋山保税港区、1990年6月全国第一个封关运作的外高桥保税区及2010年9月成立的浦东机场综合保税区。2011年上海向国家有关管理部门提交了在上海综合保税区设立自由贸易园区的申请。11月第11届世界自由贸易园区大会在上海浦东举行，展现了中国特殊监管区尤其是上海综合保税区的发展情况。2013年1月1日上海在上海市推进国际贸易中心建设条例中首次提出要在上海“探索建立符合国际惯例的自由贸易园区”。2月28日上海颁布了临港“双特”30条实施政策，旨在探索和实施不同于其他地区的特殊体制，以调动区域发展的积极性，增强区域发展的自主性。3月底国务院总理李克强在上海调研期间考察了外高桥保税区，并表示鼓励上海在现有综合保税区基础上，研究建立一个自由贸易试验区。4月18日上海市商务委办公室主任邓福胜向媒体证实，上海正在配合国家有关部委制定上海自由贸易园区建设总体方案。5月14日上海自贸区项目获得国家层面立项。5月下旬浦东自由贸易区试点方案经由上海市政府讨论并肯定后，上报中央相关部门，进入会签阶段。7月3日国务院常务会议原则通过了中国(上海)自由贸易试验区总体方案。二、 上海自贸区投资制度改革负面清单管理三、 上海自贸区发展的核心问题及风险核心问题1法律框架问题 2区域内与区域外的界定 3金融开放问题 （见pdf上海自贸区需要更多配套改革）风险：预防热钱冲击 资本账户开放风险、利率市场化风险、投资管理体制改革风险、人民币跨境流动风险、外汇管理风险四、 成立的意义1. 以点带面，示范推广，打造“中国经济升级版”2. 规则重构，积极联合，加速融入全球经济经济步伐五金融改革展望一 利率市场化突破：。自贸区最主要的功能就是与国际市场充分联通、融合，如果资金利率都不能自由浮动，将会导致巨大的套利交易空间。大量套利活动无助于实体经济，而且可能对整体金融系统的稳定产生威胁。应允许自贸区内银行的存贷款利率在央行的基准利率上下自由浮动二 汇率市场化 未来，上海自贸区内要大规模开展人民币离岸业务，离岸业务肯定不会按照国家外汇交易中心的汇率来进行交易，区内金融机构须按照自己的成本来进行外汇报价，这样就必须实现汇率的市场化，在离岸业务开办过程中逐步形成反映市场供求的均衡汇率水平。三 资本项目开放 资本项目开放所带来的不确定性较大，必须有一个循序渐进的过程。如果自贸区内资本项目开放过快，企业和金融机构的资金就能够非常自由地流入流出自贸区。我国汇率、利率尚未市场化，由于区内等同于境外，而区外等同于境内，资金成本存在差异，若自贸区内外之间的资金防火墙不够严密，那么本来只是一条门缝的开启，最终就可能演变为门户洞开。就全国改革而言，资本项目开放要特别谨慎，最好安排在利率和汇率市场化到位之后。就上海自贸区而言，资本项目在一线放开没有任何障碍，但二线放开则要看准时机，把握好进度，做到收放有度。四 离岸中心建设 现在， 世界上三大离岸金融中心伦敦、 香港、 纽约， 各具特色。上海自贸区完全有条件打造成为三大中心的结合体，既有离岸人民币业务，又有大量离岸的外币业务；既可以作为全球资金的投融资平台，也可以成为亚太资金的结算中心。随着区内的外汇管制和投资准入的放开，国际金融交易平台和大宗商品交易平台逐步建立，越来越多货币资金汇集过来，上海自贸区会自然发展为一个规模较大的离岸市场。但建设离岸金融中心就需要一个过程，大量技术细节有待研究论证，包括管道对接、资金配置以及管理模式选择等。五 金融创新与业务发展 随着境内外资金流通渠道打开，在岸和离岸业务功能进一步完善，银行的客户选择余地会更为丰富，金融产品也会有更大的创新空间。上海自贸区和监管部门，不仅要积极扩大金融开放，还应该大力推动金融综合化经营， 把鼓