HSE_SP-22_内部审核管理程序.doc

XX港华燃气有限公司 XX港华HSE/SP-22第2.0版：2013年2 月6 日HSE程序文件内部审核管理程序拟制： ( 职 称 )审核：( 职 称 )批准： ( 职 称 )XX港华燃气有限公司HSE程序文件标题:內部审核管理程序 (文件号：XX港华HSE/SP-22)批准版本号生效日期页数XX部经理2.02013年2 月6 日第1页(共13页)版本更新内容日期1.02.0初次发出a. 删除文档中所有的“组别”。b. 5.5.3 ii审核内容依据增加：港华集团/HSE/ZD-04附件 安全及风险管理审核评分检查表c.删除5.7 集团安全及风险管理审核评分2008年4月8日2013年2月6日如果受控印戳不是红色，则本程序文件只是非受控的副本，只有受控的副本才会自动更新，请只参考受控的副本。受控印戳 如果在第一页的受控印戳不是红色，则本程序文件只是非受控的副本。 本程序文件是XX燃气有限公司的运营性文件。未经批准，任何对本书的全部或部分的复制都是被严格禁止的。XX港华燃气有限公司HSE程序文件标题:內部审核管理程序版本号文件号生效日期页数2.0XX港华HSE/SP-222013年2月6日第13页(共13页)1. 目的通过内审，验证安全管理体系的符合性，达到对安全管理体系的自我改善和持续运行。2. 适用范围本程序适用于本公司的内部审核,即第一方审核。3. 术语：无4. 职责4.1 管理者代表4.1.1 负责组织管理体系内审工作；4.1.2 批准内部审核计划；4.1.3 提供内部审核资源；4.1.4 任命审核组长、聘任审核员；4.1.5 协调、处理不符合项纠正反应延迟的问题；4.1.6 对审核结果评价，批准内部审核报告。4.2 管理者代表助理或（其他职位）协助管理者代表做好内审相关工作。4.3 风险管理部门4.3.1 是本程序的归口管理部门，负责制订和修订本程序；4.3.2 编制“HSE管理体系年度内审方案”；4.3.3 并组织、协调审核活动的开展；4.3.4 协助发放“不符合报告”和对不符合项纠正情况的追踪验证；4.3.5 全部内审资料的收集整理存档。4.4 内审组4.4.1 编制“内审实施计划”；4.4.2 拟定首、末次会议议程；4.4.3 下发内部审核通知；4.4.4 实施现场审核；4.4.5 确定不符合项，编制“不符合报告”；4.4.6 向管理者代表提交审核发现，编制“内部审核报告”。4.5 被审核部门4.5.1 积极配合审核组现场审核；4.5.2 对不符合项采取纠正措施。4.65. 工作程序5.1 审核范围5.1.1 HSE管理体系组织机构图中所列全部部门；5.1.2 覆盖公司相关生产、活动和服务。5.2 审核频次5.2.1 内部审核每年不少于1次；5.2.2 发生以下情况可适时增加审核频次： 发生重大伤亡事故； 相关方重大投诉； 管理评审要求； 第三方复审前。5.3 内部审核员要求5.3.1 内部审核员，需经过正式培训，经考试合格，持有资质证明；5.3.2 由管理者代表委任。5.4 审核计划与策划5.4.1 风险管理部门在每年一月份编制“安全管理体系年度审核计划”，报管理者代表；5.4.2 “管理体系年度审核计划”可集中时间也可轮流按部门，或按要素审核，根据组织生产任务确定； 5.4.3 年度审核计划应包括职业健康安全管理体系组织机构图中所有部门；5.4.4 管理者代表审批“内审实施计划”，并任命审核组组长和审核员； 5.4.5 审核组长负责编制“内审实施计划”，实施计划应包括： 审核目的； 审核范围； 审核依据； 审核日期； 审核时间； 审核地点； 审核组成员及行程安排； 对被审核部门的配合要求。5.5 实施审核5.5.1 审核实施的准备风险管理部门/审核组长召开全体内部审核员会议，确定分组负责人；布置分配审核部门，明确审核重点；审核员编制“现场审核检查单”；“现场审核检查单”交审核组长审定。5.5.2 首次会议i. 审核组长主持；ii. 会议参加人签到；iii. 审核组长宣布审核实施计划，审核要求；iv. 管理者代表对受审核部门提出要求，宣布末次会议的时间、地点。5.5.3 现场审核审核员按“内审实施计划”，实施审核：i. 审核员以事实为依据，收集客观证据，将审核发现记录在“现场审核检查单”上；ii. 审核内容参照附录4：OHSAS 18001内审检查表和港华集团/HSE/ZD-04附件 安全及风险管理审核评分检查表；iii. 审核应采取观察、询问、查证的方式，审核员在审核结束时，应向被审核部门明确需改进的项目；iv. 现场审核结束，审核员应总结审核发现，初步确定不符合项；v. 审核组长召集全体审核员会议，讨论审核发现，确定不符合项；vi. 审核员负责完成“不符合报告”的填报；vii. 审核组长准备末次会议的汇报。5.5.4 末次会议i. 末次会议由审核组长主持；ii. 审核组长介绍审核经过、审核发现，宣布不符合项及在要素中分布，下发“不符合报告”给相关部门；iii. 不符合责任部门提出询问，审核组长解答；iv. 最高管理者和管理者代表讲话；v. 审核组长宣布末次会议结束；5.5.5 内审报告：i. 审核组长在内审结束后十五个工作日内完成内审报告的编写；ii. 内审报告应包括：审核目的、审核部门、审核依据、审核日期、审核组长及成员；iii. 审核综述：审核发现、不符合项内容及分布、审核结果分析、审核结论；iv. 内审报告完成后交管理者代表审批：被批准的内审报告，风险管理部门负责发放；v. 内审报告属安全管理体系重要文件，是安全管理评审输入资料之一。5.5.6 不符合项的纠正：相关部门接到“不符合报告”后，按不符合、纠正与预防措施管理程序纠正，实施整改。5.5.7 不符合纠正的跟踪验证i. 审核员接到纠正完成，反馈的“不符合报告”，应到现场验证纠正措施实施情况和纠正效果；ii. 审核员确认符合要求后，将验证结果填入“不符合报告”并签字；iii. 风险管理部门负责将“不符合报告”存档；iv. 根据“不符合报告”对时限的要求，发现延迟部门，风险管理部门应督促并报告管理者代表（或管理者代表助理），令其改正，提出批评或处罚。5.5.8 不符合分级轻度/轻微不符合：孤立的、个别的、偶然的不符合现象；严重不符合：可导致系统失效、区域失效或严重后果的不符合项。5.6 内审资料的汇集5.6.1 风险管理部门在内审完成后将以下资料汇集：i. 安全管理体系年度审核方案；ii. 内审实施计划；iii. 不符合报告；iv. 内部审核员资格证明；v. 首、末次会议签到；vi. 现场检查审核单；vii. 内审报告。5.6.2 汇集资料装订成册，由风险管理部门存档，备查。6. 相关文件：6.1 不符合、纠正预防措施管理程序 XX港华HSE/HSE/SP-206.2 安全及风险管理审核评分制度 港华集团HSE/ZD-046.3 7. 记录7.1 内审实施计划7.2 会议签到表7.3 现场审核检查单7.4 内审检查表7.5 内审报告7.68. 附录附录1：HSE管理体系年度内审方案附录2：內审实施计划附录3：OHSAS 18001内审报告附录4：OHSAS 18001 内审检查表 如果在第一页的受控印戳不是红色，则本程序文件只是非受控的副本。 本程序文件是XX燃气有限公司的运营性文件。未经批准，任何对本书的全部或部分的复制都是被严格禁止的。附录1：HSE管理体系年度内审方案(样本) 档案编号：1. 审核目的审核公司风险管理系统的符合性，评价系统运行的有效性，检查是否正常运作。2. 审核范围HSE管理体系组织机构图中所列全部部门（组别）；覆盖公司相关生产、活动和服务。3. 审核准则国家标准：XXXXX操作指引：XXXXX法律法规：XXXXX其它：XXXXX4. 审核日期 月份 部门123456789101112生产部X工程建設部X管网运行部X客户服务部X釆购及物料供应部X其他注：具体的审核时间在每一次的审核实施计划中确定編制：审核：批准：日期：日期：日期：附录2：內审实施计划(样本)档案编号：1. 审核目的对本公司现有HSE管理系统作全面审核，通过审核了解公司有关部门HSE管理系统是否有效运行，是否符合既定标准和要求。2. 审核范围是次审核范围主要生产部HSE管理制度中各项元素。审核地点包括:XXXXXXXXX3. 审核准则国家标准：XXXXX； 操作指引：XXXXX；法律法规：XXXXX； 其它：XXXXXX。4. 审核组成员审核组长：XXXXXX审核员：XXXXXX5. 审核时间XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日6. 审核方式l 与部门负责人及管理人员的座谈交流；l 查核部门HSE管理制度、文件及记录；l 访问前线操作人员，检查现场的安全生产与环境状况。 7. 审核日程安排日期及时间审核事项X月X日9:00-9:30首次会议9:30-12:30HSE管理体文件及记录14:00-17:30厂房设备设施检查X月X日9:00-12:30安全及消防系统检查14:00-15:00准备内审总结资料15:00-16:00末次会议注：12:30-14:00为中午休息时间編制：审核：批准：日期：日期：日期：附录3OHSAS 18001内审报告第一部份日期 :内审员 :被审核部门 :被审核部门管理者/代表 :内审范围 :内审总结 : (请在适合格内 ) 一般符合 轻度/轻微不符合：孤立的、个别的、偶然的不符合现象 严重不符合：可导致系统失效、区域失效或严重后果的不符合项内审员签名:日期 :被审核部门管理者/代表名称及签名 :日期 :第二部份 (由被审核部门填写)改善建议 (参阅不符合付件)部门经理 / 代表 :日期 :第三部份 (跟进行动, 事项, 由内审员填写)检查改善建议i)是 / 否完成及有效内审员签名 :日期 :OHSAS 18001 内审报告轻度/轻微不符合/不符合被审核部门 :被审核部门管理者/代表 :日期 :页 :不符合事项建议预计完成日期注备内审员 :日 期被审核部门经理 / 代表 :日 期附录4 OHSAS 18001 内审检查表被审核部门:被审核部门管理者/代表: 日期: 时间: 内审员: OHSAS 18001:2007 条款检查注备/建议4