桃园雅居安置小区二期A标段工程监理规划.doc

江苏建科建设监理有限公司 监理规划A .0.3 桃园雅居安置小区二期A标段 工程监理规划 2014 年09月23日至2015年12月17日内容提要： 工程概况 监理工作范围、内容、目标监理工作依据 监理组织形式、人员配备及进退场计划、岗位职责 监理工作制度 工程质量控制 工程造价控制 工程进度控制 安全生产管理的监理工作 合同与信息管理 组织协调 监理工作设施 监理单位（章）： 总监理工程师： 监理单位技术负责人： 日 期： 江苏省住房和城乡建设厅监制目 录第一章建设工程概况3第二章监理工作范围、内容、目标4第三章监理工作依据7第四章监理组织形式、人员配备及进退场计划、岗位职责8第五章监理工作制度12第六章工程质量控制25第七章工程造价控制36第八章工程进度控制42第九章安全生产管理的监理工作52第十章合同与信息管理61第十一章现场组织协调67第十二章监理设施70第十三章监理人员行为准则71第十四章建筑节能方案72第十五章贯标工作方案79第十六章旁站监理方案82第十七章工程重点、难点分析及对策87第十八章本工程通病防治措施和监理控制要点127第一章 建设工程概况1、 建设工程名称：桃园雅居安置小区二期A标段 2、 建设工程地点： 高淳开发区花园大道以东，茅山路以南3、 建设工程组成及建筑规模：地下1层、地上18层（共4幢），约52537平方米4、 主要建筑结构类型： 框架结构5、 预计工程投资总额： 12000万元6、 建设工程计划工期： 540天7、 工程质量目标：符合国家质量验收标准8、 安全文明施工目标：争创市级文明工地9、 本工程的设计单位： 南京鼎辰建筑设计有限责任公司10、 本工程的施工单位： 南京盛嘉建筑安装工程有限公司第二章 监理工作范围、内容、目标一、监理工作范围本工程项目的监理工程范围包括：本工程项目开工后的全过程监理及保修期间的监理（包括桩基、土建等），对工程进行三控制、三管理、一协调。土建工程：包括桩基、地下室及地面以上土建工程。机电安装工程：包括给排水系统、电气系统、消防系统、智能化等工程。132装修工程：楼梯间、电梯间、外墙及所有公共区域的装饰工程。二、监理工作目标建设工程监理目标是指我公司承担该项目控制预期所达到的目标，包括如下内容：序号各项目标目标实现1质量目标符合国家质量验收标准，整体竣工通过备案制验收标准，达到设计要求。2进度目标保证施工合同工期和按时竣工，投入使用。3安全控制目标严格执行国务院令(第393号)建设工程安全生产管理条例和省、市有关规定，工程实施过程中不得发生重大的安全事故，无管线事故和火灾事故，特别是人身伤亡事故，保证邻近建筑及市政设施的安全及正常使用。4文明卫生目标争创市级文明工地5环境保护目标符合国家和地方有关建设工地环境保护的法律、法规的要求。6节能目标按照现行相关要求。7合同履约目标做到合同履约率达100。8造价控制目标实际工程造价控制在预算造价范围内。9廉政目标在工程建设中保持廉洁自律的工作作风，严格遵守监理人员职业道德。10信息管理目标监理工作采用编码体系信息化。三、监理工作内容1、 熟悉合同文件，调查施工环境条件；2、 在发包人的安排下，参与编制监理计划，提供本驻地办相关资料；3、 根据监理计划在相应工程开工前主持编制监理细则；4、 参加设计交底；5、 按规定程序初审本驻地监理标段承包人提交的施工组织设计(含安全技术措施、应急救援抢险方案、专项施工方案及施工环境保护措施)；6、 审查本驻地监理标段承包人提交的总体进度计划以及施工中进行的调整计划；7、 对承包人提交的原始基准点、基准线和基准高程的复测结果进行平行复测，审核后予以批复；8、 验收承包人测定的地面线；9、 确认承包人提交的场地占用计划；10、 核算承包人对工程量清单的复核结果；11、 按合同约定对工程分包计划和协议进行审查，审查分包合同中是否明确了承包人与分包人各自在安全生产方面的责任；12、 审批施工测量放线；13、 审批一般工程原材料和混合料配合比；14、 审查施工组织及人员配备；15、 审查承包人进场的施工机械设备；16、 审查承包人提交的分项、分部工程的施工方案及主要工艺；17、 审批承包人月进度计划，检查和监督进度计划的实施；18、 审批分项(部)工程的开工申请，签发分项、分部工程暂停令和复工令；19、 验收构配件或设备；20、 按有关规定和要求对工程进行巡视、旁站和抽检，并做好记录；21、 对关键工序进行签认；22、 对发生的质量缺陷、质量隐患和质量事故进行调查、处理或对不属于监理人权限处理的质量事故督促承包人按规定报告有关部门；23、 对已完工程按合同约定的方法进行计量；24、 按有关规定及时对已完分部工程、单位工程及合同工程进行质量评定；25、 编写本驻地监理标段的监理月报；26、 主持召开工地会议和根据工程需要主持召开专题工地会议；27、 编制标段监理竣工文件；28、 编写监理工作报告。第三章 监理工作依据1、 中华人民共和国建筑法及其它有效的法律、法规。2、 建设工程质量管理条例及建设工程安全生产管理条例。3、 房屋建筑工程和市政基础设施施工工程竣工验收备案管理暂行办法。4、 实施工程建设强制性标准监督规定。5、 房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收暂行规定。6、 建设工程监理规范。7、 国家、江苏省颁布的现行有关建设工程质量标准、规范、规程、条例、规定。8、 建设单位与施工单位签订的施工承包合同或协议。9、 完整的工程项目施工图纸及技术说明，包括设计交底，图纸会审记录等。10、 建设部建筑安装工程质量检验评定标准和建筑安装工程施工验收规范。11、 施工单位编制的经其总工程师批准并经建设单位、监理单位审查同意的施工组织设计（含施工技术核定单）。12、 各项设备的技术文件和安装说明。13、 经批准的设计变更。14、 与建设单位签定的监理合同和由建设单位批准的监理规划。15、 建设单位和监理单位以书面形式确认的其他决议、备忘录等。16、 监理单位与施工单位在工程实施过程中有关会议记录、函电及其他有效的文字记录，现场项目监理部监理工程师发出的有关通知书和指令等。第四章 监理组织形式、人员配备及进退场计划、岗位职责一、监理组织形式本工程拟采用直线制监理组织形式，组织结构图如下：承建单位、材料设备供应单位总监理工程师质量进度控制合同管理、信息管理土建监理安装监理协调建设单位参建单位合同、索赔文档、信息造价控制地基基础主体结构测量建筑装饰通风空调建筑电气建筑智能建筑经济给排水外部单位/组织安全管理材料控制说明：本工程拟采用直线式组织机构，由总监理工程师全权负责本工程的监理工作；按照监理工作的不同专业，将监理工程师分成若干专业组（如质量/进度控制组、合同/信息管理组、造价控制组等），分别对相关专业进行监理，各专业监理人员根据的项目进展的需要由总监理工程师及时安排进场。项目监理部将按照监理合同约定，对各施工单位、材料设备供应商实施监理，对有关参建单位、相关组织进行组织、协调、配合等工作。二、项目监理机构的人员配备及进退场计划序号姓名年龄学历专业职称岗位证书号1鲁路38大专工业与民用建筑工程师总监320109272刘建平45大专工业与民用建筑工程师总监代表320005124马利国31本科房屋建筑工程师专监苏建工监员（宁）第08104806孙进京34本科土木工程工程师专监苏建工（宁）监工第1200162号7常立喜34本科土木工程工程师见证员专监第01375号宁建工第1100122号8黄昕23大专建筑工程管理监理员监理员苏建工监员（宁）第1426663号9吴夕林27大专建筑工程技术助工监理员苏建工监员（宁）第1014887号1011备注：以上人员安排将根据工程实际进展作出适当调整。 三、项目监理机构的人员岗位职责1、总监理工程师岗位职责（1） 确定项目监理机构人员及其岗位职责；（2） 组织编制监理规划，审批监理实施细则；（3） 根据工程进展情况安排监理人员进场，检查监理人员工作，调换不称职监理人员；（4） 组织召开监理例会；（5） 组织审核分包单位资格；（6） 组织审查施工组织设计、（专项）施工方案、应急救援预案；（7） 审查开复工报审表，签发开工令、工程暂停令和复工令；（8） 组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况；（9） 组织审核施工单位的付款申请，签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；（10） 组织审查和处理工程变更；（11） 调解建设单位与施工单位的合同争议，处理费用与工期索赔；（12） 组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检验资料；（13） 审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收；（14） 参与或配合工程质量安全事故的调查和处理；（15） 组织编写监理月报、监理工作总结，组织整理监理文件资料。2、总监理工程师不得将下列工作委托给总监理工程师代表：（1） 组织编制监理规划，审批监理实施细则；（2） 根据工程进展情况安排监理人员进场，调换不称职监理人员；（3） 组织审查施工组织设计、（专项）施工方案、应急救援预案；（4） 签发开工令、工程暂停令和复工令；（5） 签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；（6） 调解建设单位与施工单位的合同争议，处理费用与工期索赔；（7） 审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收；（8） 参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。3、专业监理工程师职责：（1） 参与编制监理规划，负责编制监理实施细则；（2） 审查施工单位提交的涉及本专业的报审文件，并向总监理工程师报告；（3） 参与审核分包单位资格；（4） 指导、检查监理员工作，定期向总监理工程师报告本专业监理工作实施情况；（5） 检查进场的工程材料、设备、构配件的质量；（6） 验收检验批、隐蔽工程、分项工程；（7） 处置发现的质量问题和安全事故隐患；（8） 进行工程计量；（9） 参与工程变更的审查和处理；（10） 填写监理日志，参与编写监理月报；（11） 收集、汇总、参与整理监理文件资料；（12） 参与工程竣工预验收和竣工验收。4、监理员职责：（1） 检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况；（2） 进行见证取样；（3） 复核工程计量有关数据；（4） 检查和记录工艺过程或施工工序；（5） 处置发现的施工作业问题；（6） 记录施工现场监理工作情况。第五章 监理工作制度一、监理内部管理制度1、内部会议制度每月召开一次监理工作会议，主要研究工作问题，传达上级主管部门及公司的指示等；2、对外行文审批制度（1）凡由监理部发往上级主管部门、建设单位、施工单位的文函、合同、会议纪要、协议等文件，均应由总监审批盖章后签发；（2）工程内部往来、停工、支付款申请、质量技术签证、验收报告等，由专业监理工程师签字，总监审批签署，任何人不得以个人名义签发。3、监理月报制度（1）每月专业监理工程师向总监理工程师汇报一月内发生的重大问题。（2）每月由总监理工程师提出监理月报，报建设单位（业主）、监理公司。（3）监理月报的填写内容：本月工程实施情况，本月监理工作情况（含：本月质量、进度、投资、安全监理的工作情况），本有施工中存在的问题及处理情况，下月监理工作重点。4、监理日志制度（1）由专业监理工程师将工程中遇到的问题记入监理日志，填写内容：天气和施工环境记录、当日施工进展情况、当日监理工作情况（包括旁站、巡视、见证取样、平行检验等情况）、其他有关事项。填写重点为当日监理工作中产生的问题和处理方法，不记流水帐。（2）总监需对各专业工程师的日志每日过目，便于掌握各专业的监理动态。5、收发文制度（1）凡公司及其上级主管部门以及建设单位，施工单位等发来的文函以及会议纪要、合同协议等，一律签收登记，根据来文函的内容进行归档，编号管理。（2）凡对外的文函、会议纪要、合同、协议及其他资料等，统一登记和编号存档，已归档的文函原则上不外借。二、施工图纸会审及设计交底制度1、图纸会审是指工程各参建单位（建设单位、监理单位、施工单位、各种设备厂家）在收到设计院施工图设计文件后，对图纸进行全面细致的熟悉，审查出施工图中存在的问题及不合理情况并提交设计院进行处理的一项重要活动。图纸会审由建设单位负责组织。通过图纸会审可以使各参建单位特别是施工单位熟悉设计图纸、领会设计意图、掌握工程特点及难点，找出需要解决的技术难题并拟定解决方案，从而将因设计缺陷而存在的问题消灭在施工之前。业主方在取得设计单位的施工图纸后交监理方、承包方做会审准备；2、监理方在接到施工图纸后由总工办组织项目监理部人员对图纸中的如下内容进行会审准备：(1)是否无证设计或越级设计；图纸是否经设计单位正式签署。是否是经过相关部图审合格。(2)地质勘探资料是否齐全。(3)设计图纸与说明是否齐全，有无分期供图的时间表。(4)设计地震烈度是否符合当地要求。(5)几个设计单位共同设计的图纸相互间有无矛盾；专业图纸之间、平立剖面图之间有无矛盾；标注有无遗漏。(6)总平面与施工图的几何尺寸、平面位置、标高等是否一致。(7)防火、消防是否满足要求。(8)建筑结构与各专业图纸本身是否有差错及矛盾；结构图与建筑图的平面尺寸及标高是否一致；建筑图与结构图的表示方法是否清楚；是否符合制图标准；预埋件是否表示清楚；有无钢筋明细表；钢筋的构造要求在图中是否表示清楚。(9)施工图中所列各种标准图册，施工单位是否具备。(10)材料来源有无保证，能否代换；图中所要求的条件能否满足；新材料、新技术的应用有无问题。(11)地基处理方法是否合理，建筑与结构构造是否存在不能施工、不便于施工的技术问题，或容易导致质量、安全、工程费用增加等方面的问题。(12)工艺管道、电气线路、设备装置、运输道路与建筑物之间或相互间有无矛盾，布置是否合理，是否满足设计功能要求。(13)施工安全、环境卫生有无保证。(14)图纸是否符合监理大纲所提出的要求。3、监理图纸审核的主要原则和重点：（1）主要原则：是否符合有关部门对初步设计的审批要求。是否对初步设计进行了全面、合理的优化。安全可靠性、经济合理性是否有保证，是否符合工程总造价的要求。设计深度是否符合设计阶段的要求。是否满足使用功能和施工工艺要求。（2）审核重点：图纸的规范性；建筑功能设计；建筑造型与立面设计；结构安全性；材料代换的可能性；各专业协调一致情况；施工可行性。4、由业主方约同设计单位组织施工图纸会审会议，先由设计单位介绍设计意图、结构特点、施工要求、技术措施和有关注意事项，然后由施工单位提出图纸中存在的问题和需要解决的技术难题，通过业主、设计、施工、监理单位四方研究协商，拟订解决办法，写出会议纪要；5、监理单位对施工图纸会审中提出的问题和设计方的答复，须以书面的形式由建设单位通知设计单位。三、施工组织设计审查制度1、施工前，施工单位必须编制施工组织设计或施工方案；2、项目监理部总监组织全体监理人员审查施工组织设计或施工方案；3、未经监理单位审核，单位工程不能开工，分项工程不能施工；4、施工组织设计审查的基本内容： （1）、编审程序应符合相关规定； （2）、施工进度、施工方案及工程质量保证措施应符合施工合同要求； （3）、资源（资金、劳动力、材料、设备）供应计划应满足工程施工需要； （4）、安全技术措施应符合工程建设强制性标准； （5）、施工总平面布置应科学合理。施工组织设计审查主要包括以下几点：（1）施工方案和施工方法；（2）施工总进度计划；（3）施工管理人员组成；（4）施工机具、设备计划；（5）原材料、半成品需用计划；（6）各工种劳动力组织计划；（7）临时供水、供电措施；（8）运输计划；（9）施工准备计划；（10）施工流水段的划分；（11）施工场地总平面布置图；（12）施工安全保证措施；（13）工程质量、进度保证措施；（14）文明工地管理措施；（15）经济技术指标（包括技术节约措施）。5、监理单位对施工单位所申报的施工组织设计，必须结合施工现场和工程要求，从组织管理、安全技术、经济等方面进行全面分析、综合考虑，确保施工方案在安全上和技术上可行、经济上合理，有利于保证施工安全；提高工程质量，施工总进度计划要满足合同对进度的要求。四、开工审批制度1、工程开工应具备的条件：（1）有完备的施工图纸或按施工组织设计规定分阶段所必须具备的施工图纸，设计交底和图纸会审已经完成；（2）施工组织设计已经由总监理工程师签认；（3）施工单位现场质量、安全生产管理体系已建立，管理及施工人员已到位，施工机械具备使用条件，主要工程材料已落实，并满足施工条件。（4）进场道路及水、电、通信等已经满足开工要求，现场已完成施工准备，已经达到“四通一平”。（5）有建设主管部门签发的施工许可证；（6）有规划部门签发的规划许可证；（7）已签订施工合同；（8）已签订监理合同；2、开工申请的审批制度：（1）凡具备上述条件即可批准开工；（2）停工后的复工参照执行。五、工程材料、半成品质检制度1、对用于工程的主要材料、构配件、设备的进场必须具备正式的质量证明文件，即：出厂合格证、质保书、和材料化验单等，施工单位必须作检验。所有材料检验合格证，均须经监理工程师验证，否则一律不准用于工程。同时，按照有关规定、建设工程监理合同约定，对用于工程的材料进行见证取样、平行检验。2、工程中所用的半成品必须有厂家批号和出厂合格证。钢筋混凝土和预应力钢混凝土构件，均应按规定方法进行抽样检验。3、凡标志不清或怀疑质量有问题的材料，对质量保证资料有怀疑或与合同不符的一般材料，及重要工程或关键施工部分的材料，应进行全部检验。4、材料质量抽样和检验方法，应符合建筑材料质量标准和管理规程5、在现场配置的材料，如混凝土、砂浆、防水材料、防腐蚀材料、绝缘材料、保温材料等配合比，应先根据性能要求提出试配比例，经试验合格后才能使用。6、监理工程师应检查工程上所采用的主要设备是否符合设计文件所规定的型号、规格和标准。7、高压电缆、电压绝缘材料，要进行耐压试验。8、项目监理机构对进场经检验不合格的工程材料、构配件、设备，必须要求施工单位在规定的期限内撤出施工现场，并保留相关的退场记录。六、隐蔽工程、分项分部工程质量验收制度1、隐蔽工程在进行下一道工序施工之前，监理人员应按照设计要求，施工规范，对其进行检查与验收，及时签署隐蔽工程记录手续，并将记录交施工单位归入技术资料档案，如不符合有关规定，应以书面形式通知施工单位，令其整改合格后验签。未经监理单位验签，不得进行下一道工序施工。2、分项、分部工程质量验收（1）监理应根据工程的实际情况，依据建筑安装工程质量检验评定标准对施工单位自评自检记录进行检验，由总监签署意见加盖监理专用章。（2）在分项工程质量等级认定后，进行分部工程验收，并由总监签署意见验证。七、单位工程中间验收及预验收制度1、单位工程中间验收（1）单位工程或分部工程完工后转交安装工程施工之间或其它中间过程，监理均需中间验收，验收制度同分部工程；（2）施工单位未经监理单位中间验收认可，不得继续施工。2、单位之间预验收通过对分项分部工程质量的验收，结合工程质量资料的核查和工程外观及使用功能作出综合评定，由总监签证建议质量等级。八、技术经济签证制度1、质量、技术签证由专业质检工程师、现场质检员在质量、技术方面的原始凭证上签字后，由总监核签后方可具备法律效力。2、进度、计量签证由专业监理工程师、现场检查员在支付工程进度款、计算索赔、延长工期的原始凭证上签字后，由总监核签方可生效。3、费用签证凡涉及停窝工签证、用工签证、使用机械签证、材料代用、材料调价等的签证，必须经总监核签后方可生效。九、现场工地例会制度1、每周开一次现场工地例会，由总监主持，有业主代表、施工单位项目经理及相关主要技术人员、设计单位现场工程师参加，工地例会内容如下：（1）协调总包方不能解决的问题；（2）上次协调会议决定问题的执行结果检查；（3）检查上周质量、安全、进度、文明施工现场情况，落实本周的要求；（4）现场重大事宜。2、根据协调会的决议发布会议纪要，由参加会议各方人员签字后下发参加例会单位存档，监理部存档一份，报公司一份。十、施工备忘录签发制度1、工程监理期间，当监理人员发现问题，但尚未造成事实性结果，尚有避免造成损失的可能时，或可以节省工程造价等情况，监理单位可发出监理备忘录。2、下列情况可发监理备忘录：（1）图纸会审提问，应用备忘录通知业主；（2）下达施工暂停令之前，可先发监理备忘录，然后与业主沟通，取得一致意见，再向施工单位发暂停施工令；（3）当发现有可能造成索赔的情况时，发出备忘录通知业主，使其迅速采取措施，避免索赔事件的发生；（4）其他情况；3、备忘录必须发给与监理人员发现问题的有关单位，由监理工程师签字，总监核签后加盖印章。十一、资料管理制度1、项目总监理工程师对项目监理文件资料的完整性和准确性负全面责任，资料管理员和各专业监理工程师则根据各自职责做好文件资料工作，向总监负责。2、文件、资料的内容与项目监理工作有关的文件资料，随受监工程项目的具体情况而异。一般可分为如下几类：（1）合同文件类包括各种协议文件、招投标文件、合同文件等。（2）设计文件类包括设计单位编制的可行性研究、初步设计、施工详图等勘察设计文件、图纸交底以及图纸会审纪要、设计修改通知单等。（3）施工文件类包括承包商编制的施工组织设计，施工方案，施工进度计划，施工技术措施，分包单位资格报审文件资料，施工控制测量成果报验文件资料，工程材料、构配件、设备报验文件，联系单、申报单、核定单等。（4）业主指示类包括来自业主的指令、文件、信息，以及上级机关、主管部门对工程技术性问题的规定、批示、决定、指示和审查意见等。（5）施工监理类工程建设监理合同、总监理工程师任命书，工程开工令、暂停令、复工令，工程开工或复工报审文件资料工程变更、费用索赔及工程延期文件资料工程计量、工程款支付文件资料监理规划分部分项工程监理细则监理通知单、工作联系单与监理报告见证取样和平行检验文件资料监理月报、监理日志、旁站记录第一次工地会议、监理例会、专题会议等会议纪要工程质量或生产安全事故处理文件资料工程质量评估报告及竣工验收监理文件资料、监理工作总结单位工程竣工验收证书6）其它有关报刊、图书及技术性资料（标准、规范、规程、质保资料、计算机软件等）其它有价值的技术文件材料3、文件、资料的管理（1）建立收发文登记制度，严格文件收、发程序对有关收、发的文件、资料，应建立收、发文登记制度。收发文应立即登记，并及时传阅和处理，留下处理记录。（2）项目监理部宜建立本项目的工作分解结构，并建立相应文件资料的分类编码。监理文件资料应统一编号，分门别类放于文件夹（盒）内，每个文件夹（盒）内建立文件资料目录表。（3）项目监理部的监理人员查阅已存入文件夹（盒）内的资料后应及时归放原处。（4）监理人员离开监理项目时，不得带走监理文件资料，不得违背监理合同中关于保守工程秘密的规定。4、监理档案资料的移交：（1）工程项目竣工后，项目监理部负责将监理文件、资料整理归档。（2）每个项目的监理档案资料封面应注明工程名称、业主单位、总承包单位、开工、竣工日期、总监理工程师的审核签字和编号。（3）工程项目竣工后，由项目监理部将全部监理档案资料整理装订后，向公司办公室移交，并办理有关移交手续。（4）工程竣工后，项目监理部向办公室移交的项目监理档案资料的内容主要为监理文件（详见：资料管理制度的文件、资料内容），同时还包括以下内容：1）收、发文登记本、记录；2）会议纪要、专题报告；3）监理项目工作日志、施工监理日报；4）工程预（结）算审核记录及重要的付款签证记录；5）工程质量事故处理方案申报单或其它；6）与业主、设计单位来往的重要函件或其它（如果有）；7）重要的隐蔽工程照片；8）其它。十二、工程变更及索赔管理制度一）审核工程变更费用申请1、审核程序（1）总监理工程师组织专业监理工程师审查施工单位提出的工程变更申请，提出审查意见。对涉及工程设计文件修改的工程变更，应由建设单位转交原设计单位修改工程设计。必要时，项目监理机构应建议建设单位组织设计、施工等单位召开论证工程设计文件的修改的专题会议；（2）总监理工程师组织专业监理工程师对工程变更费用及工期影响作出评估；（3）总监理工程师组织建设单位、施工单位等共同协商确定工程变更费用及工期变化，会签工程变更单；（4）项目监理机构根据批准的工程变更文件监督施工单位实施工程变更。2、审核要点（1）是否因承包商违约或承包商自身原因所致，如是则费用由承包商承担；（2）原合同中是否有适用于变更工程的价格，如有则按合同已有的价格计算变更合同价款；（3）原合同中有类似于变更情况的价格，可以此作为基础变更合同价款；（4）原合同中没有类似适用的价格，由承包商提出的变更价格是否适当。3、审核时效按合同规定或与承包商协商确定审核时间。4、审核负责人审核工程变更费用申请经专业监理工程师审查后，由项目总监审核后签署意见。二）索赔审核1、审核程序（1）受理施工单位在施工合同约定的期限内提交的费用索赔；（2）收集与索赔有关的资料；（3）受理施工单位在合同约定的期限内提交的费用索赔包申报；（4）审查费用索赔。需要施工单位进一步提交详细资料时，应在施工合同约定的期限内发出通知；（5）与建设单位和施工单位协商一致后，在施工合同约定的期限内签发费用索赔报审表，并报建设单位。2、审核依据：（1）法律法规；（2）勘察设计文件、施工合同；（3）工程建设标准；（4）索赔事件的证据。3、审核要点（1）对于索赔成立的条件与合同相比已经造成实际的额外费用增加或工期损失；造成费用增加或工期损失的原因不是由于施工单位的过失；按合同规定不应由施工单位承担的风险；施工单位在事件发生后的规定时间内（一般为28天）提出了书面的索赔意向通知。（2）对于索赔证据必须具备真实性；必须具备全面性；必须符合特定条件；必须具备及时性。（3）分清索赔事件的责任；（4）工期索赔必须发生在网络计划的关键线路上；（5）注意区分指定分包和一般分包的违约；（6）核算经济索赔应注意：取费的合理性；计算的准确性。4、审核时效根据合同规定或视具体情况与承包商商定的审核时间内完成。5、审核负责人（1）审核索赔经专业监理工程师审查提出意见后由项目总监审核并签署意见；（2）监理项目部仅有权审核或批准施工单位提出的合同约定内的索赔要求。三）延长工期审核1、审核程序（1）承包商填写延长工期申报表，并按表中要求提供延长工期原因、计算方式及有关资料；（2）项目总监组织专业监理工程师审阅材料，必要时可组织业主、设计单位进行会审，提出意见；（3）项目总监审核后签署意见（必要时另附书面材料），报业主。2、审核要点（1）分析出现进度偏差的原因；（2）分析各种偏差对后续施工产生的影响；（3）工程延期给后续施工单位造成的损失；（4）对材料物资供应的影响；（5）劳动力供应情况；（6）对投资的影响；（7）外界自然条件的影响；（8）后续施工活动及总工期允许拖期幅度。3、审核时效监理项目部根据合同规定或在一周内完成审核工作。4、审核负责人审核延长工期报审表由项目总监负责。十三、主要安全管理制度1、 施工组织设计安全技术措施审查制度；1) 施工单位编制施工组织设计应包括安全技术措施的内容；2) 施工组织设计的审查，由总监负责，组织专业监理工程师和监理员进行；3) 审查内容包括其编制、审核、批准手续是否齐全，安全技术措施是否合理、完善，组织机构、制度、人员、设备等是否落实。审查不符合要求的应通知施工单位修改补充后再报监理审查；4) 审查同意后，填写审批意见，由总监签批后返回施工单位实施。2、专项施工方案审查制度 1) 专项施工方案审查由总监组织专业监理工程师和监理员进行； 2) 施工单位对达到一定规模的危险性较大的分部分项工程应编制专项施工方案，对超过一定规模的危险性较大的分部分项工程应经过专家论证，具体项目见“安全生产监督管理方案”一章。 3) 审查内容包括编制人、审核人、批准人是否齐全；重要的专项施工方案应附安全验算结果并经施工单位技术负责人批准；是否符合国家法律法规和强制性技术标准、规范等。 4) 审查同意后，填写审批意见，由总监签批后返回施工单位实施。3、安全隐患处理制度1) 监理人员在实施监理过程中，应注意发现施工现场是否存在安全事故隐患；2) 安全事故隐患主要指：施工单位无方案施工或未按施工组织设计、专项施工方案施工；施工单位违反强制性标准，规范施工；施工单位未按设计图纸施工；施工单位未按施工规程施工、违章作业；施工现场安全事故先兆；其他不安全的情况；等。3) 监理人员发现安全事故隐患应立即向总监理工程师报告。4） 总监根据事故隐患的严重程度决定口头或签发监理工程师通知单要求施工单位整改。4、严重安全隐患报告制度1) 监理机构发现严重安全隐患总监应签发工程暂停令，指令施工单位暂停施工进行整改，并及时向建设单位报告。2） 检查施工单位的整改情况；安全隐患消除后，经监理检查验收合格，批准施工单位的工程复工报审表。3) 如施工单位拒不整改或不暂停施工，应立即向有关主管部门报告。4） 对过程资料进行整理归档。5、执行法律法规和强制性标准制度1) 监理规划、监理细则、工程质量评估报告等监理文件，必须符合国家法律法规和强制性标准、规范要求。2) 审核施工单位施工组织设计、专项施工方案，应审核其符合国家法律法规和现行强制性标准规范情况。3) 建筑材料、建筑构配件和设备以及施工工序必须符合国家法律法规和现行强制性标准规范规定；监理人员认为工程施工不符合法律法规和现行强制性标准规范要求的，应要求施工单位改正。4) 发现工程设计不符合国家法律法规和强制性标准、规范要求的，应当报告建设单位要求设计单位改正。第六章 工程质量控制一、质量控制目标及内容1、质量控制目标依据与工程项目有关的法律、法规、规范和标准，通过控制影响工程质量的各种因素，使工程项目的实体质量、使用功能等各方面满足业主的要求，即本工程质量符合国家质量验收标准、满足设计功能。2、质量控制内容（1）开工前准备阶段监理质量控制内容1） 施工现场的复查，包括界桩、标准点的定位复核。2） 施工环境调查，对所发现的影响质量的重大外部因素写出评估报告及制定预防措施。3） 由项目总监组织专业监理人员熟悉监理合同、施工承包合同，认真熟悉施工图纸及有关设计说明和技术资料，充分了解项目设计意图和各项技术要求。4） 协助建设单位组织设计交底及图纸会审工作。5） 审查承包商的施工准备工作，包括承包商的管理机构和负责人名单，承包商现场人员及进场计划，进场设备、机械的数量、型号、规格等计划。6） 对承包商编制的施工组织设计、重要技术方案进行审查，必要时对特殊项目建议建设单位组织专家进行专项评审。7） 根据合同条款规定，审查现场开工条件。（2）质量的事前控制内容1） 根据招标文件及合同条款规定，审查分包商的资质；2） 根据工程承包合同有关条款，依据设计文件，对承建商采购材料、设备及构配件进行控制，主要材料的规格、型号、样式应征得业主的认可。业主提供材料设备时，应业主的要求，专业监理工程师可以协助业主进行设备选型，设备到货后依照合同组织开箱验收并办理相应手续。3） 施工机械的质量控制。对工程质量或对安全有重大影响的施工机械、设备，应审核承包商提供的技术性能的报告，塔吊等必须通过安检部门验收，凡不符合要求的不能使用；4） 要求承包商建立健全质量保证体系，并检查督促其有效实施。5） 要求承包商实施目标管理制度，在项目监理过程中，如发现承包商的施工管理人员或技术操作工人的技术水平不能满足要求，管理混乱，忽视施工质量时，项目总监应按实向业主汇报，及时提请业主撤换不合格的施工承包商或施工管理人员和工人。6） 总监组织专业监理工程师审核施工组织设计，提出审核修改意见；总监组织审查承包单位质量管理体系，技术管理体系和质量保证体系；审核施工方案，尤其要认真审核新材料、新工艺、新技术等施工方案；对进场的材料、设备严格按合同约定或有关工程质量管理文件规定进行抽样检验，并按比例采用平行检验或见证取样方式进行抽检，合格后方可用于本工程。（3）质量的事中控制内容1） 要求承包商建立和完善工序控制体系。把影响工序质量的因素都纳入管理状态，对重要工序应建立质量管理点，及时检查或审核承包商提交的质量统计分析资料和质量控制图表；2） 项目监理部按监理质量目标的要求，督促承包商加强施工工艺管理，认真执行工艺标准和操作规程，以提高项目质量稳定性；加强工序控制，对隐蔽工程实行验收签证制，对关键部位关键工序进行旁站监理，加强中间检查和技术复核，防止质量隐患。严格验收制度，严格检查验收各道工序，达到要求验收通过后方可进行下道工序施工。3） 各监理人员作好监理日报，认真做好数据统计分析，对不符合质量标准的提出专题报告，由项目总监签发送业主及承包商。检查承包商是否严格按照现行国家建筑安装施工规范和设计图纸要求进行施工。4） 专业监理工程师应经常深入现场检查施工质量，发现质量问题，及时向有关责任人提出口头整改意见或发监理工程师联系单，如整改不力或坚持不改，可由项目总监直接向承包商签发书面整改通知单、指令单。5） 审查技术变更和会签设计变更。凡因施工原因需修改设计，应通过现场设计代表，经设计单位研究确定后提出设计修改通知。6） 专业监理工程师参与设备调试和工艺调试，对各类水泵、空调设备、变电设备等进行单机试运转及无负荷联合试运转和电气照明、动力试运行的试验；7） 监理工程师应认真履行监督职责，深入施工现场，以预控为主，及时发现问题，早期处理，防止一般性工程质量事故，杜绝重大工程质量事故。8） 组织现场质量协调会。（4）质量的事后控制内容1） 过程验收：按规定的质量验收标准和方法，对完成的分项、分部工程，单位工程进行检验；2） 竣工验收：收到承包商工程验收申请报告，项目总监组织有关单位进行预验收，并将预验收结果通告承包商，并督促承包商对不合格项的整改；协助业主组织竣工验收工作；审查承包商提交的竣工资料和竣工图；整理工程项目技术文件资料。二、质量控制程序流程1、质量控制工作总程序及控制要点审查施工组织设计（方案）变更文件（总监理工程师组织）签认施工组织设计（方案）变更文件（总监理工程师）审查重点部位、关键工序的施工措施（专业监理工程师）组织新材料、新工艺、新技术、新设备专题认证（专业监理工程师）签认施工工艺、施工措施（专业监理工程师）复核测量放线成果（专业监理工程师）审查承包单位实验室（专业监理工程师）材料、构配件、设备质量控制（专业监理工程师）检查承包单位计量设备（专业监理工程师）抽查、巡视检查、旁站监督（专业监理工程师、监理员）签认隐蔽工程报验申请（专业监理工程师）审核、签认分项工程质量验评资料（专业监理工程师）审核、签认分部工程和单位工程质量验评资料并组织现场抽查（总监理工程师）质量控制要点：（1）部分程序细化部分详见施工准备阶段监理工作程序以及本节。（2）处理质量问题涉及到进度及费用问题时，必须考虑项目全局利益，经与其他专业监理工程师充分协商后，再确定最终处理意见。（3）工程计量、中间进度款支付、最终支付过程中，质量工程是应充分发表意见，保证所有支付项目质量均符合合同规定。2、旁站检查工作程序及控制要点分项工程各工序施工（承包单位）工程质量自检合格（承包单位）工程施工质量检查（专业监理工程师）进入下一道工序施工（承包单位）落实整改措施（承包单位）不合格合格质量控制要点：（1）专业监理工程师必须按监理规范以及监理实施细则的要求对施工现场进行旁站监理，总监理工程师根据监理规划要求对现场进行巡视检查。（2）旁站监理的主要内容：l 承包商是否按经批准的施工组织设计进行施工。l 关键部位的操作是否符合规范的要求，质量是否合格。l 是否按规定进行各项报审、检查和验收。（3）专业监理工程师在巡视检查中，要对工程实物质量进行抽查，并留下记录。（4）总监应对夜间施工、节假日值班作出安排，确保施工现场有监理人员到位。3、隐蔽工程验收监理工作程序及控制要点隐蔽工程施工（承包单位）隐蔽工程自检合格（承包单位）审核承包方自检结果（专业监理工程师）隐蔽工程验收（专业监理工程师）落实整改措施（承包单位）不合格合格隐蔽工程验收（总监理工程师）质量控制要点：（1）施工中经后道工序遮盖后不宜或不能再检查的工程内容均属隐蔽工程验收范围。（2）重要的隐蔽工程验收项目：l 桩基工程；l 基坑验槽；l 钢筋工程；l 钢结构的地脚螺栓；l 预应力管道布置；l 幕墙骨架、变形缝以及防火节点构造工程；l 设备管线预埋；l 防水工程（防水工程基础处理、防水层数）；l 外墙与屋面、地面保温工程；l 各种变裂缝的处理；l 管道的接头、防腐、保温、基底、支架的施工；l 室内装饰工程骨架、防火；l 电气的跨接、避雷引下线、接地极埋设与接地带连接处焊接。（3）专业监理工程师应在承包商的隐蔽工程验收单上签署验收意见，并备份存档。4、检验批、分项工程验收工作程序及控制要点分项工程所含检验批完工自检合格（承包单位）填报工程检验批报验申请表（承包单位）现场检查（专业监理工程师）资料检查（专业监理工程师）检查结果汇总（专业监理工程师）签署工程检验批质量验收单（专业监理工程师）分项工程所含检验批全部完成，提交分项工程报验单（承包单位）审核分项工程报验单（专业监理工程师）签署分项工程报验单（专业监理工程师）通知承包方整改（专业监理工程师）通知承包方整改（专业监理工程师）合格不合格质量控制要点：（1）检验批的验收应严格按建筑工程质量验收统一标准。（2）专业监理工程师的抽检数量应符合审批的监理细则或监理规划要求。（3）监理工程师的评定与承包商的自评相差较大，双方应按标准共同确定检查数量和方法，否则监理工程师应坚持自己的评定意见，并附监理检查评定表。（4）分项工程经验收评定后方可进入下道工序。5、分部工程验收工作程序及控制要点编写质量评估报告（专业监理工程师）填报中间交工验收申请单（承包单位）审查中间验收资料（专业监理工程师）审查结果落实