关于贯彻实施廉政安保风险防范管理的意见.doc

关于实行廉政安保风险等级管理的实施意见为认真贯彻落实省行岗位廉政风险等级管理实施意见、二级分行岗位廉政风险防范管理操作规程和进一步深化纪检监察条线管理的意见，进一步加大从源头上防治腐败工作力度，创新员工廉政监管新机制，强化业务流程监督，促进全行党风廉政建设和安全保卫标准化建设，确保“四无”目标实现，结合市分行实际，制定本实施意见。一、指导思想以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面落实科学发展观，按照党的十七大提出的“更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”的要求，以党风廉政建设责任制为龙头，以健全完善惩治和预防腐败体系为重点，以规范和制约权力运行为核心，按照科学评估、超前预防、改革创新、等级管理、务求实效的原则，建立健全从源头上预防腐败的工作机制，最大限度的控制、减少地银行员工在执行公务或日常生活中诱发不廉洁问题的可能性，把有效防范和化解廉政风险的责任落实到每个单位、每个岗位，最大限度地铲除滋生腐败的土壤，为营造和谐的经济发展环境、促进地银行事业的健康发展提供有力保障。二、工作目标按照突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效的原则，2010年在全行实行岗位廉政风险等级管理，将银行收执法权和行政管理权运行中的风险细化、量化、具体化、透明化，从而对腐败行为发生的各种可能环节有针对性地实施预防，解决不正之风和苗头性倾向性问题，坚持做到教育引导、落实制度、监督制约、跟踪管理到位，建立起从源头上防治腐败的长效机制，推动全行反腐倡廉建设取得明显成效。三、实施范围岗位廉政风险等级管理的实施范围是分行领导班子、各支行、机关部室的各工作岗位。四、主要内容岗位廉政风险等级管理是将现代管理科学中的风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，将银行员工在业务工作中容易发生腐败的可能性，作为一种风险进行有效控制的过程。（一）划分风险等级根据各岗位行使权力大小、与客户关系密切程度、人财物的管理权限以及产生腐败的可能性大小，将岗位分为A、B、C三个风险管理级别，其风险等级依次降低，即A级风险度最高，C级风险度最低。具体分类如下：A级： B级： C级：除A级、B级以外，从事一般服务管理职能的人员。每个单位内设岗位的廉政风险等级确定，采取单位员工职工评议、班子集体研究，然后填报岗位廉政风险等级划分申报表（附件2），由分行纪委、监察室审查认定的方式进行。（二）排查廉政风险岗位廉政风险点是指银行务人员在行使权力、履行职责过程中有可能发生不廉洁行为的重点部位、关键环节。1、梳理岗位职权。根据各单位工作职责，理清各个工作岗位的职责和权力，突出贷款管理重点内容，依据有关法律法规和政策规定，绘制每项业务工作流程和权力运行流程图。2、自我主动查找。各岗位通过对所担负的工作职责的逐一排查，对权力运行每个环节的逐一分析，对每条制度执行情况的逐一检查，查找并分析出在履行岗位职责、执行制度、行使“两权”等方面存在的或潜在的廉政风险。同时，明确要求A级人员查找风险点至少要在3条以上，B级人员至少要在两条以上，C级人员至少要在1条以上。3、广泛征求意见。通过多种方式，对各岗位排查出的廉政风险点，在单位内部进行相互点评，查漏补缺。同时，通过座谈、走访、发函等形式，多渠道、多层次广泛征求纳银行人的意见，并认真整理、研究和吸纳。4、班子研究确定。分别召开分行领导班子和机关科室负责人会议、基层单位班子成员会议，对各岗位廉政风险情况逐个进行分析，看查找的风险点全不全、准不准，重点是分析当风险发生后，会给银行收环境带来哪些破坏、给单位形象造成什么损害，以及在什么时间、哪些环节发生风险的可能性比较大等。然后按照危害大小和发生几率高低进行风险排序，并填写上报岗位廉政风险识别和自我防控表（附件3）。（三）制定防控措施针对查找的岗位风险点，采取前期预防、中期监控和后期处置等措施，对可能发生腐败现象的风险点实施有效控制。1、前期预防措施。主要是从思想道德、制度机制层面主动做好防控，尽最大限度地排除可能发生不廉洁问题的隐患。深入开展权力观和廉洁从银行教育、预防职务犯罪教育，牢固树立风险意识、责任意识，自觉做到自重、自省、自警、自励。对重点岗位人员进行重点教育和引导，采取请区纪委、区检察部门专题授课、观看警示教育片和参观预防职务犯罪教育基地等形式，增强员工的自我防范意识。2、中期监控机制。主要是对各岗位银行收执法和行政管理行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。认真落实廉政谈话、个人重大事项报告、述职述廉、民主生活会、民主评议等制度，严格落实银行务稽查检查集体定案制度、银行务稽查案件复查复审制度。加强对员工“八小时以外”重要活动的监督，增强对员工的约束力。结合各岗位风险点，修订完善制度规定，强化“两权”监督。对“两权”重点岗位人员进行定期轮岗交流，加强相互制约。严格落实民主决策制度和财务审批制度，凡涉及重大事项决策和大额资金使用等事项，必须经领导班子集体研究决定。建立A级风险等级人员向辖区纳银行人述职述廉制度，加强社会监督。实行员工任期经济责任审计和离任审计制定，对掌管人、财、物的重点岗位进行重点监督。3、后期处置办法。在落实防控措施过程中，对风险大、存有隐患问题的，进行重点管理，及时纠错和提醒，防止可能出现或正在演化的腐败问题发生。将岗位廉政风险登记管理纳入分行党风廉政建设责任制考核。通过层层廉政谈话的形式，有针对性的进行警示教育。对有苗头性、倾向性问题的，实行预警。针对不同的问题，及时发出预警，督促单位或个人制定防控措施，加强整改。对诚恳接受批评、整改到位的，予以了结；整改不力，群众仍有反映的，按照相关规定，予以追究。五、考核评估（一）严格考核。将岗位廉政风险等级管理列入年度考核，每半年对各单位风险管理进行一次评估，对风险管理情况进行量化检查、排序通报，保障岗位廉政风险等级管理工作的顺利开展。分行监察室建立员工岗位廉政风险管理档案，定期开展检查、测评和考核。（二）强化监察。在风险管理中，坚持防范在前，加大执法监察、廉政监察和效能监察的力度。对执法监察中发现的问题及时向业务主管部门发出建议书，限期整改。（三）持续改进。对发现有倾向性、苗头性问题的，除及时预警外，由个人和所在单位制定整改措施，限期整改，并跟踪整改落实，及时进行评估整改情况，确定风险消除后，纳入正常管理，并填写岗位廉政风险跟踪管理情况表（附件4），记入岗位廉政风险管理档案。（四）循环运行。从风险识别到风险防控，从风险防控到跟踪落实，是一个动态的循环的过程，要“按季度定期查找、按岗位变动及时查找、按新政策落实跟上查找”廉政风险点，及时制定落实相应的防控措施，避免风险管理中出现空白点。六、工作要求（一）统一思想认识。开展岗位廉政风险等级管理工作，是拓展源头治腐领域、强化“两权”监督制约、保护员工的一项重要举措。各单位要强化学习，全面统一思想认识，使员工职工认识到权力的使用和风险并存，每个有权力的岗位都存在廉政风险，都有风险点。各单位要把开展岗位廉政风险等级管理作为党风廉政建设和反腐败的一项重要任务，充分认识其重要性，突出工作岗位特点，查找风险点、制定防控措施，不断总结经验，进一步完善岗位廉政风险等级管理工作，真正建立起预防腐败的长效工作机制。（二）加强组织领导。为加强对这项工作的领导，分行成立岗位廉政风险等级管理工作领导小组，由行长任组长，党组其他成员任副组长，各基层单位一把手、机关科室负责人为成员。领导小组下设办公室，由纪检组长任办公室主任，成员由监察室人员组成，具体负责岗位廉政风险等级管理工作的组织、协调、实施，形成上下一致、协同配合的工作体系。各单位要在分行党组的统一领导下，承担起应有的责任，把岗位廉政风险等级管理工作放在突出位置，以高度的政治责任感和积极负责的态度，严密组织，认真落实，形成全方位、立体式的廉政风险防范工作态势。（三）强化工作纪律。各单位要严