基于可持续发展的我国技术创新环境研究.doc

基于可持续发展的我国技术创新环境研究熊正德/湖南大学工商管理学院，湖南 长沙 410082摘要：现代社会竞争离不开科学技术，更离不开技术创新。加快我国技术创新步伐，对新世纪我国国民经济可持续发展具有十分重要的战略意义。本文在剖析可持续发展与我国技术创新关系的基础上，提出了一系列营造我国技术创新环境的对策与建议。关键词：可持续发展技术创新体制改革市场培育风险投资技术创新是指一个从新产品或新工艺设想的产生，通过投入资源，经过研究、开发、工程化、商业化生产，到市场应用的完整过程的一系列活动的总和，是生产要素和生产条件进行新组合的过程，它包括技术发明的生成和走向市场两个过程。建立技术创新机制是建立社会主义市场经济体制的一个重要目标，是转变我国经济增长方式的重要途径。长期以来，我国企业遵循以生产为中心的管理模式，主张依靠技术引进，却忽视了在引进技术消化吸收基础上进行技术创新。据有关部门统计，我国有80%左右的科技成果未能真正得以转化，科学技术进步因素在国民生产总值中所占的比重仅为20%-30%，这与国际上日益缩短的技术创新周期趋势及日益提高的技术创新形成了明显反差。笔者拟就可持续发展与我国技术创新的政策法制环境构建谈点观点，就教各位同仁。一、技术创新对我国经济可持续发展的战略意义1技术创新是我国发展社会主义市场经济和应对WTO的客观需要充分认识技术创新的重要性是搞好技术创新的前提。我们知道，社会主义市场经济，遵循的市场规则就是优胜劣汰。因此，促进市场经济发展，就要努力缩短劳动时间，有效地利用资源，提高产品的数量和质量，提高经济效益，这就要求实行技术创新。首先，市场经济的竞争是商品质量和数量的竞争，商品生产依靠唯独、标新、质高的科技成果，因此市场经济的竞争，归根结底是科技成果的竞争。其次，随着我国正式加入WTO，市场在不断的开放，要想占领市场，就得把科技成果推上市场，以市场为导向，开发新工艺、新产品，提高竞争力。再次，市场经济是法制经济，在法律面前，人人平等。科研单位与急需新技术的企业可以直接见面，实现双向选择，买卖技术双方正当物质利益将得到法律保护。要赢得市场，就必须把新的科技成果推入市场。另外，我们也应看到，市场经济的商品买卖是以盈利为目的的，为了克服市场经济中生产可能出现的自发盲目状况，必须把最新的科技成果推向市场。可以说，技术创新对21世纪我国经济可持续发展和社会主义市场经济的发展速度和水平有着非常重要的作用。2技术创新是促进我国科技进步、实施“科教兴国”战略的客观需要众所周知，市场经济的发展和完善有一个历史过程，其发展过程的各个阶段都离不开技术创新。时至今日，随着我国科技市场的发展，企业对科技成果需求量的增大，高新技术及其产业发展在综合国力竞争中的作用已越来越大。我国在大力吸收、消化国际先进科技成果，迅速研制推出我国新的科技成果的同时，还必须进一步转化现有的科技成果，特别是要把以高新技术为核心内涵的商品推向市场。因此，高校、企业和科研机构应凭借其雄厚的人才和技术资源优势，积极创办高科技产业，参与高新技术开发区的建设，并根据实际情况创办大学科技园，从而使自己的技术辐射功能进一步发育和完善，以适应我国经济增长方式由粗放型到集约型的转变；从而促进我国科学技术的进步，早日实现“科教兴国”战略。3技术创新是深化我国科技体制改革的内在要求一般而言，实行技术创新战略，既可以弥补科研经费投入的不足，增强科技产业的后劲，还可以改善科研条件，改善科研人员的生活条件和福利待遇，从而调动广大科技人员从事科技工作的积极性和主动性。因此，实行技术创新战略，必然促进科技体制改革。技术创新需要科技运行机制作为导航，科技体制的完善、发展，也能促进技术创新，两者互为因果。贯彻经济建设必须依靠科学技术和技术创新、科技工作必须面向经济建设的方针，要求科技体制本身不断发展和完善，引进激励和竞争机制，创造人才合理流动、职业有选择余地的环境；要求把是否有利于解放和发展生产力作为判断是非、权衡利弊和决定政策的标准；要求建立充分发挥科技人员作用的新机制，推行技术创新，使科学技术这种潜在生产力转化为现实生产力。二、基于可持续发展的我国技术创新环境构建技术创新是一项系统工程，需要具备一定的政策法制环境，需要财税、金融、知识产权、市场中介、人才市场等多方面的配套。笔者以为，我国推行技术创新，首先必须进行制度创新。针对我国技术市场发育的不完善，科技与经济管理体制又严重制约科技与经济的结合，要营造有利于技术创新生存发展的基本环境，除依靠政府部门通过制定相应政策法规或提供公共服务形式的科技创新环境，还要培育以人文环境为主的人才环境、中介环境和市场环境等。1继续深化科技体制和经济体制的配套改革，优化技术创新的宏观环境小平同志曾指出，经济和科技体制的改革都是为了解放生产力。因此，搞好技术创新工作，就要努力加快科技与经济体制的配套改革，真正建立起科技与经济的宏观调控体系，以充分发挥政府、科技管理部门的中介职能，在现行产、学、研一体化科研生产模式的基础上推行管、产、学、研一体化的科研生产模式。其配套改革包括：一是通过对现有的庞大的政府所属科研机构进行调整、改革，建立起宏观计划指导、微观市场调节的新机制。二是通过政府有关部门和专家制定新的产业政策和发展规划，切实可行地把政府科技政策与产业经济政策紧密地结合起来。三是改革科技人员的管理体制，通过财政支持稳住科技队伍，鼓励和支持科研人员的合理化流动，充分发挥他们在技术创新中的应有作用。四是运用市场对技术创新进行调控约束的同时，国家也要增强对技术创新的调控与约束。五是在政策上鼓励、促进科研院所努力为经济生产部门服务，逐步实现科经贸一体化。2进一步深化企业改革，逐步使企业成为技术创新的主体深化企业改革，推动企业技术创新，首先必须解决企业技术创新可持续发展动力问题，而现代企业的“产权明晰，权责清楚，政企分开，管理科学”，正是激发企业技术创新可持续发展动力的制度保证。在现代企业制度下，企业成为名副其实的法人实体和市场竞争主体，建立起了追求中长期利润最大化的利益机制（不同于承包制条件下的追求短期利润最大化的利益机制），必然会将技术创新可持续发展作为谋求企业长期稳定发展的首选途径。笔者以为，首先，要通过企业的兼并联合，组建企业集团来增强企业内在的创新能力；其次，政府要改革财税、折旧、金融等制度，积极运用各项政策手段激励企业加速技术创新，逐步使企业成为技术创新的主体；第三，要转换企业经营机制，改变企业过去那种重生产轻技术积累的生产经营行为，使企业真正成为独立的商品生产者和经营者，从而刺激企业对技术创新的有效需求，建立多元化的技术创新体系。当前我国科技成果的供给渠道主要是专业的科研院所、高校和企业内部的研究与开发机构，而这三条渠道因其自身特点和客观条件的不同，在科技成果供给上又各有所长。故当前应坚持以企业为创新主体，积极推动技术创新进程。3积极培育和完善技术市场，强化政府为科技服务的功能技术创新可持续发展离不开技术市场。要增强技术创新活力，政府应充分发挥自身的优势与作用。首先应大力培育和发展技术市场。政府可以支持创建科技贸易中心、举办科技贸易洽谈、进行科技成果交易，建立信息网络、传递科技信息、沟通生产技术难点、发布科技成果、传播科技产品、提供科技服务。目前我国的技术交易中介的“坐商”特征比较明显、技术经营方式单一、技术经营效率较低，因此，应发展一些功能较强的技术交易方式，如技术期货、委托开发与技术定货、拍卖、典当等。其次，进一步完善对技术市场的宏观管理，建立公平、公正、公开的市场竞争秩序，并促进技术市场在规模、结构、水平和管理上有新的发展。针对我国相当多的技术市场存在定位不准、官办色彩浓厚、独立性差、行业封锁严重等问题，要统筹规划，合理布局，积极推进现代技术交易所的建设，大力发展技术交易中介组织，并使之具备能对技术交易提供有关融资、法律、技术评价与评估、技术咨询、市场调查、风险担保等项配套服务的能力，并逐步形成一支高素质的技术经纪人队伍。要推动技术市场与信息、劳务、金融、产权等市场对接，构造全国性统一、开放的技术市场体系。第三，通过政策、资金上的支持，重新配置和合理利用科技资源，不断完善技术市场，建立市场领域和公共领域的社会化服务体系。4对科研单位创办科技产业实行政策倾斜科技产业化是技术创新的根本举措。国家在鼓励技术创新同时，还应制定一系列有关技术创新的倾斜政策，以充分发挥国家的产业政策和创新政策对企业技术创新的促进作用。作为政府，首先要制定有利于科技产业发展的国家采购政策和技术标准，采取有效措施，特别是国家和地方的科技计划项目，立项时应考虑包括扩大试验的经费；同时，政府在税收政策上应保证中间试验和一定期限的试生产得到优惠，要限制中试基地进行非必要的常规生产。而作为金融、信贷等部门，应积极支持科技产业化和鼓励购买国产科技产品。科技、经济部门应加强与银行的合作，银行对有市场前景的项目应增加中间试验贷款或进行风险投资。作为科研单位，特别是高校应依靠政府支持，利用政府的优惠政策，自己创办科技产业，自行技术创新。虽然任何一个创办产业、进入企业或成为企业的科研单位，在短期内直接开发出具有市场竞争力的产品并不容易，但这确实为科研单位的技术创新提供了一条可行途径。无论将来它们如何发展，就现阶段而言，它们在客观上是顺应了市场经济的要求，重新配置、合理利用了高校及科研院所的科技资源，是有生命力的改革举措。虽然进入企业或成为企业的科研单位技术创新只占其全部技术创新的一部分，但由此会产生种种间接效应，对科研单位其它技术创新无疑具有巨大的推动作用。5积极开辟多元化的投融资渠道投入是技术创新与市场经济相结合的“粘合剂”和“催化剂”，有效的科技投入是技术创新的必要保障。技术创新高投入高产出的特点，决定了仅靠银行贷款难以满足技术创新可持续发展的需要，国外在这方面的成功经验表明，积极开辟多元化的投融资渠道是支持企业技术创新、增加技术创新投入的唯一有效途径。我国技术创新之所以难，关键因素就是资金投入严重不足，为此，国家应根据技术创新类型和行业特点，确定其支持力度和资金投入的方向，并制定鼓励企业增加科技投入的政策措施，合理配置研究与开发的资金投入比例。通过逐年增加科技活动经费，使科技经费的增长速度高于国内生产总值的增长速度，确保“十一五”期间年均、技术创新经费和的比例达到1366。同时，还应支持协助科研单位和企业扩大融资渠道，拓宽融资领域，向市场筹措资金。如在试点的基础上，支持有条件的科研企事业单位通过发行债券、股票的办法筹集资金，逐步开拓和完善证券转让市场网络，规范交易制度，以流通促进发行。各级地方政府可以政府的名义发行地方科技开发债券，由金融界代办，筹集的资金由地方政府统一分配，用于发展地方科技项目。据有关部门资料表明，我国技术创新资金来源结构中，财政科技拨款、单位自筹资金和银行科技贷款三者年均比例约为163，这充分说明我国已经初步形成单位自筹资金为主渠道，银行科技贷款为重要渠道，财政科技拨款为一般渠道的投入结构。可以预计，只要能加大科技投入，不断开辟和完善多元化投融资渠道，我国在“十一五”期间实现经济增长方式从粗放型向集约型转变是完全可能的。6加强和扶持不同类型中试基地的建设技术创新离不开中试。目前，我国除少数特大型企业具有中试能力外，大多数科研机构、高等院校和中小企业没有能力组织中间试验，导致科研成果大多以未经中试的不成熟技术状态面市，而大多数企业又无力直接消化这类不成熟技术。为此，除鼓励、支持有条件的大型企业和科研单位建立中试车间或基地外，政府应涉足此区域，通过建立国家和地区的中试基地来促进技术创新走进企业，实现科技成果向现实生产力的转化。各级政府应采取切实措施，发展一批企业中试基地，特别要鼓励大中型企业建立中试基地。企业中试基地主要由企业投资建设，为企业服务，并对社会开放，以满足一般企业的中试需要。大型企业和企业集团，要结合国家支持的技术中心的建设，把中试基地建设起来，完善科研机构中试条件。对于研究开发型科研单位，国家可将减拨下来的事业费集中起来，择优充实中试基地建设。有条件的科研院所还可与中小企业协作，或将其转化为自己的实验车间（工厂），或通过承包、租赁、入股的方式扩大自己的试验基地。然而，在我国目前的经济形势与企业改革处在攻坚阶段的条件下，除了少数特大型企业或大企业可能有发展中试基地的条件外，多数中小企业是无力进行中间试验的。因此国家还必须为中小企业建立一批特殊的中间试验基地，如中小企业工程研究中心，为我国中小企业的健康发展准备条件。7设立国家技术创新基金，大力发展风险投资由于市场的不断变化，即使在中试过程得到确认和证实，技术创新也有着巨大风险。这就需要一笔既可以带来收益又可能蒙受损失的资金，因此需要采取多种形式筹建技术创新风险基金。设立国家技术创新基金，主要用于支持重大成果工程化和重大引进技术的消化、创新。资金可采用有偿使用，或为银行贷款提供担保金等方式，也可用于政府采购社会公益性技术或导向性技术。资金使用的一个重要条件是成果必须有明确的应用前景和应用方。可根据成果所处的阶段，以应用方为主或由应用方联合研制，共同申请使用资金。在目前我国企业及研究院所承担风险能力不强的状况下，可以分担企业或研究院所利用银行贷款开发项目面临的风险，改善技术创新的资金条件。基金的构成按照国家引导，企业、银行、金融、国内外集资等来源共同构成。而做好技术创新工作，还必须分析和分解风险，寻找多方面的投资渠道，争取实力雄厚的合作伙伴，并在合作中学习别人先进的转化经验、管理经验和经营经验来增强自己的实力。我国的风险投资为实现其投资主体多元化、风险分散化、风险承担社会化，以及风险投资运动的良性循环化，十分需要政府给予风险投资生存与发展的环境、给予优惠政策、给予风险保障、给予法律认可和规范。另外应大力发展技术创新保险业务，通过开设技术交易保险、新产品质量信誉保险、专利实施保险、技术中试保险等业务来为技术创新提供风险补偿等等。8建立健全技术创新可持续发展激励机制，创造良好的人才环境一切经济、技术竞争归根到底是人才的竞争，推进技术创新的可持续发展，关键是人才。技术人才，特别是高新技术研发人才供给不足的问题，在当前和未来都将是影响我国技术创新可持续发展的最大障碍之一。笔者认为，要创造良好的人才环境，一是应建立技术创新激励机制。从国家到地方直到科研院所和企业本身，都要对技术创新提供政策性优惠，如通过财政、金融、税务、外贸等方面的适度优惠，鼓励企业、科研机构和科技人员积极参与技术创新。实行效益与利益挂钩原则，对在技术创新过程中作出贡献的人给予精神奖励外，还应对其按业绩进行物质重奖，从而以利益驱动促使科技人员与企业工人都以主人翁的姿态投身于技术创新工作。二是允许适当走技术入股之路，鼓励科技人才自主创业。1999年4月颁布实施的关于促进科技成果转化的若干规定明确指出：允许国有集体性质的高新技术企业吸收本单位的业务骨干参股；此后国家科技部负责人又补充提出，技术入股可不受比例限制。虽然技术入股涉及到技术成果评估及作价问题，但技术入股比单纯技术转让更易为企业所接受。三是强化技术创新竞争机制，使科技部门的科技成果与生产部门的产品都作为商品进入市场竞争，真正实现优胜劣汰，从而使生产部门在不断进行产品更新换代中增强对科技成果的需求量，又使科技部门不断根据市场需求进行科技成果的再生产，从而使科技竞争成为市场竞争的主要内容。另外，对技术创新中介经纪人才的行为规范也不能忽视，特别是对其资格认证工作要建立一系列既有章可循又能激发其创造性的政策法规，只有奖罚分明，才能真正营造出良好的技术创新中介经纪人才环境。9加速科技立法，建立知识产权保护制度要顺利推行技术创新，就必须为企业排忧解难，尽量减少企业因技术创新而带来的后顾之忧。首先，必须完善科技法律环境，建立知识产权保护体系。企业缺乏技术创新热情，一个重要原因就是创新成果得不到很好地保护，一个新产品刚刚被推出，就会大量被仿制，名牌商标也往往被非法假冒，从而给创新企业带来重大损失。假冒伪劣商品的泛滥，在很大程度上弱化了企业技术创新动力。而假冒伪劣商品的泛滥，又与地方保护主义有关。因此，要通过财政税收制度的改革，割断假冒行为与地方利益的联系。目前，世界上绝大多数国家都建立了知识产权的保护制度，并且在不断加大知识产权的保护力度。近年来，我国制定和修订了一系