技术性贸易壁垒与绿色毛衣壁垒之异同毕业论文.doc

毕业设计（论文）题 目： 技术性贸易壁垒与绿色贸易壁垒 之异同 同 学 院： 管理学院 院 专业班级： 国际经济与贸易2008级1班 指导教师： 杨彤 职称： 副教授 授 学生姓名： 赵俊莹 莹 学 号： 40805040106 6 西安工程大学本科毕业设计（论文）摘 要技术性贸易壁垒、绿色贸易壁垒由于具有表面上的合理性以及隐蔽性等特点，成为当今国际贸易领域行之有效的贸易保护手段之一。本文从技术性贸易壁垒、绿色贸易壁垒的概念、成因入手，对技术性贸易壁垒、绿色贸易壁垒的作用和影响进行了研究，同时综合分析在技术性贸易壁垒、绿色贸易壁垒的种种因素共同发挥作用的情况下对进口国、出口国可能面临的各种影响。并对两者的异同进行了详细的比较与分析。最后，针对我国出口贸易面临技术性贸易壁垒、绿色贸易壁垒日益增多的现实状况，提出我国对外贸易领域可以采取的对策和建议。关键词：绿色贸易壁垒，技术性贸易壁垒,异同ABSTRACT The technical trade , green trade barriers because of it has on the surface of the rationality and characteristics of concealment, become todays international trade field effective means of trade protection. This article from the technical trade barriers, the concept of green trade barriers, cause of the technical trade barriers, green trade barriers and the influence of the function of the study, at the same time, comprehensive analysis in technical barriers to trade, green trade barriers to various factors of joint role of importers, exporters could face the various influences. And to both the similarities and differences between the detailed comparison and analysis. At last, according to Chinas export trade face technical barriers to trade, green trade barriers of increasing Numbers of real condition, puts forward the our country foreign trade field can take countermeasures and Suggestions.Key words: Technical Trade Barriers, Green Trade Barriers, Similarities And Differences目 录前言1第1章 研究背景与内容21.1研究背景21.2研究方法与研究内容3第2章 技术性贸易壁垒42.1技术性贸易壁垒概述42.1.1技术性贸易壁垒的定义及特点42.1.2技术性贸易壁垒的产生背景与原因52.1.3技术性贸易壁垒的影响与作用7 2.2技术性贸易壁垒对国际贸易的影响82.2.1技术性贸易壁垒对国际贸易发展的影响82.2.2技术性贸易壁垒对进口国的影响92.2.3技术性贸易壁垒对出口国的影响102.2.4技术性贸易壁垒对我国的影响12第3章 绿色贸易壁垒143.1绿色贸易壁垒概述143.1.1绿色贸易壁垒的定义及特点143.1.2绿色贸易壁垒的产生背景与原因153.1.3绿色贸易壁垒的影响与作用16 3.2绿色贸易壁垒对国际贸易的影响173.2.1绿色贸易对国际贸易发展的影响173.2.2绿色贸易对进口国的影响173.2.3绿色贸易对出口国的影响173.2.4绿色贸易对我国的影响18第4章 技术性贸易壁垒与绿色贸易壁垒的相同点194.1产生原因相同194.2对国际贸易影响相同194.3 表现形式相同204.3.1内容广泛性204.3.2 形式合法性204.3.3表现都比较灵活隐蔽21第5章 技术性贸易壁垒与绿色贸易壁垒的不同点225.1内容不同225.1.1技术性贸易壁垒的内容225.1.2绿色贸易壁垒的内容245.2具体措施不同265.2.1技术性贸易壁垒的措施265.2.2绿色贸易壁垒的措施26第6章 我国遭遇两种贸易壁垒的现状286.1我国遭遇技术性贸易壁垒的现状286.1.1我国遭遇技术性贸易壁垒的现状286.1.2案例-温州打火机遭遇欧洲CR技术壁垒286.2我国遭遇绿色贸易壁垒的现状306.2.1我国遭遇绿色贸易壁垒的现状306.2.2案例乌龙茶案例31第7章 我国面对两种贸易壁垒的措施与建议337.1应对技术性贸易壁垒的措施337.1.1大力开展技术创新提高产品竞争力337.1.2技术法规和标准与国际标准接轨337.1.3加快建立和健全我国标准化认证体系337.2应对绿色贸易壁垒的措施347.2.1加强技术创新提高环保产品质量347.2.2提升企业环保意识347.2.3建立有效完善的环保法律体系35结论 36参考文献 37致谢 3838前 言随着世界经济一体化进程的加快和国际竞争的加剧，技术性贸易壁垒以其隐蔽性和合法性的特点成为世界各国竞相采取的主要贸易保护手段之一，并且成为影响我国对外贸易发展的主要障碍。而绿色贸易壁垒在当今国际领域广泛使用，也已经严重的影响到了国际贸易的正常开展以及各国经济的顺利开展，对于发展中国家，尤其像我国这样的外向型经济发展大国来说，绿色贸易壁垒无疑是一把“温柔”的利刃，“含情脉脉”的刺向我国的经济命脉。近年来，中国相当数量的传统优势产品频繁遭遇国外技术壁垒、绿色贸易壁垒，出口纷纷受阻，有的甚至被迫退出了市场，国外越来越多对中国出口产品进行行业性封锁，一个产品不合格，整个行业的相关产品都会受到影响。因此对技术性贸易壁垒与绿色贸易壁垒的分析研究，以及如何避免技术性贸易壁垒与绿色贸易壁垒是当前出口中必须解决的问题。技术性贸易壁垒与绿色贸易壁垒是目前影响中国出口的重要因素 ，通过对两者的研究分析提出有效地措施与建议，以更好地推动我国的出口。第1章 研究背景与内容1.1研究的背景随着经济全球化浪潮的兴起和贸易自由化的发展，加上WTO规则的有关限制，国际贸易壁垒的种类和形式在不断地变化：关税税率越来越低，传统的非关税壁垒也在逐步减少，新型的更灵活、更隐蔽的贸易壁垒技术性贸易壁垒却在不断发展、种类在不断增多。中国已经加入世界贸易组织，所以在国际贸易中，我们必须按照WTO规则和有关国际惯例行事。面对这些新的变化，我们面对各种贸易壁垒该如何应对，从而在世界贸易中保护中国的对外贸易利益和在更加开放的环境中促进中国经济及社会的健康发展呢？我想在提出应对的措施之前有必要弄清楚愈演愈烈的各种贸易壁垒。国际贸易发展到今天，技术标准化已成为一项不可缺少的基础项目。随着人们对生活质量和环境保护的重视，企业如果不能紧跟时代潮流，实行标准化生产，势必不能紧跟全球化的脚步，最终摆脱不了被淘汰的命运。“一个国家的产品只要真正符合市场要求，打破贸易壁垒就能扩大出口。”TBT对于我国企业来说既是机遇又是挑战，只要加速技术创新，扬长补短就能适应时代的潮流。由于知识产权的强力推行及先进标准的采用，使世界资源配置及要素流动更集 中的向少数掌握先进开发技术与制造技术的国家和大公司转移。而其他国家在缺乏 技术开发能力的条件下，只能跟在其后亦步亦趋。TBT 已成为影响 21世纪国际贸 易发展的重要因素，也会成为世界贸易组织未来深入谈判的重要内容。 实际上，TBT的最大受益者仍然是发达国家。随着关税壁垒对贸易的影响逐步减弱，技术壁垒已逐渐成为各国争相采用的维护该国利益的手段。据商务部发布的消息，2003年，世界TBT和SPS通报量大幅度增长，比2002年猛增了528件，增长速度是上年的6倍，是1995年以来通报量增长最多的一年。在此大背景下，近年来，中国相当数量的传统优势产品频繁遭遇国外技术壁垒，出口纷纷受阻，有的甚至被迫退出了市场。商务部最新调查表明，国外技术壁垒对我出口的影响日益加剧，2002年中国71%的出口企业，39%的出口产品受到国外技术壁垒的限制，造成损失170亿美元，相当于当年出技术性贸易壁垒出口额的5.2%。 2003年，商务部对2002年全国31个省、自治区、直辖市和5个计划单列市出口受国外技术壁垒影响的情况进行了调查，范围涉及食品土畜、轻工、机电、纺织、五矿化工、医保6个进出口行业、21大类进出口产品。中国的农产品、轻工、机电、纺织服装、五矿化工和医疗保健六大行业出口受到技术壁垒限制较多，其中以农产品受影响最为严重。据统计，2001年中国约有70亿美元的出口产品受到外国技术壁垒的影响。2002年，亚洲、欧洲及美洲等地区对中国农产品设置的各种技术性贸易壁垒达20余项，导致中国禽肉产品出口下降32.9%，畜产品出口下降4.1%，蜂产品出口下降16.7%。如何正确面对贸易壁垒与采取相应措施，已成为中国外贸和经济发展中面临的重大课题1。1.2 研究方法与研究内容本文在研究中采取了比较研究的方法，把技术性贸易壁垒与绿色贸易壁垒进行全面比较，对中国目前遭遇技术性贸易壁垒与绿色贸易壁垒的现状进行分析,并提出目前中国面对技术性贸易壁垒与绿色贸易壁垒的措施与建议。论文共分为七个部分：第一部分 前言，阐述论文的研究目的和意义；第二部分 技术性贸易壁垒；第三部分 绿色贸易壁垒；第四部分 技术性贸易壁垒与绿色贸易壁垒的相同点；第五部分 技术性贸易壁垒与绿色贸易壁垒的不同点；第六部分 我国遭遇两种贸易壁垒的现状；第七部分 我国面对两种贸易壁垒的措施与建议； 第2章 技术性贸易壁垒2.1技术性贸易壁垒概述2.1.1技术性贸易壁垒的定义与特点 （1）技术性贸易壁垒的定义“技术性贸易壁垒”又称“技术性贸易措施”或“技术壁垒”，是以国家或地区的技术法规、协议、标准和认证体系（合格评定程序）等形式出现，涉及的内容广泛，含盖科学技术、卫生、检疫、安全、环保、产品质量和认证等诸多技术性指标体系，运用于国际贸易当中，呈现出灵活多变、名目繁多的规定。由于这类壁垒大量的以技术面目出现，因此常常会披上合法外衣，成为当前国际贸易中最为隐蔽、最难对付的非关税壁垒。WTO关于技术性贸易壁垒的文件有两个，分别是“技术技术性贸易壁垒协定”（TBT协定）和“实施卫生与动植物卫生措施协定”（SPS协定），于1995年1月1日WTO正式成立起开始执行。技术性贸易壁垒是国际贸易中商品进出口国在实施贸易进口管制时通过颁布法律、法令、条例、规定，建立技术标准、认证制度、检验制度等方式，对外国进出口产品制定过分严格的技术标准，卫生检疫标准，商品包装和标签标准，从而提高进口产品的技术要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的的一种非关税壁垒措施。它是目前各国，尤其是发达国家人为设置贸易壁垒，推行贸易保护主义的最有效手段。关于技术性贸易壁垒的概念，WTO技术性贸易壁垒协定中并没有给出明确的定义，国内外学者对技术性贸易壁垒的界定也并不一致。我个人比较倾向于这种： 技术性贸易壁垒是指一国或区域组织以维护其基本安全、保障人类及动植物的生命及健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为由而采取的强制性或自愿性的技术性措施。这些措施对其他国家或区域组织的商品、服务和投资进入该国或该区域市场将造成影响。（2）技术性贸易壁垒的特点1.内容上的广泛性。从产品角度看，TBT不仅涉及资源环境与人类健康有关的初级产品，而且涉及所有的中间产品和工业制成品，产品的加工程度和技术水平越高，所受的制约和影响也越显著；从过程角度来看，TBT 包括研究开发、生产、加工、包装、运输、销售和消费整个产品的生命周期；从领域来看，已从有形商品扩展到金融 、信息等服务贸易、投资、知识产权及环境保护等各个领域；技术性贸易壁垒措施的表现形式也涉及到法律、法令、规定、要求、程序、强制性或自愿性措施等各个方面。 2.结构上的系统性。技术性贸易壁垒是一个系统，不但包括WTO贸易技术壁垒协议规定的内容，而且还包括卫生与植物检疫 措施协议、服务贸易总协定等规定的措施；建立世界贸易组织 协议、补贴和反补贴措施协定、农业协定、与贸易有关的 知识产权协定等都对环境 问题 进行了规定。除WTO以外的其他国际公约、国际组织等规定的许多对贸易产生影响的技术性措施也都属于技术贸易壁垒体系的范围。 3.形式上的合法性。技术性贸易壁垒以维护国家安全、保障人类及动植物的生命及健康与安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量为诉求，具有合理性。并且，技术壁垒一般是以WTOTBT 协议为依据，这使它又具有合法的形式。TBT就是抓住了现代社会中人们普遍关注生活质量、关注生态环境的心理，使自己披上合法的外衣。目前国际上已经签订了150多个多边环保协定，发达国家也在积极制定技术标准和技术法规，为技术性贸易壁垒提供法律支持。4.保护方式的隐蔽性和灵活性。一是技术贸易壁垒与其他非关税壁垒如进口配额、许可证等相比，不仅隐蔽地回避了分配不合理、歧视性等分歧，而且各种技术标准极为复杂，往往使出口国难以应付和适应；二是技术贸易壁垒措施没有限制在哪个国家，一视同仁，不存在配额问题，而且技术贸易壁垒措施是以高 科技 基础上的技术标准为基础，科技水平不高的发展中国家难以做出判断；三是 TBT措施广泛地利用安全、卫生及环境标准作为限制进口的武器，很容易把人们的视线从贸易保护转移到人类健康和环境保护上，具有更大的隐蔽性。 5.实施效果的不公平性。由于经济技术水平的差异，发达国家制订的技术标准和措施往往是发展中国家难以达到的。这些貌似公平的技术标准实际上成了贸易保护的措施2。2.1.2 技术性贸易壁垒的产生背景与产生原因随着贸易自由化，全球一体化的不断加深。在国际贸易领域，数量限制和高关税已经成为历史。WTO各成员国原则上已不能通过限制数量和高关税为国内产品提供保护。技术贸易壁垒正成为发达国家保护本国产品的新手段。同时贸易壁垒也体现了消费者对产品安全和质量有了更高的要求，对环保的重视程度也越来越高。在国际贸易领域，随着数量限制的取消和关税的降低，WTO成员国，已逐步放弃通过限制进口数量和征收高关税为本国产品提供保护。为了限制进口保护本国产业，不少成员国，尤其是少数发达国家，将技术和卫生要求作为重要的保护手段。在今后相当长的时期内，技术壁垒将成为保护贸易的主要手段。WTO的TBT协议承认为了合法目标可以采取技术性贸易保护壁垒，但又坚决反对以贸易保护主义为目的的技术性壁垒。产生原因主要包含以下四个方面：第一，维护该国的利益是一切国际关系的根本目的。虽然为了推进经济全球化和贸易自由化的发展，各国在乌拉圭回合谈判中承诺进一步降低关税和在保持现状下逐步消除各种非关税壁垒。但现在国际竞争日益激烈，各国为了维护该国的贸易利益，在逐步取消明显有违WTO精神的一些传统的非关税壁垒的同时又不断推出更为隐蔽的技术性贸易壁垒，而且名目繁多，要求越来越苛刻。在发达国家之间、发达国家与发展中国家之间、发展中国家之间都存在技术性贸易壁垒。只是由于在技术水平上，发展中国家远低于发达国家，所以技术性贸易壁垒对发展中国家影响更大。第二，WTO协定中的许多例外条文和漏洞，也为技术性壁垒的实施提供了法律上的依据。如贸易技术壁垒协议中规定：“任何国家在其认为适当的范围内可采取必要的措施保护环境，只要这些措施不致认为在具有同等条件的国家之间造成任何不合理的歧视，或成为对国际贸易产生隐蔽限制的一种手段。”又如实施卫生与植物卫生措施协定规定：“缔约方有权采纳为保护人类、动物或植物生命或健康的卫生和植物卫生措施”而且只要缔约方确认其的措施有科学依据和保护水平是适当的就“可以实施或维持高于国际标准、指南和建议的措施”。这意味着技术性贸易壁垒的建立具有很大的合法性。 第三，各国和国际性环保组织的地位在不断地提高，对政府决策的影响力越来越大。所以各国政府在实行有关政策时，不得不考虑他们的声音，在有关方面做出让步，增加贸易壁垒。由于地球环境在不断地恶化，引起了国际社会的关注，自从上世纪七十年代以来，世界性的环保组织纷纷成立，比较有名的，如绿色和平组织、国际环境影视集团、世界自然基金会等。他们在许多国家都设有分机构，拥有众多的会员，进行广泛的环境保护宣传，并极力反对各国政府各种破坏环境的行为，强烈要求各国政府实施可持续发展的经济和社会政策。欧盟就曾在环保组织的压力下，多次提高环保标准要求，以减少生产过程中对环境的污染及增加对人类健康和生命的保障。第四，可持续发展观念的深入人心，为各国进行技术性贸易壁垒提供了理论支持。如前所述，世界环境问题已引起各国人民及政府的重视，可持续发展正深入民心。所以，各国为了在国际贸易中取得更加有利的地位，在逐步消除一些明显违反WTO精神的非关税壁垒的同时，祭起了可持续发展大旗，越来越多地转向了卫生检疫标准和环境保护标准等与人民的健康和可持续发展相关的非关税壁垒。由于这些措施在很大程度上符合广大民众的意愿（尤其在发达国家）。因此，各国实施起来是有恃无恐，而且标准越来越苛刻，种类越来越多。这是技术性贸易壁垒愈演愈烈的主要原因3。2.1.3 技术性贸易壁垒的影响与作用技术性贸易壁垒有着许多客观的生存环境。在当今的国际贸易中，技术性贸易壁垒不但不可避免，反而将会长期存在。其对国际贸易的影响将会越来越大。同时，对社会的发展也将起着非常重要的作用。据国家知识产权局统计，当前世界贸易壁垒的80%来源于技术性贸易壁垒。他的影响与作用主要体现在两个方面：一是，负面影响。越来越多的技术性贸易壁垒（如各国的标准条例、技术法规、合格评定程序等）阻碍着国际贸易的自由发展，不利于世界资源的自由流通和优化配置，并且与经济全球化世界进口贸易额分布、贸易自由化的社会发展潮流背道而驰。这是贸易自由主义反对技术性贸易壁垒的主要依据。如，大多数电子、电器产品要求符合美国联邦通讯委员会（FCC）、保险商实验室（UL）以及其他相关机构的标准；美国联邦贸易委员会（FTC）要求纺织品标有成分和保护标签，消费者安全委员会（CPSC）要求纺织品的耐火性能达到相关标准；美国食品医药管理局（FDA）负责对进口食品、药品、保健品、化妆品、洗涤用品、医疗设备的管理和监测，对商品的纯度和标签等要求严格，在商品入境时会作抽检；美国农业部（USDA）还要求猪肉、家禽肉必须经过严格的消毒程序。这些一系列的标准要求和检测措施无疑会给国际贸易带来诸多不便，并同时提高进口商品的成本。很长的一个时期内，国际贸易利益的分配将会进一步向发达国家倾斜。在现行的国际标准体系中，标准的制定者基本上都是发达国家，发展中国家大多是标准的被动接受者。而发达国家从他们自身利益和技术水平出发制定的标准是许多发展中国家所难以达到的。所以，发达国家经常利用技术标准设置贸易壁垒甚至发动技术贸易战，以保护他们的国际贸易利益，从而继续控制发展中国家和占据国际贸易的主导地位。如中国的冻鸡自1996年8月起被欧盟以没通过检疫为由禁止进入，直到2001年5月才对上海和山东若干地区的14家企业开禁，每年损失近亿美元；从2001年7月开始，欧盟对进口茶叶做出新规定，部分产品农药的最高允许残留量仅为原先标准的1/1001/200（事实上按原来标准生产出的茶叶已经对人体没危害），如不采取有效措施，中国茶叶将被迫退出欧盟市场。据有关报道，中国1999年仅由国外技术规定、标准和合格评定程序而减少的出口至少达 500亿美元。现在，发达国家之间也经常发生“技术标准贸易战”，他们名义上是为了保护中国对外贸易三大结构性变化环境或人民的健康和生命安全，但实际上，其更大的目的是为了使该国贸易商在国际贸易中获得更多的利益。另据统计，在生命科学与生物技术、信息技术、新材料等关键技术领域，西方发达国家所拥有的专利数量，大约占全球专利总量的90%左右，而包括中国在内的发展中国家仅拥有10%左右。如此大的技术差距，不可能在短期内缩小。所以，在很长一段时间内，发展中国家在国际贸易格局中将会处于越来越不利的地位。二是，正面影响。技术性贸易壁垒在客观上促进了可持续发展的实施。经济建设和环境保护是任何国家发展过程都会遇到的一对矛盾。但眼前的经济利益往往会使人们选择破坏环境进行经济建设的道路。尤其在一些发展中国家，由于资金有限，根本无力去顾及环保。毁林而猎、竭泽而渔的做法使现在地球的环境急剧恶化。就算在中国，虽然早已把环境保护作为一项基该国策，但据不完全统计，1998年全国影响生态环境的产品出口金额达86亿美元，占当年出口总额的6.2%；2000年污染较重的产品(如染料、皮革制品、印染品、纸浆等)的出口达110亿美元，占当年出口额的5.1%。而绿色标准的实施将迫使中国企业在生产过程中减少对环境的污染，采用绿色生产体系生产绿色产品。这在客观上会促进中国可持续发展战略的实施。同样，在一定程度上也会促使世界经济的发展和世界环境的保护趋向协调和平衡，有利于在发展世界经济的同时保护整个地球的生态环境。不断提高的检疫标准和包装设计标准，促使各国要不断提高该国产品的质量和卫生及安全性能，这对人类的性命安全和身体健康是有积极作用的。尤其是现在世界各国动植物流行病（如口蹄疫、疯牛病、小麦的矮星黑穗病、玉米细菌性枯萎病等）时有爆发，再加上转基因产品（GMO）的安全性仍无法科学测定，所以在国际贸易中，各国制订相关的检疫标准并严格执行是非常必要的。2.2 技术性贸易壁垒对国际贸易的影响2.2.1 技术性贸易壁垒对国际贸易发展的影响TBT并不是一开始就以贸易障碍的形式出现的，和多数的非关税壁垒措施一样，是打着促进贸易的旗号而实际起着阻碍贸易的作用。TBT 大都是为了保护本国消费 者的利益而被各国提出并采用的，并曾对国际贸易的发展做过一定的贡献。在国际贸易中规定产品应达到一定的标准，这有助于提高产品质量，保护产品的使用和消费过程的安全，维护消费者的合法权益等。正是由于技术壁垒的出现，使得技术法规和标准在国际贸易中得到广泛的应用，对国际贸易商品质量也有了健全的评估体 系，这极大的推动了国际贸易的发展。但是随着国际贸易的发展与市场竞争的日益激烈，TBT 还是以贸易障碍的面目出现，使原本有利于国际贸易发展的技术，变成了阻碍国际贸易正常进行的手段。 由于知识产权的强力推行及先进标准的采用，使世界资源配置及要素流动更集中的向少数掌握先进开发技术与制造技术的国家和大公司转移。而其他国家在缺乏技术开发能力的条件下，只能跟在其后亦步亦趋。TBT 已成为影响 21世纪国际贸易发展的重要因素，也会成为世界贸易组织未来深入谈判的重要内容。 实际上，TBT 的最大受益者仍然是发达国家。因为他们在经济技术方面的优势，他们的技术专利、技术产品、版权等得以优先保护，取得了垄断利润；作为国际技术标准的制定方，也因挡住了其他国家同类产品对市场的进入而获得垄断利润。 TBT的受害者则是发展中国家。技术壁垒损害了发展中国家的利益。这不仅是由于发展 中国家的对外贸易不发达、运输、通讯工具比较落后，更是由于发展中国家的科技 水平落后。发达国家的技术标准繁多，技术要求也普遍高于发展中国家，而且他们 就是针对发展中国家的出口商品制定了名目繁多的技术标准和技术法规，从而限制 发展中国家的商品进入本国市场。TBT 不仅影响发展中国家商品的出口，更重要的 是影响了发展中国家从发达国家引进尖端技术和设备，以缩短发展中国家与发达国 家之间的技术差距，最终使得 TBT 减少。但是这种新贸易保护主义手段的受害者不 仅是发展中国家，也给发达国家自身造成了某些负面影响。实行 TBT 并不能使发达国家完全达到保护本国衰落工业和促进经济增长的目标，同时，由于实行 TBT 导致发展中国家对外贸易条件的不断恶化又反过来影响发达国家对这些发展中国家出口 的增长，也不利于发达国家对这些发展中国家进行资本输出和技术转让，而且也会导致本国被保护商品的市场价格上涨，从而影响了国内消费者的利益。2.2.2 技术性贸易壁垒对进口国的影响 国际贸易中的TBT形式多样，涉及面广，影响着各国经济政策的决定，因而也就直接或间接的制约着国际贸易的发展速度，并在一定程度上影响着国际贸易的商品结构、地理方向，引起不同国家间、集团间的贸易摩擦和冲突。 TBT 对进口国的影响主要表现在：一是它对进口国有关产业能起到一定的保护作用。发达国家对许多制成品规定了极为严格繁琐的技术标准，进口货物必须符合这些标准才能进口，其中有些规定往往是针对某些国家的，根据保护本国工业的 意愿，这些技术标准不仅在条文本身上限制了外国产品的进口，而且在实施过程中 也为外国产品的销售设置了重重障碍。二是会拉大进口国与出口国的之间的价格差距。三是 TBT 利用技术、经济、PPM 标准及行政和司法部门这四类限制对进口商品产生影响。通过技术条文本身的限制规定直接限制进口的技术限制是贸易技术壁垒的主要形式。2.2.3 技术性贸易壁垒对出口国的影响 技术性贸易壁垒(TBT)对世界各国产生深远影响，尤其是发展中国家出口贸易所带来的影响更为巨大。 1.TB T 严重制约受限国出口贸易的增长。与众多传统的非关税壁垒一样, TBT 具有很强的刚性, 只要贸易产品不符合进口国设置的技术性要求就几乎不可能进入该国市场。因此, 对技术发展水平相对落后的发展中国家的出口贸易发展限制性很强 ( 如图2-1 所示) 。 图2-1 TBT对贸易的制约作用4图中 SS 线代表发展中国家某种产品的国际市场供给曲线, DD线表示发达国家对发展中国家该种产品的需求曲线。设在 TBT实施前,国际市场上发展中国家某种商品出口量与发达国家进口量均衡,决定均衡数量为OQ ,均衡价格为OP。现在,发达国家对发展中国家该种产品实施管理TBT。由于发展中国家受生产技术及原料、等因素的制约,使生产成本提高、供给弹性变小,供给曲线内移到S1S1 ,均衡价格上升到P1 , 而贸易流量下降为Q1。由于出口国众多企业无法在较短时期内达到发达国家提出的技术标准, 供给曲线也可能是 S2S2 , 供给弹性极小, 国际市场均衡价格进一步上升到 P2,贸易流量则降至Q2。 2. TBT 的实施使出口国的贸易条件具有相对恶化的趋势, 贸易收益下降(见图2-2所示)。 图2-2 TBT对贸易条件的影响4假定发达国家实施TBT 前后出口国国内供求状况不变(包括供求弹性)。图2-2 中,O E、O F 分别是实施TBT 前发达国家和发展中国家的供给曲线,两者相交于H 点, 决定了国际贸易条件为OA。当发达国家实施TBT 后, 该发展中国家出口贸易流量在短期内迅速减少, 被迫将原先供应国际市场的产品更多地留在国内消费, 导致国内市场供大于求, 出口产品价格下跌, 贸易条件恶化(由OA 下降为OB) 贸易收益下降。在原来的贸易条件下, 该国用OQ1数量的出口品可换取OM1数量的进口品; 贸易条件恶化后, 用同样数量的出口品OQ1只能换取OM2数量的进口商品, 贸易利益受损。贸易条件恶化的直观理由是: 一方面, 由于TBT的存在使原先供出口的产品出口受阻, 导致国内市场供求失衡, 价格下跌; 即使该产品能够出口到国际市场(如对一些技术水平要求低的发展中国家) , 出口价格指数也随之下降, 贸易条件恶化。另一方面, 要想保住在发达国家的市场份额, 就必须提高产品技术档次。由于技术、设备、原材料、认证、检验等方面的因素,生产成本上升, 出口产品的价格相对进口的机器设备、原料的价格而言有下降趋势, 也导致贸易条件的恶化。价格和成本从两方面挤出利润, 贸易收益下降。2.2.4 技术性贸易壁垒对我国的影响 技术性贸易壁垒在当代国际经济贸易发展中正扮演越来越重要的角色 , 其影响和作用已经远远超出一般的贸易措施 。 技术性贸易壁垒是一把“ 双刃剑 ”既有负面的影响，也有其积极的一面。 1、增加了开拓国际市场的难度 技术贸易标准实际上就是国际贸易中的游戏规则，谁控制国际技术标准，谁 就控制了国际市场和国际贸易。目前发达国家制定的技术标准越来越多，而日要 求越来越高，极大地限制了发展中国家产品的进入。例如日本对从我 I+I 进口的 蔬菜检验标准，由原来的 6 项增加到 40 多项，而且每批货物都必须检验。另外， TBT 的禁令往往会引起连锁反应，例如欧盟宣布全而禁止我国动物原产品进口 后，瑞士、日本、韩国等国家相继采取措施，加强对我国动物源性产品的检测， 德国荷兰等国也提出了更高更严的要求。 2、削弱了出口产品的竞争力有些TBT 措施并不对产品和服务的市场准入直接设限，但由于我国的检测设备的生产与发达国家有一定的差距，国内商检部门与企业自身都在一定程度上缺 乏测试评价的方法、标准样品和技术，所以为满足进口国对各种环境标准、检测 标准的设置或提高原有标准要求，需要进口设备、增加人力和才力投入;另外，由于昂贵的检验费用，会增加我国出口企业的生产成木，从而使产品国际竞争力 受到削弱。 3、导致贸易争端大量出现目前TBT己成为国际贸易争端的重要原因,在WTO争端解决案例中，有28个与TBT有关，而且双边贸易中的TBT争端更是层出不穷。由于TBT 措施具有隐蔽性、歧视性、广泛性特点，近年我国约60%的企业不同程度的受到 TBT的影响，并呈上升趋势，不仅在商品贸易领域中大量出现 TBT引发的贸易争端，而且还扩展到服务贸易和投资领域。 4、涉及的商品品种多、范围广、金额越来越大从产品种类上看，无论是传统的农产品、纺织品、玩具，还是新开发的高新 技术产品都不同程度、不同内容地受到TBT的影响。从产品的流转环节看，不仅在产品的最终形式上，而日在上述产品的生产过程中也涉及到 TBT的规定。目前许多国家都要求进口商品的生产加工方法必须符合本国的法规。例如，美国规定对来自中国的所有木质包装材料都要经过高温处理、熏蒸或防腐处理，否则一律不允许进口。5. 对TBT的研究不能一味的强调它是一种壁垒 , 它也有其合理成分可以利用,但必须遵守国际规则。技术贸易标准化是各国政府在对外贸易中出于保护健康安全环保方面的原因所作的一系列强制合法的对产品性能进行检验的技术标准和测试方法 。这些被广泛接受的产品技术方法可以使生产上采取统一的设计生产 ,有利于形成规模效应 ,同时也保证了产品质量。另一方面,技术性壁垒尤其是其中的绿色壁垒对人类的生存也产生深远的影响 , 它不仅有利于全球环境状况的改观 ,保护人们的身体健康,而且有利于社会生产力水平的进一步提高。因此说技术性贸易壁垒也有积极的一面。第3章 绿色贸易壁垒3.1 绿色贸易壁垒概述3.1.1 绿色贸易壁垒的定义与特点 （1）绿色贸易壁垒的定义所谓绿色贸易壁垒，实质上是指进口国政府以保护生态环境为纲，以限制进口保护贸易为目的，通过颁布复杂多样的环保法规房例、建立严格的环境技术标准和产品包装要求，建立繁琐的检验认证和审批税，实行环境构想制度，以及保证环境进口税方式对进口产品设置的贸易障碍5。（2）绿色贸易壁垒的特点1.名义上的合理性 绿色贸易壁垒是以保护世界资源、环境和人类健康为名，行贸易限制和制裁措施之实。现代社会人们对生存环境和生活质量的要求越来越高，会很自然地关注环境问题，对于那些可能对环境和健康带来危害的商品和服务表现出了高度敏感性。绿色贸易壁垒正是抓住了这一共同心理，使贸易保护在名义上和提法上有了合理性的巧妙性。2.形式的合法性绿色贸易壁垒虽然属于非关税壁垒的范畴，但其不同之处在于绝大部分的非关税壁垒不是通过公开立法来加以规定和实施的，而绿色贸易壁垒措施则是以一系列国际国内公开立法作为依据和基础。70年代以来，国际社会通过有关国际组织及国际会议先后制定了许多多边国际环保协议、规则。它们在形成国际环保习惯法以及在对国际贸易造成冲击和影响方面，起着不可忽视的重要作用。 国际贸易中适用的法律有：国内法、国际贸易惯例和国际条约。目前世界上最重要、最有权威、最有普遍性的国际多边贸易条约是GATT和WTO两个文件。GATT第20条，授予了各国“环保例外权”；WTO在技术性贸易壁垒协议的前言中也规定了“不能阻止任何成员方按其认为合适的水平采取诸如保护人类和动植物的生命与健康以及保护环境所必须的措施”。由此可见，发达国家采取的严格的绿色贸易壁垒措施，从法律的角度看，一般是无可非议的。3.内容的广泛性绿色壁垒保护的内容十分广泛，它不仅涉及到与资源环境保护和人类健康有关的许多商品在生产和销售方面的规定和限制，而且对那些需达到一定的安全、卫生、防污、等标准的工业制成品亦产生巨大压力，因此对发展中国家的对外贸易与经济发展具有极大的挑战性。同时，由于绿色贸易壁垒保护措施具有不确定性和可塑性，因此在具体实施和操作时，也很容易被某些发达国家用来对来自于发展中国家的产品随心所欲地加以刁难和抵制。4.保护方式的隐蔽性与传统的非关税壁垒措施，如进口数量与配额等相比，绿色保护壁垒具有更多的隐蔽性。首先，它不像配额和许可证管理措施那样，明显地带有分配上的不合理性和歧视性，不容易引起贸易摩擦。其次，建立在现代科学技术基础之上的各种检验标准不仅极为严格，而且烦琐复杂，使出口国难以应付和适应。例如，1995年4月国际标准化组织开展实施“国际环境监察标准制度”，许多国家利用此标准限制和拒绝产品进口。5.技术要求的相对性在发达国家之间，环保技术水平比较接近，它们之间的贸易因环保问题导致的纠纷较少。而在发达国家与发展中国家之间，发达国家较高的环境标准和相应的管理措施，对发展中国家来说，往往是一道道难以逾越的绿色壁垒5。3.1.2 绿色贸易壁垒产生的背景原因绿色贸易壁垒是国际贸易不断发展的产物，它的出现有其必然性，究其原因有以下几点：1.根源于生态环境的国民健康保护的需要。绿色贸易壁垒最早产生于环境税问题。最早是由剑桥大学的庇古教授提出的，强调通过国家税收解决市场的不公正问题。环境税在国外最早征收的就是环境关税。20世纪60年代，随着工业化的迅速发展，许多发达国家发生了一系列重大的环境污染事件，人类面临着日益严重的环境污染，生存和发展受到了威胁。环境保护，成为世界各国可持续发展的关键和基础。1972年，联合国首次举行人类环境会议，第一次提出了发展与环境问题，并通过了人类环境宣言。发达国家经济发展开始从单一追求经济效益方式转变为追求“经济、社会、环境”三个目标效益平衡的发展模式。发达国家公众环保意识普遍提高，对衣食住行的条件、用品的卫生和安全的要求日益严格，迫使发达国家政府通过立法对生活用品的卫生和安全要求予以保证，从国外进口的产品当然不能例外。2.世贸组织对正当的“绿色贸易壁垒”持肯定态度。世贸组织负责实施管理的实施卫生与植物卫生措施协议规定成员方政府有权采取措施，以保护人类与动植物的健康，确保人畜食物免遭污染物、毒素、添加剂影响，确保人类健康免遭进口动植物携带疾病而造成的伤害。为此，世贸组织成员可采取卫生与植物卫生措施。但要非歧视地实施，保持透明度，对达到要求的出口成员产品等同对待，不可根据有害生物风险程度确定本身的保护水平，对发展中成员设立这些措施时，应于特殊考虑，并在技术上予以援助。该协议强调，在设立和实施这些措施时，应予特殊考虑，并在技术上予以援助。该协议强调，在设立和实施这些措施时，要把对贸易的消极影响减少到最低程度。3.发展中国家环保意识与相关法规滞后。因发展中国家与发达国家处在不同的经济发展阶段，各自国民对衣食住行质量和生活用品安全与卫生的要求存在相当大的差异。因此，发展中国家从整体上环保意识薄落，相关法规落后，有的国家甚至以牺牲环境换取经济的发展，有的还成了发达国家的“垃圾场”。一些重视环保的发展中国家也因财力不足、检验技术落后，缺乏对产品标准的科技检验手段，产品难以达到发达国家的要求，难以跨越发达国家的“绿色贸易壁垒”。国际标准化组织于1996年颁布了ISO14000环境管理系列标准，为世界各国企业建立实施一整套完善的环境管理体系，使企业在各项活动、产品和服务中消除环境污染提供了依据和方法。发达国家已有近万家企业获取它的认证，而发展中国家获取认证企业寥寥无几。4.竞争的压力。在世界经济迅速发展的浪潮中，世界各国为了本国的利益，通过各种手段，在对外贸易中采取“奖出限入”措施，进行扩大市场的竞争。世贸组织建立以后，世贸组织成员关税下降，非关税措施受到了抑制和规范，因此，竞争压力越来越大。为了在竞争中取胜，世贸组织成员，尤其是发达国家成员有意利用世贸组织协议下允许的“绿色贸易壁垒”作为竞争手段，成为限制进口，保护国内市场坚实的壁垒。3.1.3 绿色贸易壁垒的影响与作用绿色壁垒除了能超保护生态环境的作用外，在贸易与环境甚至社会经济发展方面扮演越来越重要的角色，主要表现为： （1）绿色壁垒是保护生态环境，促使实现可持续发展的重要途径。保护生态环境，促使全球走上可持续发展道路是国际社会的共识。 （2）绿色壁垒是促进技术进步、调整和优化产业结构的重要手段。绿色壁是技术进步的产生，同时通过不断提高环保技术法规的要求和标准，特别是采取国际标准和合格评定体系也有利于促进技术进步，提高生产效率，鼓励具备较高技术水平和能达到较高标准企业的发展，淘汰低环境标准和不合格产品，促使优胜劣汰，从而有利于调整和优化产业结构。 （3）绿色壁垒是保障人民健康和安全的有效工具。通过运用绿色壁垒，限制甚至有害于人类健康和安全的产品的贸易，从而有利保护人类健康，提高生活质量。 （4）绿色壁垒是维护国家基本安全的重要武器。建立有效的绿色壁垒体系可以帮助一国维护国家基本安全。环境污染与生态破坏损害人类生存与活动所领带的自然支持系统，直接威胁到人类的生命与健康。尤其是全球性环境问题对所有国家的安全都构成现实威胁。因此，环境安全是最根本的安全问题，环境安全与军事安全、政治安全及经济安全等相互联系，互相作用，构成完整的安全概念。 （5）绿色壁垒是调节进出口贸易的重要杠杆。绿色壁垒措施在调节贸易方面起着越来越重要的作用。日趋增多和复杂的绿色壁垒措施正在对国际贸易产生越来越大的影响，成为各方关注的重点。能过建立绿色壁垒体系来调节贸易进出口，已经迫在眉睫。3.2 绿色贸易壁垒对国际贸易的影响3.2.1 绿色贸易壁垒对国际贸易发展的影响 绿色壁垒和其他贸易壁垒一样，会对国际贸易的发展起到阻碍作用。设置绿色壁垒之后，受限产品的国际贸易额减少。但是如果在设置绿色壁垒之前，该类产品的国际贸易额有一定的增长速度下降，而并不必然导致国际贸易额绝对量的减少6。3.2.2 对进口国的影响 绿色壁垒和其他贸易壁垒一样，起到限制进口，引起进口国国内市场价格上涨和保护本国的市场和生产的作用。由于有污染的产品被绿色壁垒阻于国门之外，进口国消费者享受到更加健康、安全、清洁的产品，但由于产品价格上升，进口国的消费者必须以更高的价格购买所需的商品，而有关厂商却从中获得高额利润。3.2.3 对出口国的影响绿色壁垒对出口国不同的生产厂商的影响是有所不同的。对于及时改用清洁生产技术、生产绿色产品的生产厂商，其在市场上处于有利的地位，绿色壁垒阻碍了国内许多厂商的出口，竞争对手锐减，出口市场广阔，而且国际市场上绿色产品价格上升，更使得生产绿色产品的厂商能够补偿由于采用清洁生产技术而增加的成本。对于不能及时改用清洁生产技术，依旧采用旧的有污染的生产技术进行生产的厂商，其境况将严重恶化。国内该类产品供给大大多于需求，短期内产品积压，使得价格下跌，产量减少。消费者将得到价格上的实惠，但同时却要承受使用有污染产品所带来的副作用。3.2.4 对我国的影响 近年来，我国对外贸易正面临越来越多来自于发达国家甚至发展中国家的绿色贸易壁垒的挑战。总体来说，绿色贸易壁垒对我国出口市场份额、贸易机会、企业和商品信誉等方面都产生了不利影响，导致国外消费者对我国部分产品尤其是农产品食品信心下降，对我国出口造成长期的负面影响。具体地说，绿色贸易壁垒对我国对外贸易的影响主要体现在如下几方面:从产品出口的市场范围来看，我国目前的主要出口方向仍然是日本、美国、东南亚、欧盟、韩国等国家，对它们的出口份额占我国外贸出口总额的80%，而这些国家(或地区)多数是环保主义倡导者和拥护者，也是绿色贸易壁垒的发源地。我国出口商品的市场销路极易受绿色贸易壁垒的影响。从产品的出口增长速度来看，由于我国的出口市场相对单一、固定，一旦目前的市场销路受到影响，出口的增长速度必然有所下降，尤其是在一些发达国家专门针对我国的某些商品设置绿色贸易壁垒的情况下，该商品的出口会立即出现停滞，如不及时采取对策，就会影响到整个产业的发展。从企业的出口成本和出口效益来看，由于绿色贸易壁垒多数是以环境标准和标志的形式出现，要想实现其环境标准、获取其环境标志，就必须投入大量的资金和人力进行技术改造，改善环境质量;同时还将增加有关的检验、测试、认证和公关等手续以及相关的费用，从而使企业出口产品的成本大幅度上升，价