[研究生入学考试]鲁生政治经济学.doc

第一章 导论一、马克思主义政治经济学的创立和发展（一）马克思主义政治经济学的产生 马克思主义政治经济学产生于19世纪中叶，有其历史的必然性。 1社会条件 19世纪中叶，随着机器大工业的发展，资本主义基本矛盾即生产的社会化和生产资料资本主义私有制的矛盾日益尖锐，暴露了社会发展的物质根源、经济根源。 2阶级条件 19世纪上半叶，无产阶级已经作为独立的政治力量登上了社会活动的舞台，需要科学理论的指导。 3理论来源 19世纪英、法古典经济学和空想社会主义是马克思主义政治经济学的直接理论来源。（二）使社会主义由空想变成科学的两个伟大发现 一是唯物史观的创立。 二是剩余价值理论的创立。剩余价值理论提示了资本主义剥削的秘密，发现了资本主义社会产生、发展和灭亡的必然规律，使社会主义由空想变成科学。它是马克思主义政治经济学的核心内容。（三）马克思主义政治经济学的发展 19世纪末20世纪初，列宁根据资本主义发展的新特点，提出了帝国主义论，进而推导出了无产阶级革命可以在一国或数国首先取得胜利的结论。 20世纪中叶，以毛泽东为代表的中国共产党人将马克思主义的普遍原理与中国的实际相结合，提出了新民主主义论，从而实现了马克思主义与中国实际相结合的第一次飞跃。 20世纪后半叶，以邓小平为代表的中国共产党人根据时代的特点和建设有中国特色的社会主义的实践，创立了邓小平理论，从而实现了马克思主义和中国实际相结合的第二次飞跃。 二、马克思主义政治经济学的研究对象 （一）物质资料生产是人类生存和社会发展的基础 1什么是物质资料生产? 物质资料生产是指人们借助于劳动资料，使劳动对象发生预定的变化，以满足生产和生活需要的活动。 2为什么说物质资料生产是人类社会存在和发展的基础 人类社会要想存在和发展，必须要有衣、食、住、行等生活资料，而生活资料只有通过物质资料生产才能获取。 物质资料生产是人类从事其他社会活动的前提条件。只有劳动生产率得到一定程度的提高，人类从事政治、文化、科学、教育等活动才有可能。 （二）政治经济学的研究对象 政治经济学是研究生产关系及其发展规律的科学，它的研究对象是生产关系。但是，政治经济学不能孤立地研究生产关系，它要联系生产力和上层建筑进行研究。 生产力和生产关系是不可分的，二者的统一构成生产方式。 生产力是人类改造自然、征服自然的能力，它反映着人和自然的关系。 生产力包括劳动者和生产资料等要素。劳动者是生产力中的人的要素，在生产力中起主导作用。生产资料是生产力中的物的要素，由劳动资料和劳动对象构成；劳动资料中的生产工具，是生产力发展水平的客观尺度。 生产关系是指人们在生产过程中所结成的关系。 生产关系的内容，包括人们在一定的生产资料所有制基础上形成的，在社会生产总过程中发生的生产、分配、交换和消费的关系。其中，生产居于主导地位，决定分配、交换、消费，而分配、交换、消费对生产具有反作用。（三）研究生产关系包括研究经济制度和经济体制 所谓经济制度，是指一定社会居于统治地位的生产关系的总和，它是区分不同社会形态的基本依据，反映生产关系的性质。所谓经济体制，是指一定社会生产关系的具体形式，即生产关系的具体组织形式和经济管理的具体制度，反映社会经济采取的资源配置方式。 政治经济学作为以生产关系为研究对象的科学，既要研究经济制度，又要研究经济体制。（四）研究生产关系的目的 研究生产关系的目的，在于明确建立怎样的生产关系以及采取什么形式促进生产力的发展。 生产力与生产关系的辩证关系是： 生产力决定生产关系。 其一，生产力的性质和发展水平决定生产关系的性质。 其二，生产力的变化发展决定生产关系的变化发展。 生产关系反作用于生产力。 其一，当生产关系适合生产力的发展状况时，生产关系就能够为生产力诸要素的结合，特别是人的要素和物的要素的结合，提供较好的形式，从而促进生产力的发展。 其二，当生产关系不适合生产力的发展状况时，生产关系就会严重地影响生产力诸要素的结合，从而阻碍生产力的发展。 判定一种生产关系是否优越的唯一标准是看它是否促进生产力的发展。当某种生产关系适合生产力的发展时，就应当保持其存在；当某种生产关系完全不适合生产力发展时，就要从根本上予以变革；当某种生产关系总的来说适合生产力的发展，但其某些环节或具体形式不适合生产力发展时，就需要进行调整、改革。（五）科学技术是第一生产力 科学技术不是生产力中的独立要素，科学作为一种知识形态，并不是直接的现实的生产力。 科学技术渗透在生产力诸要素之中，可以转化为直接的生产力，其转化途径有四条； 其一，科学技术通过发明创造的途径物化为先进的生产工具，从而转化为直接的生产力。 其二，通过学习和教育的途径，科学技术提高了劳动者的劳动技能，从而转化为直接的生产力。 其三，科学技术应用到生产中去，可以扩大劳动对象的范围，改良劳动对象，从而转化为直接的生产力。 其四，把科学应用到生产的组织管理之中，形成一整套科学的组织方式和管理方法，可以大大提高劳动生产率，使生产力得到发展。（六）马克思主义政治经济学的根本任务是揭示经济规律 经济规律是指社会经济运动过程中经济现象之间的内在的本质的必然的联系。 经济规律具有客观性，不能创造，不能消灭，不能改造。但是，人们可以发现它，认识它，利用它。 经济规律的类型 其一，贯穿于整个人类社会自始至终的经济规律，如生产关系一定要适合生产力发展状况的规律。 其二，几种社会形态共存并发挥作用的规律，如价值规律。 其三，某种社会形态特有的规律，如剩余价值规律、按劳分配规律。第二章社会经济制度与经济运行的一般原理一、社会经济制度的变革 （一）社会经济制度变革的一般规律 推动社会经济制度变革的最根本的动力是生产力和生产关系的矛盾运动。所谓经济制度，是指一定社会居于统治地位的生产关系的总和。 任何生产关系刚刚建立起来的时候总是同生产力的发展要求基本适合，从而促进生产力的发展。 生产力是积极的活跃的因素，生产关系处于相对稳定的状态，这样，生产力发展到一定阶段必然导致生产关系对生产力由基本适合逐渐变成基本不适合。 当生产关系完全不适合生产力的发展状况的时候，就要求对旧的生产关系进行变革，以重新实现生产关系对生产力的基本适合。 生产关系对生产力，总是从基本适合到基本不适合，再从基本不适合到基本适合，循环往复。由此，推动了社会经济制度的演化。（二）经济制度与经济体制 1经济制度与经济体制的含义 （参阅第一章） 2经济制度与经济体制的关系 经济制度一旦确立，便具有相对稳定性。一旦发生质变，即意味着原有社会经济形态灭亡。经济体制作为一定社会生产关系的具体实现形式，起着协调、组织社会经济运行和发展的作用，本身并不具备独立的社会制度的属性，在同一经济制度的条件下可以发生变化。譬如我国作为社会主义制度的国家，改革之前实行计划经济体制，改革之后转而建立社会主义市场经济体制。 经济制度与经济体制存在着密切的联系。 其一，经济制度是一定的经济体制建立的前提，经济体制不可能离开经济制度独立存在。 其二，经济体制对经济制度具有反作用。合理的经济体制即促进生产力发展的经济体制会巩固、完善合理的经济制度；不合理的经济体制即阻碍生产力发展的经济体制会妨碍经济制度的完善，使合理的经济制度的优越性难以充分发挥出来。 二、社会经济的两种基本形态 人类社会经济发展至今的两种基本形态是自然经济和商品经济。（一）自然经济 自然经济就是自给自足的经济，其生产目的是为了满足生产者家庭或经济单位的消费需要，不是为了交换。 原始社会的经济是自然经济。在奴隶社会、封建社会中，虽然商品经济已经出现，但自然经济仍占统治地位。（二）商品经济 商品经济是指直接以交换为目的的经济形式，包括商品生产和商品交换。 商品经济的产生和存在需要两个条件：一是社会分工，它决定了生产者相互交换劳动的必要性；二是生产资料和产品属于不同的所有者，它是商品经济产生和存在的决定性条件。 商品经济的发展经历了简单商品经济和发达商品经济两个阶段。简单商品经济又叫小商品经济，是以生产资料个体私有制和个体劳动为基础的商品经济；发达商品经济即是市场经济，在这种经济形式下，各种商品和生产要素都要进入市场，市场在资源配置中起基础性作用。 三、商品经济的基本原理 （一）商品 1商品的含义 商品是用来交换的劳动产品 2商品二因素 商品二因素是指商品的使用价值和价值。 使用价值 使用价值是指物品的有用性或效用，它能够满足人们的某种需要。使用价值是商品的自然属性，反映着人与自然的关系。 价值 商品不仅具有使用价值，而且具有交换价值。交换价值是一种使用价值同另一种使用价值相交换的量的关系或比例。 交换价值与价值的关系是形式与内容的关系，交换价值表现着价值。 价值是指凝结在商品中的无差别的一般人类劳动。价值是商品的社会属性，是商品的本质因素。 使用价值与价值的关系 使用价值和价值是对立的统一。 使用价值和价值是统一的。使用价值是价值的物质承担者，而价值是商品的本质因素。二者缺一，不能成其为商品。 使用价值和价值又是矛盾的。商品生产者生产商品是为了实现价值而不是为了取得使用价值，消费者购买商品是为了获得使用价值而不是为了取得价值。只有通过交换，这一矛盾才可以得到解决。 3劳动二重性 劳动二重性是指具体劳动和抽象劳动。 具体劳动是指在一定的具体形式下生产使用价值的劳动。具体劳动是劳动的自然属性，反映着人和自然的关系。 抽象劳动是指撇开劳动的具体形式的无差别的一般人类劳动。抽象劳动是劳动的社会属性，反映着商品生产者之间的社会关系。 具体劳动和抽象劳动是对立的统一。 具体劳动和抽象劳动是统一的。它们不是两次劳动，而是同一劳动的两个不同的方面。 具体劳动和抽象劳动又是矛盾的。具体劳动创造使用价值，反映着人和自然的关系；抽象劳动形成价值，反映着社会生产关系。 马克思的劳动二重性学说具有重要意义 其一，马克思的劳动二重性学说，奠定了劳动价值论的基础，是理解马克思主义政治经济学的枢纽。 其二，马克思的劳动二重性学说，奠定了剩余价值论的基础。劳动二重性学说把资本主义生产过程分为劳动过程和价值增值过程，这是揭示剩余价值来源的先决条件。 其三，马克思的劳动二重性学说，也为科学地阐明不变资本和可变资本、资本积累、资本有机构成、平均利润和生产价格、社会资本再生产以及资本主义地租等理论奠定了基础。 4社会必要劳动时间决定商品的价值量 商品的价值量由生产该商品所耗费的劳动量决定，而劳动量是用劳动时间衡量的。但是，决定商品价值量的不是个别劳动时间，而是社会必要劳动时间。 社会必要劳动时间是指在现有的社会正常的生产条件下，在社会平均的劳动熟练程度和劳动强度下制造某种使用价值所需要的劳动时间。 5简单劳动与复杂劳动 简单劳动是指不需要经过专门训练，一般劳动者都能够胜任的劳动。 复杂劳动是指经过专门培养和训练，具有一定技能或专长的劳动。 决定商品价值量的社会必要劳动时间是以简单劳动为尺度的，因此，少量复杂劳动创造的价值相当于多倍的简单劳动创造的价值。 6劳动生产率 劳动生产率是指劳动者的生产效果或能力，有两种表示方法：一是由单位时间内生产的产品数量来表示，二是由生产单位产品所耗费的劳动时间来表示。 单位商品的价值量同生产该商品的劳动生产率成反比，同社会必要劳动量成正比。 7简单商品经济的基本矛盾 简单商品经济的基本矛盾是指私人劳动与社会劳动的矛盾。 在私有制条件下，各个商品生产者使用自己的生产资料进行生产。生产什么，生产多少，生产出来的产品的处置，都是私人的事情。因此，他们的劳动是私人劳动。 但是，商品生产者存在着社会分工，他们生产出的产品是用于交换即用于满足社会需要的，他们每个人的劳动又都是社会总劳动的一部分。因此，他们劳动又是社会劳动。 在私有制条件下，商品生产者的劳动首先表现为私人劳动。若使私人劳动转化成社会劳动，必须在市场上进行商品交换并获得成功。然而，由于生产具有盲目性，就使得某些商品或全部或部分卖不出去，从而使商品生产者的劳动或全部或部分得不到社会的承认。由此，导致了私人劳动和社会劳动的矛盾。 为什么说私人劳动与社会劳动的矛盾是简单商品经济的基本矛盾？ 其一，这一矛盾是简单商品经济各种矛盾的根源。简单商品经济的各种矛盾，都是由私人劳动和社会劳动的矛盾引起和决定的。若使私人劳动转化成社会劳动，就必须进行商品交换，而商品交换的实现要求把不同质的具体劳动还原成同质的抽象劳动。只有具体劳动和抽象劳动的矛盾得到了解决，使用价值和价值的矛盾才能得到解决。 其二，这一矛盾决定着私有制条件下商品经济产生及发展的全过程。正是由于私人劳动和社会劳动的矛盾的存在，决定了商品交换的必要；正是由于私人劳动和社会劳动的矛盾的发展，决定了商品经济规模的扩展；正是由于私人劳动和社会劳动的矛盾发展成生产的社会化和生产资料资本主义私有制的矛盾，决定了简单商品经济发展成资本主义商品经济。 其三，这一矛盾决定着商品生产者的命运。商品生产者的商品能否在交换中获得成功，决定着他的劳动能否得到补偿并能否进行正常的再生产。如果他的商品全部按照价值卖出，那就意味着他的全部私人劳动得到了社会的承认；如果他只卖出了部分商品，那就意味着他的私人劳动全都没有得到社会的承认。由此，商品生产者在销售商品上必然展开激烈的竞争，竞争的后果必然导致两极分化。在两极分化中，商品生产者们有着不同的命运。 8商品体现着商品生产者之间的经济关系 从现象上看，商品表现为物，但从本质上看，商品体现的则是被物掩盖着的商品生产者之间的特定的经济关系。商品生产者相互交换商品，这不仅仅是物和物的交换，更重要的则是他们相互交换各自的劳动。正是通过这种交换，商品生产者沟通了相互间的联系。（二）货币 1货币的含义 货币是固定地充当一般等价物的特殊商品。 2 货币的产生 货币不是从来就有的，它是商品经济内在矛盾发展的必然结果，是价值形式发展的最后结果。 所谓价值形式，是指商品价值的表现形式亦即交换价值。它的发展经历了四个阶段。 简单的或偶然的价值形式，即一种商品的价值简单地偶然地表现在同它相交换的另一种商品上。这种价值形式反映了原始社会末期偶然的商品交换关系。其公式如： 1只羊2把石斧 在这个公式中，羊处于相对价值形式上，石斧处于等价形式上，1只羊的价值偶然地被2把石斧的使用价值所表现。 作为等价形式，具有如下特点：其一，使用价值成为价值的存在或表现的形式；其二，具体劳动成为抽象劳动的存在或表现的形式。 总和的或扩大的价值形式，即一种商品的价值表现在同它相交换的一系列的商品上。这种价值形式反映了扩大的商品交换关系。其公式如： 2把石斧 10斤盐 3公斤茶叶 一只羊1件上衣 1克黄金 其他若干商品 在这个公式中，羊处于相对价值形式上，处于等价形式上的则是一系列的商品。由于一种商品的价值有一系列的等价物，因而商品价值的表现发生了重大的变化。从质上说，第一次真正地表现为无差别的人类劳动的凝结；从量上说，第一次真正地体现出商品的价值量由社会必要劳动时间决定。 随着商品生产和交换的发展，总和的或扩大的价值形式日益暴露出其内在的矛盾即交换的不便。显然，当甲方需要乙方的产品而乙方并不需要甲方的产品时，交换难以实现。 一般价值形式，即所有商品的价值全部统一表现在从商品界分离出来的特殊商品上。这种价值形式反映着对总和的或扩大的价值形式下交换困难的解决。其公式如： 2把石斧 10斤盐 3公斤茶叶1只羊 1件上衣 1克黄金 其他若干商品 在这个公式中，只有羊这种商品处于等价形式上，而其他各种商品则处于相对价值形式上。这样，羊就成为一般等价物。所谓一般等价物，是指从商品界分离出来的充当其他一切商品之统一的价值表现材料的特殊商品。 一般价值形式同总和的或扩大的价值形式相比发生了根本性的变化。其一，任何商品的交换，都必须以充当一般等价物的特殊商品为媒介方能完成；其二，由于商品价值的表现既简单又统一，所以价值作为无差别的一般人类劳动这一本质属性得到了完全的表现。 然而，由于一般等价物此时还没有固定在一种商品上，所以又给商品交换带来了新的困难。 货币形式，即一般等价物固定在贵金属即黄金或白银上。 2把石斧 10斤盐 3公斤茶叶1克黄金 1件上衣 1只羊 其他若干商品 货币形式同一般价值形式的区别是：在一般价值形式中，充当一般等价物的商品是不固定的，而在货币形式中，一般等价物固定地由金银来充当。一般等价物之所以固定在金银上，是因为金银具有体积小、价值大、便于携带、易贮藏、易分割、质地均匀等自然属性。 货币形式是价值形式发展的完成形式。货币出现后，一切商品的价值都用货币来表现。商品内在的使用价值和价值的对立，就发展成为商品和货币的对立。 马克思说过：“金银天然不是货币，但货币天然是金银。”显然，金银的自然属性不能决定货币的生产，货币乃是商品经济内在矛盾发展的结果，乃是价值形式发展的结果。但是，由于金银具有体积小、价值大、便于携带、易贮藏、易分割、质地均匀等自然属性上的优点，故而它们最适宜充当货币商品的物质材料。换句话，一般等价物产生之后，最终要固定在金银上。 3货币的职能 货币有五种职能，即价值尺度、流通手段、贮藏手段、支付手段、世界货币。其中价值尺度和流通手段是最为基本的职能。 价值尺度 价值尺度是指货币充当衡量商品所包含的价值量之大小的社会尺度。 货币之所以能够执行价值尺度的职能，是因为货币本身也有价值。 货币执行价值尺度的职能，不需要现实货币，只需要观念上的货币。 用货币表现出来的商品价值，叫价格。或者说，价格是价值的货币表现。其中，价格以价值为基础。 流通手段 流通手段是指货币充当商品交换的媒介。 货币执行流通手段的职能，必须使用现实货币。 贮藏手段 贮藏手段是指货币退出流通领域，充当被人们当作独立的价值形态和社会财富的一般代表而保存起来的职能。 只有足值的金属货币才能充当贮藏手段的职能。 货币充当贮藏手段的职能，可以根据商品流通的需要而调节货币的流通量。 支付手段 支付手段是指货币充当用来清偿债务或支付赋税、租金、工资等的职能。 支付手段一方面使商品交换出现赊购、赊销，这有利于商品经济的发展，但另一方面又在形式上加深了经济危机的可能性。 世界货币 世界货币是指货币在世界范围内履行货币的职能。 从历史上看，执行世界货币职能的货币，长期限于贵金属，但在今天，一些币值比较坚挺的经济发达国家的纸币，如美元和欧元等，也在一定程度上起着世界货币的作用。 世界货币在国际交往中具有如下作用：其一，作为支付手段，估算国际收支，支付差额；其二，作为购买手段，购买国外商品；其三，作为社会财富的代表，从一国转向他国。 4货币流通规律 货币流通规律是指决定商品的流通过程中货币需要量的规律。 商品在流通过程中所需要的货币量取决于三因素：其一，参加流通的商品的数量；其二，商品的价格水平；其三，货币流通速度。 货币流通规律可用下列公式表示： 一定时期内商品价格总额 流通中所同一单位货币的流通速度（次数） 需要货币量 货币支付手段职能出现后，一定时期内流通中所需要的货币量就要发生变化。这时，上述一定时期内流通中所需要的货币量的公式应调整为： 一定时期内销售商品延期支到期支互相抵消 流通中所需价格总额付总额付总额的支付总额 要的货币量 同一单位货币的流通速度（次数） 5纸币和信用货币 纸币是由国家发行的并强制使用的价值符号。纸币本身没有价值。 信用货币是指由银行发行的，能够代替货币履行流通手段、支付手段等职能的价值凭证。如银行券、信用卡、电子货币、支票、汇票、期票等。 6通货膨胀与通货紧缩 通货膨胀是指因纸币的发行量超过商品流通中所需要的实际数量而引起的纸币贬值、物价上涨的现象。 通货紧缩是指纸币的发行量少于流通中所需要的实际数量而引起的纸币升值、物价下跌的现象。 7如何认识价值、价格、供求关系相互之间的关系？ 价格是商品价值的货币表现。在现实生活中，影响价格变动的因素有：价值、商品供求状况、货币价值和政府的政策。 价值与价格是内容与形式的关系：价值是价格的内容和基础；价格是价值的货币表现形式。有价值的东西一定会有价格；但有价格的东西不一定有价值，例如土地、股票。 价格与供求关系之间存在互动的关系。一方面，当某种商品的价格上扬时，其供给会增加，其需求会减少；而当某种商品的价格下跌时，其供给会减少，需求会增加。另一方面，当某种商品的供给大于需求时，其价格会下跌；而当它的需求大于供给时，其价格则会上扬。 （三）价值规律 1价值规律的基本内容和要求 价值规律是商品经济的基本规律。它的基本内容包括：社会必要劳动时间决定商品的价值量，要求商品交换必须以价值量为基础，实行等价交换。 2价值规律发生作用的表现形式 由于供求关系的影响，商品的价格同价值经常不一致。供不应求时，价格高于价值；供过于求时，价格低于价值。商品的价格总因供求关系的变化而以价值为轴心上下波动。 商品的价格围绕价值上下波动并没有否定价值规律。因为：其一，从较长的时间来看，价格高于价值的部分和价格低于价值的部分可以相互抵消，商品的总价格同商品的总价值是相等的。其二，商品的价格无论怎样波动，必须以价值为基础。价格既不能无限地高于价值，也不能无限地低于价值。 3市场机制 市场机制是价值规律实现其作用的市场经济的运行机制，由价格机制、供求机制、竞争机制构成。其中，价格机制是市场机制的核心。 市场机制对商品生产和商品流通的调节，称为市场调节。在市场竞争中，产品供不应求，价格就会上涨，高于价值。商品生产者有利可图，就会竞争相扩大生产，增加产品的供给。相反，产品供过于求，价格就会下跌，低于价值。商品生产者获利少或者无利，就会减少生产甚至不生产。 4价值规律的主要作用 调节资源配置和经济活动，即调节生产资料和劳动力在社会生产各部门之间的分配。 促使商品生产者改进技术，改善管理，提高劳动生产率，从而刺激生产力的发展。 个别劳动时间决定商品的个别价值，社会必要劳动时间决定商品的社会价值，而商品是以社会价值为基础出售的。这样，如果某商品生产者的个别劳动时间低于社会必要劳动时间，那么他就会获利较多，从而在竞争中处于有利的地位。为了能使个别劳动时间低于社会必要劳动时间，就必须改进技术，改善管理，降低成本，提高劳动生产率。劳动生产率的提高，刺激了生产力的发展。 促使商品生产者发生两极分化，形成经济活动中的优胜劣汰。 由于社会必要劳动时间决定商品的社会价值，所以那些个别劳动时间较少从而个别价值低于社会价值的商品生产者在竞争中处于有利的地位，那些个别劳动时间较多从而个别价值高于社会价值的商品生产者在竞争中处于不利的地位。长此下去，必然促使商品生产者发生两极分化，优胜劣汰。 5价值规律是商品经济的基本规律 只要存在着商品生产和商品流通，价值规律就一定要起作用，这是不以人的主观意识为转移的客观规律。 在社会主义市场经济条件下，价值规律起着极其重要的作用。无论是企业的生产经营活动，还是政府的宏观调控，都必须遵循价值规律的基本要求。 （四）马克思劳动价值理论的时代性 1深化对创造价值的劳动的认识 随着社会分工日益细密和生产的日益社会化，生产过程中价值的创造实际上已经突破只是由单个劳动者创造的状况，应当认识到是由“总体工人”共同创造价值。在“总体工人”中，不仅包含着直接从事生产劳动的工人，而且包含着从事科技劳动、管理劳动的劳动者。他们的作用日益增大。 2正确认识价值创造与财富生产的关系 财富的物质内容要由使用价值构成，价值要以使用价值即财富为物质承担者。但生产使用价值即财富的劳动，并不必然形成价值。自然经济的劳动生产财富，却不形成价值。财富是与人类社会并存的，价值则是商品经济的范畴。 在商品经济中，使用价值和价值是统一的。因此，生产使用价值的条件，也是生产价值的条件。但是，不能把生产价值的源泉同生产价值的条件混为一谈，也不能把生产价值的源泉同生产使用价值即财富的源泉混为一谈。 财富即使用价值是所有的生产要素共同创造的。马克思指出：“劳动并不是它所生产的使用价值即物质财富的唯一源泉。”并引用威廉配第的话说：“劳动是财富之父，土地是财富之母。”这一原理，为生产要素的所有者共同参与财富分配提供了理论依据。 价值则不同。价值是无差别的人类劳动的凝结，劳动是价值创造的唯一源泉。物质要素仅仅是价值创造的物质条件。 人类创造价值，必须创造财富，因为财富是价值的载体。但是应该看到，价值的创造与财富的生产，并不是始终按照同一比例增长的。财富的增长与生产力的发展和劳动生产率的提高成正比，但价值的增长不一定与财富的增长成正比。从单个商品看，单个商品所包含的价值量是与生产该商品的社会劳动生产率成反比的。从社会角度看，单个商品的价值要想实现，还必须通过交换的环节，要受到供求关系、竞争的影响第三章资本主义生产关系的实质及其发展阶段一、资本主义生产关系的实质 （一）资本流通形式与商品流通形式的区别，货币转化为资本 1资本总公式 资本总公式是指：GWG 商品流通公式WGW同资本总公式GWG存在着区别： 从流通形式上看，前者先卖后买，起点和终点均为商品，货币是流通媒介；而后者先买后卖，起点和终点均为货币，商品是流通媒介。 从流通内容上看，前者为买而卖，目的是使商品生产者交换使用价值，以满足商品生产者的需要；而后者则为卖而买，目的是使资本家实现货币的增殖即获得剩余价值。 2、资本总公式的矛盾 所谓资本总公式的矛盾，是指该公式从形式上看同价值规律的矛盾。按照价值规律，商品必须实行等价交换，这样，无论GW过程还是WG过程，都不会发生增殖。但是，资本总公式却表明货币经过GWG的流通之后，却发生了增殖。 货币的价值增殖额即剩余价值不能从流通中产生。首先，等价交换不能产生增殖，因为等价交换只能改变价值形式而不能使价值量发生变化；其次，不等价交换也不能产生增殖，因为无论贱买还是贵卖，只能使买方或卖方得失相抵，不会增大整个社会的价值量。 然而，剩余价值又不能离开流通而产生。在流通之外，货币所有者同商品所有者并不发生关系，不会使价值发生任何增殖。 解决资本总公式之矛盾的关键条件是劳动力成为商品。劳动力作为特殊的商品能创造出比自身的价值更大的价值。 3、马克思关于劳动力商品的理论 劳动力是人的劳动能力，是人的体力和脑力的总和。劳动力商品是用来买卖的劳动力。 劳动力成为商品的条件有：其一，劳动者有人身自由；其二，劳动者不占有生产资料。 劳动力商品的属性。其一，劳动力商品具有一般商品的属性，有价值和使用价值。其二，劳动力商品还具有其他商品不具备的特性。在价值方面，劳动力商品的价值由生产和再生产劳动力所耗费社会必要劳动时间决定；但它直接表现为生产和再生产劳动力所耗费掉的生活资料的价值。这些生活资料的价值包括：劳动者及其家属所耗费的生活资料的价值：劳动者的教育和培训费用。此外，劳动力价值的决定还受历史、道德等社会因素的影响。 在使用价值方面，劳动力的使用就是劳动，而劳动是价值的源泉。由此可知，劳动力使用价值的特性在于：它是价值的源泉，它能够创造出比自身价值更多的价值。 劳动力商品在使用价值方面的特点，对剩余价值的生产、对资本主义生产方式的形成具有决定性的意义。正是凭借这一特点，资本家投入的货币发生了价值增殖而变为资本，所以说劳动力成为商品是货币转化为资本的前提。（二）资本主义生产过程及其特征 1资本主义生产过程是劳动过程和价值增殖过程的统一。剩余价值的本质和来源。 资本主义的劳动是雇佣劳动；生产资料归资本家占有，劳动力被资本家支配，产品被资本家占有。 资本主义生产过程是劳动过程，生产出一定的使用价值。使用价值是价值和剩余价值的物质承担者。 资本主义价值增殖过程即是剩余价值的生产过程，而这一过程，又是生产资料中的旧价值的转移过程和新价值的创造过程的统一。 在资本主义生产过程中，生产资料的价值可以转移到新产品中去，但生产资料本身并不能增殖。工人一方面通过具体劳动的消耗改变了生产资料的物质形态并使生产资料的价值转移到新产品中去，另一方面又支付了体力和脑力，创造了新的价值。由于劳动力商品的使用价值具有特殊性，所以工人能够创造出大于自身价值的价值，从而实现价值的增殖即创造出剩余价值。所谓价值增殖过程，不外是超过一定的点而延长了的价值形成过程。这个一定的点，就是工人用于补偿自身劳动力价值所需要的时间。 在价值增殖过程中，工人全部劳动时间分为必要劳动时间和剩余劳动时间两部分。所谓必要劳动时间，是指工人再生产劳动力价值的时间；所谓剩余劳动时间，是指工人无偿地为资本家生产剩余价值的时间。工人的剩余劳动，乃是剩余价值的源泉。 剩余价值就是由雇佣工人创造的、被资本家无偿占有的、超过劳动力价值以上的那部分价值。 它的产生大体要经过三个阶段。第一阶段是购买阶段：资本家用货币去购买生产要素（生产资料和劳动力），为剩余价值生产创造条件。该阶段也叫剩余价值生产的前提阶段。第二阶段是生产阶段：资本家将生产资料和劳动力结合起来，启动生产过程，并将工人的劳动时间延长到补偿其劳动力价值所需要的时间之上，生产出剩余价值。该阶段是直接创造剩余价值的阶段，也是剩余价值生产的决定性阶段。第三阶段是销售阶段：资本家将产品推销出去，收回价值和剩余价值。它是实现剩余价值的阶段。 2资本的本质 资本是能够带来剩余价值的价值。 从现象上看，资本表现为物，即表现为一定数量的货币和生产资料；但从本质上看，资本不是物，而是体现在物上的资本主义生产关系，即体现着资本家剥削工人的关系。 3不变资本和可变资本 划分不变资本和可变资本的依据 资本在生产过程中以生产资料和劳动力两种形态存在。 以生产资料形态存在的那部分资本，其价值在生产过程中或一次或多次转移到新产品中去，不会发生增殖。正因为它在生产过程中不改变自己的价值量，所以叫做不变资本（c）。 以劳动力价值形态存在的那部分资本，在生产过程中可以使价值增殖。正因为它能够改变自身的价值量，所以叫做可变资本（v）。 划分不变资本和可变资本的意义 不变资本和可变资本的划分，说明剩余价值不是全部资本产生的，而是资本家用于购买劳动力的可变资本产生的。这就进一步提示了工人的剩余劳动乃是剩余价值的唯一源泉。 不变资本和可变资本的划分，有利于准确地说明资本家对工人的剥削程度。 4土地、设备、原材料等生产要素在商品生产中的作用与劳动创造价值的关系 土地、设备、原材料等生产要素属于不变资本的范畴。它们是价值创造不可缺少的条件，但不是价值的源泉。 价值的源泉只能是劳动力。 由于价值的生产既需要生产资料（不变资本），也需要劳动力（可变资本），所以在商品经济条件下，它们必然要求参加对生产成果的分配。这种参与对实现资源的优化配置、提高资源的使用效率具有积极作用。 5剩余价值率 剩余价值率（m）是指剩余价值同可变资本的比率。可以用两种公式表示： m m 剩余价值率准确地反映了资本家对工人剥削的程度。 6绝对剩余价值和相对剩余价值的生产。超额剩余价值。 含义 资本家榨取剩余价值的两种基本方法是指绝对剩余价值的生产和相对剩余价值的生产。 绝对剩余价值是指必要劳动时间不变，通过绝对延长工作日而生产的剩余价值。 相对剩余价值是指工作日长度不变，通过缩短必要劳动时间从而相对延长剩余劳动时间而生产的剩余价值。 超额剩余价值指个别资本家采用新技术提高企业劳动生产率，从而使个别价值低于社会价值所产生的差额。 相对剩余价值是怎样生产的？ 生产相对剩余价值的关键是缩短必要劳动时间；缩短必要劳动时间的关键是降低劳动力价值；降低劳动力价值的关键是降低生产和再生产劳动力所必需的生活资料的价值；而降低这些生活资料价值的关键是提高这些生活资料的生产部门以及其他相关生产部门的劳动生产率。因此，相对剩余价值生产是以社会劳动生产率的提高为条件的。 社会劳动生产率的提高，是通过众多个别资本家追逐超额剩余价值实现的。追逐超额剩余价值乃是个别资本家改进生产技术、提高劳动生产率的直接动机。众多个别资本家改进生产技术、提高劳动生产率的结果，则是单位商品价值的降低，从而使超额剩余价值最终消失。超额剩余价值虽然在个别资本家那里消失，却使整个资本家普遍地获得了相对剩余价值。 7资本主义工资 资本主义工资是劳动力的价值或价格的转化形式。 资本主义工资不是工人劳动的报酬，它体现着资本主义生产关系，体现着资本家和工人之间的剥削与被剥削的关系。 名义工资与实际工资 名义工资是指以货币数量表现的工资。 实际工资是指用货币工资所能购买的实物及服务的数量。 8为什么说劳动不能成为商品？ 劳动不能成为商品，既没有价值也没有价格。工人出卖给资本家的是劳动力而不是劳动。 作为商品，必须在出卖之前就独立存在，而劳动只有在工人进入工厂之后才会存在。 工人进入工厂开始劳动，劳动此时已经属于资本家，它不可能再被工人出卖。 劳动若是商品，必须有价值，而价值是凝结在商品中的无差别的人类劳动。这样，就等于说劳动的价值由劳动决定，这显然属于同语反复的逻辑错误。 劳动若是商品，必须遵守价值规律，实行等价交换。这样，工人创造的价值就必须作为工资全部交付给工人。这显然违背了剩余价值规律。如若遵守剩余价值规律，又不能实行等价交换，从而又违背了价值规律。 9剩余价值规律是资本主义基本经济规律 资本主义基本经济规律是剩余价值规律，其基本内容包括：资本主义生产目的是为了最大限度地追逐剩余价值。为了达到这一目的，要不断地扩大和加强对雇佣劳动者的剥削。 为什么说剩余价值规律是资本主义基本经济规律？ 其一，剩余价值规律决定着资本主义生产的实质。资本主义生产的实质，就是生产必须服从追求剩余价值这一目的，资本家一切活动的动机都是为了最大限度地榨取剩余价值。 其二，剩余价值规律决定着资本主义生产发展的一切主要方面和主要过程。资本主义社会生产的各种环节，包括生产、流通、分配和消费都服从于追逐剩余价值的目的。 其三，剩余价值规律决定资本主义生产方式产生、发展和必然灭亡的全过程。资产阶级为了追求剩余价值不断扩大生产规模，改进生产技术，进行资本积聚和资本集中。这一过程最终导致资本主义基本矛盾的尖锐化，使资本主义的灭亡不可避免。（三）资本主义再生产和资本积累 1再生产 再生产是指不断更新、不断重复的生产过程。 任何社会的再生产，都是物质资料的再生产和生产关系再生产的统一。 再生产可分为简单再生产和扩大再生产两种。 2资本主义简单再生产 资本主义简单再生产是指资本家把剩余价值全部用于个人消费，在原有规模上重复进行的生产。 通过对资本主义简单再生产的分析，可以得出如下结论： 工人自己养活自己。因为资本家支付给工人的工资亦即可变资本，被工人在再生产过程中重新创造了出来。 工人同时养活资本家。因为资本家用于个人消费的剩余价值是工人创造的。 资本家的全部资本也是由工人创造的。不管资本家最初的资本是怎么来的，只要经过一段时间就会完全剩余价值化。 工人的个人消费从属于资本主义生产方式，它是资本主义再生产的一个必要条件。 3资本主义扩大再生产 资本主义扩大再生产是指资本家把剩余价值的一部分转化为资本，在扩大的规模上重复进行的生产。 通过对资本主义扩大再生产的分析，可以得出如下结论： 扩大再生产的追加资本一开始就是由剩余价值转化而来的。 追加资本既是资本家剥削工人的结果，又是进一步加重对工人剥削的手段。 从形式上看，劳动力买卖具有等价交换的平等，但从实质上看，则是资本家用工人创造的剩余价值购买劳动力，即以无偿占有的剩余价值榨取更多的剩余价值。 4资本积累 资本积累的含义 资本积累是指把剩余价值转化成资本，或者说是剩余价值的资本化。 资本积累的源泉是剩余价值，而它本身又是资本主义扩大再生产的源泉。 资本积累的实质就是资本家依靠无偿占有工人创造的剩余价值来榨取更多的剩余价值。 资本家为什么要进行资本积累？ 其一，由内在动力所驱使。资本积累内在动力是资本家榨取剩余价值的欲望。为了获得更多的剩余价值，需要扩大生产的规模，进行资本积累。 其二，由外在压力所迫使。资本主义社会存在着激烈的竞争，为了在竞争中处于有利地位，也需要扩大生产的规模，进行资本积累。 影响资本积累的因素 其一，对工人剥削的程度。剥削的程度愈高，愈有利于资本积累。 其二，社会劳动生产率的水平。社会劳动生产率的提高，会降低商品的价值，这有利于资本的积累。 其三，所用资本和所费资本的差额。差额愈大，愈有利于资本积累。 其四，预付资本量的多少。在其他条件不变的情况下，预付资本量增多，可使剩余价值量增多，从而有利于资本积累。 资本积累的一般规律 随着资本积累的增进，必然造成对立的两极：一极是资产阶级财富的积累，另一极则是无产阶级贫困的积累。这就是资本主义积累一般规律的基本内容。这一规律揭示了资产阶级和无产阶级的根本利益是完全对立的。 5资本有机构成 含义 资本构成可从两个方面来考察，一是从物质形态上考察，二是从价值形态上考察。资本技术构成是指资本在物质形态方面的构成，即构成资本的生产资料的数量同使用这些生产资料所必需的劳动力的数量之间的比率。这一比率由生产的技术水平决定。资本价值构成是指资本在价值形态上的构成，即购买生产资料的不变资本和购买劳动力的可变资本在数量上的比率。 资本价值构成以资本技术构成为基础，资本技术构成决定资本价值构成。由资本技术构成决定并反映资本技术构成变化的资本价值构成，叫做资本有机构成。可用公式 C：V来表示。 在资本主义再生产过程中，资本有机构成呈现出不断提高的趋势。 在资本主义再生产过程中，资本家为了获取超额剩余价值并在竞争中占有优势，总是不断地改进生产技术，更新机器设备。这样，就使每个工人所运用的生产资料愈来愈多，从而使资本有机构成愈来愈高。同时，资本的积聚和集中，也为资本有机构成的提高提供了有利的机会。 6资本积聚与资本集中 含义 资本积聚是指个别资本通过剩余价值的资本化来增大资本总额。 资本集中是指把若干分散的中、小资本合并成少数的大资本。 资本集中通过两种形式实现：一是大资本吞并中、小资本；二是通过股份公司的形式把分散的中、小资本结合起来，形成更大的资本。 资本积聚和资本集中的区别与联系 区别。其一，资本积聚既能增大个别资本的总额，也能增大社会资本的总额；资本集中只能增大个别资本的总额，但不会增大社会资本的总额。其二，资本积聚的增长速度较为缓慢，因为它要受到原有的资本量、剩余价值量的限制，要受到社会财富绝对增长的限制。资本集中则不受这些限制，它可以在较短的时间里将分散的中、小资本合并成大资本。 联系。其一，资本积聚可以加强个别大资本的实力，使这些资本能够在竞争中较为顺利地吞并中、小资本，从而加速资本集中的过程。其二，资本集中必然使个别资本增大，这些大资本可以迅速扩大生产，获取更多的剩余价值，从而加速资本积聚。 7资本主义积累中资本有机构成的提高对工人就业的影响 资本有机构成提高意味着：在单位资本中，用于购买生产资料的份额在相对增多，而用于购买劳动力的份额在相对减少。也就是说，资本有机构成提高的必然后果，就是单位资本对劳动力的需求呈现不断下降的趋势。然而另一方面，妇女和儿童涌入工厂，小生产者以及部分中、小资本家的破产，却使劳动大军扩大，使劳动力的供给绝对增加。在这种情况下，必然造成相对人口过剩。 相对过剩人口的存在，又是资本主义生产方式存在和发展的必要条件。其一，资本主义生产的发展具有周期性，时而需要补充劳动力，时而需要减少劳动力，而作为产业后备军的相对过剩人口的存在，可以随时调节和满足资本在不同时期对劳动力的需要。其二，相对过剩人口的存在，使在业工人时刻感到一种压力，资本家可以借此加重对在业工人的剥削。 （四）平均利润和生产价格 1生产成本 生产成本（成本价格）是生产单位商品所耗费的不变资本与可变资本之和。用公式表示为：k=c+v。 生产成本的范畴抹杀了不变资本和可变资本的区别，模糊了剩余价值的真正来源，从而掩盖了资本主义剥削。在现实经济生活中，生产成本是企业盈亏的界线。 2剩余价值转化为利润 当剩余价值不被看成是可变资本的产物而被看作是全部预付资本的产物时，它就转化成了利润（p）。利润在本质上就是剩余价值。 利润掩盖了剩余价值的真正来源。因为从表面上看问题，利润表现为全部预付资本的产物，表现为在流通过程中产生，似乎不再是由雇佣工人创造的。 3利润率 含义 利润率（P）是指剩余价值同预付总资本的比率。用公式表示为： m c+v 剩余价值率与利润率的区别 其一，它们表示的关系不同。剩余价值率表示资本家对雇佣工人剥削的程度，利润率则表示资本增殖的程度。 其二，由于预付总资本在量上大于可变资本，所以利润率总是低于剩余价值率。 其三，剩余价值率表明剩余价