员工管理制度细则

1 / 12 员工管理制度细则 第一章 总则 第一条 为了加强规章制度管理，规范规章制度制定程序，保证规章制度制定质量，提升规章制度管理水平，根据集团公司有关规定，结合公司实际，制订本办法。 第二条 本办法所称 “ 规章制度 ” ，是指为规范公司的经营、管理活动，保证公司有序、高效运转所制定的具有普遍约束性、反复适用性、权利与义务并存的的规范性文件。 第三条 规章制度种类主要包括：办法（实施办法）、制度、规定、细则（实施细则）、章程、规则、指导意见等。 第四条 规章制度管理坚 持体系化、规范化、标准化的原则，不断健全规章制度体系，严格执行规章制度的废、改、立管理流程，统一应用规章制度格式模板及其他相关规范。 第五条 规章制度制订（修订）的基本流程：计划 起草 审核与审查 审批与发布。 第六条 本办法适用于公司本部及系统各单位。 第二章 职责分工 第七条 公司企业管理部（法律事务处）是公司规章制度的归口管理部门，主要职责：负责组织编制和完善规章制度体系，组织编制和督促落实规章制度建设年度计划，归口审核规 2 / 12 3 章制度的合法性 、规范性和协调性，定期汇编出版规章制度。 第八条 公司本部各部门是其业务范围规章制度建设的责任部门，主要职责：根据本部门的职责分工，配合建立规章制度体系，制定规章制度建设计划，起草并发布规章制度，负责业务范围相关规章制度的专业性审核，以及本部门规章制度管理的日常工作。 公司审计部是公司规章制度执行情况的检查部门，负责定期检查规章制度在公司系统的贯彻落实情况。 第九条 系统各单位规章制度管理归口于其承担企业管理职能的部门，工作职责参照前款执行。 第三章 计划 第十条 规章制度建设实行计划管理，本部各部门、系统各单位应将规章制度建设纳入年度计划管理，并于每年12月 31日前将规章制度管理年度报告报公司企业管理部（法律事务处）。 规章制度管理年度报告内容主要包括：公司规章制度执行情况，本单位规章制度建设和变更情况，规章制度培训情况，规章制度管理成效，以及次年规章制度废、改、立计划和培训计划等。 第十一条 公司企业管理部负责汇总、分析公司本部3 / 12 和系统各单位的年度规章制度建设、管理情况，并于每年 1月底前向公司作专题汇报。 4 第十二条 企业管理部（法律事务处）在汇总、审核各部门规章制度建设年度计划的基础上，编制公司规章制度建设年度计划，经公司党政联席会审议通过后下发执行。 第十三条 各部门根据公司下发的规章制度建设年度计划，将本部门的规章制度建设年度计划分解、落实到季度计划和月度计划，确保按计划如期完成起草工作。 第四章 起草 第十四条 起草规章制度应符合以下要求： （一）符合国家的法律、法规、方针和政策； （二）符合国家标准、行业标准和集团公司有关规定； （三）符合企业发展战 略和企业文化，服务于企业使命和目标的实现； （四）结构严谨、逻辑严密、文字简练、用语准确，并符合公司规章制度模板（见附件 1）和编写规范的要求； （五）职责和权限界定清晰、科学合理，可操作性强； （六）相关制度之间边界清楚，相互协调，有机统一。 第十五条 规章制度原则上应包括以下主要内容：目的、适用范围、职责划分、具体规范、解释部门和施行日期等。 第十六条 规章制度内容涉及其他部门工作的，起草4 / 12 部门应主动征求相关部门意见，并协调一致；无法协调一致的，应将有关意见和规章制度 送审稿一并提交企业管理部（法律事务处）协调。 5 第十七条 规章制度分章、节、条、款、项、目结构表达，内容单一的也可直接以条的方式表达。章、节、条的序号用中文数字依次表述，款不编序号，项的序号用中文数字加括号依次表述，目的序号用阿拉伯数字依次表述。 第五章 审核与审查 第十八条 规章制度送审稿由公司企业管理部（法律事务处）负责统一审核，审核内容包括： （一）是否符合本办法第三章的规定； （二）是否与现行规章制度协调、衔接； （三）是否存在 法律风险； （四）是否符合规章制度的体例、文字要求。 （五）需要审查的其他内容。 第十九条 规章制度起草部门应将规章制度送审稿送企业管理部（法律事务处）和审计部，就规范性、合法性和内部控制进行审核，审核部门应在 5 个工作日内完成审核，出具审核意见。 （一）规范性审核由企业管理部（法律事务处）负责，主要从规章制度是否符合规章制度管理要求，与已有的规章5 / 12 制度在内容上有无交叉、重复和矛盾之处，是否符合规章制度模板和编写规范要求等方面进行审核，确保规章制度符合规范。 （ 二）合法性审核由企业管理部（法律事务处）负责，主要从国家法律法规、国家标准、行业标准、公司规章制度等角 度进行审核，确保规章制度与现行的国家、地方法律法规不发生冲突，满足合法合规的要求。 （三）内部控制审核由审计部负责，主要从规章制度内容能否涵盖所规范业务的主要控制点，是否能有效控制风险等角度进行审核，确保规章制度满足公司内部控制及全面风险管理的要求。 第二十条 规章制度起草部门依据审核意见对规章制度送审稿进行修改，然后根据规章制度实施范围在本部、公司系统广泛征求意见。 第二十一条 规章制度送审稿经企业管理部（法律事务处）审核后，由起草部门报公司分管领导审查，审查确定后形成规章制度草案。 第二十二条 规章制度起草部门依据反馈意见对规章制度送审稿进行修改，经部门分管领导、相关部门负责人和审核部门会签（会签单表样见附件 2），形成规章制度草案。 第六章 审批与发布 6 / 12 第二十三条 对一般性的专业、专项规章制度，提交公司总经理办公会审批后发布实施。 其他规章制度提交公司党政联席会审批后发布实施，其中：基本的规章制度还需提交公司董事会审批后方可 发布实施。 对涉及公司经营方针、体制改革、薪酬福利、劳动安全卫生、教育培训、员工奖惩以及其它涉及员工切身利益的规章制 度，在履行前款审批程序的基础上，还需提交员工（代表）大会审议通过后方可发布实施。 第二十四条 审议规章制度时，由规章制度起草部门作说明。 第二十五条 规章制度以公司正式文件的形式发布。 第二十六条 规章制度发布实施后，企业管理部（法律事务处）应及时将其上传至公司协同办公系统予以刊登。 第二十七条 系统各单位规章制度管理归口部门要在规章制度发布 后 7 个工作日内报企业管理部备案。 第七章 执行与检查 第二十八条 规章制度制订部门负责其业务范围内规章制度的执行督促。 第二十九条 规章制度执行过程中，发现问题时应向制度解释部门反馈，以便适时修改和完善制度。 7 / 12 第三十条 审计部应将规章制度检查纳入内部审计工作计划，针对规章制度条款的有效性和执行的有效性进行检查。 第八章 修订与废止 第三十一条 规章制度建设实行动态管理，各部门应根据内外环境变化和公司经营、管理的需要，及时做好规章制度的修订和完善工作。 第三十二条 当发生以下情况时，规章制度制订部门应对 规章制度进行修订： （一）规章制度所依据的国家法律法规、国家标准、行业标准或上级规章制度等上位法已经修改或废止时； （二）规章制度主要内容被有关上位法或者其他规章制度替代时； （三）公司发生发展战略调整、组织结构调整、管理模式调整或经营范围调整等情况时； （四）规章制度本身不合理、不完善，对执行的有效性产生影响时； （五）发现规章制度之间存在交叉、重复和矛盾之处时； （六）其它需要修订的情形。 第三十三条 规章制度的修订和废止，由规章制度制8 / 12 订部门按制订规章制度的程序履行审批程序。 第三十四条 规章制度分试行、暂行和正式三种版本，存续期间具有同等效力。原则上新建规章制度不得以正式版本发布。试行的规章制度原则上存续 1 3 年；暂行的规章制度原则上存续 1 年，可延期，但暂行期限和延期期限累计不得超过 5 年。试行、暂行的规章 制度在存续期结束前，由起草部门修订后发布正式版本。 第九章 附则 第三十五条 企业管理部（法律事务处）应于每年 1月完成上年度规章制度的汇编工作。 第三十六条 本办法由企业管理部（法律事务处）负责解释。 第三十七条 本办法自发布之日起施行， 2011 年 6 月2 日颁发的 业集团有限公司规章制度管理办法（ 业总 2011447 号）同时废止。 附件： 订）会签单 1 目的 为规范 员工内部流动管理，保证员工在公司内部有序、有效的合理流动，达到人力资源合理配置、有效利用的目的，特制定本管理制度。 2 范围 9 / 12 制度规定了员工调动的原则、分类、申请及审批流程、工作交接及报到流程等。 制度适用于公司所有人员的工作调动管理。 3 职责 政人事部负责公司各部门人员调动的手续办理。 部门配合调动人员的工作交接等工作。 4 原则 足岗位需求和员工职业规划原则。 利于人员优势整合 及人力资源合理化配置原则。 5 调动分类 据调动方式分类 织调动包括：员工升职、平级调动、降职、因企业需要或组织机构调整等对人员的调配等。 人申请包括：内部应聘、岗位竞聘等。 据调动范围分类：跨部门调动、部门内部调动。 6 晋升、降职 升包括晋职和晋级。晋职，是指员工因业绩突出，由较低职位上升到较高职位，其责任、权力相应增加；晋级，是指不提升员工的职务级别，而通过提高员工的薪资待遇的一种激励 方式。通过合理、规范的晋升机制，激发员工工作热情，不断提高管理、业务技能，实现公司选拔优秀10 / 12 人才的目的。 平级调动，因业务原因在级别相同的情况下调动。 降职，是指员工从原有职位降低到责任较轻的职位，同时削减被降职人员的工作权利、薪资。 员工晋升应以现岗位的业绩考评结果为主要依据，同时还应参考以下几个因素： 位相关的知识、技能； 关的资历和经验； 应性和潜力； 司要求具备的其他条件。 业绩考评中，没有达到业绩预期的员工，由其直接主管、行政人事部和其本人讨论并制定业绩改善计划。该计划的实施期限一般为三个月，期满后员工在工作态度和业绩表现上仍然没有改善的，经确认后可作降职处理 ,或解除劳动关系。 务晋升是指工作业绩特别突出，在业务方面做出一定 的贡献。有较强的业务领导潜力。 任免员工接到任免通知后，在一周内办理工作及有关办公物品交接手续。 7 调动申请及审批 动申请提出 11 / 12 调动可由员工本人 、用人部门、行政人事部提出，由行政人事部组织相关部门对此调动是否可行进行讨论，讨论结果按以下分类审批。 部门调动 部门调动员工，由所在部门同调入部门协调，并按以下程序审批。由公司行政人事部发放调令。 门内部调动 由所在部门审核，部门负责人批准后，员工可直接在部门内部进行调动并报行政人事部备案。 他 司有权根据员工的工作能力、业绩和公司实际需要，调整员工的工作岗位和职务。 8 工作交 接、报到 令一式三份，分别交调出部门、调动员工各一份，一份由人事部门经办人存档。相关人员接到调令后，应及时安排员工的工作交接，确保员工能按时到达新岗位报到，并保证工作的平稳过渡。交接程序按员工离职管理流程中相 关交接程序办理。 部门调动的，员工应将原部门工作物品、文件等进行交接，填写工作交接表按相关要求办理。 出员工的部门必须按调出调令中的时间要求12 / 12 完成工作交接手续，各类交接手续办理完毕 ,工作交接表由行政人事部经办人员签字认可后，即 可到调入单位报到。 工应按调令上规定的报到时间，持调令到调入部门报到。不能按时报到的，