沃尔玛供应商手册.doc

沃尔玛供应商手册（ES）通过WALMART员工与供应商及工厂之间持续的合作，对当地法律法规与Wal-Mart标准方面的培训与推进，追求不断完善的道德标准，从而维护WALMART品牌的商誉，发展与各供应商的长期商业伙伴关系，赢取投资者的信任与支持。本公司Ethical Standards（道德标准，简称“ES”）规程根据公司多年来执行的供货商标准制订。请参阅附录A中Wal-Mart公司供货标准。本规程旨在确保Wal-Mart购买的商品符合上述标准。WALMART公司供货商标准涵盖了卫生、安全、薪酬、工时、强迫劳工、童工、歧视、守法以及WALMART或WALMART指定的第三方审核机构检查权等方面的规定。实施ES审核规程是为了确保厂商的产品生产符合供货商标准的要求。Retail Link网上的Ethical Standards供应商手册为唯一受控文件。供货商应主动索取最近供货商手册。Ethical Standards供货商手册均可从Retail Link网上查阅（请登陆Retail LinkSupplier Guides（供货商指南）打开Ethical Standards Documents）。须强调的是WALMART有一套供货商标准，Ethical Standards审核员负责确保供货商遵守上述标准。除为Wal-Mart找出风险外，Ethical Standards规程还有以上三个基本目的：1、确保符合法规要求及Wal-Mart供货商标准规定的要求。2、核实管理工作是否符合供货商标准。3、鼓励采取必要措施，积极改善工人的生活质量。定义如下述语与本手册、Ethical Standards审核、程序一起使用时，将具有以下意义：Wal-Mart指Wal-Mart Stores,Inc及下属分公司。Global Procurement（全球采办）：Global Procurement(GP)为Wal-Mart Stores,Inc所属部门。负责向Wal-Mart买家提供最佳采购方案，利用最有效的供应链，以有竞争力的成本购买更佳产品。Ethical Standards（道德标准）：Ethical Standards（ES）部为Wal-Mart Stores,Inc公司GP下属部门。Ethical Standards（ES）部门职责： 确保符合法规要求及Wal-Mart供货商标准规定的要求。 核实管理工作是否符合供货商标准。 鼓励采取必要措施，积极改善工人的生活质量。 积极协助供货商及工厂。GP负责本土供货商、直接进口供货商Ethical Standards规程的执行。美国本供货商、直接进口供货商：本手册中所说的美国本供货商与直接进口供货商有所不同。二者均为Wal-Mart的供货商。本手册中所说的“供货商”为泛称。请参阅下面定义。 美国本土供货商：美国本土供货商指向Wal-Mart销售美国国产或已清关进口商品的实体或个人，须负责进口商品的清关事项。美国本土供货商可拥有提供商品来源的工厂或工厂网络。美国本土供货商的工厂由Wal-Mart批准的第三方审核机构进行审核。供货商负责提交审核申请、承担相关的审核费用，如审核中发现有不符之处，还负责采取相应的改善措施。 直接进口供货商：Wal-Mart负责直接从供货商的工厂采购商品的清关事项。直接进口供货商的工厂由Wal-Mart公司内部审核员及/或Wal-Mart的批准第三方审核机构进行审核。 工厂：生产Wal-Mart Stores,Inc所销售商品的场所。生产是指将采购的原料转换或组装成成品的过程。 审核人员：进行审核工作的人员。包括Wal-Mart审核人员或Wal-Mart批准审核机构派遣的第三方审核人员。 审核：审核人员进行的评估程序。根据评估结果，对美国本土供货商及/或直接进口供货商的工厂做出等级评定。 审核结果（等级）：供货商标准审核结果，以及审核过程中发现的工厂违规行为。 初审：工厂首次接受Wal-Mart的审核。 跟进审核：根据前次的审核结果，需进行的后续工厂审核。 年审：Green（绿色）等级（结果）工厂的规定审核时限。注：供货商/工厂负责在规定的期限内与Ethical Standards部门工作人员协调，安排好相关审核事宜。 未预约的审核：事先不通知供货商或工厂便对工厂进行突然审核。是Wal-Mart采取的审核方法之一。 审核申请个表：审核申请个表中提供供货商、工厂的有关资料，以便ES部门做好审核安排。注：直接进口供货商只有初审及年审才需提交此表。美国本土供货商每次审核前都需提交此表。 Disapproved（冻结）：不符合ES程序及相关要求的供货商/工厂，状态一律为Disapproved。此状态用于管不符合或不合作的供货商/工厂。勿与ES审核结果树混淆。Ethical Standards审核程序审核程序包括如下几个步骤：1、预审调查表：工厂需逐一填写回答预审调查表中所列问题，以便审核人员及ES部门初步掌握工厂以及其相关的管理运作情况。可通过如下方法索取预审调查表： 登陆Retail Link网 转到Supplier Guides（供货商指南） 打开Ethical Standards文件页面 选择预审调查表拟接受审核的直接进口供货商/工厂，须提前将填好的调查表提交相关GP办事处。审核时，美国本土供货商/工厂需在现场准备好一份填好的调查表。2、启动审核程序Ethical Standards审核程序由供货商启动。供货商Ethical Standards申请应在船期前至少60天提出。工厂审核应在船期前至少30天完成。供货商应确保工厂在规定的时间内完成审核。收到供货商提交的审核申请表后，本公司将立即开始着手工厂审核程序。审核程序须在审核申请表提交后方可启动。Retail Link网上提供了MSWord格式电子版审核申请表（可下载）。这种电子版表格位于Ethical Standards文档版式的Supplier Guides（供货商指南）中。直接直接进口供货商只需在初审及前将审前填好的审核申请表提交给Wal-Mart Supplier Guides部门。审核一般在船期前60天完成。美国本土供货商需在每次审核前将填好的审核申请表提交给Wal-Mart Supplier Guides部门。美国本土供货商的审核一般在审核提出后3045天内完成。审核中发现的情况及审核结果（等级）报告和补充要求一般在2周内提供。美国本土供货商、直接进口供货商及其分包商有的供货商将部份或全部订单产品包括其它工厂生产。受雇为某供应承包商生产商品的工厂即视为分包商。生产如下产品的分包商工厂须接受Ethical Standards审核：A、成品B、带Wal-Mart商标标志的原配件C、明显包含在Wal-Mart出售商品中的产品、服装清洗、加工厂同样要求进Ethical Standards审核。供货商有责任告知所有的Wal-Mart商品的分包商。注：供货商应向所有生产供Wal-Mart出售商品的工厂分发一分英文及本国语言对照的供货商标准海报。3、审核时间安排直接进口供货商：审核申请表被受理后，相关GP办事处将着手安排审核时间、安排审核员赴现场进行审核。美国本土供货商：审核申请表被受理后，由总部的Ethical Standards部门安排审核时间，并指定第三方审核机构赴现场进行审核。有关事宜，供货商及工厂应向Wal-Marts ES部门查询。Wal-Mart要求第三方审核人员接到供货商/工厂的相关电话后，转Wal-Mart ES部门处理。4、审核实施：审核前见面会、工厂巡视、员工访谈、工厂文件审阅、总结会议、签署审核报告审核范围初审及年审应全面审核。审核人员将审阅至少三个月至一年的记录。跟进审核主要根据但不限于前次审核结果。跟进审核还包括薪酬及工时审查。对直接进口供货商工厂进行的审核，范围还应包括C-TPAT（海关商贸反恐联盟）要求审核。任何工厂图阻挠或拒绝Wal-Mart指定的审核人员进厂将导致严重后果。详阅供货商标准及本手册第六章。审核人员无法进厂，便无法确定相关工厂符合供货商标准的情况。对美国本土供货商的工厂进行审核时，将收取审核费。工厂联系人资料不齐或是不准确、工厂方面管理人员对审核及接待审核人员的相关要求不了解会严重影响审核时限。供货商应帮助工厂相关人员了解Wal-Mart公司供货商标准相关要求。按照事先安排进行审核时，工厂方面负责人及/或供货商须在场，并在提出改善措施等内容的现场报告上签字确认。进行审核时，必须有工厂方面负责人在场。如工厂方面负责人未到场，直接进口供货商仍应承担第三方审核费用。整个审核程序包括如下活动：一、审核前见面会二、工厂巡视三、员工访谈四、工厂文件审阅五、总结会议六、签署审核报告一、审核前见面会审核人员抵达工厂后，先与工厂管理人员见面。工厂管理人员应提供填好的工厂调查表。此阶段，审核人员还将核实工厂的营业执照，并对工厂提交的资料一一核实确认。二、工厂巡视审核前见面会结束后，审核人员将在厂区内巡视。一般情况下，审核人员进行巡视时，只需要工厂管理人员的最低限度协助。在尽可能少的监视之下，审核人员才能以最有效的方式进行审核。当然，因工厂规模不同，巡视所需时间会有不同。审核人员将在生产区与工厂员工进行简短对话，询问机械操作及其它与Wal-Mart供货商标准相关的问题。此外，审核人员可能会测量空间、测试防水设备及其它设备是否处于受控状态，并检查维修、保养记录。巡视结束时，审核人员将要求提供有关人事、工时及工资记录的文件。工资审查根据工厂规模大小而定。三、员工访谈员工访谈属于评估行为守则（供货商标准）问题的行业标准。Wal-Mart认为了解员工意见是审核程序中不可缺少的一环。审核结果及发现的情况可以通过这类面谈获得确认。员工访谈应在生产区以外单独进行。工厂管理人员应提供一间单独的面谈室。面谈时，工厂管理人员或其代表不得在场。面谈员工人数不少于15人，最多不超过25人，具体人数视工厂规模而定。面谈对象应为代表厂内男女员工、从厂内不同部门挑选出来的代表。此外，最好选择关键生产岗位的员工。通常，审核人员将在巡视工厂时挑选好面谈物件。如文件审阅过程中发现一些些问题，也可以随时能请相关员工前来面谈。四、工厂文件审阅为进一步确保Wal-Mart供货商标准的正确贯彻、执行，Wal-Mart或Wal-Mart指定的第三方将会采取工厂现场检查等措施，以确保供货商标准得到正确贯彻、执行。未能通过工厂现场检查或拒绝接受工厂现场检查、相关文件检查的供货商将面临立即取消剩余订单、商品拒收、终止业务往来等后果。五、总结会议按照事先安排进行审核时，工厂管理人员代表/或供货商须在场，并在提出改善措施等内容的现场报告上签字确认。审核人员将在总结会议上与厂方一起总结审核结果，并与工厂管理人员讨论发现的不符合Wal-Mart公司供货商标准之处。审核人员将编写一份现场报告，内容包括审核过程中发现的违规行为及改善措施建议。总结会议期间，审核人员将讨论现场报告中指出的问题及提出的改善措施。工厂管理人员及审核人员应在现场报告上签字确认。这样可以确保工厂管理人员也有一份关于问题（违规行为）及补救建议记录。工厂管理人员应采取措施处理现场报告中指出的问题。工厂管理人员应在跟进审核见面会时，将编写好的行动计划提交给审核人员。跟进审核期间，审核人员将确认措施的执行情况。供货商及/或工厂应多与区域办事处联系，就现场报告的问题及/或建议及时沟通。审核重点Wal-Mart根据需要及时评估并更新审核项目核对表。详阅附录B。所提供清单仅供参考。清单根据需要及时更新、修改。美国海关商贸反恐联盟（CTPAT）（直接进口商适用）供货商/工厂须将填好的有关CTPAT问题调查表提交给本地区ES办事处。ES部门将检查工厂审核安全方面要求的落实情况。审核期间，审核人员将参照调查表的回答，评估安全程序，并提出改进建议。审核结果定义及管理程序所有工厂都必须接受检查，以确保产品是在符合Wal-Mart公司供货商标准的条件下生产的。工厂在经过审核后，将被评估为某种审核结果（等级）。审核结果（等级）分如下几种：GREEN（绿色）审核时未发现违规或只有低风险违规现象，工厂将被评为Green订单可正常出货可接新订单工厂获得Green结果一年后，如仍生产Wal-Mart的商品，须接受年审。YELLOW（黄色）审核时发现中等风险违规现象的工厂将被评为yellow订单可正常出货可接新订单工厂将于评估结果出来后120天内重新审核。RED（红色）审核过程中发现存在严重违规行为、情况的工厂，将被评为“red”工厂存在如下方面的违规：童工、强迫劳工、体罚、非法转运、歧视、侵犯人权、贿赂及/或不安全工作条件取消已下达的订单尚未发运的订单一律取消如整箱商品已装船，须在零售市场同意后方可接受如拼箱商品已交付给指定的拼装承运商，将予接受（不同意接受的零售市场应按照退货/索赔程序处理）不能接受新订单Disapproved（冻结）程序“Disapproved”不应与ES审核结果混淆。此程序主要是用于管理不符合新ES规程及要求的供货商/工厂。不符合及/或不合作的供货商/工厂将被归入此状态。本Ethica Standards程序中，符合如下要素的工厂可列入Disapproved状态：两年内得到总共四次（连续或累计）Orange（橙色）结果。直接进口供货商：当供货商的工厂得到三次Orange（橙色）结果之后，Wal-Mart将决定下次审核是由Wal-Mart指定的第三方公正机构或是由Wal-Mart Ethica Sandards部门进行。如需第三方审核，审核的相关费用应由供货商承担。第三方审核的“审核申请表”必需在上次审核的审核日期的90天内提交。DISAPPROVED程序的执行获得Orange（橙色）结果累计次数将自最后一次审核日倒推两年。第三次获得Orange结果时，结果应同时告知供货商/工厂及Wal-Mart采购部门。注：如果任何一次的审核结果使工厂得到两年内的第四次Orange（橙色）结果，该工厂将自最后一次审核之日起被列入“Disapproved”状态。列入DISAPPROVED的后果自审核之日起至少一年内，不可以接受新的订单所有采购订单将被取消所有末装船的订单将被取消只接受已发运的产品工厂处于“Disapproved”状态时，不可以接受新的订单直到经第三方审核机构或Wal-Mart Ethica Sandards部门重新审核，并取得Yellow或Green结果后方可接受新订单。解除“DISAPPROVED”状态工厂须先解决导致Disapproved的问题供货商须在业务恢复前至少30天内，向本地Ethica Sandards部门提交审核申请表。工厂须接受全面审核，并取得Yellow或Green结果后方可接受新订单。文件审阅将包括少则三个月，多至一年的工资记录对于直接进口供货商，ES部门将确定供货商的工厂是否需第三方审核机构或本公司ES部门进行审核。ES部门决定交由第三方审核机构进行审核，审核相关费用由供货商承担。如工厂未取得合格审核结果，将继续保持“Disapproved”状态工厂做好重新审核准备后，供货商可再提交审核申请表。Wal-Mart鼓励供货商按照Wal-Mart的供货商标准发展并改善其所使用之工厂。供货商的表现将通过如下参数评定：Disapproved工厂的数量由于被列入Disapproved状态而未再启用工厂的数量整体工厂表现：得Green结果工厂数，得Yellow结果工厂数量，得Orange结果工厂数量，得Red结果工厂数拒绝进入/检查权Wal-Mart Stores,Inc的供货商协议规定，供货商须允许Wal-Mart的代表进入其生产场所，以确保各家工厂严格遵守了Wal-Mart Stores,Inc供货商标准。为使供货商了解Wal-Mart如何看待Wal-Mart公司供货商标准相关拒绝进入/检查权的问题，下面以示例说明。只允许审核人员检查所有设施，但不允许检查文件或宿舍。检查是通过工厂管理人员/供货商安排的，到达工厂后又被毫无理由地拒绝进厂。工厂管理人员说厂内只有一个单位生产Wal-Mart的产品，但审核人员发现其它单位的工人也在此“专门”厂房内工作。整个工厂（所有厂房）都应接受审核。有时，工厂管理人员会拒绝提供相关记录，理由是这些记录已发到国外/代表处或负责人请假不在等，因而无法提供要求的数据。同样，对于有关面谈的要求，工厂可能借口说相关批准人不在，因此，不能与员工进行在谈。遇到上述情况，审核人员应用心观察。如审核人员确信该厂所说的理由可以接受，应另外做特殊安排。相关文件审阅完毕，员工面谈做完后，方可给工厂做出审核结果。如工厂未能提供员工的人事数据，亦视为违反检查权规定。由于Wal-Mart供货商在签订供货商协议时便知晓了审核要求，且Wal-Mart供货商均收到ES供货商手册，因此Wal-Mart的供货商均被认为已知道审核所要求的文件。如审核人员被拒绝进入厂区、宿舍，或不被允许查看相关文件（包括工资文件、考勤卡、合同、员工面谈等），后果将会很严重。“拒绝进入/检查权权”后果如下：取消全部采购订单（PO）在工厂通过审核之前，不能接新订单。不准出货。所有未装船的订单将被取消直接进口供货商：通过GP或第三方审核机构重新审核的工厂，只有获得可接受的审核结果，方可重新启用。如Ethica Sandards部门决定审核应由第三方审核机构进行，那么第三方审核费应由供货商承担。美国本土供货商：通过第三方审核机构重新审核的工厂，只有获得可接受的审核结果，方可重新启用。一旦订单被取消，将不能恢复。如业务已恢复，供货商的工厂须重新接单。解除“拒绝进入/检查权”状态供货商/工厂准备就绪后，可随时恢复与Wal-Mart的业务。供货商须提交审核申请表1）直接进口供货商须向相关GP办事处提交一份审核申请表。2）美国本土供货商须通过电邮地址：提交填好的审核申请表审核时限年审只有审核结果为Green（绿色）的工厂才需年度审核。供货商须确保年审及时安排并在上次审核后一年内进行。过去一年的考勤表及工资表须备妥，以便每次初审及年审时查阅。年审应在初次获得Green结果之后一年内进行。年审应在结果有效期结束前至少60天安排，以避免审核结果失效。跟进审核的安排如根据工厂审核的结果需进行跟进审核，供货商/工厂应负责联系相关GP办事处，协调安排跟进审核事宜。未能在规定时间内安排好跟进审核的供货商/工厂将被列为“Disapproved”（详阅Disapproved程序部分）。跟进审核跟进审核期间，审核人员将检查原来导致工厂审核结果的相关违规问题。但审核范围不限于上次发现的违规行为。获Yellow（黄色）、Orange（橙色）结果的工厂，须在120天内进行跟进审核。Wal-Mart供货商生产行为准则-3-Strike政策为贯彻公司的政策和以最高道德标准开展业务，Wal-Mart希望供货商能同意并接受遵守当地人权、劳工、国际贸易法规的承诺。如发现供货商违后任何童工、强迫劳工、不安全工作条件等法律或道德标准，或非法