建设项目的招投标管理讲义.ppt

1,第六章 建设项目招投标管理,2,某商住楼经过可行性研究之后，已获得政府许可并且资金到位，将进入实施阶段。如何获得意想中的设计图纸？如何购买质优价廉的材料设备？如何选择技术过硬报价合理的承包商？等等 。这些都是采购管理需要解决的问题。,3,第一节 工程项目招投标概述,4,1.项目采购概念,项目采购几乎贯穿于整个项目周期，对项目的整体管理起着举足轻重的作用。项目采购管理包括从执行组织之外获取货物和服务的过程（process)，为了简便起见，货物和服务统称为“产品”。 项目采购管理是项目管理的一个重要组成部分，一个项目的采购支出一般占到项目投资的5060，可见项目采购管理有着举足轻重的地位。,5,工程：指各类房屋和土木工程建造、设备安装、管道线路铺设、装饰装修等建设以及附带的服务。 货物：是指各种各样的物品包括原材料、产品、设备和固态、液态或气态物体和电力、以及货物供应的附带服务。 服务：是指除货物和工程以外的任何采购对象，如勘查、设计、咨询监理等。,6,1）工程采购 工程采购又称土建工程采购，是一种有形的采购，通过招标或者其他方式选择工程承包单位，即选定合格的承包商担任项目工程的施工任务。,7,2）货物采购 货物采购是指业主（或称购货方）为获得货物通过招标的形式选择合适的供货商或者成功伙伴，它包含了货物的获得及其整个获取的方式和过程。一般来说，货物采购的业务范围包括：确定工程所需采购货物的性能和数量；供求市场的调查和分析；合同谈判与签订监督实施；在合同执行过程中，对存在问题采取必要的措施；合同支付和纠纷处理等。,8,3）咨询服务采购 咨询服务的范围很广，大致可以分为以下四类： （1）项目投资前期工作的咨询服务，如项目的预可研和可行性研究，工程项目现场勘查、设计等业务； （2）工程设计和招标文件编制服务； （3）项目管理、施工监理等服务； （4）技术援助和培训等服务信息咨询服务。,9,2.招标投标制的产生和发展,a招投标的交易方式是市场经济的产物，采用这种交易方式必须具备两个基本条件： 1）要有能够开展公平竞争的市场运行机制; 2）必须存在招标投标采购项目的买方市场。,10,b招标投标制的产生和发展 1）招投标活动起源于英国。18世纪后期英国政府和公用事业部门实行“公共采购”形成公开招标的雏形。19世纪初英法战争结束后，英国军队需要建造大量军营，采用竞争报价的方式选择承建商，结果有效地控制了建造费用。 2）国际上一些著名的行业协会如国际咨询工程师会（fidic）、英国土木工程师学会（ice）、美国建筑师协会（aia）等都编制了许多版本的合同文件、适用于不同类型、不同合同的工程招标投标活动。 3）20世纪80年代初，我国开始利用贷款修建工程，提供贷款的方主要有世界银行、亚洲开发银行和一些政府等，这些项目大多要求实行国际公开招标投标，采用国际通用合同条件。,11,我国政府有关部委为了推行和规范招投标活动，先后发布了多项法规。 1999年8月30日第九届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议通过了中华人民共和国招标投标法，并于2000年1月1日实行。,12,3.几个重点环节,a.招标的内容 工程建设招标可以是全过程招标，其工作内容可以包括可行性研究、勘察设计、物资供应、建筑安装施工、乃至工程使用后的维修；也可以是阶段性建设任务的招标，如勘查设计、项目施工；可以是整个项目发包，也可以是单项工程发包；在施工阶段，还可依承包内容的不同，分为包工包料，包工部分包料、包工不包料。,13,国际竞争性招标的基本程序为：1）招标；2）投标；3）开标；4）评标；5）定标；6）签订合同。,招标,签订合同,投标,开标,评标,定标,14,15,b招投标法的相关内容 招投标法于1999年8月30日经九届全国人大常委会第十一次会议审议通过，自2000年1月1日起实施。 招标投标法规定：招投标活动应遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。 公开原则：招投标活动具有较高的透明度，实行招标信息、招标程序以及中标结果公开，使每一个投标人获得同等的信息。 公平原则：要求在招标投标活动中，双方当事人的权利、义务要大致相等，合情合理。 公正原则：招标人对每一个投标人应一视同仁，给予所有投标人平等的机会，评标时按照事先公布的程序和标准对待所有投标人。 诚实信用原则：招标和投标当事人应以诚实、善意的态度行使权利，履行义务，以维持双方的权利均衡。,16,4.常见的招标方式,一.必须招标的工程建设范围 在我国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标： 1）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公共安全的项目； 2）全部或部分使用国有资金投资或者国家融资的项目； 3）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。,17,二.必须招标项目的规模标准 工程建设项目招标范围和规模标准规定，包括项目的勘查、设计、招标、施工监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等采购，达到下列标准之一的，必须进行招标： （1）施工单项合同估算价在200万元人民币以上的； （2）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的； （3）勘查、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的； （4）单项合同估算价低于第1、2、3项的规定，但是项目总投资额在3000万元人民币以上的。,18,三.可以不进行招标的工程建设项目 根据2003年3月8日国家发改委、建设部等7部委令第30号发布的工程建设项目施工招标投标办法第12条规定，工程建设项目有下列情形之一的，依法可以不进行施工招标： （1）涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾而不适宜招标的； （2）属于利用扶贫资金以工代赈需要使用农民工的； （3）施工主要技术采用特定的专利或者专有技术的； （4）施工企业自建自用的工程，且该施工企业等级符合工程要求的； （5）在建工程追加的附属小型工程或者主体加层工程，原中标人仍具备承包能力的； （6）法律、行政法规规定的其他情形。,19,常见的招标方式有公开招标、邀请招标、议标。 1）公开招标（open tender）。又叫竞争性招标，即由招标人在报刊、电子网络或其他媒体上刊登招标广告，吸引众多投标人参加投标竞争，招标人在其中择优选择中标单位，按照竞争的激烈程度，公开招标分为国际竞争性招标和国内竞争性招标。 特点： 1、招标人可以在更广泛的范围内选择中标人，投标竞争激烈，有利于将工程项目交给可靠的中标人，并取得有竞争性的报价。 2、由于申请人太多，一般需要设置资格预审程序，而且评标的工作量较大，所需招标时间长、费用高。,20,2）邀请招标(invited tender)。邀请招标又叫有限招标。是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。 特点： 1、不需要发布招标公告和设置资格预审程序，节约招标费用和节省时间。 2、由于邀请范围较小选择面窄，可能失去某些技术上或者报价上有竞争实力的投标人。,21,3）议标 议标亦称非竞争性招标，或称指定性招标。这种方式是业主邀请一家（最多不超过两家）承包商来直接协商谈判。它实际上是一种合同谈判的形式。这种方式适用于造价较低、工期紧、专业性强的工程或军事保密工程，其优点是容易达成协议，可以节约时间、迅速开展工作，缺点是无法获得有竞争性的报价。,22,关键对比： 公开招标与邀请招标的主要区别 1.发布信息的方式不同 公开招标采用招标公告的形式，邀请招标采用的是投标邀请书的形式发布。 2.选择的范围不同 公开招标因使用招标公告的形式，针对的是一切潜在的对招标项目感兴趣的法人或其他组织，招标人事先不知道投标人的数量；邀请招标针对已经了解的法人或其他组织，而且事先已经知道投标人的数量。 3.竞争范围不同 公开招标竞争性体现的比较充分，招标拥有绝对的选择余地，容易获得最佳招标效果；邀请招标招标人选择余地比较小,有可能提高中标的合同价。,23,4.公开的程度不同 公开招标中，所有的活动必须严格按照预先指定并为大家所熟悉的程序标准公开进行，大大减少了作弊的可能；邀请招标的作弊机会相对较多，产生不法行为的概率较大。 5.时间和费用不同 邀请招标招投标时间较短，招标费用相应减少。公开招标的程序比较复杂，因而耗时较长，费用也比较高。,24,4.招投标活动的相关各方,1）招标人：依照法律规定提出招标项目进行工程建设的勘查、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等招标的法人或者其他组织。 2）投标人：是响应招标、参加投标竞争的法人或者其他组织。 3）招标代理机构：依法设立、从事招标代理业务并提供相关服务的社会中介组织。 4）政府监督部门：国家发展计划委员会指导和协调全国招投标工作，工业、水利、交通、铁道、民航、信息产业和产业项目的招投标活动，分别由相关的行政主管部门负责。,25,5.招标组织形式,招标组织形式包括自行招标和委托招标: 1）其中自行招标是招标人自身具有编制招标文件和组织评标的能力，依法可以执行办理招标；而委托招标，是指招标人委托招标代理机构办理招标事宜。 原国家计委2000年7月1日颁布工程建设项目自行招标试行办法第4条进一步规定了招标人自行办理招标事宜所应具备的具体条件： （1）具有法人资格； （2）具有与招标项目规模和复杂程度相适应的工程技术、概预算、财务和工程管理等方面的专业技术力量； （3）设有专门的招标机构或者拥有3名以上专职招标业务人员； （4）有从事同类工程建设项目招标的经验； （5）熟悉和掌握招标投标法及有关法规规章。,26,2）招标代理机构 招标代理机构是“依法设立、从事招标代理业务并提供服务的社会中介组织”。 招标代理机构与招标机构是代理人与被代理人的关系， 建设部于2007年1月11日发布了建设部令第154号工程建设项目招标代理机构资格认定办法。该办法将工程招标代理机构资格分为甲级、乙级和暂定级，工程招标代理机构可以根据合同约定，接受招标人委托编制工程招标方案、招标文件、工程标底等代理事项。,27,第二节 工程项目的建设监理招投标管理,28,1.建设监理概述,建设监理：是指监理单位受项目法人的委托，依据国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设的法律，法规和工程建设监理合同及其他工程建设合同，对工程建设实施的监督管理。,29,必须实施建设监理的工程有： 1）国家重点建设工程，大中型公用事业工程，成片开发建设的住宅小区工程； 2）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程； 3）国家规定必须实行监理的其他工程。,30,31,与工程建设过程的其他各类招标相比，建设监理招标的最大特点是它的标的特殊性。招标评标时首先的原则是对监理者能力的选择，报价居于次要的地位。这一点明显区别于项目施工、材料设备供应等招标。后者选择中标单位的原则是，在技术上达到要求标准的前提下，主要考虑报价的竞争性。 标的：合同中权利义务所指向的对象，包括货物、劳务、智力成果等。,32,2.建设监理招标与投标的相关工作,划分委托监理工作范围时，一般需要考虑的因素： a. 工程规模。 对于中小型工程项目，有条件时可将全部监理工作委托给一个监理单位；对于大型复杂工程，则应该按阶段和工作内容分别委托给监理单位，如将设计和施工分两个阶段分开。 b.项目的专业特点。不同的施工内容对监理人员的素质、专业技能和管理水平要求也不同，所以在大型的、复杂的工程建设阶段，划分监理工作范围时应考虑不同工作内容的要求，比如安装和土建分开公开招标。,33,c.合同履行的难易程度。建设期间，业主与有关承包商所签订的经济合同较多，对于较容易履行的合同，如一般建筑材料供销合同的履行监督、管理等，其监理工作可以并入某项监理工作的委托监理合同之中；而设备加工定购合同，则需要委托专门的监理单位负责合同的监督、控制和管理。 d.业主的管理能力。若业主的技术能力和管理能力较强，项目实施阶段的某些监理工作内容可以由业主自己来承担，如施工前期的现场准备工作等。,34,3.建设监理招标与投标的具体程序,1.招标人组建项目管理班子，确定委托监理的范围，自行办理招标事宜的，应在招标投标办事机构办理备案手续； 2.编制招标文件； 3.发布招标公告或发出邀标通知书； 4.向投标人发出投标资格预审文件，对投标人进行资格预审 5.招标人向投标人发出招标文件，投标人组织编写投标文件； 6.招标人组织必要的答疑、现场勘查，解答投标人提出的问题，编写答疑文件或补充招标文件等； 7.投标人递送投标书，招标人接受投标书；,35,8.招标人组织开标、评标、决标； 9.招标人确定中标单位后向招标投标办事机构提交招标投标情况的书面报告； 10.招标人向投标人发出中标或未中标通知书； 11.招标人与中标单位谈判，订立委托监理书面合同；,36,37,4.几个重点环节,a.施工监理资格预审审查 资格预审是投标资格审查的主要形式，它是指在发出招标文件之前，就对投标申请人的资格进行审查，资格预审的目的是对投标人承担该项目监理的能力进行预审和评估，确定合格投标人的名单，减少评标工作量，降低招投标成本，提高招标效率。,38,（1）资格预审的内容 1.投标人的资质情况。包括资质条件、业务经营范围是否与招标工程相适应。 2.投标申请人以往的工程业绩和类似工程经验。 3.投标申请人的主要业务人员、设施设备情况。 4.投标申请人的财务状况。 5.投标申请人的工作负荷情况。,39,b.监理招标文件的内容 招标文件是投标人编制投标文件的依据，评标和确定中标人也必须严格按照招标文件的规定进行。因此，招标文件的编制是招标活动中最关键的工作之一。为了指导投标人正确编制投标书，招标文件应包括以下几方面的内容，并提供必要的资料：,40,（1）投标须知（前附表、总则、投标文件的编制要求、投标文件的递交等相关说明） （2）合同条件（招标文件应列出委托监理合同的主要条件，其目的是告之投标人在中标后与招标人签订监理合同的权利和义务）。 （3）建设单位提供的现场办公条件（包括交通、通讯、住宿、办公用房等）。 （4）对监理单位的要求。包括对现场监理人员、监测手段、工程技术难点等方面的要求。 （5）有关技术规定。 （6）必要的设计文件、图纸和有关资料。 （7）其他事项。,41,c.建设监理的开标、评标、定标 1.开标 开标一般在统一的交易中心进行，由工程的招标人或其代理人主持，并邀请招标投标办事机构有关人员参加。 在开标中，属于下列情况之一的，按照无效标书处理： （1）投标人未按时参加开标会，或虽参加会议但无有效证件； （2）投标书未按规定的方式密封； （3）投标书未加盖单位公章和法定代表人印鉴； （4）唱标时弄虚作假，更改投标书内容； （5）投标书字迹难以辨认； （6）监理费报价低于国家规定的下限。,42,2.评标 （1）评标委员会的组成。评标委员会应由招标人代表和技术、经济等方面的专家组成，成员一般为5人以上单数，其中专家不能少于成员组成的2/3。,43,（2）对投标文件的评审 评标委员会对各投标书进行审查评阅，主要考察以下几方面的合理性： 1）投标人资质：包括资质等级、批准的监理业务范围，主管部门或股东单位、人员综合情况等； 2）监理大纲（监理单位为获得监理任务在投标阶段编制的项目监理方案性文件）； 3）拟派项目的主要监理人员，主要是总监理工程师的资质和能力； 4）人员派驻计划和监理人员素质； 5）监理单位提供用于工程的检测设备和仪器，或委托有关单位检测的协议； 6）近几年监理单位的业绩及奖惩情况,44,7）监理费报价和费用组成； 8）招标文件要求的其他情况。 （3）对投标文件的比较 评标委员会完成评标后，应当向招标人提出书面评标报告，并推荐合格的中标候选人。,45,附注：南京地铁监理招标文件评标标准,1、投标单位的社会信誉、资质及业绩（15分） 评审内容为： 1）投标单位的工程监理资质情况 2）投标单位的业绩和社会信誉 3）投标单位的奖惩情况 2、现场监理人员配备及其设备（30分） 评审的内容： 1）总监及专业工程师资质表 2）现场监理机构监理人员配备表 3）拟投入驻地监理人员简历表 4）现场监理机构投入仪器设备表,46,3、投标单位答辩（15分） 由投标单位对评标委员会提出问题进行回答，评委根据投标单位的回答给予评分 4、监理管理文件（15分） 评审内容 1）监理初步规划 2）专项监理技术要点 5、合理化建议（5分） 6、报价（20分） 评审内容为： 1）监理费用总报价 2）监理费用报价合理性,47,3.定标、签约 确定中标单位后，招标人应当向中标单位发出中标通知书，同时将中标结果通知所有未中标的投标人。 招标人和中标单位应当自中标通知书发出之日起的一定时间（一般30日）内，按照招标文件和中标单位的投标文件订立书面委托监理合同，在签订之前还要进行合同谈判，就工程建设监理合同示范文本中专用条件部分的条款进行具体协商。,48,第三节 工程项目堪察设计招投标,49,1.堪察、设计概念,工程堪察是对项目建设地点的地形、地质、水文、道路条件进行勘测，为工程设计提供基本资料； 工程设计是在批准的场地范围内对拟建工程进行详细规划、布局、设计，以保证项目投资的各项经济、技术指标。,50,1）堪察 勘察单位 2）堪察设计 设计单位 堪察任务包括在设计招标的发包的范围内，由具有相应能力的设计单位来完成或由他再去选择承担堪察任务的分包单位，对招标单位较为有利。 优点： 1）业主可以摆脱两个合同实施过程中可能遇到的问题； 2）可以使堪察工作直接根据设计需要进行，以更好地满足设计对勘察资料精度、内容和进度的要求。,51,2.堪察设计招标与其他类型招标的区别与联系,设计招标与其他招标的主要区别表现在以下几个方面： 1）招标文件不同。设计招标文件仅提出设计依据、工程项目应达到的技术指标（拟兴建总建筑面积约36000m2，包括办公室、会议室、展览厅、旅馆客房和公寓以及餐厅、商店、娱乐场所和车库等多功能综合性大厦。地下室不少于三层，主要用做车库和技术设备层，地上25层左右，其中25左右为办公室，45为旅馆和办公用房，15为服务设施用房，5为交通和公用面积，10为后勤和管理用房。）项目限定的工作范围，项目所在地的基本资料，要求完成的时间等内容，而无具体的工作量。,52,2）对投标书的编制要求不同。投标人的投标报价不是按规定的工程量清单填报单价后算出总价，而是首先提出设计构思和初步方案，在此基础上报价。 3）开标形式不同。开标时不是由招标单位的主持人宣读投标书并按报价高低排定标价次序，而是由各投标人自己说明投标方案的基本构思和意图，以及其他实质性内容，而且不按报价高低排定标价次序。 4）评标原则不同。评标时不过分追求投标价的高低，更多关注的是所提供方案的技术先进性。所达到的技术指标、方案合理性以及对工程项目投资效益的影响。,53,3. 设计招标的标准的公开招标程序,1）招标单位编制招标文件 2）招标单位发布招标广告或发出招标通知书 3）招标单位购买或领取招标文件 4）招标单位报送申请书 5）招标单位对投标单位进行资质审查，或委托中介公司或咨询公司进行审查 6）招标单位组织投标单位勘查现场，解答招标文件中的问题 7）投标单位确定设计主导思想，编制设计方案，编写投标文件 8）投标单位按规定时间密封报送投标书 9）招标单位当众开标，组织评标，确定中标单位，发出中标通知书 10）招标单位与中标单位签订合同。,54,55,几个重要环节：,a.设计招标文件 投标须知，包括投标要求及其有关事项； 设计依据文件，包括设计任务书及经过批准的有关行政文件； 项目说明书，包括工作内容、设计范围和深度、建设周期、设计进度要求等方面内容； 合同的主要条件； 设计基础资料，包括提供设计所需要的内容、方式和时间； 组织现场考察和召开标前会议的时间、地点； 投标截至日期； 投标可能涉及的其他相关内容。,56,b.评标 设计方案的优劣。设计方案评审的主要内容包括：设计产品方案是否反映了国内外同类工程项目的先进水平，总体布置的合理性；场地利用系数是否合理，造型是否美观大方并与周围环境协调等； 投入、产出经济效益比较主要涉及以下几个方面：建设标准是否合理；投资估算是否超过限额等； 设计进度快慢。评价投标书内的设计进度计划，看其能否满足招标人制定的项目建设总进度计划要求； 设计资历和社会信誉； 报价的合理性。,57,c.定标 根据有关建设法规规定，自发出招标文件到开标的时间，最长不得超过半年，自开标、评标至确定中标单位的时间，一般不得超过半个月。确定中标单位后，双方应在一个月内签订设计合同,58,附：南京地铁工程站点装饰设计评标办法,1.技术评标 满分80分,59,60,2.商务评标 满分10分,61,3.经济评标 满分10分 凡超出招标文件规定的报价范围的投标文件为废标。 在对各投标单位投标报价进行澄清的基础上评审。 基准标价a =各投标单位报价算术平均值 处于基准标价的95% 100% 范围内的标价为合理报价，其分值为满分。以合理报价为标准，标价每增加1%扣0.2分，每减1%扣0.1分，扣完为止。中间数按插入法计算,小数点后保留两位。计算公式如下： 设各投标单位报价为x，得分为b： (1) 当0.95a x a 时，b=10 (2) 当x a 时，b=10-100(x/a-1)0.2,62,第四节 工程项目施工招标,63,1.工程项目施工招标的主要工作程序,a具体程序 按照招标人和投标人的参与程序，可将招标过程概括划分成招标准备阶段、招标投标阶段和决标成交阶段。,64,b.招标准备阶段（前期阶段）主要工作,65,1.申请招标 完成工程项目的初步设计之后，才可以进行施工招标。 建设单位向各级建设行政主管部门中管理招标投标工作的专门机构提出招标申请书，招标申请书的主要内容： 1）招标单位的资质； 2）招标工程具备的条件； 3）拟采用的招标方式； 4）对投标单位的要求。,66,2.划分标段（招标方式的选择） 工程是可以进行分标的，因为一个建设项目的投资额巨大，所涉及的各个项目技术复杂，工程量也巨大，往往一个承包商难以完成，为了加快进度，发挥各承包商的优势，对一个建设项目进行合理分标，是非常必要的。 业主可以将设计、设备供应、土建、电气安装、装饰等分散招标；也可以将整个工程建设的全部工作，包括设计、供应、各专业施工，甚至包括项目前期策划、方案选择、可行性研究和项目建成后的运营管理等进行全过程招标。,67,在施工阶段分标时，要考虑如下一些主要因素： 1、工程特点。工程场地集中，工程量不大，技术不太复杂，由一家承包商总包易于管理，如工程场地分散，可考虑分标； 2、对工程造价的影响一家承包单位减少管理成本，不分标又有可能导致投标的承包商大大减少，从而导致报价的上涨。 3、有利于发挥承包商专长。建设项目是由单位工程、单项工程或者专业工程组成，在考虑发包数量时，既要考虑不会产生施工的交叉干扰，又要注意各分包间的空间衔接和时间衔接。 4、注意对工地现场的管理和工程各部分的衔接。 5、其他因素 。,68,3.编制招标文件等相关文件 建设单位的招标申请经建设行政主管部门或其授权的机构批准之后，建设单位即组织人员着手编制有关招标文件。这些文件包括：招标公告、资格预审文件、招标文件、协议书以及评标方法等,69,（一）招标公告 招标人采用公开招标的，应当发布招标公告。依法必须进行的招标的项目的招标公告，可以通过国家指定的报刊、信息网络或者其他媒体公开发布。对于公开的竞争性招标，一般要在投标开始前至少提前45天（大型工程可达90天）发布招标公告（announcement of publication of tender），邀请承包商申请投标资格预审，或购买招标文件。招标公告或招标通告的主要内容如下：,70,1.招标人名称、地址、联系人姓名、电话。 2.工程情况简介，包括项目名称、建设规模、工程地点、结构类型、装修标准、质量要求、工期要求等。 3.项目的投资金额及资金来源。 4.承包方式、材料、设备供应方式。 5.对投标人资质的要求以及应提供的有关文件。 6.招标日程安排。 7.招标文件的获取方法,包括发售招标文件的地点、文件的售价及开始和截止的时间。 8.其他要说明的问题 。,71,(二)资格预审文件 资格预审文件包括资格预审通告、资格预审须知及有关附件、表格。,72,附：南京地铁一号线某站点土建施工资格预审文件,第一部分 资格预审邀请书 第二部分 资格预审须知及附录 第三部分 资格预审申请书格式 第四部分 资格预审表格,73,表1 资格预审标准（营业执照、资质等级、履约状况等） 表2 组织机构（企业名称、企业级别、具体组织结构） 表3 财务报表 （法定资本 、固定资产 、已发行股本 等） 表4 人 员（技术人员 、管理人员 、行政人员 表5 施工机械设备（申请人计划用于本工程的自有的主要设备 、计划为本工程新购置的机械设备、,74,表6 已完类似工程项目（过去五年中） 表7 在建工程项目 表8 介入诉讼案件 （详细说明贵方近期内介入的诉讼案件 ） 表9 其他资料,75,（三）招标文件的编制 实行资格预审的项目，其招标文件一般应包括以下基本内容： 1）投标须知投标须知是关于项目概况、资格要求、开标、评标和合同授予等的概要性、综合性说明，是对投标人投标时注意事项的书面阐述和告知。 2）合同条件和合同协议条款招标人单方面提出的关于招标人、投标人等各方权利义务关系的设想和意愿，是对履行过程中遇到的工程进度、质量、检验、支付、索赔、争议、仲裁等问题的示范性、定式性阐释。 比较流行的合同条件分为两大部分1.通用条件（或称标准条款），是运用于各类建设工程具有普遍适应性的和标准化的条件；2.专用条件（或称协议条款），是针对某一特定工程项目对通用条件的修改、补充和取消。,76,我国目前在工程建设领域普遍推行国家建设部和国家工商行政管理局制定的建设工程施工合同示范文本（gf910201） 3）合同格式招标人在招标文件中拟定好的具体格式，在定标后由招标人与中标人达成一致协议后签署。招标文件的合同格式，主要有合同协议书格式、银行履约保函格式、预付款保函格式等。 4）技术规范 5）图纸、技术资料及附件,77,c.招投标阶段的主要工作,78,（一）发布招标公告的渠道 国家纪委指定中国日报、中国经济导报、中国建设报和中国采购与招标网)为发布招标公告的媒介。,79,（二）投标资格预审 资格预审指在投标前业主对愿意参加投标的承包商的财政状况、技术能力、管理水平和资信等方面进行审查，以确保投标者具有合格的能力、信誉和可靠性。 资格审查有资格预审和资格后审两种方式。资格预审是在招标前对潜在投标人进行的资格审查；资格后审是在投标后对投标人进行的资格审查。资格审查主要目的是确定投标人是否有能力承担并完成该项目。在这两种方法中，以采用资格预审的方法为多。,80,资格预审的程序与内容 投标资格预审包括：发出资格预审公告、出售资格预审文件和评审三个步骤。 对资格预审文件的评审内容由以下几项组成： 1） 法人地位：投标人必须是按法定程序注册的企业，并有相应的证明文件。 2） 商业信誉： 3） 财务能力： 4） 技术能力： 5） 施工经验：投标人应该有充足的流动资产和内在潜力来实施合同工程。,81,资格预审的评审方法一般采用评分法，将预审应考虑的因素分类，并确定其在评审中应占有的比分。例如： 总分为 100分 机构和组织 10分 人员 15分 设备、机械 15分 经验、信誉 30分 财务状况 30分 一般申请人所得总分在70分以下，或其中一类的得分不足最高分的50，应视为不合格。,82,（三）发出投标邀请并出售招标文件 （四）召开标前会议 一般会安排一次投标人会议，即标前会议，也称投标预备会。一些项目，招标人还会根据招标项目的具体情况，在标前会议之前，集体组织投标人踏勘现场，介绍相关情况。 召开标前会议的目的是统一澄清投标人提出的各类问题。,83,d.决标成交阶段的主要工作内容,84,从开标日到签订合同这一期间称为决标成交阶段，是对各投标书进行评审比较，最终确定中标人的过程。 1. 开标 开标，就是投标人提交投标文件截至后，招标人在预先规定的时间将各投标人的投标文件正式启封揭晓，这是定标阶段的第一个环节。 开标程序. 按照惯例，公开开标一般按以下程序进行： 1） 主持人在招标文件确定的时间停止接收招标文件，开始开标； 2） 宣布开标人员名单； 3） 确定投标人法定代表人和授权代表人是否在场； 4） 宣布投标文件开启顺序；,85,5）依开标顺序，先检查投标文件密封是否完好，再启封投标文件； 6）宣布投标要素，并作记录，同时由投标人代表签字确认； 7）对上述工作进行记录，存档备查。,86,在开标会议上发现下列情况之一者，应宣布为投标书为废标： 1投标书未按招标文件的要求密封； 2逾期送达的标书； 3投标人法定代表人或授权代表人未参加开标会议的； 4. 未加盖法人或委托授权人签印的标书； 5按招标文件的内容和要求编写，内容不全或字迹无法辨认的标书； 6. 投标书主要内容不全或与本工程无关，字迹模糊辨认不清，无法评估； 7. 标书情况汇总表与标书相关内容不符； 8. 标书情况汇总表经修改后未在涂改处加盖打定代表人或其委托代理人印鉴。,87,2.评标 1)评标委员会 招标投标法规定，依法必须进行招标的项目，其评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成。成员人数为5人以上单数，其中技术、经济方面的专家不少于总数的三分之二。 技术专家主要负责对投标中的技术部分评审;经济专家主要负责对投标中的报价等经济部分评审;而法律专家则主要负责对投标中的商务和法律事务进行评审.,88,2)评标程序 小型工程可以采用即开、即评、即定的方式由评标委员会及时确定中标人。 大型工程需分成初评和详评两个阶段进行。 评标工作一般按以下程序进行： 1 招标人宣布评标委员会成员名单并确定主任委员； 2 招标人宣布有关评标纪律； 3 在主任委员主持下，根据需要，讨论通过成立有关专业组和工作组。 4 听取招标人介绍招标文件； 5 组织评标人员学习评标标准和方法； 6 提出需澄清的问题； 7 澄清问题； 8 评审、确定中标候选人； 9 提出评标工作报告。,89,90,1.投标文件的符合性鉴定 所谓符合性鉴定是检查投标文件是否响应招标文件的要求。实质上响应的涵义是指投标文件与招标文件的所有条件、规定相符、无显著的差异或保留。符合性鉴定一般包括下列内容： （1）投标文件的有效性 a.投标人是否通过资格预审获得投标资格； b.审查投标单位是否与资格预审名单一致，递交的投标保函（投标保证金）的金额和有效期是否符合招标文件的规定； c.投标文件是否包含了承包人的法人资格证书及投标负责人的投标授权委托书； d.投标保证书的格式、内容、金额、有效期等是否符合招标文件的要求； e.投标文件是否按规定进行了有效的签署。,91,投标保函（投标保证金） 投标人应提供提供投标保函（投标保证金），在投标人购招标文件时递交。 a.未中标的投标人保证金，将在投标有效期截止后28天内退还（无息）。 b.中标人的投标保证金，在签署合同并按要求提供了履约保证金后予以退还（无息）。,92,如有下列情况，将没收投标保证金： （1）投标人在投标有效期内撤回投标书； （2）中标人未能在规定的期限内： a）签署合同协议书； b）提供符合要求的履约保证金； （3）投标人有不正当的竞争行为； （4）投标人有欺诈行为 （5）本招标文件规定的其他不予退还的情况。,93,（2）投标书的完整性 投标文件是否按规定格式和方式递送，字迹是否清晰；是否已按规定提交了一定金额和规定期限的有效保证；招标文件中规定应由投标人填写或提供的价格、数据、日期、图纸、资料等是文字否已经填写或提供以及是否符合规定。 （3）投标书与招标文件的一致性 （4）报价计算的正确性(修改报价统计错误的原则） a.如果数字表示的金额与文字表示的金额有出入，以文字表示的金额为准； b.如果单价和数量的乘积与总价不一致，以单价为准。若属于明显的小数点错误，则以标书的总价为准； c.如果副本与正本不一致，以正本为准。,94,2.价格分析 1）总报价的高低比较； 2）主要工程量的单价进行分析 3.技术评估 （1）技术方案的可行性； （2）施工进度计划的可靠性； （3）施工质量保证； （4）工程材料和机器设备供应的技术性能； （5）分包商的技术能力和施工经验； （6）建议方案的可行性。,95,4.商务评估 商务评估的目的是从工程成本、财务经验分析等方面评审投标报价的准确性、合理性、经济效益和风险等，比较投标给不同的投标人产生的不同后果。 商务评审的目的是在于从成本、财务和经济分析等方面评定投标报价的合理性和可靠性。 商务评审的主要内容有： 1）将投标报价与标底价进行对比分析，评价该报价是否可靠、合理； 2）投标报价构成和水平是否合理； 3）审查所有保函是否被接受； 4）进一步评审投标人的财务实力和资信程度； 5）投标人对支付条件有何要求或给予招标人以何种优惠条件； 6）分析投标人提出的财务和付款方面的建议的合理性； 7）是否提出与招标文件中的合同条款向悖的要求。,96,5.投标文件的澄清 评委会以口头或者书面形式提出问题，投标人在规定的时间内以书面形式正式答复。澄清和确认问题必须由授权代表正式签字，并声明其作为投标文件的组成部分，但澄清问题的文件不允许变更价格或对原投标文件进行实质性修改。,97,6.综合评价与比较 根据事先拟定好的评标原则、评标指标和评标方法，对筛选出来的若干个具有实质性响应的投标文件进行综合测评与比较，最后选定中标人。中标人应当符合以下条件之一： 1）能最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准； 2）能满足招标文件各项要求，并且经评审的价格最低，但是投标价格低于成本的除外。,98,评标方法 综合评议法：是对价格、施工组织设计（或施工方案）、项目经理的资历和业绩、质量、工期、信誉和业绩等因素进行综合评价从而确定中标人的评标定标方法。它是使用最广泛的评标定标方法，各地通常都采用这种方法。,99,附：南京地铁工程土建标施工评标方法,评标打分满分为100分，其中： （1）技术部分（60分） 施工组织设计方案与技术重点、难点分析和应对措施； 投标人在本项目上的人员及设备及技术力量的投入； 公司信誉及相关工程业绩； 技术方案优化与合理化建议； 质量、安全及文明施工、工期等保证措施； 投标人答辩。,100,（2）经济部分（40分） 评标因素主要包括： 投标报价30分 在对各投标单位报价进行澄清的基础上评审。 基准标价去掉一个最高报价和一个最低报价后的投标人报价的算术平均数 低于基准标价13的标价为合理低标，其分值为30分，以合理低标为标准，标价每增加1扣1分，每减1扣0.5分，中间数按插入法计算，小数点后保留两位。 投标报价的合理性10分 报价依据正确，主要单价没有选择性报价、构成清晰合理等。,101,3.定标 a.业主根据评委会提供的评标报告，确定中标人； b.核发中标通知书中标单位有义务; c.应在中标通知书发出之日起30日内与业主签订施工合同， 合同自双方签字盖章之日成立。,102,第五节 工程项目物资采购招投标管理,103,1.建设工程物资采购的涵义和范围,工程建设项目所需物资按标的物的不同可以区分为大宗材料的采购和大型设备采购两大类。一般来说建设工程物资采购就是指建设工程材料、设备的采购。 建设工程物资采购主要指建筑材料、设备的采购。其采购范围主要包括建设工程所需要的大量建材、工具、用具、机械设备、电