工程项目合同管理.ppt

2019/4/8,工程项目合同管理,2019/4/8,本章学习目的和要求,工程项目合同的分类与选择，着重于按计价方式分类的固定总价合同、单价合同和成本加酬金合同，业主和承包商进行工程策划的内容，工程合同签订前审查的要点、合同谈判准备、谈判程序和技巧，工程合同实施管理要点，工程变更和索赔的概念、处理程序，国际常用的fidic合同条件以及nec合同的主要内容和特点。 课时：6课时。,2019/4/8,本章重难点,教学重点：工程合同的类型，合同管理的基本内容，工程索赔 教学难点：工程索赔的案例分析,2019/4/8,教材与参考资料,1、工程项目管理仲景冰，王红兵等主编 北京大学出版社 2、建设工程项目管理规范gb/t 503262001 3、建设项目工程总承包管理规范gb/t 503582005 4、工程建设合同文本张毅，同济大学出版社.2002.4,2019/4/8,9.1 工程项目合同体系,合同的概念和法律特征 建设工程合同的类型 工程建设合同的内容,2019/4/8,9.1.1 合同的概念和法律特征,1.合同：又称契约，是指双方当事人或者多方当事人，关于订立、变更、解除民事权利和义务关系的协议。 法律特征： 合同是一种强制的行为。 合同是双方当事人的法律行为。 双方当事人在合同中具有平等的地位。 合同是一种合法的法律行为，必须遵循一定的法律法规。 合同是一种法律关系。,2019/4/8,2. 工程合同,工程建设合同是指在项目建设过程中的各个主体之间订立的合同。 工程建设合同的特点： 严格的法规性 工程项目的特殊性 合同主体的特殊性。 严格的国家监督,2019/4/8,9.1.2 建设工程合同的类型,按照工程建设阶段分类 按照承发包方式分类 按照承包工程计价方式分类 与建设工程有关的其他合同,2019/4/8,1、按照工程建设阶段分类,（1）建设工程勘察合同,建设工程勘察,根据建设工程的要求,编制建设工程勘察文件,查明、分析、评价建设场地的地质地理环境特征和岩土工程条件,发包人与勘察人就完成商定的勘察任务明确双方权利义务的协议,2019/4/8,（2）建设工程设计合同,建设工程设计,根据建设工程的要求,编制建设工程设计文件,对建设工程所需的技术、经济、资源、环境等条件进行综合分析、论证,发包人与设计人就完成商定的工程设计任务明确双方权利义务的协议,2019/4/8,（3）建设工程施工合同,建设工程施工,根据建设工程设计文件的要求,对建设工程进行新建、扩建、改建的活动,发包人与承包人为完成商定的建设工程项目的施工任务明确双方权利义务的协议,2019/4/8,2、按照承发包方式分类,（1）勘察、设计或施工总承包合同,总承包人,勘察、设计或施工总承包合同,符合资质的分包人,符合资质的分包人,发包人,分包合同,2019/4/8,（2）单位工程施工承包合同,土木工程施工合同,电气与机械工程承包合同,发包人,单位工程施工承包合同,承包人,2019/4/8,（3）工程项目总承包合同,工程项目总承包人,工程项目总承包合同,符合资质的分包人,符合资质的分包人,发包人,分包合同,工程设计、施工、材料和设备采购等一系列工作，最后向建设单位交付具有使用功能的工程项目,2019/4/8,（4）bot合同（又称特许权协议书）,期满后将项目全部无偿移交,自费经营和维护,政府或政府授权的机构,自筹资金建设,bot合同（又称特许权协议书）,承包人,2019/4/8,课外作业,大家阅读关于bot项目的知识。,2019/4/8,3、按照承包工程计价方式分类,承包工程计价方式,总价合同,单价合同,成本加酬金合同,调价总价合同,固定总价合同,纯单价价合同,估计工程量单价合同,单价与包干混合式合同,成本加固定数额管理费和商定利润的合同,成本加百分比管理费和商定利润的合同,2019/4/8,小提问,按承包合同计价方式的三种合同形式，相比较而言，对谁（业主or承包商）有利？,2019/4/8,4.与建设工程有关的其他合同,与建设工程有关的其他合同,建设工程物资采购合同,建设工程委托监理合同,建设工程担保合同,建设工程保险合同,建设工程其他合同,2019/4/8,9.1.3 工程项目合同策划,合同策划主要应确定以下一些重要问题： (1) 将工程项目划分成几个独立的合同以及各合同的工程范围？或是采用总包？ (2) 各合同所采取的委托方式和承包方式； (3) 选用的合同类型； (4) 重要的合同条款； (5) 各相关合同在内容、时间、组织和技术等方面的协调； (6) 合同的签订与实施中的重大问题。,2019/4/8,1.业主的合同策划,分标策划及合同策划 选择招标方式 合同类型选择和重要的合同条款,2019/4/8,提问：什么情况需要邀请招标,(1) 专业性强，特别是在经验、技术装备、专门技术人员等方面有特殊要求的。 (2) 工程不大，若公开招标使业主在时间和资金上耗费不必要的精力。 (3) 工期紧迫、涉及专利保护或保密工程等。 (4) 公开招标后无人投标的。,2019/4/8,合同选择应该考虑的因素,建设项目设计的深度 项目规模和复杂程度 项目管理模式和管理水平 项目的准备时间和工程进度的紧迫程度 项目外部因素 承包商的意愿和能力,2019/4/8,需要考虑的重要合同条款, 适用合同关系的法律、合同争执仲裁的机构和程序等； 付款方式； 合同价格调整的条件、范围、方法； 对承包商的激励措施； 合同双方的风险分配； 保证业主对工程的控制权力。,2019/4/8,2.承包商的合同策划,项目的选择与市场定位 合同风险评价 合作方式的选择,2019/4/8,9.2 工程项目合同签订,9.2.1 工程项目合同的签订 中华人民共和国合同法(以下简称合同法)第13条规定：“当事人订立合同，采用要约、承诺方式。”要约与承诺，是当事人订立合同必经的程序，也即当事人双方就合同的一般条款经过协商一致并签署书面协议的过程。 1.要约 1)要约的概念 合同法第14条规定：“要约是希望和他人订立合同的意思表示，该意思表示应当符合下列规定：内容具体确定；表明经受要约人承诺，要约人即受该意思表示约束。”,2019/4/8,2.要约邀请,合同法第15条规定：“要约邀请是希望他人向自己发出要约的意思表示。寄送价目表、拍卖公告、招标公告、招股说明书、商业广告等为要约邀请。由此，要约邀请人无须对自己的行为承担法律责任，这是与要约的关键区别点。,2019/4/8,3.要约生效,合同法第16条规定：“要约到达受约人时生效。采用数据电文形式订立合同，收件人指定特定系统接收数据电文的，该数据电文进入该特定系统的时间，视为到达时间；未指定特定系统的，该数据电文进入收件人的任何系统的首次时间，视为到达时间。”,2019/4/8,4. 承诺,1)承诺的概念 承诺，是指合同当事人一方对另一方发来的要约，在要约有效期限内，作出完全同意要约条款的意思表示。合同法第21条规定：“承诺是受要约人同意要约的意思表示。”,2019/4/8,2)承诺具有法律约束力的条件, 承诺须由受要约人向要约人作出。 承诺的内容应当与要约的内容完全一致。 承诺人必须在要约有效期限内作出承诺。,2019/4/8,甲、乙公司位处两地，是多年的生意合作伙伴。甲公司进口一批钢材，欲出售给乙公司。于是用挂号信的方式寄给乙公司一份包括标的、数量、质量、价款或报酬、履行期限、履行地点和方式、违约责任和解决争议方法等方面的详细的合同草稿，本意是只要乙公司在5天内完全同意合同条款，该项生意成交。这就是甲公司向乙公司发出的要约。 如果乙公司收到合同草稿，认为该生意可做，同样用挂号信寄出同意买进的通知，这就是承诺。事实上，该合同已经生效。 如果丙公司得知此事，向甲公司发出也同意买进这批钢材的要求，这是要约。,2019/4/8,5 合同的一般条款,合同的一般条款，即合同的内容。是指由合同当事人约定的合同条款。 合同法第12条规定：“合同的内容由当事人约定，一般包括以下条款：当事人的名称或者姓名和住所；标的；数量；质量；价款或者报酬；履行期限、地点和方式；违约责任；解决争议的方法。当事人可以参照各类合同的示范文本订立合同。”,2019/4/8,6.合同签订必须遵循的基本原则,(1) 平等自愿原则。 (2) 公平原则。 (3) 诚实信用原则。 (4) 合法原则。,2019/4/8,9.2.2 工程项目合同的谈判与签订,合同谈判前的审查分析 1）合同效力 2）合同的完备性 3）合同的公平性 4）合同的整体性 5) 合同的应变性,2019/4/8,1）合同效力,合同当事人资格 工程项目合法性,2019/4/8,2）合同的完备性,合同协议书、中标函、投标书及其附件、工程设计图纸、标准规范及有关技术文件、工程量清单和报价、合同条款等。,2019/4/8,5) 合同的应变性,合同文件变化 工程环境变化 实施方案变化,2019/4/8,2.发包人进行合同谈判的目的,(1) 对于招标文件及合同条款中还存在的缺陷和漏洞，在谈判时给予完善，避免今后实施过程中出现较大的困难。 (2) 发包人通过评标活动，若发现中标报价不合理部分和中标人未曾提出而其他投标人提出的非常可行的某些建议，可以与中标的承包人商讨，有望通过合同谈判进一步降低商签的正式合同价格。 (3) 讨论某些局部变更，包括设计变更、技术条件或合同条件变更对合同价格的影响，并做出合同约定。,2019/4/8,3.承包人进行合同谈判的目的, 澄清标书中某些含糊不清的条款，充分解释自己在投标文件中的某些建议或保留意见。 争取改善合同条件，谋求公正和合理的权益，使承包人的权利与义务达到平衡。 利用发包人的某些修改变更进行讨价还价，争取更为有利的合同价格。,2019/4/8,4.谈判的基础与准备,1) 组织准备 2) 收集资料，摸清对方情况 3) 分析和确定谈判目标 4) 拟定谈判方案 5) 谈判事务的具体安排与准备,2019/4/8,5. 谈判的策略和技巧,1) 掌握谈判进程，合理分配各议题的时间 2) 高起点战略 3) 注意谈判气氛 4) 拖延和休会 5) 避实就虚 6) 分配谈判角色 7) 充分利用专家的作用 8) 对等让步,2019/4/8,9.2.3 工程项目招标案例 (补充）,目的：通过工程项目招标的讲解加深对招标过程和合同签订的理解。,2019/4/8,1.建设工程施工招标的必备条件,建设工程施工招标应具备以下条件,初步设计及概算应当履行审批手续的，已经批准,招标人已经依法成立,招标范围、招标方式和招标组织形式等应当履行核准手续的，已经核准,有招标所需的设计图纸及技术资料,有相应资金或资金来源已经落实,2019/4/8,二、工程建设项目招标范围和规模标准规定规定的上述各类工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，达到下列标准之一的，必须进行招标： 1）施工单项合同估算价在200万元人民币以上的； 2）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的； 3）勘查设计监理的咨询等，单项合同估算在50万以上的； 4）不满足123，但是项目总投资在3000万以上。,2019/4/8,2.建设工程招标的方式,建设工程招标的方式,公开招标,邀请招标,亦称无限竞争性招标，是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织招标,亦称有限招标，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标,项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择的,受自然地域环境限制的,涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的,拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值得的,法律、法规规定不宜公开招标的,2019/4/8,3. 招标文件的编制,招标文件的编制,招标文件的内容,招标时限规定,施工招标文件组成,自招标文件发出日至投标文件提交截止日最短不得少于20日,2019/4/8,4.招标文件与资格预审文件的出售,招标文件与资格预审文件的出售,对招标文件或者资格预审文件的收费应当合理，不得以营利为目的,招标人应当按招标公告或者投标邀请书规定的时间、地点出售招标文件或资格预审文件,招标文件或者资格预审文件售出后，不予退还,2019/4/8,5. 资格预审,资格预审,资格预审程序,资格预审的要求,没有处于被责令停业，投标资格被取消，财产被接管、冻结，破产状态,资格预审的限制,法律、行政法规规定的其他资格条件,资格预审的内容,具有履行合同的能力,具有独立订立合同的权利,在最近三年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题,招标人不得以不合理的条件限制、排斥潜在投标人或者投标人,不得对潜在投标人或者投标人实行歧视待遇,任何单位和个人不得以行政手段或者其他不合理方式限制投标人的数量,2019/4/8,6. 资格预审,资格预审,资格预审程序,资格预审的要求,资格预审资料分析,发售资格预审文件,发布资格预审通告,发出资格预审合格通知书,2019/4/8,7. 招标文件的澄清与修改,招标文件的澄清与修改,招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改的，截止时间至少15日前,招标人应保管好证明澄清或修改通知已发出的有关文件（如邮件回执等）；,2019/4/8,8. 开标,开 标,开标的时间,废标的条件,开标的地点,开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行,开标地点应当为招标文件中确定的地点,2019/4/8,开标会议程序,2019/4/8,2019/4/8,开 标,开标的时间,废标的条件,开标的地点,逾期送达的或者未送达指定地点的,无单位盖章并无法定代表人或法定代表人授权的代理人签字或盖章的,未按招标文件要求密封的,未按规定的格式填写，内容不全或关键字迹模糊、无法辨认的,投标人递交两份或多份内容不同的投标文件，或在一份投标文件中对同一招标项目报有两个或多个报价，且未声明哪一个有效（按招标文件规定提交备选投标方案的除外）,投标人名称或组织结构与资格预审时不一致的,未按招标文件要求提交投标保证金的,联合体投标未附联合体各方共同投标协议的,2019/4/8,9.评标,评 标,评标的准备与初步评审工作,详细评审内容,评标报告内容,评标委员会推荐的中标候选人应当限定在1至3人，并标明排列顺序,推荐中标候选人,中标人的投标应当符合一定条件,能够最大限度满足招标文件中规定的各项综合评价标准,能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低，但是投标价格低于成本的除外,2019/4/8,（10）中标,中 标,确定中标的时间,发出中标通知书,评标委员会提出书面评标报告后，招标人一般应当在15日内确定中标人，但最迟应当在投标有效期结束日前30个工作日内确定,招标投标情况的书面报告,招标人与中标人签订合同后5个工作日内，应当向中标人和未中标的投标人退还投标保证金,中标人应按照招标人要求提供履约保证金或其他形式履约担保，招标人也应当同时向中标人提供工程款支付担保,招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同,招标人应当自发出中标通知书之日起15日内，向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告,2019/4/8,9.2.4 项目合同的违约的处理,支付违约金或赔偿损失 申请仲裁或向法院起诉。,2019/4/8,9.2.5 合同纠纷的处理,解决项目合同纠纷主要有四种方式，即协 商解决、调解解决，仲裁解决和诉讼解决。,2019/4/8,1.和解,和解，是指建设工程纠纷当事人在自愿友好的基础上，互相沟通、互相谅解，从而解决纠纷的一种方式。和解是解决建筑工程纠纷最好的方法。,2019/4/8,2.调解,第三人依据一定的道德和法律规范，通过摆事实、讲道理，促使双方互相作出适当的让步，平息争端，自愿达成协议，以求解决建设工程纠纷的方法。,2019/4/8,3.仲裁,仲裁，亦称“公断”，是当事人双方在纠纷发生前或纠纷发生后达成协议，自愿将纠纷交给第三者，由第三者在事实上作出判断、在权利义务上作出裁决的一种解决纠纷的方式。 前提：要有仲裁协议。,2019/4/8,裁决的终局性 仲裁裁决作出后是终局的，对当事人具有约束力。仲裁实行一裁终局的制度。裁决作出后，当事人就同一纠纷再申请仲裁或者向人民法院起诉的，仲裁委员会或者人民法院不予受理。 执行的强制性 仲裁裁决具有强制执行的法律效力，当事人可以向人民法院申请强制执行。,2019/4/8,4.诉讼,合同双方当事人如果未约定仲裁协议，则只能以诉讼作为解决纠纷的最终方式。,2019/4/8,9.3工程项目合同的实施管理与索赔,9.3.1 项目合同实施管理 1. 建立合同实施保证体系 1) 设立专门的合同管理机构和人员 2) 进行合同履行分析和合同交底 3) 建立合同管理工作程序 4) 建立报告和行文制度，建立文档管理系统,2019/4/8,合同交底（类比设计交底）,合同交底的目的是将合同目标和责任具体落实到各级人员的工程活动中，并指导管理及技术人员以合同作为行为准则。 对象：合同管理专业人员向项目成员。,2019/4/8,2. 合同实施控制,(1) 对合同实施过程进行监督 (2) 对工程的各种书面文件进行合同法律方面的审查 (3) 对整体工程项目及具体各项合同活动或事件进行跟踪， (4) 实施合同文档管理 (5) 调解合同争执，做好协调和管理工作。 (6) 处理索赔与反索赔。,2019/4/8,9.3.2 工程变更,1. 工程变更的概念 因施工条件改变、业主要求、工程师要求或设计原因使工程或其任何部分的形式、质量或数量发生变更，称之为工程变更。,2019/4/8,2.工程变更的分类,设计变更 进度计划变更 施工条件变更 新增工程(包括价格变更和工期变更)。,2019/4/8,3. 工程变更的程序,工程变更可以由承包商提出，也可以由业主方提出或工程师提出，一般业主方提出的工程变更由工程师代为发出。 工程变更指令一般应以书面通知下达。对于工程师口头发出的变更指令，事后应补发书面指令，若工程师忘了补发，承包商应在7天内以书面形式证实此项指示，交工程师签字，若工程师在14天内未提出反对意见的，视为认可。,2019/4/8,4.变更单价的处理（掌握),(1) 合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格变更合同价款。 (2) 合同中只有类似于变更工程的价格，可以参照类似价格变更合同价款。 (3) 合同中没有适用或类似于变更工程的价格，由承包人提出适当的变更价格，经工程师确认后执行。,2019/4/8,5.工程变更的管理,尽量在变更涉及的工程开始前决定变更 对工程师发出的工程变更指令，特别是重大的变更和设计修改，应对照合同规定的工程师权限进行核实。超出权限部分应有业主批准的书面文件。 承包商应有效落实工程师按合同规定发出的工程变更指令。,2019/4/8,9.3.3 索赔管理,（1）索赔的概念 索赔是指在合同的实施过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务或未能保证承诺的合同条件实现而遭受损失后，向对方提出的补偿要求。,2019/4/8,（2）建设工程索赔的起因,建设工程索赔的起因,合同变更,合同错误,不可抗力因素,发包人违约,合同环境的变化,2019/4/8,1.建设工程索赔的起因和分类,（1）索赔的概念 索赔是指在合同的实施过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务或未能保证承诺的合同条件实现而遭受损失后，向对方提出的补偿要求。 （2）建设工程索赔的起因,建设工程索赔的起因,合同变更,合同错误,不可抗力因素,发包人违约,合同环境的变化,2019/4/8,（3）分类 1）按索赔当事人分类 承包人与发包人之间的索赔 承包人与分包人之间的索赔 承包人与供货人之间的索赔 承包人与保险人之间的索赔 2）按索赔事件的影响分类 工期拖延索赔 不可预见的外部障碍或条件索赔 工程变更索赔 工程终止索赔 其他索赔,2019/4/8,3）按索赔的目的分类 工期索赔 费用索赔 4）按索赔所依据的理由分类 合同内索赔 合同外索赔 道义索赔 5）按索赔的处理方式分类 单项索赔 总索赔,2019/4/8,3.索赔成立的条件,索赔成立的条件,造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任,与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出，或直接工期损失,承包人按合同规定的程序提交索赔意向通知和索赔报告,2019/4/8,3. 业主索赔（反索赔）,对拖延竣工期限索赔 对不合格的工程拆除和不合格材料运输费用索赔 对承包商未履行的保险费用索赔 对承包商