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平安资产管理公司介绍 2009年2月,本报告所涵括的信息仅供内部研讨及工作汇 报，不得用于未经允许的其他任何用途。 非经本公司书面授权，任何人不得擅自使用、 拷贝、分发或采取其他被禁止的行为，使用 或传播本报告。 本报告的制作本着严谨务实的态度，但不保 证其中的所有数据完全精准，如需进一步的 信息，请联系本公司相关人员。本报告不作 为投资依据，其中包含的任何信息均不构成 对平安集团业务的预测。,中国平安保险（集团）股份有限公司 法律合规部,声明,公司简介 投资理念和流程 投资业绩回顾 运营/风险管理 客户服务,中国平安辉煌20年,国内金融业翘楚 全国三大综合金融服务集团之一，中国第二大保险集团。 世界500强企业 2008年，中国平安集团入围财富杂志与福布斯杂志全球500强，位列内地非国有企业第一名。 接轨国际的管理 1994年引入摩根士丹利和高盛为战略投资者 2002年引入汇丰集团（hsbc）现为平安第一大流通股东 连续多年被国际金融杂志评为“亚洲最佳公司治理企业”,中国平安集团资产总规模持续高增长（1992-2007） 单位：亿元,高速发展的中国平安,数据来源：平安资产管理公司，最新数据截至安永华明会计师事务所审计的2007年年报,平安资产行业领军,第一批财政部国债承销团成员和国开行金融债承销团成员 第一批获得人民银行公开市场的一级交易商资格 第一批获得可转债市场交易资格 第一批获得基金投资资格 第一批获得股票投资资格 第一批获得外汇拆借与境外外汇投资资格 第一批获得直接股权投资的投资资格 第一家获得基础设施投资的试点资格 第一批在业内获得qdii资格 ,规模庞大，管理领先，业绩优异，平安资产拥有一连串独一无二的数字。 4700亿 至2007年底，资产管理规模超过4700亿元，拥有长期成功的大资金投资运作经验。 5亿 注册资本金5亿元人民币，彰显雄厚实力。 10余万 日交易量高达十余万笔，高科技做保障，决策、交易、通讯、风控、清算各系统运营高效稳定。 2000 个 截至2008年底，管理各类投资帐户2000个左右，投资运作规范、高效。 200名 200名中外员工，中西合璧的投资管理团队为客户提供具有国际水准的专业投资服务。 20年 中国平安成立20年，自第一批投研人员加盟至今，平安的投资团队已经经历了20年风雨的磨砺，与您分享牛市、熊市的成功经验与教训。,平安资产数字例证,人才高地： 本土与海归行业精英 + 国际投资专家，大量招募来自券商与基金的高级投研人员 投资实力： 国内最大的机构投资者之一，位列众多上市公司十大流通股东，战略投资地位突出，更具市场话语 风险控制： 拥有完善的事前、事中、事后风险控制体系，内外部双重严格审计 ,强大的风险管理专业团队，拥有数个从事风险管理的专业部门和一大批专门从事风险管理的专家 客户服务： 平安人寿+平安资产: 一帐通+95511+万里通+投连投资月报=全国最佳crm,平安资产专业权威,平安资产管理公司组织架构,平安投资管理的特色,规模庞大，不失灵敏， 风格稳健，不乏进取， 管理审慎，效率过人， 业绩优良，长期稳定。,依托综合金融集团平台,根植中国,接轨国际,站在中国平安集团长期打造并夯实的业务基础上，平安资产管理公司享有：品牌支持、技术支持、管理支持、风险控制支持、人才储备支持、客户资源支持、销售拓展支持、财务支持等各方面的强大后援力量。,新兴市场充满了机遇和风险，只有深入研究与长期积淀，才能规避风险，把握瞬息万变的投资时机。对中国资本市场的长期耕耘，丰富的实战经验，是平安资产管理公司长期稳定投资回报的来源。,国际化标准打造企业 国际先进技术与经验的引进 共享全球投资平台,平安资产，您投资领域的最佳战略合作伙伴！,平安资产核心竞争力的来源,公司简介 投资理念和流程 投资业绩回顾 运营/风险管理 客户服务,我们的投资理念,注重基本面深入分析做研究驱动型投资者 把握市场的非有效性做积极进取型投资者 注重风险调整后回报做熟谙风险型投资者 追求可持续投资业绩做持久以恒型投资者,整体资产管理决策机制,整体投资管理流程,股票投资组合的构建,卖出指令： 达到目标价格 违反基本面原则 改善组合,股票投资研究体系,技术分析,量化分析,宏观及政策分析,行业分析,估值分析,研究员,投资经理,决策委员会,早会、夕会 月度策略会 投资支持系统 公司调研,股票投资研究方法,区分于传统的股票组合管理,广阔的内外部资源网络,平安人寿/财险/养老险/健康险,平安信托/证券,平安香港资产管理,海内外投资管理公司,平安集团投资决策委员会,全方位战略伙伴,海内外研究机构,海内外券商,政府部门及监管机构,平安资产管理公司,海内外合作银行与合作信托,固定收益投资的优势,长期投资经验 平安固定收益投资已有近20年历史，固定收益作为保险资金的主要投资品种，投资经验极其丰富 庞大投资规模 截至2007年底，平安的固定收益投资总额达3000亿元左右，更具市场话语权 卓越投资团队 平安拥有卓越的固定收益团队，诸多基金业著名债券投资基金经理也来自平安,架构优势,完善的固定收益投资组织架构：涵盖投资、研究、信用评估、风险控制、交易运营等多个部门，形成专业分工，相互支持的固定收益投资体系。,国内率先推出的信用评估体系，有效规避固定收益品种的信用风险。 如2006年“福禧短融债事件”，国内公共评级机构给予a级评级，多家基金公司与投资机构身陷信用陷阱，惟平安没有受丝毫影响，因为平安全的信用评估体系将其评级为“c”级，不能购买！,固定收益投资管理优势,固定收益投资经验优势,平安固定收益投资的强项对宏观经济形势准确的把握 对市场趋势的精准判断 2004年4月，对债券市场趋势的准确判断，充分体现了平安固定收益投资的丰富经验。 2008年8月，在债市牛市来临前，再度果断出手，大举中标国债，凸显“大家风范”。,数据来源：wind资讯。2003年2009年1月国债指数,固定收益投资优势数量模型,拥有固定收益定价模型、信用评级和回购套利模型、债券套利模型等众多自行研发的技术工具，为固定收益投资提供“制胜利器”。,右图是固定收益部开发的拟合收益率曲线软件。右下图是通过收益率曲线来进行债券套利的软件。 下图是固定收益部开发的债券组合管理和情景分析软件。,固定收益投资优势技术软件,权威的基金投资,长期的实战经验 10年基金投资经验 巩固的市场地位 各大基金公司长期战略合作伙伴 卓越的历史业绩 长期超越基准的基金投资业绩,平安资产，权威的机构基金投资人！,十年锤炼打造一流团队,基金投资成熟的基金评价体系,以平安开发的基金综合评价体系(amas)选择优势基金。,深入研究把握基金真谛,严谨投资严格风险控制,lss基金选择模型,我们每月根据lss模型更新一次基金组合，作为基金投资的重要参考。从06年至今，我们的模型组合持续获得高过天相开放式基金指数的收益率。,公司简介 投资理念和流程 投资业绩回顾 运营/风险管理 客户服务,平安集团近年整体投资业绩,稳健的历史业绩表现,数据来源：平安资产管理公司，最新数据截至安永华明会计师事务所审计的2007年年报,平安整体收益优于同业,资料来源：数据来自平安的年报及保监会会议资料、新闻发布会信息,公司简介 投资理念和流程 投资业绩回顾 运营/风险管理 客户服务,专业、高效的投资运营管理机制绩效评估,健全的运营管理制度,清算交割制度,投资交割清算管理制度 资产托管业务管理制度 投资账户管理指引 投资业务操作规程及风险防范,数据维护制度,数据管理制度 统计分析作业管理制度 统计分析指引 资料档案和文件管理制度,客户管理制度,产品份额登记与结算管理制度,系统保障制度,信息技术管理制度 机房工作环境管理程序 机房监视与测量装置管理程序 机房进出人员管理作业指导书 电脑设备管理制度 外部电脑设备使用管理办法,绩效分析制度,绩效评估与考核制度 投资收益预算管理制度 绩效评估与考核指引 投资收益预算指引 基础设施建设投资绩效评估指引 年金绩效评估方法,健全、有效实施的投资运营制度,董事会,投资管理委员会,管理层,风险管理委员会,前台 投资管理部 权益投资部 基金投资部 固定收益部 集中交易部 业务发展部,中台 风险管理部 信用风险部,后台 运营管理部 财务企划部 信息管理部 行政管理部,稽核监察部,合规管理部,决策层次分明 工作职责明确 风险管理全面 监督体系独立,全面完整、控制严密、运行高效的风险管理体系,科学合理、全面完善、可执行性的风险管理制度流程,风险管理体系和制度流程确保投资交易公平独立,公司简介 投资理念和流程 投资业绩回顾 运营/风险管理 客户服务,诚信第一 效率第一 客户至上 服务至上,服务理念,最广泛的客户 作为一家国际化的资产管理机构，我们以服务最广泛的客户为目标。 最全面的资产管理服务 我们是专业资产管理解决方案的提供者，是您在投资领域不可或缺的战略伙伴。 最