清算系统工作流流程.doc

清算系统工作流流程1 打印授权流程步骤名称机构组角色业务组步骤描述申请打印申请影像打印操作员申请打印后台授权打印授权影像打印主管授权，同意或不同意允许打印打印影像打印同意，操作员打印拒绝打印打印影像打印不同意，终止流程2 核对流程步骤名称机构组角色业务组步骤描述核对核对影像核对核对文件清单。核对复核核对复核影像核对主管核对3 前台后台浏览流程步骤名称机构组角色业务组步骤描述影像登记影像登记外汇买卖登记扫描件信息影像扫描影像扫描外汇买卖扫描登记的文件影像质检影像质检外汇买卖检查扫描图像的质量文件核对文件核对外汇买卖核对扫描图像传输状态传输状态外汇买卖传输结果查看影像登记修改影像登记修改外汇买卖修改登记的信息影像重扫影像重扫外汇买卖重扫质量不合格的页经办经办外汇买卖审单经办复核复核外汇买卖复核审单补件子流程审单补件扫描的文件不全需要补件审单重扫子流程审单重扫对扫描的图像质量不合格，打回重扫。4 前台后台打印流程步骤名称机构组角色业务组步骤描述影像登记影像登记外汇买卖登记扫描件信息影像扫描影像扫描外汇买卖扫描登记的文件影像质检影像质检外汇买卖检查扫描图像的质量文件核对文件核对外汇买卖核对扫描图像传输状态传输状态外汇买卖传输结果查看影像登记修改影像登记修改外汇买卖修改登记的信息影像重扫影像重扫外汇买卖重扫质量不合格的页打印影像打印外汇买卖打印审单补件子流程审单补件扫描的文件不全需要补件审单重扫子流程审单重扫对扫描的图像质量不合格，打回重扫。5 后台前台流程步骤名称机构组角色业务组步骤描述影像登记影像登记外汇买卖登记扫描件信息影像扫描影像扫描外汇买卖扫描登记的文件影像质检影像质检外汇买卖检查扫描图像的质量文件核对文件核对外汇买卖核对扫描图像传输状态传输状态外汇买卖传输结果查看影像登记修改影像登记修改外汇买卖修改登记的信息影像重扫影像重扫外汇买卖重扫质量不合格的页打印影像打印外汇买卖打印审单补件子流程审单补件扫描的文件不全需要补件审单重扫子流程审单重扫对扫描的图像质量不合格，打回重扫。注：此流程分为9个流程：外汇买卖、系统内本外币资金拆借、系统外本外币资金拆借、资金调拨、本外币债券、人民币债券回购、人民币同业借款、客户委托贵金属买卖、各类结构性及衍生产品；它们的业务组分别为：外汇买卖、系统内本外币资金拆借、系统外本外币资金拆借、资金调拨、本外币债券、人民币债券回购、人民币同业借款、客户委托贵金属买卖、各类结构性及衍生产品6 作废申请流程步骤名称机构组角色业务组步骤描述申请作废申请影像作废申请前台授权作废前台审批影像作废申请后台审核作废后台审核影像作废申请业务作废业务作废影像作废申请7 自主补件打印流程步骤名称机构组角色业务组步骤描述自主补件登记影像登记外汇买卖登记扫描件信息影像扫描影像扫描外汇买卖扫描登记的文件影像质检影像质检外汇买卖检查扫描图像的质量文件核对文件核对外汇买卖核对扫描图像传输状态传输状态外汇买卖传输结果查看影像登记修改影像登记修改外汇买卖修改登记的信息影像重扫影像重扫外汇买卖重扫质量不合格的页打印影像打印外汇买卖打印审单补件子流程审单补件扫描的文件不全需要补件审单重扫子流程审单重扫对扫描的图像质量不合格，打回重扫。8 自主补件浏览流程步骤名称机构组角色业务组步骤描述自主补件登记影像登记外汇买卖登记扫描件信息影像扫描影像扫描外汇买卖扫描登记的文件影像质检影像质检外汇买卖检查扫描图像的质量文件核对文件核对外汇买卖核对扫描图像传输状态传输状态外汇买卖传输结果查看影像登记修改影像登记修改外汇买卖修改登记的信息影像重扫影像重扫外汇买卖重扫质量不合格的页经办经办外汇买卖经办复核复核外汇买卖复核审单补件子流程审单补件扫描的文件不全需要补件审单重扫子流程审单重扫对扫描的图像质量不合格，打回重扫。9 审单补件子流程步骤名称机构组角色业务组步骤描述影像审单补件登记影像登记外汇买卖登记扫描件信息影像扫描影像扫描外汇买卖扫描登记的文件影像质检影像质检外汇买卖检查扫描图像的质量文件核对文件核对外汇买卖核对扫描图像传输状态传输状态外汇买卖传输结果查看影像登记修改影像登记修改外汇买卖修改登记的信息影像重扫影像重扫外汇买卖重扫质量不合格的页10 审单重扫子流程步骤名称机构组角色业务组步骤描述影像质检影像质检外汇买卖检查扫描图像的质量文件核对文件核对外汇买卖核对扫描图像传输状态传输状态外汇买卖传输结果查看影像重扫影像重扫外汇买卖重扫质量不合格的页外汇买卖一、 业务组外汇买卖、系统内本外币资金拆借、系统外本外币资金拆借、资金调拨、本外币债券、人民币债券回购、