国际收支用户手册.doc

石家庄市商业银行石家庄市商业银行 国际收支申报系统国际收支申报系统 业务操作手册业务操作手册 V1.0.0V1.0.0 上海华腾软件系统有限公司 2005 年 8 月 石家庄市商业银行国际收支申报系统 上海华腾软件系统有限公司 版权所有 2 目录 第第 1 章章数据导入数据导入4 1.1电子文件导入 4 1.2回执导入 6 第第 2 章章数据补录数据补录8 2.1人民币大额转账业务补录(报表 1).8 2.2人民币现金存入业务补录(报表 2).12 2.3人民币现金支取业务补录(报表 3).17 2.4其它人民币现金业务补录(报表 4).22 2.5涉及个人的人民币转账票据业务补录(报表 5).27 2.6涉及个人人民币结算账户的转账业务补录(报表 6).32 2.7企业大额外汇资金交易业务补录(报表 7).37 2.8居民、非居民个人大额外汇资金交易业务补录(报表 8).42 2.9可疑外汇资金交易补录(报表 9).46 1.10 外币交易明细表补录.48 1.11 数据分捡.52 1.12 外币数据分析.54 1.13 可疑报告标准编码录入.55 1.14 确认本部门当日补录数据完成（如下图）.63 第第 3 章章数据输出数据输出65 3.1报表生成与打印 65 3.2上报文件生成 66 第第 4 章章参数管理参数管理68 4.11.1 数据字典维护:.68 4.21.2 客户资料维护 69 4.31.3 客户帐户维护 70 石家庄市商业银行国际收支申报系统 上海华腾软件系统有限公司 版权所有 3 4.41.4 银行机构信息维护 71 4.51.5 部门信息维护 72 4.61.6 工作日期维护 73 4.71.7 外汇牌价信息维护 74 4.81.8 数据库清空设置维护 75 4.91.9 国家及地区代码维护 75 4.101.10 错误信息维护 76 4.111.11 可疑参数配置 77 4.121.12 参数设置 77 第第 5 章章系统管理系统管理79 5.12.1 操作员管理 79 5.22.2 修改密码 80 5.32.3 用户权限设置 80 5.42.4 数据库备份与恢复 81 5.52.5 数据清理 81 石家庄市商业银行国际收支申报系统 上海华腾软件系统有限公司 版权所有 4 第第 1 章章数据导入数据导入 1.1 电子文件导入电子文件导入 利用“电子文件导入”功能可以将其他业务系统导出的业务数据文本导入到 本系统再进行加工。 在“数据导入”菜单栏单击“电子文件导入”下拉菜单项，会出现如下所示 的界面。 “日期”已默认为当前系统上报日期；“导入批次”为系统预先定义的导入 批次，默认为“1”，请选择正确的批次；“目录选择”框中请输入文件所在目 录，也可以点击快捷按钮进行选择，该默认目录可以在“参数管理”-“参 数设置”中进行设置，然后点“确定”按钮，系统将会在指定目录寻找所选批 次需要导入的文件，如果有文件未找到，则弹出如下提示框请用户进行确认： 石家庄市商业银行国际收支申报系统 上海华腾软件系统有限公司 版权所有 5 选择“是”可以进行下一步导入工作，选择“否”重新进行目录设置； 当正确找到文件并在“文件列表”中显示出来后，可以进行导入工作 点击“导入”按纽，开始进行导入工作，导入进度框中会显示当前导入情况， 可以在框上点鼠标右键选择“另存为”将导入进度保存为文本文件。导入完成 后将出现提示框，提示导入完成。 石家庄市商业银行国际收支申报系统 上海华腾软件系统有限公司 版权所有 6 1.2 回执导入回执导入 在”数据导入”菜单栏单击”回执导入”下拉菜单项,会出现如下所示的界面。 “重置错误标志”用于上报文件被多次退回的情况，例如 1 月 1 日的上报文 件于 1 月 2 号接到差错回执并导入后系统对错误数据进行标注，操作员重新补 录这些数据并上报，1 月 3 日又接到 1 月 1 日的差错回执时，需要先进行“重 置错误标志”，将之前的错误数据标注清空； 在“重置错误标志”栏目里选择日期，然后点“确定”即可； 在“导入回执文件”栏目里，输入或选择回执文件，然后点“导入”按纽， 将会对回执文件进行导入，“导入进度”框将会显示导入结果。 石家庄市商业银行国际收支申报系统 上海华腾软件系统有限公司 版权所有 7 (注意：由于回执文件可能不是一个标准格式的文件，因此可能需要在导 入前需要对回执文件进行手工格式化，否则可能无法正常解析) 石家庄市商业银行国际收支申报系统 上海华腾软件系统有限公司 版权所有 8 第第 2 章章国际收支申报国际收支申报 2.1 报表报表 1涉外收入明细补录涉外收入明细补录 在”国际收支申报”菜单栏单击”涉外收入明细补录”下拉菜单项,会出现如下所 示的界面。 查询:根据所选日期查询涉外收入补录信息(系统会根据操作员所在机构和部 门列出信息) 全部查询:根据所选日期查询涉外收入补录信息(系统会根据操作员所在机构 列出信息) (1) 手工新增: 业务人员根据人行的相关要求进行填写。(注:必填项用淡黄色标 识) 如下图: 石家庄市商业银行国际收支申报系统 上海华腾软件系统有限公司 版权所有 9 点击自动生成按钮将根据外汇管理局的标准生成相应的申报号码。 (2) 修改: 在列表中选择一条记录,业务人员进行记录的修改。(注:必填项用淡黄 色标识) 如下图: 石家庄市商业银行国际收支申报系统 上海华腾软件系统有限公司 版权所有 10 查询功能参考手工新增的查询功能。 (3) 删除: 在列表中选择一条记录,此时系统会给出删除提示,业务人员根据提示决 定是否进行删除操作。如下图: 石家庄市商业银行国际收支申报系统 上海华腾软件系统有限公司 版权所有 11 (4) 关闭: 返回主界面 2.2 报表报表 2境外汇款通知明细补录境外汇款通知明细补录 在”国际收支申报”菜单栏单击” 境外汇款通知补录”下拉菜单项,会出现如下 所示的界面。 查询:根据所选日期查询境外汇款通知补录信息(系统会根据操作员所在机构 和部门列出信息) 全部查询:根据所选日期查询境外汇款通知业务补录信息(系统会根据操作员 所在机构列出信息) 石家庄市商业银行国际收支申报系统 上海华腾软件系统有限公司 版权所有 12 (1) 手工新增: 业务人员根据人行的相关要求进行填写。(注:必填项用淡黄色标 识) 如下图: 石家庄市商业银行国际收支申报系统 上海华腾软件系统有限公司 版权所有 13 点击自动生成按钮将根据外汇管理局的标准生成相应的申报号码。 (2) 修改: 在列表中选择一条记录,业务人员进行记录的修改。(注:必填项用淡黄 色标识) 如下图: 石家庄市商业银行国际收支申报系统 上海华腾软件系统有限公司 版权所有 14 查询功能参考手工新增的查询功能。 (3) 删除: 在列表中选择一条记录,此时系统会给出删除提示,业务人员根据提示决 定是否进行删除操作。如下图: (4)关闭: 返回主界面 2.3 报表报表 3对外付款、承兑通知明细补录对外付款、承兑通知明细补录 在”国际收支申报”菜单栏单击” 对外付款、承兑通知明细补录”下拉菜单项, 会出现如下所示的界面。 查询:根据所选日期查询对外付款、承兑通知明细补录信息(系统会根据操作 员所在机构和部门列出信息) 全部查询:根据所选日期查询对外付款、承兑通知明细补录信息(系统会根据 石家庄市商业银行国际收支申报系统 上海华腾软件系统有限公司 版权所有 15 操作员所在机构列出信息) (1) 手工新增: 业务人员根据人行的相关要求进行填写。(注:必填项用淡黄色标 识) 如下图: 石家庄市商业银行国际收支申报系统 上海华腾软件系统有限公司 版权所有 16 点击自动生成按钮将根据外汇管理局的标准生成相应的申报号码。 (2) 修改: 在列表中选择一条记录,业务人员进行记录的修改。(注:必填项用淡黄 色标识) 如下图: 石家庄市商业银行国际收支申报系统 上海华腾软件系统有限公司 版权所有 17 查询功能参考手工新增的查询功能。 (3) 删除: 在列表中选择一条记录,此时系统会给出删除提示,业务人员根据提示决 定是否进行删除操作。如下图: 石家庄市商业银行国际收支申报系统 上海华腾软件系统有限公司 版权所有 18 (4)关闭: 返回主界面 2.4 报表报表 4出口收汇核销明细补录出口收汇核销明细补录 在”国际收支申报”菜单栏单击” 出口收汇核销明细补录”下拉菜单项,会出现 如下所示的界面。 查询:根据所选日期查询出口收汇核销明细补录信息(系统会根据操作员所在 机构和部门列出信息) 全部查询:根据所选日期查询出口收汇核销明细补录信息(系统会根据操作员 所在机构列出信息) 石家庄市商业银行国际收支申报系统 上海华腾软件系统有限公司 版权所有 19 (1) 手工新增: 业务人员根据人行的相关要求进行填写。(注:必填项用淡黄色标 识) 如下图: 石家庄市商业银行国际收支申报系统 上海华腾软件系统有限公司 版权所有 20 (2) 修改: 在列表中选择一条记录,业务人员进行记录的修改。(注:必填项用淡黄 色标识) 如下图: 查询功能参考手工新增的查询功能。 石家庄市商业银行国际收支申报系统 上海华腾软件系统有限公司 版权所有 21 (3) 删除: 在列表中选择一条记录,此时系统会给出删除提示,业务人员根据提示决 定是否进行删除操作。如下图: (4)关闭: 返回主界面 2.5 报表报表 5境内汇款申请明细补录境内汇款申请明细补录 在”国际收支申报”菜单栏单击” 境内汇款申请明细补录”下拉菜单项,会出现 如下所示的界面。 查询:根据所选日期查询境内汇款申请明细补录信息(系统会根据操作员所在 机构和部门列出信息) 全部查询:根据所选日期查询境内汇款申请明细补录信息(系统会根据操作员 所在机构列出信息) 石家庄市商业银行国际收支申报系统 上海华腾软件系统有限公司 版权所有 22 (1) 手工新增: 业务人员根据人行的相关要求进行填写。(注:必填项用淡黄色标 识) 如下图: 石家庄市商业银行国际收支申报系统 上海华腾软件系统有限公司 版权所有 23 (2) 修改: 在列表中选择一条记录,业务人员进行记录的修改。(注:必填项用淡黄 色标识) 如下图: 石家庄市商业银行国际收支申报系统 上海华腾软件系统有限公司 版权所有 24 查询功能参考手工新增的查询功能。 (3) 删除: 在列表中选择一条记录,此时系统会给出删除提示,业务人员根据提示决 定是否进行删除操作。如下图: (4)关闭: 返回主界面 2.6 报表报表 6境内汇款、承兑通知明细补录境内汇款、承兑通知明细补录 在”国际收支申报”菜单栏单击” 境内汇款、承兑通知明细补录”下拉菜单项, 会出现如下所示的界面。 查询:根据所选日期查询境内汇款、承兑通知明细补录信息(系统会根据操作 员所在机构和部门列出信息) 全部查询:根据所选日期查询境内汇款、承兑通知明细补录信息(系统会根据 石家庄市商业银行国际收支申报系统 上海华腾软件系统有限公司 版权所有 25 操作员所在机构列出信息) (1) 手工新增: 业务人员根据人行的相关要求进行填写。(注:必填项用淡黄色标 识) 如下图: 石家庄市商业银行国际收支申报系统 上海华腾软件系统有限公司 版权所有 26 (2) 修改: 在列表中选择一条记录,业务人员进行记录的修改。(注:必填项用淡黄 色标识) 如下图: 石家庄市商业银行国际收支申报系统 上海华腾软件系统有限公司 版权所有 27 查询功能参考手工新增的查询功能。 (3) 删除: 在列表中选择一条记录,此时系统会给出删除提示,业务人员根据提示决 定是否进行删除操作。如下图: 石家庄市商业银行国际收支申报系统 上海华腾软件系统有限公司 版权所有 28 (4)关闭: 返回主界面 2.7 数据审核数据审核 在”国际收支申报”菜单栏单击” 数据审核”下拉菜单项,会出现如下所示的界 面。 石家庄市商业银行国际收支申报系统 上海华腾软件系统有限公司 版权所有 29 数据审核主要对国际收支申报的数据进行审核。 点击数据列表第一列审核选项，系统对该条数据进行审核。 点击全部审核按钮，系统对整页数据进行审核。 2.8 申报文件生成申报文件生成 在”国际收支申报”菜单栏单击”申报文件生成”下拉菜单项,会出现如下所示的 界面。 石家庄市商业银行国际收支申报系统 上海华腾软件系统有限公司 版权所有 30 申报文件生成对所有审核过的数据生成申报文件。如果有未审核数据，将不 能生成申报文件。点击生成按钮，选择申报文件保持路径，系统将生成相应的 申报文件。 2.9 申报确认申报确认 在”国际收支申报”菜单栏单击” 申报确认”下拉菜单项,会出现如下所示的界 面。 石家庄市商业银行国际收支申报系统 上海华腾软件系统有限公司 版权所有 31 申报确认对申报过的数据进行确认。列表中显示所有申报未确认的数据，点 击确认按钮，系统将数据进行申报确认。 2.10回执接收回执接收 在”国际收支申报”菜单栏单击” 回执接收”下拉菜单项,会出现如下所示的界 面。 石家庄市商业银行国际收支申报系统 上海华腾软件系统有限公司 版权所有 32 回执接收处理外汇管理局对申报数据的确认回执。选择需要导入的回执的日 期，点击确认，选择需要导入的文件，点击导入按钮。系统将选择的回执文件 中的数据导入到系统中。 2.11申报信息查询申报信息查询 在”国际收支申报”菜单栏单击” 申报信息查询”下拉菜单项,会出现如下所示 的界面。 石家庄市商业银行国际收支申报系统 上海华腾软件系统有限公司 版权所有 33 申报信息查询用于处理导入的回执信息。如果申报数据有错误，系统将会使 用相应的颜色表示错误信息，双击或者点击下方错误原因，系统会显示数据错 误详细信息。 石家庄市商业银行国际收支申报系统 上海华腾软件系统有限公司 版权所有 34 如果是申报数据错误，在详细信息窗口下会出现修改按钮，点击修改按钮可 以直接修改错误数据。该错误数据将在当日申报数据时再次申报。 石家庄市商业银行国际收支申报系统 上海华腾软件系统有限公司 版权所有 35 第第 3 章章参数管理参数管理 参数管理主要功能有： 数据字典维护、客户资料维护、客户帐户维护、银行机构信息维护、部门信息 维护、工作日期维护、外币牌价维护、数据库清空设置维护、国家及地区代码 维护、错误信息维护、可疑参数配置、参数设置 3.1 数据字典维护数据字典维护: 数据字典维护包括有增加定义、修改定义、删除定义 界面如下界面如下： 增加定义增加定义：就是在段编号、编号值、编号、说明四个字段后面的编辑框中输入 值，点击“增加”按纽，即在数据字典集里增加了一条记录。 修改定义：修改定义：用鼠标选中需要修改的记录，段编号、编号值、编号、说明四个文 本框即显示该条记录的四个字段的值，说明一下，这里只有编号值与说明是可 石家庄市商业银行国际收支申报系统 上海华腾软件系统有限公司 版权所有 36 以修改的内容，在相应的文本框中输入新的内容，点击“修改”按纽，即将这 条记录做了修改赋于了新的内容。 删除定义：删除定义：用鼠标中种需要删除的记录，段编号、编号值、编号、说明四个文 本框即显示该条记录的四个字段的值，点击“删除”按纽，即将此条记录删除 掉了。 3.2 客户资料维护客户资料维护 客户资料维护包括有增加定义、修改定义、删除定义 界面如下：界面如下： 增加定义：增加定义：在客户号、姓名、客户标志、拼音姓名、开户机构号、国籍、证件 类型、地址、证件号码、联系电话的文本框中输入相应的内容，或通过下拉框 列表选择，点击“增加”按纽，即在客户资料表中增加了一条记录。 修改定义：修改定义：用鼠标选中需要修改的记录，客户号、姓名、客户标志、拼音姓名、 开户机构号、国籍、证件类型、地址、证件号码、联系电话的文本框中显示该 条记录的信息，说明一下这里除客户号不可以修改外，其余的都可以进行修改， 石家庄市商业银行国际收支申报系统 上海华腾软件系统有限公司 版权所有 37 在相应需要修改的字段文本框中输入新的内容，点击“修改”按纽，即将这条 记录做了修改赋于了新的内容。 删除定义删除定义：用鼠标选中需要删除的记录，点击“删除”按纽，即将此条记录删 除掉了 3.3 客户帐户维护客户帐户维护 客户帐户维护包括有增加客户帐户对照、修改客户帐户对照、删除客户帐户对 照 界面如下：界面如下： 增加客户帐户对照：增加客户帐户对照：在帐号、客户号、币种、余额文本框中输入相应的内容， 其中客户号是通过浏览选择获得的，点击“增加”按纽，即在增加了一条记录 客户帐户对照关系。 修改客户帐户对照：修改客户帐户对照：用鼠标选中需要修改的记录，帐号、客户号、币种、余额 文本框中即显示该条记录的信息，说明一下，这里帐号与客户号是不可以修改 石家庄市商业银行国际收支申报系统 上海华腾软件系统有限公司 版权所有 38 的，只能修改币种和余额，输入新的内容后，点击“修改”按纽，即将这条记 录做了修改赋于了新的内容。 删除客户帐户对照删除客户帐户对照：用鼠标选中需要删除的记录，帐号、客户号、币种、余额 文本框中即显示该条记录的信息，点击“删除”按纽，即将此条记录删除掉了 3.4 银行机构信息维护银行机构信息维护 银行机构信息维护：包括有新增银行机构、修改银行机构、删除银行机构 界面如下：界面如下： 新增银行机构：新增银行机构：在机构号、机构名称、机构简称、机构英文名称、地址、联系 电话号码输入框中输入相应的内容，点击“增加”按纽，即增加了一条银行机 构信息记录。 修改银行机构修改银行机构：用鼠标选中需要修改的记录，机构号、机构名称、机构简称、 机构英文名称、地址、联系电话号码文本框中即显示相应的内容，说明一下， 这里的机构号不可以修改，其余的都可以修改，在输入框中输入新的内容，点 击“修改”按纽，即将这条记录做了修改赋于了新的内容。 石家庄市商业银行国际收支申报系统 上海华腾软件系统有限公司 版权所有 39 删除银行机构删除银行机构：用鼠标选中需要删除的记录，机构号、机构名称、机构简称、 机构英文名称、地址、联系电话号码文本框中即显示相应的内容，点击“删除” 按纽，即将此条记录删除掉了 3.5 部门信息维护部门信息维护 部门信息维护包括有新增部门信息、修改部门信息、删除部门信息 界面如下：界面如下： 新增部门信息：新增部门信息：选择机构号、输入部门名称、部门编号、负责人，点击“增加” 按纽，即在部门信息表中增加了一条记录。 修改部门信息：修改部门信息：用鼠标选中需要修改的记录，机构号、输入部门名称、部门编 号、负责人文本框中即显示相应的记录，说明以下，这里部门号和机构号不能 修改，其余的都可以修改，在相应的文本框中输入新的内容，点击“修改”按 纽，即将这条记录做了修改赋于了新的内容。 石家庄市商业银行国际收支申报系统 上海华腾软件系统有限公司 版权所有 40 删除部门信息：删除部门信息：用鼠标选中需要删除的记录，机构号、输入部门名称、部门编 号、负责人文本框中即显示相应的记录，点击“删除”按纽，即将此条记录删 除掉了 3.6 工作日期维护工作日期维护 工作日期维护包括有导入、初始化、修改功能 界面如下： 导入功能：导入功能：银行方提供本系统所需要的日期格式文本文件，提供导入功能，即 帮助银行方方便快捷导入工作日期表数据。 初始化功能：初始化功能：是清理工作日期表中的数据。 修改定义：修改定义：用鼠标选中需要修改的记录，日期、上一工作日、工作日标志、下 一工作日、年末、建档人员、月末显示相应的数据，说明一下：在这里日期和 建档人员不可以修改外，其余的都可以修改，在文本框中输入相应的新内容， 点击“修改”按纽，即将这条记录做了修改赋于了新的内容。 石家庄市商业银行国际收支申报系统 上海华腾软件系统有限公司 版权所有 41 3.7 外汇牌价信息维护外汇牌价信息维护 外汇牌价信息维护：包括有新增外汇牌价、修改外汇牌价、删除外汇牌价 界面如下：界面如下： 新增外汇牌价：新增外汇牌价：在生效日期、中间价、货币、现汇买入价、有效日期、现汇卖 出价、单位、现钞买入价输入框中输入相应的信息，点击“新增”按纽，即在 增加了一条记录外汇牌价记录。 修改外汇牌价：修改外汇牌价：用鼠标选中需要修改的记录，生效日期、中间价、货币、现汇 买入价、有效日期、现汇卖出价、单位、现钞买入价输入框中显示相应的记录， 说明一下，这里生效日期和货币是不可以修改的，其余的均可以修改，在相应 的输入框中输入新的内容，点击“修改”按纽，即将这条记录做了修改赋于了 新的内容。 删除外汇牌价：删除外汇牌价：用鼠标选中需要删除的记录，生效日期、中间价、货币、现汇 买入价、有效日期、现汇卖出价、单位、现钞买入价输入框中显示相应的记录， 点击“删除”按纽，即将此条记录删除掉了 石家庄市商业银行国际收支申报系统 上海华腾软件系统有限公司 版权所有 42 3.8 数据库清空设置维护数据库清空设置维护 数据库清空设置包括一个设置功能 界面如下界面如下： 设置功能设置功能：即对数据库表中清空天数和生效标志进行设置，通过下拉选择改变 其值，再点击“设置”按纽就可以改变其值。 3.9 1.9 国家及地区代码维护国家及地区代码维护 国家地区代码维护包括有新增国家地区代码、修改国家地区代码、删除国家地 区代码 界面如下：界面如下： 石家庄市商业银行国际收支申报系统 上海华腾软件系统有限公司 版权所有 43 新增国家地区代码新增国家地区代码：在国别代码、地区代码、名称文本输入框中输入相应的内 容，点击“增加”按纽，即增加了一条记录。 修改国家地区代码修改国家地区代码：用鼠标选中需要修改的记录，国别代码、地区代码、名称 文本显示框中输入相应的内容，说明一下，在这里仅能修改名称，输入新的内 容后，点击“修改”按纽，即将这条记录做了修改赋于了新的内容。 删除国家地区代码删除国家地区代码：用鼠标选中需要删除的记录，国别代码、地区代码、名称 文本显示框中输入相应的内容，点击“删除”按纽，即将此条记录删除掉了 3.10错误信息维护错误信息维护 错误信息维护包括有新增错误码、修改错误码、删除错误码 界面如下界面如下： 石家庄市商业银行国际收支申报系统 上海华腾软件系统有限公司 版权所有 44 增加错误码：增加错误码：在错误代码、错误信息文本输入框中输入相应的值，点击“新增” 按纽，即增加了一条记录。 修改错误码：修改错误码：用鼠标选中需要修改的记录，错误代码、错误信息文本输入框中 显示相应的值,这里只能修改错误信息，输入新的内容后，点击“修改”按纽， 即将这条记录做了修改赋于了新的内容。 删除错误码：删除错误码：用鼠标选中需要删除的记录，错误代码、错误信息文本输入框中 显示相应的值,点击“删除”按纽，即将此条记录删除掉了 3.11可疑参数配置可疑参数配置 可疑参数配置暂时无 3.12参数设置参数设置 参数设置包括有：设置当前工作日、报表输出路径、默认审核标志 石家庄市商业银行国际收支申报系统 上海华腾软件系统有限公司 版权所有 45 界面如下： 设置当前工作日：可以通过下拉选择日期作为当前工作日，点击“确认”后即 作了修