国泰证券实验室中南同财经政法大学新华金融保险学院.doc

国泰安信息技术有限公司 GTA Information Technology Company目 录一、项目背景综述3二、国泰安金融实验室建设的功能与意义4三、国泰安金融实验室建设方案4（一）国泰安金融实验室软件配置方案41、实验室管理平台52、金融数据资讯分析平台53、全球金融资讯展示平台64、模拟实训平台65、辅助教学平台7（二）国泰安金融实验室的硬件设计方案8参考设计一：机构仿真型金融实验室8参考设计二：改进课室型金融实验室9四、实验室的增值服务10(一) 校企合作10（二）高端会议12（三）教研开发13五、实验室建设参考案例14（一）北京大学深圳研究生院14（二）江西财经大学15附录：实验室项目承建厂商简介16 第 20 页 共 20 页 一、项目背景综述随着现代通信技术和网络技术在金融业的广泛应用,以及金融业务的不断创新,金融业务操作的技术含量也越来越高,金融业越来越面向专项化、微观化。这些特点决定了现代金融业的从业人员不仅需要扎实的理论基础,更应具有对金融业务的实际操作能力,这对高等金融教育培养综合素质的金融人才提出了更高的要求。各大高校均期望以金融实验室为基地，聚集学校强大的师资，采用授课、演练、体验等灵活、易于接受的培训方式，精心设计一系列具有前瞻性、实用性的系列课程和培训项目，以促进实务型、技能型、应用型专业人才培养和输出。使学生在实务讲授和模拟环境中得到充分的锻炼，为即将到来的职业生涯做好准备。目前全国已建成多个国家级金融教学实验室，从教学、科研、实训等方面做了很大的投入，但也存在一些实验室无论从计算机拥有数量、硬件配置，还是从各种实务类模拟软件的含有量而言，都需要做较大程度的提升。而且大多实验室只是侧重于经济、金融某些专业，实验中心很难形成综合教学实训的整体优势，特别是系统化、分层级、综合性的实验室管理软件、跨学科的综合实训软件的匮乏制约了实验水平的发展。针对目前金融实验室存在的相关问题，国泰安公司凭借在教育行业近十年的服务经验，依托强大的教育软件研发实力，以及广泛的学界业界合作关系，良好的售后服务及合作计划，汇集了多样、全面、优质、高效的教育服务系统与资源，推出全新的“国泰安金融实验室暨实训基地”整体解决方案。方案专为高校提供国际化领先水平的教育服务项目，核心是通过仿真实训系统与课程，促进经济金融学科建设与实用人才培养，提高学生的就业竞争力，并通过实训基地的运作，结合活动多样的增值服务，依托院校实验室，通过专款资金申请、校企合作等形式，争取合作项目，使实验室变机房为实践、实训、科研基地。新华金融保险学院设成立于2000年9月，因获新华人寿保险股份有限公司资助，得此名。学院拥有一支梯队完整、结构合理的教学科研团队和精干高效的管理干部队伍。长期以来学院注重学生的素质教育，着力培养学生的创新意识和思辨能力，充分激发和调动学生的主动性和创造性，多年来，为社会输送了一大批深受社会各界欢迎和好评的各类人才。为加强和提升现有优势学科的水准，促进中南财经政法大学金融学教学和研究的规范化、国际化，形成一个与国际紧密接轨的新型学术研究机制，充分发挥广大师生的研究潜力，体现出中南财经政法大学作为中国创新金融学术研究前沿的特色和优势。项目建成后，将配备一流的实验软硬件资源，使学院的教学和研究从数据案例资源到研究工具、实训工具、研究成果发表和转化等各方面都得到完善和提升，可对学院的教授和学生进行更有力的科研指导，挖掘科研潜能，进一步提升博、硕士研究生培养质量，扩大研究成果转化的效率和途径。二、国泰安金融实验室建设的功能与意义国泰安金融实验室结合国际实验室建设理念和中国教育需求，集合实训软件与实训课程、教学工具与研究资源、实验室管理与信息共享、学术交流与成果转化等功能与一体，达到培养具备复合专业技能的实用性人才的目的。国泰安金融实验室的实用性和特色化决定了高校实验结果、学生综合能力的提高，对未来教师的教学理念、教学设计、教学方法、对人才培养有着重要影响和作用。金融实验室方案紧紧结合高校个性化需求进行设计，力争打造一个极具影响力、竞争力的实验室。以高校教学和研究机构为中心，通过现代IT技术搭建院校先进专业化的实验系统，构建了一个集金融教学平台、研究平台、实训模拟平台等于一体的，多功能软硬件结合的先进型、开放型、金融实验室环境，并配套国泰安独特的高校教学研提升系列增值服务。三、国泰安金融实验室建设方案（一）国泰安金融实验室软件配置方案国泰安金融实验室软件部分，由整合的实验室管理平台系统内嵌了金融数据资讯分析平台、全球金融资讯展示平台、模拟实训平台、教学辅助平台四大模块的资源工具。各模块下又分别配置了相应的软件系统。国泰安金融实验室架构如下（详细产品特色见附3）：虚拟交易所商业银行综合业务模拟教学系统保险核心业务模拟教学系统课程易学习易论文易备课易教学辅助平台 实验室管理平台系统CSMAR数据库全球金融资讯投资分析系统（市场通）股指期货套利系统算法交易系统金融工程动态模拟系统全球金融资讯多屏集成系统金融数据资讯分析平台模拟实训平台 全球金融资讯展示平台1、实验室管理平台实验室的建设过程中，会面临着软件资源众多的问题，实验资源的管理和统计以及实验过程的监控、学生考勤等工作会给实验室老师或管理员增加更多的负担。国泰安在整合性实验平台方面，通过单点登录技术和先进的用户管理设计，将系统内外的各种软件系统软件按类别的纳入到本实验室管理平台内。名称软件展示图产品功能产品应用管理平台1、高校实验管理和特色展示的综合教学实验平台；2、科学化的实验室资源整合、统计；3、实现高校多实验室智能管理功能。1、有效管理电脑、课程、用户情况；2、满足学校资源整合、资源统计。2、金融数据资讯分析平台名称软件展示图产品功能产品应用CSMAR数据库1、该数据库国际标准化：专业、准确、完整、及时、中英双语；2、多格式数据导出基础上，添加了自定义跨库查询等功能；3、提供网络版、终端版等多种数据查询方式。作为金融专业进行数据建模分析的基础层数据资源。全球金融资讯分析系统1、全球金融资讯平台；2、超强MVX Excel数据导出功能；3、投资组合、股指期货投资强大分析功能；4、产用Level 行情，高速压缩传输。1、支持一机多屏、大屏显示；2、软件结合金融学、经济学专业学科开设创新性课程。股指期货套利系统1、行情导入、行情输出；2、投组构建、机会挖掘、交易策略、损益监控、帐户监控；3、自动下单、批量下单、手动下单、策略补单、成交回报。国泰安股指期货系统从套利者角度出发，考虑了套利活动的全过程，同时体现系统与用户的交互性及开放性。算法交易系统1、系统采用策略主要有LP、LAP、VWAP、VP、TWAP；2、根据国内证券交易实际规则，对大量历史高频数据检验分析；3、支持用户灵活配置策略参数，动态监控算法执行情况，有效控制交易风险。4、操作简单。采用国际最主流的交易策略进行智能下单交易帮助用户实现减少市场冲击、降低交易成本、增加投资收益，实现套利的目的。金融工程动态模拟系统1、功能项目包括：投资决策、投资组合、财务分析、股票期权定价、其他期权定价。2、功能流程包括：参数设定、数据访问、模型计算、分析展示。适应于高校金融工程、投资分析、公司理财、期货期权等各种金融课程进行模型演示和分析3、全球金融资讯展示平台名称软件展示图产品功能产品应用全球金融资讯多屏集成系统1、 提供60多个国家和地区上万种金融品种实时行情；2、 独有的一拖多屏技术，可技持一台主机控制多达8个屏幕同时展示。3、 具有世界顶尖的2MM微缝设计技术。世界领先的设计理念，通过合理的软硬件配套设计，全力打造的高仿真业界现代化办公环境。4、模拟实训平台通过证券、银行、保险等业务流程仿真模拟软件，为学生提供行业实训、教学案例、流程学习平台，极大地激发学生的学习热情，丰富教师的金融专业学科教学手段。名称软件展示图产品功能产品应用虚拟交易所系统1、高度仿真的金融市场，贴近真实的投资体验；2、灵活的竞赛规则设置，专业的投资实操引导；3、全面的模拟投资品种，深度的金融培训工具；4、强大的投资组合分析，正确的投资理念培养。1、系统通过由简到难的竞赛模式实施教学；2、结合软件操作，组织模拟竞赛。可以复习、巩固和掌握投资理论知识与实务操作技能。 品商业银行综合业务模拟教学系统名1、提供一个身临其境的实际操作环境；2、丰富的业务模块。1、产用C/S架构便于学生使用；2、真实的运作系统操作为学生就业奠定基础。保险核心业务模拟教学系统1、系统立足教育行业，创建一个现代的综合业务模拟教学环境；2、操作方便，帮助手段多样；3、原形是国内最知名保险集团正使用的保险核心业务系统。1、为学生掌握保险业务提供真实模拟实验环境。5、辅助教学平台国泰安借鉴各成功经验，提供课程易、学习易、论文易、备课易四类教学辅助工具。为高校提供丰富的课程制作工具、案例分析、论文参考资料等，是有效帮助提高高校教师备课效率、提升教学专业能力和改进教学方法的专业系统汇集。 名称软件展示图产品功能产品应用课程易1、课件制作专业化，有助于提高精品课程的认可率与入选率；2、课件制作专业化，有助于提高精品课程的认可率与入选率;3、高效、便捷的资源运用与管理平台。1、从内到外最大程度美化和丰富老师的精品课程。学习易1、资源平台搭建；2、学习资料提供；3、实训课程开设。1、通过平台方便参考和调用各类学习资源。论文易1、参考文献自动生成；2、专业写作向导以及丰富的写作模板、文献资源；3、便捷投稿快线。1、提供简化文中引证、参考文献编辑等机械化工作的写作工具。 备课易1、课件资源内容丰富；2、新颖的模型和动画素材；3、课件资源上传与管理，实现资料共享；4、自由组合讲义，形成个性化讲义；5、多样化讲义导出。1、集资源和工具为一体，快速、便捷的通过积件素材的组合来完成备课。（二）国泰安金融实验室的硬件设计方案国泰安在实验室硬件设计上，借鉴国际接轨、国内领先的设计风格与理念，公司拥有一支强大的设计团队，设计上借鉴国内外成功样例，成功地为国内多所高校设计了个性化的金融实验室。金融实验室的整体设计依据各院校的特色和需求，提供个性化的实验室定制。以下是国泰安提供的多样化实验室设计参考方案：参考设计一：机构仿真型金融实验室基本功能（1） 适用于经济、金融、管理和财会等专业的教学；（2） 实验室提供的是一机两屏技术，利于进行高层次人才的培养；（3） 采用大屏幕显示墙、多屏显示器，不同画面展示全球金融信息，实现仿真教学。规模300平方米，容纳5060人规模。硬件设备液晶显示墙（1套）、音响系统（1套）、多媒体控制台（1套）、悬挂LED显示屏（9套）、投影系统（1套）、服务器（1台）、电脑（一机两屏）、桌椅等特色设计以四人一组，小组讨论为主的实训、教学和研究为一体的多功能实验室样图参考参考设计二：改进课室型金融实验室基本功能（1） 适用于经济、金融、管理和财会等专业的教学；（2） 采用液晶显示墙和悬挂的悬挂LED显示屏，搭建仿真的教学环境；（3） 提供柜台模拟教学系统，可以进行银行综合业务模拟教学。规模250平方米，容纳4050人规模硬件设备液晶显示墙（1套）、中控系统（1套）、悬挂LED显示屏（4套）、投影系统（1套）、电脑、桌椅等特色设计以仿真教学为主，提供银行柜台模拟实训，全方位提高学生的就业竞争力。样图参考四、实验室的增值服务国泰安金融实验室，在满足院校基础教学实训的基础上，积极借鉴参考国外先进实验室从建设、运行到盈利、自我发展的流程和模式，通过校企联合运作等形式，将简单的实验室变机房为金融培训、专业实践、科研创新基地，促进院校学科教学研究的发展，发挥院校在专业培训上的资源实力，双方可以在实验基地和资源运作上进一步结合相互的优势，开展高层次的实务培训项目，项目包括三大模块：(一) 校企合作1、对外培训： 业界员工培训：基于高校本身的实战应用资源和先进的实验室培训环境，邀请海内外金融领域著名学者和业界精英，针对券商、银行、保险等机构，开展热门的金融业务系列培训。新人岗前培训：邀请实务界专家，通过学费制，以岗位技能培训、现场观摩、实习、职业素质培养等方式，针对不同学员的需求开展新人岗前培训。专业认证培训：运用高校实验室的软件、数据库等工具及信息资源，联合海内外金融投资或分析资格认证的权威协会组织，开展各类专业认证培训，如CFP、AFP、CFA、CPA等。网络教学：充分利用实验室平台，结合教学经验和资源，联合大中华区及名校名师开展E-Learning网络教学，旨在提供具有国际水准的课程，使学员拓展全球视野，提升战略思维。2、联合举办活动竞赛以高等院校特色创新的金融实验室为基地，结合多样的活动运作，促进金融专业学科的发展，巩固院校在中国教育和人才培养的重要地位，同时也为学院带来更大的经济及社会效应。活动运作的收益可以维持和推动实验室进一步创新和改革，保持实验室在应用型复合金融人才培养上的活力。3、实习基地国泰安作为一个金融高端工具和研究数据开发企业，无论在业务创新和产品研发上都具备专业的优势，为学院提供了契合的实习平台，进一步提升学院学生的实践学习的有效性。所以，通过双方实习基地的搭建，一方面为学院的优秀实习生提供实践锻炼的平台，一方面为国泰安业务发展的吸收高端专业人才需求提供渠道和储备。校企合作成果图片展示业界员工进修培训新员工岗前培训专业认证培训网络教学证券投资模拟大赛实习基地（二）高端会议 以实验室为基地，联合有多年成功会培运作经验及丰富专家资源的公司，充分借助外部资金、人力资源及会培经验。以热门话题为切入点，吸引各方兴趣，邀请学界、业界权威人物，使不同工作背景的专家在同一主题上达到思维的碰撞，实现信息的交流，从面提高学校在学术领域的地位及在教育领域的影响力。1、每年高端会议论坛国泰安金融学院，每年与实验室合作高校定期举办围绕经济金融发展、实验教研创新专题的会议论坛，邀请国际、国内著名金融学家，国际投行、跨国金融财团和国内知名证券、基金、期货机构专业人士，以及高等院校在经济和金融创新领域的专家学者，共同探讨国际、国内金融的最新研究成果与发展趋势，以及金融实务应用方面的实际问题。论坛由中国风险投资研究院和香港大学中国金融研究中心协同举办。2、每月金融专题讲座面向全国院校实验室基地，运用先进同步演播技术，由香港国泰安金融学院每月邀集实务及学术界知名专家学者，围绕经济金融发展创新专题，策划组织实务培训启航名人讲座视频讲座直播，提供一系列免费的大师讲座。届时，全国各地的千名大学生将通过国泰安金融实验室平台，听到一流学者教授，活跃在世界金融舞台的实务界专家的精彩课程的现场直播，并可以直接和大师进行提问交流，“E”览大师风采，促进院校教员知识更新和吸收。3、对外考察与交流由国泰安策划的中国金融考察团将邀请国内院校赴香港、澳门、台湾、新加坡等当地知名学府进行学习、交流、参观，为自身院校师资建设、教研发展、人才培养提供高端前沿的借鉴学习渠道。从2005年起，国泰安金融学院已经成功举办了六届赴外考察研修班，取得了非常好的效果。因此国泰安金融学院计划在2010年，继续大力推办跨越两岸三地、迈向海外交流的考察研修班，为推动金融实践教学和学术研究的交流共享做出积极的贡献。中国证券业高峰会股指期货培训算法交易、价差交易与风险控制专题培训现代会计与金融教学方法香港研修班（三）教研开发1、联合创办一流期刊国泰安将联合与四川大学、北京大学、上海交通大学、西安交通大学、香港大学等知名院校学府，广泛征集原创性的金融实验运用案例成果，包括金融学科之理论与实证文章、实验软件设计、金融数学建模、金融实验案例、创新课题研究等内容，由各学术研究单位冠名，国泰安汇编出版一本与国际接轨的、被国际学术界认可的一流刊物中国金融实验，以调动教师学员的实验积极性，努力为国内外学者搭建一个高端教研成果交流的平台。2、“金融学实验教学法”教材开发为解决目前国内金融学教育中理论和实践严重脱节、学生对中国资本市场实际情况的了解知之甚少局面，国泰安信息技术有限公司大力响应教育部、中国人民银行倡导的“实验教学法”，决心联合国内外著名高校，组织一批在经济学、金融学、金融数学、金融工程、风险管理等领域有较高造诣的编撰队伍，开发“金融学实验教学法”系列教材，目的是通过实验教学将学生迅速带入金融学领域，提高学生兴趣，加强学生操作能力，为深入的理论学习打下坚实性的知识基础，逐步提升其研究水平，同时增强学生对中国资本市场实际情况的全面了解，使其能够掌握实际的金融分析工具，并逐步具有金融市场实战经验，最终培养出理论和实务密切结合的实用性和创新性人才。五、实验室建设参考案例下面以北京大学深圳研究生院（深圳）和江西财经大学（南昌）两所院校特色实验室建设为例，进行建设效果和经验的参考：（一）北京大学深圳研究生院实施时间：2009年4-6月构建类型：创新模拟型金融实验室，通过构建投资机构的仿真实验环境、配置投资业务的仿真实验资源、体验投资流程的仿真实验角色。北京大学深圳研究生院金融实验室建设效果实景图具体参数：北京大学深圳研究生院金融实验室：220平方米，40人规模（一）设计装潢布局装修重新部署，包括天花吊顶、墙面刷新、地面地板、地面布线、机房建设工程（二）硬件设备新置悬挂液晶电视（10台）、六画面液晶显示墙（1套）、学生用两画面PC（40）、三画面显示PC（1套）、多媒体控制台（1套）、投影系统（1套）、服务器（1台）、桌椅、信号分配器、信号延长线等（三）软件资源采购实验管理、核心产品、教学产品三类8个产品1中心实验室管理平台实验室的基础管理平台（实验管理）2CSMAR数据库实证研究金融建模基础（核心产品）3市场通系统证券投资决策辅助工具（核心产品）4虚拟交易所系统 证券投资模拟实训系统（核心产品）5论文易优化写作方式，提升论文写作规范性和质量（教学产品）6课程易制作高质量、内容丰富的精品教学课件为目标（教学产品）7备课易提升专业能力、改进教学方法的专业应用系统（教学产品）8学习易方便调用各类学习资源，丰富知识、提高能力（教学产品）（二）江西财经大学实施时间：2008年8-10月构建类型：开放式综合金融实验室，构建一个集金融教学平台、研究平台、实训模拟平台等于一体的特色实验室。设计效果：江西财经大学金融实验室建设效果实景图具体参数：江西财经大学金融实验室：260平方米，90人规模（一）设计装潢布局装修重新部署，包括天花吊顶、墙面刷新、地面地板、地面布线、机房建设工程（二）硬件设备新置投影系统（4套）、音响系统（1套）、多画面显示系统（2套）、中控系统（1套）、LED电子公告牌（1套）、PC（132台）、服务器（4台）、机柜线柜、桌椅等.（三）软件资源采购实验管理、核心产品、教学产品三类6个产品1中心实验室管理平台实验室的基础管理平台（实验管理）2CSMAR数据库实证研究金融建模基础（核心产品）3市场通系统证券投资决策辅助工具（核心产品）4虚拟交易所系统 证券投资模拟实训系统（核心产品）5论文易优化写作方式，提升论文写作规范性和质量（教学产品）6课程易制作高质量、内容丰富的精品教学课件为目标（教学产品）附录：实验室项目承建厂商简介深圳市国泰安信息技术有限公司是国家科技部重点支持的国家级金融教育高科技龙头企业。一至致力于为教育机构、研究机构、金融机构提供世界一流的中国财经数据库、金融实验室建设解决方案、金融工程等高端金融分析工具和金融专业培训。公司总部位于深圳，并在北京、上海、香港等20多个主要城市设置分支机构，营销网络覆盖全国。同时，业务已拓展到香港、台湾、韩国、日本、新加坡、美国、澳洲等世界各地。260 多位员工以专业、敬业、踏实的服务精神而享誉教育界。过去十年中，国泰安已为国内外500 多所知名大学和金融研究机构，及10000 多位专家学者提供了专业服务，在国际、国内建立起了良好的品牌声誉。国泰安海内外客户包括： 金融监管机构中国证监会、上海证交所、美国财政部、OECD等。 著名金融机构摩根斯坦利-Barra、美林证券、联博资产管理公司、巴克莱银行、英国曼氏金融集团、东方证券、光大证券、博时基金等。 知名学府哈佛大学、美国沃顿商学院、耶鲁大学、香港大学、香港理工大学、香港中文大学、北京大学、清华大学、复旦大学、浙江大学、上海交通大学、上海财经大学、中山大学、吉林大学、厦门大学等。国泰安CSMAR 研究数据是国泰安公司自主开发，并获得国家技术专利保护的研究型金融数据系统，它为推动中国的实证研究发展，起到了重要的作用与显著的效果。与此同时， 数据库资讯已为海内外研究提供了标准， 2005 年5 月10 日，摩根斯坦利-Barra 宣布推出“MSCI-中国A 股指数”，该指数以国泰安的数据为计算基础，是第一个精确反