证券投资管理办法.docVIP

山西天泰置业投资有限公司证券投资管理办法第一章 总 则第一条 为规范公司投资行为，加强风险防范，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、证券经营机构自营业务管理办法、禁止证券欺诈行为暂行办法、证券公司内部控制指引等国家法律、法规和中国证券监督管理委员会的有关规范性文件，结合本公司实际情况，制定本办法。第二条 本办法适用于证券投资业务的工作规范和风险控制。第三条 本公司证券投资的最高决策机构为集团公司总经理办公会，职能部门为投资管理部。证券投资中的帐户管理、资金调拨的管理部门为资金运营部，财务核算与绩效评估的管理部门为财务部，风险监控的管理部门为审计部。第四条 公司证券投资投资的范围仅限于上市流通的人民币普通股股票、基金券、可流通的债券。增加投资范围须经集团公司总经理办公会决策通过。 第五条 公司证券投资的资金来源为公司自有资金.第二章 投资计划和投资决策第六条 投资管理部指定投资小组，投资小组根据公司证券投资管理办法，负责向总经理办公会提交投资计划和具体投资方案。第七条 投资计划应包括投资研究报告和投资建议书。投资研究报告应明确证券投资的依据和理由，至少应包括上市公司情况分析、同行业比较分析以及公司发展预测分析。投资建议书至少应包括投资规模、投资组合、投资品种、单个品种的持股数量、股票与现金的比例、投资时间、买入价位、目标价位、止损点和预期收益等。第八条 投资小组执行单个投资计划，投资额为100万元以上的项目，须形成投资计划书报总经理办公会决策；投资额为100万元以下的项目由投资管理部报公司分管副总经理决策，决策意见应在一个工作日内上报董事长。总经理办公会是公司董事会下的最高投资决策权力机构。其主要工作是根据公司年度经营计划制定证券投资投资原则，并对投资管理部提出的100万元以上的项目投资计划作出决策。第九条 投资小组以定期会议的形式开展工作，如遇特殊情况也可临时召开紧急会议。第三章 投资计划的实施第十条 投资计划经集团公司总经理办公会批准后即正式立项并进入实施程序。第十一条 在实施过程中，如遇国家有关政策、市场状况发生重大变化，公司财务、人事发生重大变化或因发生其他不可预测的重大事件而导致原投资方案无法按计划实施，投资小组随时可根据新的情况提出修正意见，形成投资修正意见报告。修正意见报告的报批程序仍按本办法第三章执行。第十二条 投资计划完成后，投资小组应在项目结束后两周内完成投资项目总结报告，审计部部也应在同时间内完成风险监控总结报告，两份报告报董事长、总经理和分管副总经理审阅，报告由审计部存档。第十三条 投资项目和风险监控总结报告均应包含以下内容（一）项目名称（二）投资规模（三）投资时间（四）预期收益（五）项目损益情况（六）投资过程简述（七）经验和教训总结（八）总经理办公会规定的其他内容第四章 交易管理第十四条 交易指令是根据投资管理部总经理的投资项目决策执行指令，由交易负责人每日直接下达给交易员。交易工作的流程如下：走势分析，给出交易指令 交易员证券投资部负责人交易部负责人参考 每日交易结束后 每月 绩 效 评 估交易报表第十五条 交易指令以书面形式下达，每日交易工作完成以后，各交易员填写当天交易情况报表，由专人汇总当日报交易负责人与投资管理部负责人。第十六条 每月五号之前交易负责人提交月度交易工作报告和绩效评估报告。第十六条 交易员严格遵守国家有关证券交易管理规定和公司有关规定，避免从事与公司利益相冲突的活动，严禁从事有损公司利益的活动。第十七条 交易员应诚实、客观地进行交易和记录交易情况。在工作中认真负责，相互配合，服从集体决定和公司安排。第十八条 交易员除在特殊情况下由投资管理部易负责人临时指定可使用的帐户外，在任何时间不得为授权帐户外的任何帐户做交易。第十九条 开市前，交易员负责查询上日交易情况、资金情况，然后按照交易负责人下达的交易指令做好交易准备。收市后，交易员核查当日交易情况，有任何需要处理和调整的情况即时向部门负责人反映。第二十条 交易员须详细记录和查询当日交易，并将交易情况汇总。如需资金转入、转出，需填写资金变动要求交财务部，如需转托管需请示特批。第二十一条 交易员一般情况下需在规定的交易室进行操作交易，未经事业部总经理及交易负责人的同意，不得向任何人员泄漏交易情况。非交易人员未经同意不得进入交易室。第二十二条 交易员按照交易指令和有关权限进行交易，当行情突变使交易指令无法实施或超出权限时，应及时向交易负责人汇报，切忌自作主张，改变的交易指令在运作当日由交易负责人签名确认。第二十三条 交易员未经同意不得以任何方式携带交易资料离开公司。所有电脑内的交易记录要加密，文字的内容严格保密保存，过期的交易资料在失效后即时销毁。第二十四条 交易员严格执行每日的交易指令，防止因手误输单出错而造成经济损失。月差错率超过1%的从交易岗位调离。第二十五条 交易员泄漏帐户密码引起他人擅自操作帐户造成损失的扣责任人当月全额工资。第二十六条 未经任何负责人签批同意，交易员擅自将股票转托管到其他地方，全部经济损失由当事人负担，并根据情节轻重追究其法律责任。第二十七条 如有挪用公司资金进行个人炒股者，承担所有经济损失，并追究其刑事责任。第二十八条 若出现以上尚未提及的差错，及其他一些特殊情况差错，具体处罚由投资管理部负责人决定。第五章 风险分类管理第二十九条 帐户风险管理证券投资业务的资金帐户属公司所有，帐户的开立和撤销均需符合有关法律法规和公司的有关规定。资金帐户的开户资料由投资管理部妥善保管，投资管理部登记帐户的开户、销户情况，编制在用帐户清单，记录资金帐号，并在风险管理部备案。第三十条 资金风险管理资金在转入、转出的流转过程中严格执行公司有关财务制度。第三十一条 交易权限风险管理1、交易员的交易操作与公司指令必须一致，包括买卖方向、股票名称、数量、价格、时间等。2、禁止操作超越权限规定。第三十二条 持股风险管理1、证券投资业务中，持有某只股票的比例应符合证券法等国家有关法律、法规。A. 持有任何一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%。B. 持有任一上市公司股票的持仓量不应超过该上市公司总股本的5%。特殊业务需要的，须报经总经理办公会批准。C. 不得进行法律、法规禁止的行为。 2、确认股票的分红派息及时到帐，核查红股数量、派息金额与公告的分红派息方案相符合。第三十四条 投资风险管理1、投资管理部应制定明确、具体的投资方案，按本办法报公司批准。2、投资管理部应及时作出证券投资日报表、证券投资周报表和证券投资月报表，报送董事长。风险管理部按周、月作出证券投资周评议和证券投资月评议报呈董事长。3、对超过一定范围的浮动亏损的帐户，风险管理部提出监控警告或上报总经理办公会。第三十五条 道德风险管理：(一)投资管理部从业人员以投资管理部员工守则为行为规范，自觉约束个人行为。(二)道德风险防范措施：投资管理部实行交易室交易时间移动通讯设备统一集中管理；投资管理部门配备录音工作电话，风险管理部负责不定期抽查；定期为从业人员开展职业道德教育等。第六章 风险监控第三十六条 风险管理部是证券投资的风险监控部门。按照本办法对证券投资进行事前、事中和事后的全面风险监控。风险管理部负责制定证券投资相关风险监控办法，针对本办法第六章的各类风险实行日抽查、周评议、月评议。第三十七条 如果发现交易异常、违规或预测将出现风险，风险管理部将及时进行情况核查，在一个工作日内通知投资管理部。第三十八条 投资管理部负责编制证券投资日报表、证券投资周报表和证券投资月报表，及时报呈董事长。证券投资日报表应在收市后的次日提交，证券投资周报表应在每周一前提交，证券投资月报表应在每月三日前提交。风险管理部负责编制证券投资周评议和证券投资月评议，及时报呈董事长。证券投资周评议应在每周二前提交，证券投资月评议应在每月四日前提交。第三十九条 当某投资项目的浮动亏损达到预警范围时（0%-20%），风险管理部应及时向投资管理部下达预警提示。当某投资项目的浮动亏损达到20%或以上时，风险管理部应立即上报总经理办公会，总经理办公会可直接下达止损指令。第四十条 风险管理部负责对投资管理部的内控环境、制度执行、交易过程以及经营成果实行监督检查。检查方式采用定期检查和不定期检查方式，风险管理部同时负责跟踪整改措施的落实情况。第四十一条 风险管理部对投资管理部的任何通知或提示均应以书面形式送达。投资管理部应及时给予书面情况说明及处理意见。在整改完毕后，投资管理部应及时向风险管理给予整改情况说明。第七章 保密制度第四十二条 下述内容属于公司商业机密：投资计划、帐户情况、交易情况、证券持仓情况、业务管理制度、研究成果等。第四十三条 掌握商业机密的员工要自觉维护公司利益，严格遵守公司的保密事项，不向任何公司和个人泄露自己