信息化建设管理规定.doc

海量资料 超值下载信息化建设管理规定(CCESCC/WI-98)1 目的 加强公司信息化建设的统筹规划与规范管理，确保建设工作有序、高效开展，不断提高信息化建设水平。2 适用范围适用于公司实施的信息化建设项目的管理。信息化建设是指以应用现代信息技术为主要手段而进行的信息化项目建设。公司信息化建设项目主要包括：应用系统建设项目、基础设施建设项目、运行维护建设项目及其他信息化建设项目等。3 职责3.1公司信息化工作领导小组（以下简称信息化领导小组）是公司信息化建设的领导决策机构。其主要职责如下：a)审议公司信息化建设规划；b)审定公司信息化规章制度和有关技术标准；c)审批公司信息化建设项目；d)决策公司信息化建设的重大问题;3.2公司规划信息部是公司信息化建设归口管理部门。其主要职责如下：a)在信息化工作领导小组的领导下,对公司信息化工作进行统一管理；b)组织编制公司信息化建设规划;c)组织制定公司信息化规章制度和有关技术标准;d)审核公司信息化建设年度项目计划；e)组织公司信息化项目建设和课题研究；f)协调解决公司信息化建设中的关键问题；g)负责公司信息化建设技术协调和运行维护；h)审核信息化建设项目建议书技术需求，督导项目实施和验收等。3.3公司各部门负责其业务信息化需求建议书的编制、应用系统推广、项目实施和项目验收及升级等工作。4 工作程序4.1规划与计划 4.1.1规划信息部根据国家信息化发展有关方针、政策和集团公司发展战略规划要求，结合信息化发展现状和信息技术发展趋势及公司实际情况，组织编制公司信息化建设规划，经信息化工作领导小组审议、批准后实施，并作为信息化建设项目立项的依据。4.1.2各部门依据公司信息化建设规划和实际需求，编制年度信息化建设项目建议，经规划信息部审核，信息化工作领导小组审议、批准后列入年度信息化建设计划。4.1.3各部门应严格执行股份信息化建设规划和年度项目计划。如确需调整年度项目计划，应提出变更申请，并按规定履行审核程序。4.2项目立项4.2.1集团公司统一实施的项目，由规划信息部报送信息化领导组，予以立项。4.2.2各部门根据公司信息化建设规划，结合本部门业务管理需要，研究提出信息化应用系统建设项目建议，编制项目建议书，报规划信息部。项目建议书主要包括项目建设的背景、必要性、项目目标、需求分析、建设周期、项目投资、经济效益与社会效益分析等内容。4.2.3规划信息部组织对项目建议书进行审核，必要时组织专家进行论证。4.4.4规划信息部将审核通过的信息化项目建议书，报信息化工作领导小组审批。4.2.5规划信息部根据各部门提出的应用系统项目建设需求，结合公司网络规划和保障体系建设需要，提出网络设备配置方案，经分管领导同意后，报信息化工作领导小组审批。4.3项目实施管理4.3.1信息化建设项目实施是指对网络建设、系统集成和业务应用软件的开发、测试、试点运行、应用推广、软件后期维护等工作进行组织管理的过程。4.3.2公司信息化项目建设实行项目责任制，项目立项后成立项目组，明确项目负责人和具体责任人，并严格执行招标采购、合同管理等制度。项目组成员一般由项目主管部门、规划信息部和有关部门及专家组成。4.3.3除集团公司统一实施的信息化建设项目外，公司信息化项目建设采取公开招标、议标的方式进行。各业务应用系统建设项目，其软件系统招标由规划信息部与项目主管部门共同负责，硬件及网络设备的招标由规划信息部负责；基础设施建设项目、运行维护建设项目及其他信息化建设项目等均由规划信息部负责。4.3.4项目招标文件由项目组负责编写，提交规划信息部。规划信息部会同项目主管部门和有关部门及专家对招标文件进行评审，并经信息化分管领导同意后，组织实施招标。4.3.5规划信息部与项目主管部门组织项目组、和有关部门及专家成立项目招标组，对投标单位的商务、技术标书等进行评审，确定中标单位。将评审结果报信息化领导小组，经审批后，确定中标单位。4.3.6确定中标单位后，由中标单位出具项目建设合同，经规划信息部、项目主管部门、财务部、经营部审定认可，并报公司信息化工作领导小组审批后，方可与中标单位签订项目建设合同。4.3.7项目实施应当严格按照需求方案执行，切实履行合同。项目负责人应组织对项目实施过程的进度、质量和费用进行控制，并定期向规划信息部、项目主管部门报告项目情况。规划信息部对项目实施情况进行监督并定期向公司信息化领导小组报告项目进展情况。4.3.8重大信息化建设项目应按照国家有关规定，委托具有相应监理资质的工程监理单位对项目建设进行监理，确保项目建设质量。4.3.9项目负责人组织项目承担单位和项目组有关人员组成系统测试组，负责系统测试工作。系统测试组编制软件测试计划和测试用例并进行测试，包括功能测试、性能测试、安全性测试等。根据需要，也可委托专业测试机构，对软件系统的功能、性能进行第三方测试。4.3.10各部门根据项目实施计划配合项目承担单位做好项目的应用、推广和培训工作。4.4项目验收管理4.4.1信息化项目验收是指系统经过初步验收及试运行阶段后的最终竣工验收。项目验收由规划信息部及负责相关信息化项目建设的主管部门组。4.4.2项目验收要按照国家法律法规规定的方法及程序进行。未经验收或验收不合格的项目，不得交付使用。建设规模大、建设内容多的项目，可依据合同分别进行单项验收；有特殊要求的项目，应委托具有相应资质的专业机构进行验收。4.4.3项目验收应具备以下条件：a)所有建设项目按照合同要求全部建成，经测试和试运行合格并能满足实际需要。b)各种技术文档和验收资料完备，符合合同的内容。c)项目要求的相关培训已经完成。d)应用系统类项目，系统建设和数据处理符合信息安全的要求，涉密信息系统需提供主管部门验收的合格证书；外购的操作系统、数据库、中间件、应用软件和开发工具符合知识产权相关政策法规的要求。e)委托工程监理的项目，需经过监理方同意。f)合同或合同附件规定的其他验收条件。4.4.4项目验收依据如下：a)有关法律、法规以及相关标准；b)项目招标相关资料；c)项目验收申请报告；d)相关单位出具的用户报告；e)测试单位出具的测试报告；f)项目合同或协议；g)业务需求说明书；h)系统运行记录报告和使用单位意见；i)项目实施中涉及的其他资料。4.4.5项目验收主要包括以下内容：a)建设情况。主要包括建设内容、建设规模是否按照批准的建设方案、合同书等有关文件约定建成，项目建设中发生的重大变更是否获得批准。b)质量情况。主要包括网络系统、应用系统、安全系统的建设质量。c)法律法规和标准执行情况。主要包括项目建设和管理是否符合有关法律、法规和集团公司信息化建设相关标准。d)档案资料情况。主要包括项目建设的有关文件档案，设计、开发（施工）、集成、验收等技术档案，合同、各类标准及过程控制文件等档案资料。e)应用系统项目：（1） 功能：对软件功能完整性、正确性进行审查和评价；（2） 项目管理：对项目计划、采用标准、需求方案及其执行情况进行审查和评价；（3） 测试结果：对测试单位出具的项目测试报告、监理单位出具的监理报告（如果聘请监理）等进行审查；（4） 技术文档：对项目开发单位交付的文档资料（纸质文档和电子文档）进行审查。文档资料主要包括：项目计划、需求分析、设计方案、实施方案、代码编写标准、源程序代码（只提供电子文档）、测试方案、测试报告、质量保证计划和质量管理文档、系统和设备的配置参数、系统安装程序（只提供电子文档）、系统及设备运行和维护所必需的原始资料、系统和设备管理维护说明书、用户操作手册、应急方案、项目开发工作总结等。4.4.5项目验收程序如下：a)项目承担单位在项目完成后1个月内，向规划信息部及项目主管部门提出项目验收申请。b)规划信息部及项目主管部门对验收申请及材料进行形式审查。c)规划信息部会同项目主管部门及信息化专家组成项目验收组。项目验收组根据审查验收情况，召开评审论证会，对项目进行综合评价，形成验收报告。4.4.6项目验收结论为“通过验收”、“需要复议”、“未通过验收”。具体标准如下：a)通过验收：完成所有建设内容，技术指标达到设计要求，建设标准达到国家或公司信息化相关建设标准，系统运行安全稳定，建设过程符合国家及公司有关规定。b)需要复议：建设内容和技术指标基本达到设计要求，但提供的验收文件资料不齐全，或者对验收结论存在争议。项目需要复议的，规划信息部以书面形式通知开发单位，开发单位在1个月内补充有关材料并重新提出验收申请。c)建设项目有下列情况之一，不能通过验收：（1） 验收文件、资料、数据不真实；（2） 未达到设计要求；（3） 设计、施工不符合国家或行业信息化建设相关标准要求；（4） 擅自修改设计目标和建设内容；（5） 项目实施过程中出现重大问题，未能解决和做出说明，或存在纠纷尚未解决的；项目未通过验收的，规划信息部以书面形式通知开发单位，限期整改，符合验收条件后，可再次提出验收申请。4.4.7项目验收通过后，规划信息部组织项目组将验收项目的各种文件资料及最终验收审批报告，归类整理并列出清单，按照集团公司有关规定归档保存。确保公司信息化建设项目档案的齐全性、完整性、准确性、安全性。4.4.8信息化建设项目验收合格并投入运行一年后，由规划信息部及项目主管部门组织对项目成果进行综合评估，内容包括项目预期目标实现情况、建设过程、项目投资效益、作用和影响等，并将评估报告报信息化领导小组。4.5运行维护管理4.5.1公司信息化建设项目建成后的运行管理由规划信息部归口管理，各应用系统主管部门制定运行维护规范，细化各项管理制度，建立运行维护工作考评机制，制定应急预警方案，确保应用系统和网络安全稳定运行。4.5.2规划信息部按照风险评估的相关规定，检验网络和信息系统对安全环境变化的适应性及安全措施的有效性，保障公司信息化建设信息安全目标的实现。4.5.3公司信息化建设的运行维护经费实行预算管理，各项应用系统主管部门根据运行管理需要，确定运行维护费用，报规划信息部，由规划信息部统一编制年度预算，经财务资产部门审查批准后，列入本单位年度预算。4.6资金与资产管理4.6.1公司信息化建设项目实行年度计划管理，建设经费列入当年信息化建设预算。4.6.2建设项目经费要专款专用，不得挤占挪用；要严格履行规定的审批程序，建立制约机制，强化资金安全。4.6.3项目建设形成的国有资产，要及时办理资产登记相关手续，纳入公司国有资产统一管理。4.6.4项目完成后形成的全部工作成果及相关知识产权（包括但不限于专利申请权、专利权、非专利技术的使用权和转让权、著作权或版权以及其