上海农林职业技术学院科研工作管理办法.doc

/smsp1982上海农林职业技术学院科研工作管理办法（试行）第一章 总则第一条 为了加强学院科研工作管理，营造良好的科研氛围，促进科研工作管理的科学化、规范化，提高学院科学研究水平，推进学院科技教育与区域经济的紧密结合，根据我院科研工作管理办法（试行）和科研经费管理办法（试行）在试行中的实际情况进行修改、补充和综合，特制定本办法。第二条 学院科研立项的指导思想：侧重应用研究和开发研究，着力解决企业生产和“三农”中存在的问题，提倡跨系、跨学科合作研究，鼓励科技创新和技术推广，促进成果转化。第三条 学院科研工作实行院、系（部）两级管理体制。（一）科研处是学院科研工作的主管部门，在分管院长的领导下，负责全院科研计划的制定，各类科研项目（课题）的申报，各类科研成果（含专利）的管理及推广，学院科研项目（课题）的立项、中期检查和结题等，横向合作项目（课题）的协调，与上级主管部门的联系等。（二）系部应由主任或一名副主任负责本部门的科研工作，动员和组织本部门力量争取和申报项目（课题），安排项目（课题）的研究队伍和实验室配备，搞好课题组日常工作的协调与监督，确保科研项目（课题）按时完成。第四条 学院设立一定的科研经费，主要用于支持院管项目（课题）和纵向项目（课题）的经费配套、各项科研奖励以及科研发展所需的各项开支。学院科研经费资助项目（课题）的范围为：（一）实用型、开发型、效益型的项目（课题）。（二）市场需要、企业急需的新产品开发项目（课题）。（三）有广泛应用前景和可望获得上级或企业资助的启动项目（课题）。（四）学院产业项目的前期启动。第二章 科研项目（课题）的来源和分类第五条 科研项目（课题）按性质主要分为基础研究、应用基础研究、应用研究和开发研究四大类；按资金来源分为纵向（由上级政府有关部门直接下达或资助的科研项目（课题），包括国家自然科学基金委、农业部、科委等下达的国家级项目（课题）和上海市自然科学基金委、教育发展基金会、科委、农委、教委等下达的上海市项目或课题）、横向（由非政府部门提供资助的科研项目或课题）、院管（由学院科研经费资助的科研项目或课题）和自选（由教师本人确定、未列入各级科研计划的科研项目或课题）四大类。第三章 科研项目（课题）的申请和立项第六条 科研项目（课题）申请人应具备以下基本条件：（一）科研项目（课题）的第一申请人（负责人）应是上海农林职业技术学院在编在职教职工。（二）项目（课题）负责人应是该项目（课题）实质性研究的重要提出者和设计者，具有完成项目（课题）的能力。（三）项目（课题）负责人一般应具有中级及以上专业技术职务，不具备中级专业技术职务者须有两名同专业的具有高级专业技术职务者的推荐。（四）重点项目（课题）负责人一般应具有高级专业技术职务，项目（课题）组成员一般不少于三人。（五）项目（课题）负责人在同一科研系统内只能申请一个项目（课题），项目（课题）组成员最多同时参加两个项目（课题）组。（六）已承担院管科研项目（课题）负责人但尚未结题的，一般不能作为新申报项目（课题）负责人申报学院课题，但可申报院外项目（课题）。（七）在一年内将退休的人员原则上不宜作为项目（课题）负责人。第七条 学院鼓励和支持以具有教授或研究员职称的教师领衔、由不同职称级别的教师、学生组成科研团队申报项目（课题），在学院内不受项目（课题）数量的限制。第八条 院管项目（课题）申报程序：（一）选题。根据学院科研立项指导思想和学院科研经费资助范围，结合自身特点，确定选题和研究内容。研究内容必须新颖、有创意并具先进性，研究方案切实可行，要突出学术效益、社会效益和经济效益。（二）填写立项申请表。对表内各项目，尤其是经费预算必须认真填写后报所在系部。（三）系部初审。各系部组织项目（课题）初审，确定排序。（四）形式审查。科研处对各系部项目（课题）进行形式审查。（五）专家评审。形式审查合格的科研项目（课题）汇总后提交专家评审和答辩。（六）签订合同。对评审通过的项目（课题），由学院下达立项通知，并与项目（课题）负责人签订合同。第九条 承担横向科研项目（课题），事前应与科研处协商。项目（课题）应以不损害学院权益为前提，并报分管院长批准，方可签订协议或合同。协议或合同须及时交科研处备案，不报科研处备案的项目（课题）学院不予承认。横向课题以订立合同代替立项文件，合同成立且课题经费已由委托（合作）方按约定汇入学院账号，即表明横向课题正式立项。第四章 科研项目（课题）的实施与检查第十条 科研项目（课题）实行负责人负责制。项目（课题）批准立项后，项目（课题）负责人应严格按照计划或合同组织实施，全面负责完成项目（课题）预定的目标。在实施过程中若出现重大问题应及时向科研处报告。第十一条 在无特殊原因的情况下，项目（课题）名称、研究内容、人员、进度、技术和经济指标、协作单位等不得随意更改、暂停或终止。若确需变动，应由项目（课题）组提出书面申请报告阐明其原因，经所在系部签署意见、科研处核实、分管院长同意（纵向项目或课题还须报上级主管部门批准）方可变动。第十二条 凡纳入学院科研管理计划内的各类项目（课题），科研处除对其实施情况进行日常管理外，对研究周期过半的项目（课题）需进行中期检查，并要求项目（课题）负责人递交中期检查报告。中期检查的主要内容：项目（课题）进展情况、经费使用情况以及取得的阶段性研究成果情况等。对分年度拨款的科研项目（课题），中期检查意见将作为后续拨款的依据，并视项目（课题）进展情况对经费额度作出必要调整。第五章 科研项目（课题）的结题第十三条 凡纳入学院科研管理计划内的各类项目（课题），应按计划要求在规定时间内完成研究任务，并在项目（课题）到期之日起三十天内向项目（课题）主管部门递交结题申请。申请项目（课题）结题应提供下列材料：（一）结题申请表。（二）研究工作总结报告和技术报告。（三）项目（课题）立项时规定的成果形式。（四）必要的技术资料，包括申请书、实施方案、调查报告、实验报告、测试数据、论文、论著、图表、照片、光盘、标本样品等，以及其他研究阶段的重要原始记录。（五）经济与社会效益分析，包括成果的运用和推广价值，以及必要的查新报告和用户证明等。第十四条 项目（课题）完成后，项目（课题）负责人须提交上述结题材料，经所在部门初审和科研处形式确认（纵向项目或课题还须向立项部门提出申请）后，院管项目（课题）由科研处组织专家评审，其他项目（课题）由科研处配合立项部门按计划任务书或合同书的要求进行结题。第十五条 因特殊情况需要延期的项目（课题），项目（课题）负责人应向立项部门递交延期申请，经学校科研处和立项部门审批，延期时间一般不得超过一年。在项目（课题）延期过程中，项目（课题）负责人不得申报新的科研项目（课题）。第六章 科研经费的使用与管理第十六条 科研经费使用范围应严格按照项目（课题）主管部门有关经费使用规定、管理办法及财务管理规定执行。院管科研项目（课题）经费开支范围主要包括以下部分：（一）设备费：指科研项目（课题）所必须的专用仪器设备的购置、运杂和安装费。所购买的仪器设备须纳入学院资产管理。（二）实验材料费：指项目（课题）研究所必需的实验材料、药品、试剂、燃料等消耗性物品的购置费，标本、样品的加工、包装及运输费，包括在学院使用以上材料的费用。（三）外协费：指项目（课题）实施期间，因本单位不具备条件而委托外单位进行试验、分析、化验、检测、加工的费用。（四）劳务费：指项目（课题）研究过程中，支付给参与项目（课题）研究的相关人员和临时聘用人员等的劳务性费用。（五）资料印刷费：指项目（课题）研究过程中所发生的业务资料、书刊、专业软件、复印、印刷等费用，以及论文版面费和专利申请相关费用。（六）租赁费：指为进行项目（课题）研究、开发而租赁的专用仪器、设备、场（基）地等所发生的费用，包括在学院使用的仪器、设备、场（基）地等租赁费用。（七）差旅费：指为进行项目（课题）研究、开发而进行调研或赴外地收集材料所发生的费用（含出差补助、交通及出租车费用、住宿费、燃油费等），以及参加与研究有关的专题技术、学术会议的费用。其中，出差补助按照学院有关规定执行；如需去外省市参加学术会议、调研或采样等，须按学院有关规定执行；出租车费、燃油费报销不得超过差旅费预算的30%。（八）验收、鉴定费：指科研项目（课题）在验收、评审、鉴定时所发生的费用。（九）管理费：指学院为了向项目（课题）组提供服务和工作条件等发生的费用，一般用于科研项目（课题）招标、遴选、评审、检查跟踪及验收等环节。（十）其它费用：指与项目（课题）研究、开发直接有关的其他支出（如邮递费、水电费等）。第十七条 学院承担的各类纵向和横向项目（课题）经费必须划入学院规定的财务帐户，实行专款专用，经费一次性下拨；院管项目（课题）经费按照经费预算实行分年度下拨。经费由财务处代管，科研处负责监督，经费使用权由项目（课题）负责人行使。不纳入学院统一管理的项目（课题），学院不承认其科研工作量。第十八条 凡通过学院科研处审批、立项、备案的科研项目（课题），由科研处书面通知财务处，并由财务处下发科研经费使用凭证本。第十九条 项目（课题）经费支出应严格按照立项部门批准的预算执行，严禁违反规定自行调整预算和挤占、挪用、截留科研经费，严禁未经批准超范围、超标准使用经费。第二十条 项目（课题）经费支出管理：（一）院管项目（课题）：单笔经费支出低于1000元，可由两个经手人签名，经项目（课题）负责人审核签字后直接报销；单笔经费支出在10001999元，需经科研处审核签字后方可报销；单笔经费支出超过2000元，需由科研处审核签字，并报分管领导审批后报销。（二）校外项目（课题）：单笔经费支出低于2000元，可由两个经手人签名，经项目（课题）负责人审核签字后直接报销；单笔经费支出在20004999元，需经科研处审核签字后方可报销；单笔经费支出超过5000元以上，需由科研处审核签字，并报分管领导审批后报销。（三）一个人独立承担的科研项目（课题），其经费使用除本人签字外，须由所在部门领导签字证明，科研处审核签字后，按前两款要求报销。第二十一条 项目（课题）结题时，院管项目（课题）经费使用情况须接受财务内审，纵向和横向项目（课题）经费使用情况按立项部门要求进行审计。第二十二条 项目（课题）结题后需办理结帐手续。纵向和横向项目（课题）按照立项部门结帐规定执行；院管项目（课题）经费按照学院财务管理制度执行，年度结余经费全部收回。第七章 科研成果管理第二十三条 科研成果的管理包括：成果的验收、鉴定或评审、登记、归档、报奖、保密、交流等。第二十四条 科研成果的范围：（一）具有一定学术价值的科学理论研究成果，包括学术论文、学术专著、编著、译著、教材、工具书和科学普及读物。（二）具有一定创造性、先进性和实用价值的应用技术成果，包括新产品、新技术、新工艺、新材料、新设计和生物新品种、研究报告、调查报告等。（三）周期较长的重大科学技术项目所取得的具有一定学术价值或独立应用价值的阶段性成果。（四）对推动国民经济和社会发展有一定作用的人文社会科学研究成果。第二十五条 科研成果的认定以鉴定（或评审）和验收两种方式进行。科研成果的鉴定按国家科技部发布的科技成果鉴定办法执行。科研成果的验收主要是指一般应用技术成果的验收。第二十六条 申请鉴定的科研成果应具备以下条件：（一）申请鉴定的科研成果必须是列入学院及以上各级科研计划的项目。（二）必须完成科研计划（合同或协议）所列的科研任务，达到规定的技术要求。（三）技术资料齐全，并符合档案管理要求。第二十七条 科研成果的鉴定，原则上由立项部门组织进行；院管项目（课题）的鉴定，由学院审核后报请上级有关部门组织专家进行。第二十八条 凡属我院的科研成果，都必须进行院级科研成果登记。只有登记的科研成果，学院才予以承认，才能参加各级各类科研成果奖励的评选和作为年度考核、职务职称晋升的依据。第二十九条 凡由学院组织通过鉴定并登记的科研成果，学院将根据成果的学术水平、经济和社会效益，在符合评奖部门报奖条件的前提下，分别申报不同渠道的科技奖项。第三十条 科研档案是科研成果的真实记录和重要信息资源，是学院档案的重要组成部分，其管理办法参照学院档案管理有关制度执行。凡属学院科研项目（课题），必须在结题（鉴定或验收）后两个月内，将有关材料汇总装订成册，送交科研处统一归档管理。第三十一条 科研文件归档范围：（一）项目（课题）立项申请表、合同书、中期检查表和结题申请表等文本。（二）项目（课题）全部技术资料，见第十三条。（三）成果鉴定及获奖等相关资料。第八章 专利申报与管理第三十二条 专利申请：凡我院教职员工做出的职务发明创造，需要申请专利的，应及时到科研处办理专利申请手续，先填写上海农林职业技术学院申请专利登记表，经所在部门初审，科研处审核，分管院长批准后组织专利申请。 第三十三条 专利权的归属：执行学院任务或者主要是利用学院的物质技术条件所完成的职务发明创造，除课题组与学院有约定以外，申请专利的权利属于学院（即申请人为“上海农林职业技术学院”）；非职务发明创造，申请专利的权利属于发明人或者设计人。第三十四条 专利实施许可：学院职务发明创造向外单位转让专利申请权或专利权时，必须向科研处申请，经分管院长批准。转让专利申请权或专利权双方必须订立合同，并经专利局登记和公布后生效。第三十五条 职务发明创造的专利申请所需各项费用，原则上从课题经费支出；对于没有承担课题的申请者，所需申请费用由学院和个人分别支付50%。职务发明创造专利授权后，专利授权的前三年年费由学院科研经费支付，以后的年费从专利实施收益中支付。第三十六条 发明专利申请授权后五年内，实用新型和外观设计专利申请授权后三年内如无经济效益，科研处可报请学院批准，放弃该项专利权。第九章 奖惩第三十七条 学院对于如期完成的科研项目（课题），按照学院科研工作量核算办法，在项目（课题）结题后一次性核算科研工作量。项目（课题）有学院多人参与的，由项目（课题）负责人根据人员贡献大小确定分配比例。第三十八条 学院对于申请获得专利、科研成果奖、具有先进（领先）水平的鉴定成果的项目（课题）组人员以及有公开出版（发行）的论文、著作、教材、作品的人员给予一定