投资项目绩效考核方案

1 / 12 投资项目绩效考核方案 总则 第一条为加强威海市政府投资建设项目管理，提高政府投资效益，依据国家、省、市有关法律法规和管理标准，结合我市实际情况，制定本暂行办法。 第二条绩效考核工作遵循公平、公正、客观、真实的原则。 第三条财政部门负责项目资金的跟踪问效，严格按项目预算、按基建程序、按建设进度拨付资金并加强管理。绩效考核工作按照市财政局组织，建设单位自查并提供支持的方式进行。 第四条建设单位至少每半年组织一次项目管理情况的自查，并形成自查报告，报市财政局审核 备案。 第五条市财政局根据项目情况进行检查、考核，考核结果形成项目绩效考核工作报告，工程竣工后两个月内上报局党委。 组织与程序 第六条绩效考核内容分综合管理、资金管理、进度管理、质量管理、廉政建设、工程档案六个方面。 第七条市财政局成立以分管副局长任组长，评审中心主任任副组长，各专业造价工程师为成员的考核组。考核组人数原则上为 5。 2 / 12 考核组视工作需要，可延伸检查至建设监理、承包商、材料设备供应商等项目建设相关单位和机构。 第八条考核工作程序： （一）听取建设单位的自查情况汇报； （二）征求建设程序与工程质量监督部门意见； （三）查看工程现场，必要时可进行抽查检测； （四）查阅项目管理档案、文件资料； （五）按照本办法的内容进行综合考评，形成初步意见； （六）与相关单位交换意见，细化修正； （七）小组讨论研究，统一意见形成并提交项目绩效考核报告。 考核内容 第九条建设单位关于项目管理的自查报告主要内容应包括：项目概述、自查情况（包括项目的可研立项、勘察设计、开 工报建、招标投标、质量管理、资金管理、进度管理、建设监理、竣工验收、竣工决算、档案管理等）、经验与体会、存在的问题及原因分析、整改措施及落实情况。 第十条考核组在听取建设单位汇报、通过查看现场、查阅有关资料的基础上，经讨论后，分别对项目建设情况、招投标情况、资金的使用情况等单位绩效考核表独立打分，经算术平均后计入考核评分表，根据权重计算形成考核汇总3 / 12 表。 第十一条绩效考核主要内容应包括：项目基本情况、综合评价意见、主要问题与建议、建设项目绩效考核表（见附件一）等。 第十二条组 织管理考核：具体考核建设单位是否建立了领导责任制，是否在接到财政对项目支出预算的批复后，是否要按照核定的项目支出预算组织项目的实施，会计核算制度是否健全，是否严格执行项目计划和项目支出预算，资金是否实行专户管理，并履行报表制度。 第十三条 预算执行考核：项目支出预算执行过程中，发生项目变更、追加预算的是否按下列规定办理： (一 )发生项目变更时，项目单位是否向财政部门提出变更申请，并提出变更依据，变更后的项目预算是否能够严格控制在原批复的预算范围内，待财政部门批复后，按变更方案实施。 (二 )项目需要追加预算时，项目单位是否及时向财政部门提出申请，并重新报送项目支出预算文本，详细说明需追加的项目内容、预算额度和依据，待财政批复后执行。 第十四条 项目结余资金，是否报告财政部门，由财政部门根据有关规定批复办理，任何单位不得擅自挪作他用。 监督与处罚 4 / 12 第十五条在项目考评中，有下列情行之一者，市财政局将视情节轻重上报市政府并通报批评： (一 )有违反财经纪律行为的； (二 )虚报项目，骗取专项资金的； (三 )将项目专项资金挪 作他用的； (四 )将项目结余资金隐瞒不报的； (五 )项目变更、撤销不及时报告并造成不良后果的。 情节严重的，将报请纪检部门追究单位负责人和直接责任人的责任；触犯法律的，将报请司 部门将追究刑事责任。 附则 第十六条项目单位应积极主动配合绩效考核工作，认真提供相应资料，并对资料的真实性负责。 第十七条本办法自发布之日起试行。 评分表填写说明 1、当强制性指标累计扣分超过该项目分值时，该项目得分为零。 2、当考核 事项累积扣分超过对应考核内容分值时，该考核内容得分为零。 3、 “ 项目名称 ” 指被考核项目名称； “ 承担工程名称 ” 4、重大安全、质量事故及廉政问题执行国家、省、5 / 12 市的有关规定。 威海市政府投资建设项目单位管理绩效考核评分表 项目名称：被考核单位： 考 核 人：（签字） 考核 项目 （分值） 考核内容 （分值） 扣分标准（分值） 扣分 原因 扣分 实际 得分 一、综合管理（ 24 分） 强制性指标 （ 1） 未按规定执行项目核准或可行性研究、初步设计、主体工程施工图、重大设计变更等审批程序。（扣 20 分） （ 2） 未按规定招标，中标单位资质不符合相关规定的。（扣 20 分） （ 3） 有转包或违法分包，违规指定分包的。（扣 246 / 12 分） （ 4） 主体工程未经交工验收交付试运行。（扣 20 分） 1、项目审批（ 12 分） 未按规定履行开工手续（扣 4 分） 未接规定办理土地使用许可（扣 4 分） 规定办理规划许可（扣 4 分） 2、质量监督手续（ 2 分） 开工前未办理质量监理手续（扣 2 分） 3、交工验收（ 4 分） 已验收项目未达到批复的规模、标准及有关技术规范 非主体工程未经交工验收或验收不合格而投入使用，但未对工程建设造成影响。 交工验收不符合有关规定扣 1 分 /次（扣 2 分） 交工验收滞后造成不利影响（扣 2 分） 4、建设管理（ 6 分） 建设管理制度未建立，或相关制度没有针对性（扣2 分） 建设管理制度不健全，相关机构人员配备不齐（扣2 分） 未按绩效考核规定开展自查（扣 2 分） 二、资金管理（ 32 分） 强制性指标 7 / 12 （ 1）违规挪用、截留、侵占工程建设资金行为（扣13 分） （ 2）擅自扩大建设规模、建筑面积超 5%以上未审批（扣 10 分） （ 3）结算超预算、预算超概算 5%以上（扣 10 分） （ 4）项目单位组织上报工程结算，审减率超过 13%（扣 10 分） （ 5）项目变更、追加预算支出不上报，财政部门未批复（扣 10 分） 1、招投标（ 8 分） 招投标程序不符合规定，招投标文件未经财政部门审查（扣 2 分 /次） 2、合同管理（ 6 分） 合同未经财政部门审查备案（扣 2 分 /次） 合同签定与招标文件不一致（扣 2 分 /次） 合同签定不规范（扣 1 分 /次） 3、资金计划与到位（ 4 分） 无资金计划与年度计划（扣 2 分） 资金到位不及时影响工程建设（ 2 分） 4、计量与支付（ 4 分） 未制定工程计量与工程款支付的相关程序及规定（扣 1 分） 8 / 12 未认真执行工程款支付程序（扣 2 分） 无故拖欠工程款（扣 1 分） 5、变更与索赔（ 4 分） 未按合同文件变更与索赔（扣 1 分） 未执行相关手续和程序（扣 1 分） 变更与索赔未及时进行结算（扣 2 分） 6、资金使用及控制（ 6 分） 未完成年度计划（扣 3 分） 部分投资控制不力超预算（扣 3 分） 三、进度管理（ 11 分） 1、进度计划（ 2 分） 无总进度计划和年度计划（扣 1 分） 未按工程实际进展情况调整进度计划（扣 1 分） 2、进度完成情况（ 9 分） 开工滞后影响工程总进度（扣 2 分） 因非不可抗拒因素未按进度计划完成阶段目标（扣2 分） 无故要求压缩或拖延工期（扣 3 分） 建设进度滞后未采取有效措施（扣 2 分） 四、质量管理（ 17 分） 强制性指标 （ 1）发生一般工程质量事故（扣 17 分） 9 / 12 （ 2）发生工程质量问题和事故 瞒报或未按规定及时上报（扣 17 分） 1、质量管理制度或质保体系（ 3 分） 未制定明确的质量目标（扣 1 分） 质量管理制度无针对性（扣 2 分） 2、质量控制、监管（ 8 分） 质量管理制度和措施未落实（扣 5 分） 质量缺陷未及时督促相关单位进行处理（扣 3 分） 3、质量事故（ 8 分） 对发生的质量事故或问题未及时督促相关单位进行整改（扣 4 分） 发生的质量问题影响工程建设（扣 4 分） 五、廉政建设（ 6 分） 1、廉政制度（ 2 分） 未制定廉政建设规章制度（扣 1 分） 未签订廉政合同（扣 1 分） 2、执行情况（ 4 分） 有违反廉政规定，但未构成党纪、政纪处分（扣 4 分）。 六、工程资料（ 10 分） 1、管理制度 （ 2 分） 未按有关规定建立档案管理制度或管理制度未落实（扣 2 分） 10 / 12 2、管理机构（ 2 分） 未设立专人管理（扣 2 分） 3、资料情况（ 6 分） 资料签章不齐 1 分 /份（扣 2 分） 资料收集整理不符合规 定 1 分 /项（扣 2 分） 不及时上财务报表 1 分 /项（扣 2 分） 合计得分 威海市政府投资建设项目基本情况表 一 项目名称 二 建设规模 及标准 工程类别 三 批准总概算 初设批复工期 实际开工日期 计划交工日期 四 主要建设内容 五 11 / 12 基本建设程序 （有关批文号及批复日期） 建议书批复 可行性研究批复 初步设计批复 施工图设计审批 重大设计变更批复 专项审批（环保、防洪、消防、征地等） 开工备案 其他 六 工程建设