2015证券从业资格证券交易高分突破试卷及答案.doc

2014年证券从业资格考试证券交易高分突破试卷及答案目录2014年证券从业资格考试证券交易高分突破试卷及答案21一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)2二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。其中，每小题至少有两个选项符合题目要求)19三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，合计30分。)302014年证券从业资格考试证券交易高分突破试卷及答案2一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)1.对存管后的证券，实行【 A】制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过【】予以划转。A.非流动性账面B.流动性签发实物证券C.流动性账面D.非流动性签发实物证券2.证券营业部日常经营管理的主要内容就是【C】的运作管理。A.融资融券业务B.自营业务C.经纪业务D.债券回购业务3.证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过【B】扣收。A.证券交易所B.资金存管银行C.结算公司D.商业银行4.根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括【B】。A.对手方最优价格申报B.最优5档即时成交剩余撤销申报C.全额成交或撤销申报D.即时成交剩余撤销申报5.某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10.50元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为【 A】元。A.11.025 Www.KaO8.CCB.9.975C.11.55D.9.456.所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的【 C】及其后每增加【】时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。A.10%5%B.15%3%C.16%2%D.20%1%7.下列选项对证券交易的清算解释正确的是【B】。A.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵D.企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划8.2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按【 B】税率征收。A.0.5B.1C.1.5D.29.收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值=单只股票(基金)涨跌幅-对应分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应的分类指数不包括【C】。A.深证A股指数B.深证B股指数C.深证综指D.中小企业板指数10.新股竟价发行，也称【B】，它是国际证券界发行证券的通行做法。A.承销购买方式B.招标购买方式C.代理购买方式D.同价位购买方式11.下列关于净额清算的说法错误的是【 C】。A.目前，通过证券交易所达成的交易，多采取多边净额清算B.净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率C.采用净额清算方式清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不可以合并计算D.采用净额清算方式清算证券时，同一清算期内同种类证券的买卖价款可以合并计算12.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为【D】。13.下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是【 B】。A.ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额B.投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户C.投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户D.投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额14.中国人民银行指定的办理债券登记、托管与结算的机构为【 A】。A.中央国债登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券交易所D.全国银行间同业拆借中心15.在特殊情况下，由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人经中国结算上海分公司同意也可以使用【B】作为应急措施划拨资金。A.网络划款凭证B.传真划款凭证C.书面划款凭证D.电话划款凭证16.投资者买券还券数量大于投资者借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到【B】。A.客户信用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.信用交易资金交收账户17.【B】是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。A.证券开户B.证券登记C.证券过户D.证券结算18.在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，如果相关人对【A】措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。A.限制相关证券账户交易B.上报中国证监会查处C.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户D.书面警示19.下列关于大宗交易的意向申报说法错误的是【C】。A.意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定B.上海证券交易所规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请C.申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最高申报数量成交D.申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买人或最高价格卖出20.除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按【A】作为计算涨跌幅度的基准。A.除权(息)价B.前开盘价C.前收盘价D.开盘价21.新股网上定价市值配售时，如果新股发行中市值配售的比例不到【D】，则市值配售与网上定价发行同时进行。A.20%B.30%C.50%D.100%22.债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过【 B】天。A.60B.91C.180D.36523.【 C】不属于按证券种类划分的证券登记。A.股份登记B.基金登记C.变更登记D.债券登记24.证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是【 C】。A.资产托管机构名称证券公司名称集合资产管理计划名称B.集合资产管理计划名称证券公司名称资产托管机构名称C.证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称D.证券公司名称集合资产管理计划名称资产托管机构名称25.在做市商市场，匹配成功的订单按【 C】成交。A.投资者委托订单规定的价格B.当日收盘价C.做市商报价D.市场价格26.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的【】，且不低于即时揭示的最高买入价格的【 C】。A.900P%B.150p%C.110%D.130p%27.证券经纪商与客户之间是【B】关系。A.依附B.委托代理C.结算D.从属28.新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处在于【C】。A.预先确定发行价格，通进询价确定发行量B.预先确定价格区间，发行时竞价确定发行量C.预先确定价格区间，通过询价确定发行价D.预先确定发行价格，通过询价确定发行量29.沪、深证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为【 A】。A.2002年12月30日2003年1月3日B.2003年1月1日2003年1月3日C.2002年12月30日2003年1月1日D.2003年1月3日2002年12月30日30.在【D】情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A.市价交易B.限价交易C.全价交易D.净价交易31.电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为【 D】。A.1000股B.1000元C.1000份D.1股32.客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在【C】开立并专门用于投资者的证券买卖交易。A.中国登记结算有限责任公司B.证券交易所C.证券公司营业部D.商业银行33.只有经过【B】认可，信托公司方可申请办理信托专用证券账户。A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.中国证券业协会34.目前，我国A股账户不可用于买卖【 B】。A.人民币普通股票B.人民币特种股票C.债券D.证券投资基金35.代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码包含的内容有【D】。A.原证券账户卡的复制和新开立证券账户B.原证券账户卡的复制和新开立非交易账户C.新开立证券账户和证券的交易过户D.新开立证券账户和证券的非交易过户36.自助及电话自动委托的客户身份确认由【C】控制。A.证券交易所B.证券公司C.客户账户和密码D.委托人37.经有关部门批准，基金管理公司开展特定客户证券投资资产管理业务需要开立专门账户的，每一特定客户证券投资产品开立【 A】个专用证券账户。A.1B.2C.3D.538.下列关于深圳证券交易所交易证券的转托管说法错误的是【C】。A.在周一证券公司的不周席位之间，当日买人的证券可以转托管B.在不同证券公司的席位之间，当日买入的证券不可以转托管C.转托管可以是一只证券或多只证券，但不可以是一只证券的部分或全部D.转托管可以撤单39.对于记名证券而言，完成了【D】，证券交易才告结束。A.清算B.交收C.证券成交D.登记过户40.对配股的股份登记，是在配股登记日【A】向证券公司传送投资者配股明细数据库。A.闭市后B.开市前C.开市前1日D.闭市后1日41.会员受到证券交易所暂停或者限制交易的纪律处分的，应当自收到处分通知之日起【 B】个工作日内在其营业场所予以公告。A.2B.5C.12D.1542.下列关于交易席位的使用，说法错误的是【 A】。A.席位不得退回，不得转让B.会员席位只能由会员单位自己使用C.基金管理公司可以向证券交易所申请转让向证券公司租用的A股席位D.经证券交易所会员部批准后，会员单位方可办理席位变更手续43.证券登记结算公司以结算参与人的【 A】为单位生成清算数据。A.清算编号B.证券账户C.资金账户D.交易单元44.上海证券交易所一级交易商多做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于【】个基点，单笔报价数量不得低于【 B】手。A.51000B.105000C.155000D.20100045.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向【 D】询价的方式确定股票发行价格。A.符合证券交易所规定条件的机构投资者B.个人投资者C.上市公司D.符合中国证监会规定条件的机构投资者46.关于股份转让公司委托代办转让应具备的条件，下列说法错误的是【 C】。A.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让B.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份C.退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照中华人民共和国证券法规定的程序作出决定D.在关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见施行前已退市的公司，在指导意见施行后15个工作E1内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构47.投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳【 D】。A.过户费B.佣金C.结算费D.印花税48.结算参与人应使用其【 C】完成新股申购的资金交收。A.一般存款账户B.证券账户C.资金交收账户D.资金账户49.证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，最近年度净资产不低于人民币【】亿元，净资本不低于人民币【 C】亿元。A.21B.53C.85D.10850.证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，具有【B】家以上的营业部，且布局合理。A.15B.20C.25D.3041.会员受到证券交易所暂停或者限制交易的纪律处分的，应当自收到处分通知之日起【 B】个工作日内在其营业场所予以公告。A.2B.5C.12D.1542.下列关于交易席位的使用，说法错误的是【 A】。A.席位不得退回，不得转让B.会员席位只能由会员单位自己使用C.基金管理公司可以向证券交易所申请转让向证券公司租用的A股席位D.经证券交易所会员部批准后，会员单位方可办理席位变更手续43.证券登记结算公司以结算参与人的【 A】为单位生成清算数据。A.清算编号B.证券账户C.资金账户D.交易单元44.上海证券交易所一级交易商多做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于【】个基点，单笔报价数量不得低于【 B】手。A.51000B.105000C.155000D.20100045.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向【 D】询价的方式确定股票发行价格。A.符合证券交易所规定条件的机构投资者B.个人投资者C.上市公司D.符合中国证监会规定条件的机构投资者46.关于股份转让公司委托代办转让应具备的条件，下列说法错误的是【 C】。A.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让B.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份C.退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照中华人民共和国证券法规定的程序作出决定D.在关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见施行前已退市的公司，在指导意见施行后15个工作E1内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构47.投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳【 D】。A.过户费B.佣金C.结算费D.印花税48.结算参与人应使用其【 C】完成新股申购的资金交收。A.一般存款账户B.证券账户C.资金交收账户D.资金账户49.证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，最近年度净资产不低于人民币【】亿元，净资本不低于人民币【 C】亿元。A.21B.53C.85D.10850.证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，具有【B】家以上的营业部，且布局合理。A.15B.20C.25D.3051.利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的一种发行方式为【 A】。A.网上累计投标询价发行B.网上定价市值配售C.新股网上定价发行D.新股网上竞价发行52.在我国，新股网上竞价发行过程中，主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己为唯一的【 B】，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户。A.买方B.卖方C.受托方D.代理人53.下列不符合新股网上定价发行程序的是【 D】。A.T+0日，投资者申购B.T+2日，摇号抽签C.T+3日，申购资金解冻D.T+4日，公布中签结果54.上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照【 B】，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A.约定送股比例B.无偿送股比例C.有偿送股比例D.有偿配股比例55.深圳证券交易所的配股认购于【 B】日开始，认购期为5个工作日。A.RB.R+1C.R+2D.R+356.深圳证券交易所配股缴款结束后，如配股发行失败，结算公司在【A】习不进行除权，并将配股认购的本金退还到结算参与人结算备付金账户。A.R+7B.R+6C.R+5D.R+157.通过沪、深证券交易所的交易系统进行网络投票，其操作类似于【 B】。A.配股申购B.新股申购C.基金认购D.现金红利派发58.临时代办股份转让机构应当自证券交易所指定其代办之日起【D】个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。A.15B.25C.35D.4559.股份报价转让的报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的【 A】顺序向报价系统申报。A.时间先后B.价格高低C.数量多少D.价格和时间60.操纵市场是人为制造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的【B】，造成证券价格异常波动。A.市场秩序B.供求关系C.交易行为D.交易价格二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。其中，每小题至少有两个选项符合题目要求)1.从基金的类型来看，基金一般可以分为【CD】。A.成长型投资基金B.收入型基金C.开放式基金D.封闭式基金2.下列有关证券登记的说法正确的有【ABCD】。A.证券登记实行证券登记申请人申报制B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节C.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在D.证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为3.下列关于债券交易报价说法错误的有【BD】。A.在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市B.目前，国债交易采用全价交易C.上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易D.在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所基金、权证交易为0.005元人民币4.投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易【ABCD】。A.撤销当日有交易行为的B.撤销当日有申报C.新股申购未到期D.因回购或其他事项未了结的5.深圳证券交易所根据市场的需要，接受【ABD】市价申报。A.对手方最优价格申报B.最优5档即时成交剩余撤销申报C.最优5档即时成交剩余转限价申报D.全额成交或撤销申报6.股份登记包括【ABCD】A.首次公开发行登记B.增发新股登记C.送股登记D.配股登记7.关于大宗交易，下列说法正确的有【ABC】。A.上海证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：30-11：30、13：00-15：30B.深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：15-11：30、13：00-15：30C.大宗交易意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定D.无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定8.在上海证券交易所采用大宗交易方式所进行的证券买卖，须符合的条件有【ABCD】。A.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元B.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元C.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元D.其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元9.证券交易所对上市公司的股票交易实行其他特别处理的情形有【ABD】。A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负B.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告C.上市公司因3年连续亏损而实行退市的风险警示D.公司主要银行账号被冻结10.关于证券公司营业部前后台分离制度，下列说法错误的有【AB】。A.前台人员负责业务运行操作及管理B.后台人员负责市场营销C.前后台人员不得兼职D.营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门不得兼职或混合操作11.证券公司营业部操作规范管理的一般要求有【ABCD】。A.前后台分离和岗位分离B.重要岗位专人负责，严格操作权限管理C.营业部工作入员不得私下接受代理客户办理相关业务D.证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理12.证券公司对投资者进行投资教育时，要将投资教育和风险揭示工作融入经纪业务流程，具体要重点突出下列内容【ABCD】。A.要从开户环节着手风险揭示，并由客户在风险揭示书上签字确认B.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则C.引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产D.帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动13.证券经纪商可以为投资者提供咨询服务，这些服务包括【ABCD】。A.上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告B.经济前景的预测分析和展望研究C.有关股票市场变动态势的商情报告D.有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐14.证券公司防范管理风险的主要措施有【ACD】。A.严格操作规程B.加强对所有交易保障设施的日常管理与维护保养C.提高员工素质D.严格内部管理15.沪、深证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易，予以重点监控的异常行为有【 ABCD】。A.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格B.在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报C.进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易D.一段时期内进行大量且连续的交易16.证券营业部在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有【BCD】。A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”原则进行竞价申报B.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价C.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素D.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价17.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容为【ABC】。A.股份编码和名称B.上一转让日转让价格和数量C.当日转让价格和数量D.次日转让价格和数量18.挂牌公司披露的财务信息至少应当包括【BCD】。A.年度报告和临时报告B.资产负债表C.利润表D.主要项目的附表19.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有【ABCD】。A.客户开户和交易流程、出入金流程B.交易结算结果查询方式C.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片D.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式20.证券交易必须遵循【ABC】原则。A.公开B.公平C.公正D.平等21.以下关于银行间市场的自营买卖说法正确的有【ABC】。A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B.目前，银行间市场的交易品种主要是债券C.银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D.交易手续比较简单22.下列属于设立证券公司应具备的条件是【ABCD】。A.有合格的经营场所和业务设施B.有符合证券法规定的注册资本C.有完善的风险管理与内部控制制度D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格23.某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列【 ABCD】业务。A.证券资产管理B.证券自营C.证券投资咨询D.证券承销与保荐24.证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有【ABD】。A.口头报价B.书面报价C.电话报价D.电脑报价25.公布标准券折算率的积极意义在于【ABCD】。A.切实维护了债券回购参与者的利益B.充分发挥了市场的综合功能C.有利于控制债券回购交易的风险D.促进债券市场的完善和发展26.关于证券交易采用的计价单位，下列选项正确的有【 ABC】。A.债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”B.债券买断式回购为“每百元债券的到期购汇价格”C.权证为“每份权证价格”D.债券为“每元面值债券的价格”27.下列属于证券交易委托代理协议(范本)内容的有【ABCD】。A.双方声明及承诺B.协议标的C.资金账户D.网上委托、变更和撤销28.证券经纪业务的特点有【BCD】。A.业务对象的选择性B.证券经纪商的中介性C.客户指令的权威性D.客户资料的保密性29.股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易不同之处在于【ABCD】。A.挂牌公司属性不同B.转让方式不同C.信息披露标准不同D.结算方式不同30.关于权证交易，下列说法正确的有【ACD】。A.深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报B.权证行权采用现金方式结算且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后5个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价C.权证行权采用证券给付方式结算且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前5个交易日提醒未行权的权证持有*证即将期满D.权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的0.05%担保31.在ETF信息传递和披露方面，深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括下列内容【ABCD】。A.可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证率B.必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额C.最小申购、赎回单位中的预估现金部分D.前一交易目的现金差额32.新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处表现在【AB】。A.发行价格的确定方式不同B.认购成功者的确认方式不同C.承销方式不同D.认购方式不同33.证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报送内容包括【ABCD】。A.自营业务账户、席位情况B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策C.自营风险监控报告D.其他需要报告的事项34.下列选项中属于内幕信息的是【ABCD】。A.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%C.公司分配股利或增资计划D.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动35.专项资产管理业务的特点是【ABC】。A.综合性B.特定性C.通过专门账户经营运作D.具体投资方向应在资产管理合同中约定36.建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有【ABD】。A.对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度B.建立集合资产管理计划投资主办人制度C.建立授权管理与问责制D.严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度37.证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交【ABCD】书面文件。A.中国证券监督管理委员会颁布的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准的文件B.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式D.交易所要求提交的其他文件38.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务的应遵守【ABCD】原则。A.遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全B.必须经中国证监会批准C.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约39.在我国开展证券回购交易业务的主要场所包括【ABC】。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.全国银行间同业拆借中心D.银行间债券市场40.证券交易所及有关部门对回购交易规定的禁止行为有【ABD】。A.金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易B.金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易C.金融机构用自有债券从事证券回购交易D.债券回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，合计30分。)101、异常波动指标自复牌之日起重新计算。 ( )102、证券公司营业部的电脑管理、会计核算人员，根据工作需要可以兼办清算业务。 ( )103、证券公司营业部的资金存取岗位和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统。( )104、根据规范管理和经营监督的要求，证券公司要对重要业务按照分类管理、分级授权、逐级审批的原则进行管理。 ( )105、证券因被司法冻结、质押等原因导致其持有*利受到限制的，证券登记结算公司在证券持有人名册中予以相应标识。 ( )106、我国税收制度规定，股票成交后，国家税务机关只向股票买方收取印花税。 ( )107、上海证券交易所会员参与证券交易及会员权限的管理是通过交易单元实现的。 ( )108、根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易。 ( )109、证券公司银行间市场自营买卖的对象主要是债券，采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。 ( )110、自营业务关键岗位人员离任前，应当由会计部门进行审计。 ( )111、稽核部门有权对证券公司自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况不定期进行全面稽核，出具稽核报告。 ( )112、证券交易内幕信息的知情人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券，情节严重的，将追究刑事责任。( )113、投资者在使用非柜台委托方式进行证券交易时，对于证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托。 ( )114、客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通账户并从事交易满3个月以上方可符合证券公司选择客户的标准。 ( )115、客户从事融资融券交易的需按有关规定在商业银行开立实名信用资金账户，且只能开立1个信用资金账户。 ( )116、证券公司与客户签订融资融券业务合同需要约定融资融券特定的财产信托关系，信托成立日为信托生效日。 ( )117、证券公司在证券承销过程中不可以有证券自营买入的行为。 ( )118上海证券交易所红利的领取不再挂牌，改为直接将数据传送到指定交易的营业部，并通过清算系统自动将资金划拨给营业部，营业部再将现金股息划入投资者的资金账户。( )119、对于合格境外机构投资者派发现金股利的，由中国结算上海或深圳分公司依据上市公司的委托及时、足额地将现金股利发放给相应的合格投资者。 ()120、全国银行间市场质押式回购询价交易确认成交前，不可对报价内容擅自进行修改或撤销。 ( )121、证券公司可以接受任何一家期货公司的委托从事介绍业务。 ( )122、证券公司不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。 ( )123、投资者参与股份转让的，必须开立上市公司股份转让账户。 ( )124、股份转让的公司必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。这些工作由登记结算公司负责办理。 ( )125、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让。 ( )126、中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元或者占净资产值的50%以上的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。( )127、中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，被深圳证券交易所退市风险警示后，首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负的，深圳证券交易所终止其股票上市。( )128、交易商之间的固定收益证券的交易指具有经纪业务的交易商之间通过协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。 ( )129、证券营业部负责人应当至少每5年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 ( )130、买断式回购交易中债券所有权随交易的发生而转移。 ( )131、证券账户和资金账户遗失，可以通过挂失程序重新补办。 ( )132、上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所发售、申购、赎回和交易的渠道。 ( )133、在6个月的封闭期内，基金不受理赎回。 ( )134、根据我国证券法的规定，证券交易所对证券交易实行定期监控。 ( )135、在我国，股票成交后，印花税由证券公司在同投资者办理交收过程中代为扣收并统一向征税机关缴纳。 ( )136、证券经纪商接到投资者的委托指令后，直接将委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。( )137、投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理并自行承担投资风险。 ( )138、股票发行人或其代办机构未按规定办理证券交易所市场退出登记手续的，证券交易所负责将其证券登记数据和资料送达该股票发行人或其代办机构，并由公证机关进行公证，视同该股票发行人证券交易所市场退出登记手续办理完毕。( )139、证券公司根据上海证券交易所发回的成交回报数据确认配股数据，若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量，且大于该账户的可配股数量的，配股申报无效。( )140、从性质上看，回购交易归属于资本市场。 ( )141、证券交易所