《内审检查表》doc版.doc

质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表受审核部门： 订单部 CG-T-XZ-13 A/0要 素检查事项及检查方法检查或跟踪记录备注7.2 与顾客有关的过程7.2.1 与产品有关的要求的确定l 审核组织关于识别顾客要求的相关规定，包括职责、识别方法、识别结果的提供形式及实施的证据。l 审核组织对具体产品的顾客要求的识别结果，如合同草案、市场调研报告、产品开发论证报告、服务的公开承诺及其他证据。l 索取与组织提供产品相关的法律、法规及强制性标准清单，判定其文本的有效性。审核结果应能表明，组织已从明示规定、隐含要求和法律法规要求等方面识别了顾客的要求。7.2.2 与产品有关的要求的评审l 向负责产品要求评审的部门索要有关产品要求评审的文件，检查其规定内容是否符合标准的要求，是否包含组织确定的附加要求，组织确定的附加要求的目的是什么，能否达到预期效果。l 抽取数份产品要求评审的记录，检查其产品要求是否得到了规定，与以前表述不一致的要求是否已予解决，组织有能力满足规定的要求，并检查其后续的跟踪措施记录，了解产品要求评审效果。询问是否存在产品要求发生更改的情况，当更改发生时，组织是否按规定要求将更改内容通知到相关部门人员，并到相关部门核实其是否收到了产品要求更改的通知单。7.2.3 顾客沟通l 检查组织是否在产品提供的前、中、后期都安排了与顾客的有效沟通，以了解顾客要求并获取顾客满意的信息。检查对安排与顾客沟通做出的规定，包括沟通时机、渠道、人员和职责、方法及期望获取的信息；检查实施这些活动的结果，包括产品提供是否能获得与产品有关的信息，产品提供过程中是否能获得合同订单修改的信息，产品提供后是否能获得顾客对产品满意或不满意的反馈意见。8.2.1 顾客满意l 检查组织是否收集并分析顾客满意和不满意的信息，并作为评价质量管理体系业绩依据之一。l 检查组织是否制定了获取和利用顾客满意和不满意信息的有关规定，这些规定是否包括获取信息的时机、职责、方式、内容、分析信息的方法及其客观性和可信程度。l 检查组织获取的顾客满意和不满意信息，对这些信息进行综合分析的证据和结果。l 审核时应注意，组织的有关规定可能是口头的，应着重从“过程”和“结果”来检查顾客的满意程度。l 对不满足隐含的要求和习惯上的要求，适当时，应提出不合格报告。受审核部门： 订单部 CG-T-XZ-13 A/0要 素检查事项及检查方法检查或跟踪记录备注4.4.1组织结构和职责l 介绍本部门在环境管理体系中的职责l4.2.环境方针l 抽查员工掌握环境方针的情况以及本职工作如何贯彻环境方针，l 查环境方针培训记录、宣传材料等4.3.1环境因素l 询问本部门重要环境因素及其控制方法，l 查环境因素清单，看环境因素的识别是否包括了对环境影响的六个方面，是否包括了正常、异常和紧急三种状态，过去、现在和将来三种时态；是否识别了对可望施加影响的相关方的环境因素；4.3.3目标和指标l 部门的环境目标指标及实施措施、完成情况4.4.2培训、意识和能力l 部门内的环境培训4.4.3信息交流l 查信息联络处理单4.4.6运行控制l 有哪些相关方？如何对相关方施加环境影响？l 查相关方名录、对相关方施加环境影响的建立记录受审核部门： 物流部 CG-T-XZ-13 A/0要 素检查事项及检查方法检查或跟踪记录备注4.4.1组织结构和职责l 介绍本部门在环境管理体系中的职责和权限。4.2.环境方针l 抽查员工掌握环境方针的情况以及本职工作如何贯彻环境方针。l 查环境方针培训记录、宣传材料等。4.3.1环境因素l 询问本部门重要环境因素及其控制方法。l 查环境因素清单，看环境因素的识别是否包括了对环境影响的六个方面，是否包括了正常、异常和紧急三种状态，过去、现在和将来三种时态；是否识别了对可望施加影响的相关方的环境因素。4.3.3目标和指标l 部门的环境目标指标及实施措施、完成情况。4.4.2培训、意识和能力l 管理人员、仓库人员进行过哪些培训？l 查部门内的环境培训情况及记录。4.4.3信息交流l 查信息联络处理单。4.4.6运行控制l 查仓库管理情况、固体废弃物管理、处置情况，查处理处置记录，废弃物处置方资质、处置协议。l 有哪些相关方？如何对相关方施加环境影响？l 查相关方名录、对相关方施加环境影响的建立记录。受审核部门： 物流部 CG-T-XZ-13 A/0要 素检查事项及检查方法检查或跟踪记录备注7.4 采购7.4.1 采购过程l 查阅合格供方名录，抽查数个合格供方的业绩，包括是否都进行了评审，并且按采购合同要求的能力选择了不同的评价方法，对其进行了有效控制，控制的方法和程度是否考虑了采购产品对成品质量的影响程度及控制记录。l 抽查数份采购合同，是否均在合格供方范围内，在仓库审核时对照实物看是否是合格供方供货。7.4.2 采购信息l 抽查数套采购文件，包括标准产品、非标准产品、关键产品或批量大的产品，判定其采购文件是否齐备，是否经审批，标准产品是否有规格和型号、非标准产品是否有具体要求，对于关键产品或批量大的产品是否在写明具体要求的基础上提出了人员资格、过程、设备、质量管理体系的要求。7.4.3 采购产品的验证l 向检验部门和质量管理部门了解采购产品的验证情况。l 查阅有关采购产品验证的规定及验证记录，以核实是否满足规定要求。l 当存在于供方现场进行验证的情况时，查阅相应的采购合同，是否在合同中作了安排，对这类的采购产品，组织是否按规定进行了正常控制，是否存在相关的控制记录。受审核部门： 生产部 CG-T-XZ-13 A/0要 素检查事项及检查方法检查或跟踪记录备注7.5 生产和服务提供7.5.1 生产和服务提供的控制l 向生产和服务提供部门的负责人索要有关控制过程的文件及作业指导书（包括监控点、关键过程和特殊过程），并向其了解实施情况。l 检查提供过程的控制文件是否符合标准要求，重点检查文件是否涉及了所有提供过程，是否对人员、设备、执行文件、监控要求等作了规定，是否对主要设备、设施和关键、特殊岗位的人员作了认可规定。l 在生产现场抽查数名操作者，观察其操作过程，对照相应的作业指导书，核实其是否按规定进行操作。l 索阅设备、设施保养计划，并在现场抽查数台设备、设施（其中包括重要设备、设施）检查其维护保养情况，并核实记录。l 抽查数个监控点，索阅相关的控制文件，了解是否对监控点的设定和控制提出了具体要求，通过查看记录，评定其是否对关键参数进行了监控，环境条件是否符合规定要求。l 抽查数个关键过程和特殊过程，索阅相关控制规定，观察操作人员是否按规定进行操作，查问操作人员的资格。7.5.2 生产和服务提供过程的确认l 考察生产和服务提供的全过程，了解哪些属特殊过程。l 查阅文件对这些特殊过程的确认是如何规定的，设备能力、人员资格、过程参数是否符合要求。l 了解在什么情况下需进行再确认，在规定时间间隔、发生问题时或过程发生更改时，是否进行了再确认。7.5.3 标识和可追溯性l 是否规定了在接收、生产、安装、交付等各阶段对产品进行标识，并保证每一产品具有唯一性标识，有可追溯性要求时，能否实现。l 抽取数份伴随产品的标识记录（如入库单、过程卡、跟踪卡等），检查是否有标识记录。l 抽取数个有可追溯性要求的产品进行追溯，评定是否能达到目的。l 查生产现场使用的各种物料、过程中产品、成品是否有明确的测量状态标识以及对状态标识的保护情况。7.5.5 产品防护l 向主管产品防护部门的负责人了解有关产品防护的规定，重点了解是否对标识、搬运、储存、包装和保护作了具体的规定，并到现场了解实施情况。7.6 监视和测量装置的控制l 抽查数种监视和测量装置，检查其有效期、编号、在用、停用、禁用、限用标志，观察监视和测量装置的保管情况、工作环境是否符合规定要求。l 除定期校准外，是否存在不定期校准和调整的情况？对这种情况的控制是否得当？受审核部门：生产部 CG-T-XZ-13 A/0要 素检查事项及检查方法检查或跟踪记录备注4.4.1组织结构和职责l 生产部在环境管理体系中的职责和权限。l4.2.环境方针l 了解如何向本部门员工传达公司环境方针。l 按工序抽查提问员工对环境方针的掌握及如何作好本岗位工作来实现公司的环境方针。4.3.1环境因素l 查生产部环境因素清单，重要环境因素清单。l 现场观察在污染物排放、能源资源消耗、危险废物存放和处置、易燃易爆和危险化学品的储存和使用等方面有无遗漏的环境因素。l 看环境因素的识别范围是否包括了对环境影响六个方面的要求。l 识别程序中是否包括了正常生产、异常和紧急三种状态，过去、现在和将来三种时态的要求。l 是否包括了对可望施加影响的相关方环境因素的识别要求。4.3.2法律与其他要求l 查与部门相关的法律法规要求文件及部门学习培训记录。4.3.3 目标和指标l 部门环境目标和指标的实现情况，措施是否落实。 4.3.4环境管理方案l 与本部门相关的方案的资源、职责、时间安排、实施方法和步骤，能否保证相应目标指标的实现。l 查进度情况。4.4.3信息交流l 异常、紧急情况下的信息如何交流？4.4.5文件控制l 查部门文件登记表，公司发放的文件是否妥善保管并易于查询？l 工作现场是否有现行作业指导书，文件是否是适宜的？4.4.6运行控制l 现场检查关键岗位是否明确运行标准、按照作业指导书的规定进行作业，有关的运行记录是否证明其遵守程序。l 现场检查的重点：油品化学品储存、除尘设施、消防设施、空压机、压力容器、排气筒、污水处理站、垃圾桶等。l 查废弃物是否按规定分类收集。l 对生产废水、废气粉尘排放的控制，查污水处理等运行记录。l 使用哪些危险化学品？日常如何管理？查化学品MSDS清单、化学品台帐。l 查环保设施维护保养记录。l 资源、能源如何管理？查节水、节电、节油、节气、原材料消耗统计表。4.4.7应急准备和响应l 本公司可能发生哪些紧急情况？l 查相应的应急予案及培训演练记录。l 查消防管理制度、组织网络、灭火器材台帐、灭火器材配置、鉴定有效期。4.5.1监测和测量l 查污水处理站日常监测记录。4.5.2不符合、纠正与预