证券从业资格考试模拟考试题库.docx

1、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。A1B2C3D52、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。A3万元以上20万元以下B3万元以上10万元以下C3万元以上30万元以下D5万元以上50万元以下3、有执行期间的处罚处分自（）起算。A处罚处分决定生效之日B处罚处分决定成效次日C执行期间届满之日D执行期问届满次日4、下列选项中，说法正确的是（）。A公开发行是指向特定对象发行证券B采取要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格C监事可以担任公司的法定代表人D公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权5、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A3B5C7D106、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（）。A不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B假借客户的名义买卖证券C接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损D挪用客户所委托买卖的证券7、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。A中国证监会B证券交易所C业务决策机构D证券公司总部8、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。A30万元以上60万元以下B30万元以上50万元以下C10万元以上30万元以下D10万元以上60万元以下9、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（）。A融券专用证券账户B客户信用交易担保证券账户C信用交易证券交收账户D融资专用资金账户10、下列选项中，说法正确的是（）。A当股价下跌时，股份有限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳定B公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料C有限责任公司可以不设置监事会D修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立11、下列选项中，不正确的是（）。A通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定B有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样C禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导D如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本12、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。A中国证监会B证券交易所C业务决策机构D证券公司总部13、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（）。A责令停止发行B退还所募资金并加算银行同期存款利息C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款14、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。A30万元以上60万元以下B30万元以上50万元以下C10万元以上30万元以下D10万元以上60万元以下15、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。A1000万B3000万C5000万D1亿16、下列可以担任公司总经理的情形是（）。A限制民事行为能力B因受贿被判处刑罚，执行期满6年C担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年D个人所负数额较大的债务到期未清偿17、下列选项中，不正确的是（）。A通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定B有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样C禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导D如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本18、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（）。A责令停止发行B退还所募资金并加算银行同期存款利息C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款19、下列选项中，不正确的是（）。A通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定B有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样C禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导D如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本20、证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月（）日前报送证券交易所。A3B5C7D1021、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起（）日内，请求人民法院撤销。A15 B30C60D9022、下列选项中，不正确的是（）。A合伙企业可以担任基金管理人B有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决C设立公司必须依法制定公司章程D公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案23、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。A30万元以上60万元以下B30万元以上50万元以下C10万元以上30万元以下D10万元以上60万元以下24、下列属于董事会的职权的是（）。A对发行公司债券作出决议B对公司合并作出决议C决定公司的经营计划和投资方案D决定公司的经营方针和投资计划25、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。A1B2C3D526、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（）。A基本信息由证券业协会录入诚信信息系统B证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统C会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏D证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因27、证券公司应当按（）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。A月B年C季D周28、A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是（）。A由董事会或者股东大会进行决议B必须经股东大会决议CA股东自行办理担保事项D由董事会作出决议29、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。A1B2C3D530、有执行期间的处罚处分自（）起算。A处罚处分决定生效之日B处罚处分决定成效次日C执行期间届满之日D执行期问届满次日31、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。A10B15C20 D3032、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。A10B15C20 D3033、证券公司申请融资融券业务资格的，最近（）年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。A1B2C3 D434、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（）。A.信用证券账户B信用资金台账C信用交易担保资金账户D实名信用资金账户35、政府债券、证券投资基金份额的