MPA必修课《公共经济学》.ppt

公共经济学 （Public Economics）,第一章 导论,生活在当代的每个人都比以往任何时代的人更多地、更经常地受到来自政府方面尤其是政府经济行为和经济决策方面的重大影响。如：税收、政府支出、公债、政府管制。,公共经济学（Public Economics）是指从经济学的角度来解释、分析、研究和规范政府行为及其政府职能的科学。亦称公共部门经济学（Public Sector Economics）或政府经济学（Government Economics）。,一、什么是公共经济学,第一节 什么是公共经济学,（一）政府的内涵,政府所指的内涵是十分丰富的。 一般而言，公共经济学中对政府（即公共部门）的含义分成四个层次加以理解： 第一层次是指中央政府 第二层次是指广义政府 第三层次是指统一公共部门 第四层次是指广义公共部门,（二）政府是一个独立的 经济活动主体,经济活动主体有两类：即公共部门和私人部门。 公共部门是指政府及附属物。 私人部门是指家庭和企业。 政府、家庭、企业是三个平等的经济活动主体，它们三者既相互关联，又各有独特的运行规律。 政府、家庭、企业一样也要研究：生产什么？怎样生产？为谁生产等问题？另外，政府还有一个公共选择的问题。,在私人部门，生产什么由人们的消费偏好决定，通过市场价格信号引导企业进行生产选择。 政府部门的生产选择要复杂许多： 首先，不同主体的选择不同。 其次，不同产品的选择不同。 再次，社会经济政治格局和社会价值标准的影响。,第一、生产什么,在私人部门，怎样生产的问题是由相互 竞争的企业在利润最大化原则的驱动下，通过技术 选择来确定。 在这个问题上，政府部门的选择同样是复杂的： 首先，政府部门必须选择生产主体。 其次，政府部门必须选择生产技术。,第二，怎样生产,第三，为谁生产,在私人部门，经济主体的收入由它所提供的生产要素的价格和它所拥有的该要素的数量（资源禀赋）共同决定。 政府部门的主要目标有两个，一是纠正私人部门的分配方式与社会公平原则之间存在的偏差；二是政府部门生产的产品的合理分配。,第四，公共选择,公共选择的确定过程，是公共经济学的一个特殊主题。 公共选择是指一个社会共同决定作出的选择。 公共选择比个人决策要困难、复杂。,虽然政府、家庭、企业共同参与国民经济活动，但是其行为方式和目的却大相径庭。家庭（居民）和企业作为私人经济活动部门是以收益最大化为前提和目标的，但政府缺不能。政府的经济活动一方面不能忽视收益与成本的比较；另一方面又必须以全社会公正和公平为前提和目标。,结论：,（三）政府的职能,、配置职能 、稳定职能 、分配职能,二、公共经济学的研究对象,、研究财政收支 、研究财政收支对国民经济的影响 、研究包括财政收支在内的公共部门经 济的合理性与必要性。,三、本门课教学内容 与讲课学时安排,(一)教学的基本内容与讲课学时安排 第一章 导论（2课时） 第一节 什么是公共经济学（重点掌握） 第二节 公共经济学与相关学科的关系 （一般了解） 第三节 公共经济学与中国的改革开放 第二章 市场与政府（课时） 第一节 市场和市场经济（一般了解） 第二节 市场失灵与政府经济活动的范围 （一般理解） 第三节 公共部门的经济职能（重点掌握）,第三章 外部效应理论（2课时） 第一节 外部效应的分类（一般理解） 第二节 外部效应与资源配置效率 （重点掌握、难点） 第三节 外部效应的内在化（一般理解） 第四章 公共产品理论（4课时） 第一节 公共产品的定义（一般理解） 第二节 公共产品的有效供给（重点掌握） 第三节 混合产品（一般理解）,第五章 寻租理论（2课时） 第一节 基本概念（一般理解） 第二节 寻租与政府行为（重点掌握） 第六章 公共场所选择理论（4课时） 第一节 公共选择与非市场决策（一般理解） 第二节 简易多数原则（重点掌握、难点） 第三节 投票交易（重点掌握） 第四节 政治行为的分析（重点掌握）,第七章 公共支出理论与实践（6课时） 第一节 公共支出概念（重点掌握） 第二节 公共支出增长及其经济分析 （一般理解、难点） 第三节 公共部门预算（一般了解） 第八章 公共收入理论与实践（14课时） 第一节 公共收入概念（重点掌握） 第二节 税收（重点掌握、难点）,第九章 收入分配与社会保障（4课时） 第一节 收入与分配（一般理解） 第二节 收入分配的理论流派（一般了解） 第三节 收入分配制度与手段（一般理解） 第四节 中、西方的收入分配与社会保障制度 （重点掌握） 第十章 地方公共经济（4课时） 第一节 中央政府与地方政府（重点掌握） 第二节 集权与分权的经济分析（一般理解） 此时，安排2个学时的复习,不安排期中考试。 期末考试为笔试，闭卷。,（二）考试安排：,（一）读书阅读相关书目 教材： 公共经济学 樊勇明 、杜莉编著 复旦大学出版社 2001年3月第一版,四、公共经济学的学习方法,1、公共部门经济学（第三版），美鲍德威、威迪逊著， 中国人民大学出版社，2000年7月 第一版 2、公共部门经济学，高培勇、崔军编著 中国人民大学出版社，2001年9月 第一版 3、公共经济学，英安东尼B阿特金森、美约瑟夫E 斯蒂格里茨著，蔡江南、许斌、邹华明译， 上海三联书店，上海人民出版社，1994年8月第一版 4、政府经济学，孙荣、许洁编著，复旦大学出版社， 2001年12月第一版 5、 政府经济学，李小宁编著，团结出版社，2000年8月 第一版,参考教材：,1、国民财富的性质和原因的研究（国富论） 上、下卷，英亚当斯密著，商务印书馆， 1974年6月第一版 2、就业利息和货币通论英凯恩斯著，商务印书馆 1983年平3月第二版 3、公共经济学的前沿问题，彼德M杰克逊主编 4、公共管理导论，张良、何云峰、郑卒著， 上海三联书店，1997年9月第一版,参考书目：,5、现代西方经济学原理，刘厚俊主编， 南京大学出版社 ， 1988年12月第一版 6、经济增长理论，美阿瑟刘易斯著，梁小民译， 上海三联书店，上海人民出版社， 1994年10月第一版 7、政治与市场 世界政治经济制度， 美查尔斯林德布洛姆著， 上海三联书店，上海人民出版社， 1994年11月第一版,8、财产权利与制度变迁， 美R科斯、A阿尔钦、 D诺斯等著 上海三联书店，上海人民出版社， 1994年11月第一版， 9、自由、市场和国家，美布坎南著， 北京经济学院出版社，1988年第一版,（二）、理论联系实际 （三）、学习和借鉴西方公共经济学,第二节 公共经济学与 相关科学的关系,一、公共经济学与财政学 公共经济学由财政学发展而来，但是，两者有实质性的变化。表现在： 第一，所依据的经济理论发生了变化。 第二，研究范围和研究内容发生了变化。 第三，研究方法发生了变化。,二、公共经济学与微观经济学,公共经济学与微观经济学有密切联系。 微观经济学把政府看成是一个独立的经济单位，对公共部门的经济行为是否实现最大化进行分析。,三、公共经济学与宏观经济学,公共经济学与宏观经济学之间的渊源更深。 宏观经济学把政府职能归纳为资源配置、收入分配调节和经济稳定。,四、公共经济学与福利经济学,公共经济学从福利经济学中引入帕累托最优原则用于对政府经济行为进行分析。 所谓帕累托最优是指资源的配置已经到了在不损害别人的前提下就无法改善的境地。,五、公共经济学与政治学、 法学、伦理学,政治学理论尤其是公共产品理论和公共选择理论对规范政府经济行为影响极大。 在选择过程中，必然会涉及法律和伦理标准，从而使公共经济学与法学、伦理学有了内在的联系。,一、改革开放前的中国经济 （一）公共部门垄断了几乎所有社会资源 （二）公共部门对社会财富拥有绝对支配权 （三）公共部门是管理经济的主要渠道 二、19781993年的双轨制改革 以计划经济和财政一统天下的格局开始变化，市场开始形成。但是公共部门仍然在社会经济生活中占主导地位。,第三节 公共经济学与 中国改革开放,三、1994年以后的政府职能转变 （一）建立新的财税机制 （二）现代企业制度的建立 （三）政府机制改革,1、什么是公共经济学？它的研究对象是什么？ 2、公共经济学与财政学、微观经济学、宏观 经济学、 福利经济学、政治学、法学、伦理学等相关学科的关系如何？,本章思考题：,第一节 市场与市场经济 一、市场 市场的三个层次：1、商品交换的场所 2、商品供求关系的总和 3、市场的机制（供求机制、 竞争机制、价格机制）,第二章 市场与政府,（一）市场经济的涵义： 借助于市场交换关系，依靠供求、竞争、价格机制，自发地组织经济运行，自发地调节社会资源和人们利益的经济运行方式，简言之，在市场调节下的运行经济，就是市场经济。,二、市场经济,1、社会性 2、主体性和平等性 3、自发性和盲目性,（二）市场经济的性质,在与计划经济的对比中把握市场经济的特征： 1、市场经济是商品交换经济，计划经济是实物分配经济。 2 、市场经济是自主经济，计划经济是依附经济。 3、市场经济是竞争经济，计划经济是保护经济。 4、市场经济是法制经济，计划经济是统制经济。 5、市场经济是开放型、国际性经济，计划经济是封闭 性、国别性经济。,（三）市场经济的基本特征,1、市场是社会资源的配置者 2、刺激技术进步、社会生产力提高和经济的 发展。 3、导致商品生产者优胜劣汰，部门内部资源的优化配置。 4、养成独立自主、开拓创新、敢冒风险的思想观念和作风。,（四）市场经济的功能,1、价格机制 2、供求机制 3、竞争机制,（五）市场经济的运行机制,（一）我国正处在社会主义初级阶段 社会主义初级阶段的两层含义： 1、我国已进入社会主义 2、我国社会主义处于不发达阶段 社会主义初级阶段的主要任务：解放和发展生产力，建立充分的社会物质基础。,三、社会主义市场经济 与中国的选择,（二）社会主义与市场 经济结合的可能性,在我国，关于社会主义与市场经济结合的可能性的认识有一个过程： 19491978年把计划与市场根本对立起来，计划和财政一统天下； 1978年提出发展商品生产和商品交换，重视价值规律； 1984年10月，在中共中央关于经济体制改革的决定中，确认了社会主义经济是以公有制为基础的有计划的商品经济； 1987年十三大提出：“国家调节市场，市场引导企业”； 1992年十四大明确提出在我国要大力建设和发展社会主义市场经济。,资本主义与社会主义这对范畴讲的是制度环境的对立； 市场经济与计划经济这对范畴讲的是制度安排的对立。 社会主义市场经济=社会主义制度+市场经济 制度环境 制度安排 社会制度 资源配置方式 社会公正 市场效率,所谓社会主义市场经济，是指在社会主义条件下的市场经济，或者说，是与社会主义基本制度结合在一起的市场经济。 社会主义市场经济体制，大体包括三层涵义： 1、社会主义市场经济，要使市场成为资源配置的基础。 2、正确发挥和加强政府对市场经济的管理和调控作用。 3、社会主义市场经济体制是同社会主义基本制度结合 在 一起的。,社会主义市场经济 体制的涵义：,一、市场失灵的含义及其表现 （一）市场失灵的含义 所谓市场失灵，是指由于内在功能性缺陷和 外部条件缺陷引起的市场机制在资源配置的 某些领域运作不灵。,第二节 市场失灵与 政府活动的范围,完全竞争市场的理论假设：,1、买卖双方的经济信息完全和对称； 2、市场竞争充分； 3、企业和个人经济活动没有受任何外部经济效应； 4、随着生产规模的增加，产品的规模报酬不变或递减； 5、人们总是可能相互达成自愿的交易，增进彼此的福利； 6、经济当事人完全理性。 在现实的经济运动中市场机制发挥最佳功能的 这些市场条件往往是不完全和不充分的。,1、信息的不完全性失灵 2、外部性失灵 3、公共性失灵 4、垄断性失灵 5、社会公平分配的失灵 6、宏观性失灵,（二）市场失灵的表现,1、信息的不完全性失灵,市场竞争的一个重要假定是“信息是完全的”，而在现实中，信息一般是不完全的，并且获得信息要付出成本。 信息的不完全性失灵表现为在交易中，交易双方对于商品的质量、性能、售后服务等信息了解程度不同，出现“信息不完全”或“信息不均等”的现象。 信息的不完全性会破坏市场机制运行的“优胜劣汰”的作用，以至出现“优汰劣胜”的资源配置。,2、外部性失灵,外部性失灵表现在当某些市场主体的活动给社会或其他主体带来经济影响（受益或遭受损失）时，通过市场机制的自发作用来调节将难以达到有效配置资源的目的。在现实生活中，许多商品和劳务的成本或收益有着明显的外部性。对社会或他人产生了额外的成本或收益，但并未因此进行赔偿。,3、公共性失灵,公共物品是私人不愿意生产或无法生产，抑或无法全部生产的，必须由政府提供，或者由政府和企业、个人共同提供的产品和劳务。 公共物品或劳务具有与私人物品或劳务完全不同的三个特性： 第一，效用的不可分割性； 第二，消费的非竞争性； 第三，受益的非排他性。 公共物品的基本特性决定了公共物品不能在市场上被自发而有效地被生产出来，不能按市场机制的方式来配置这个领域的资源。,4、垄断性失灵,垄断性失灵表现为市场上出现为数很少的几家供应商甚至独家垄断的局面，垄断厂商通过操纵物价，牟取暴力，使市场均衡作用失灵，资源不能得到合理配置。 垄断引起市场失灵有两个方面的表现： 第一，价格扭曲和产量扭曲； 第二，收入扭曲。,5、社会公平分配的失灵,社会公平分配失灵表现在分配领域， 单纯依靠市场机制的自发作用不可能完全实现公正的收入分配。这是因为：第一，市场经济运行的目标是追求效率最大化，各经济利益主体考虑的是各自利益的最大化，由此决定社会的贫富差距加大；第二，在存在垄断的情况下，价格会严重背离价值，从而使部分人获得不合理收入；第三，市场竞争的初始条件不均等导致收入的差距；第四，经济运行时间和空间上的不均衡导致非个人原因的收入差距；第五，在市场机制的自发作用下，生产要素供求状况的不平衡必然形成要素收入的不合理差距。,6、宏观性失灵,宏观性失灵表现在市场总供求发生以超额供给或超额需求为特征的宏观经济总量失灵。 在存在超额供给时，会引起生产过剩、经济危机和大量失业；在存在超额需求时，国民收入超分配，诱发过度需求，引起严重的通货膨胀；当两者交替出现或同时存在时，又引起“滞”“涨”交替出现，或同时并存。,（一）政府经济活动的范围 1、提供公共物品或服务 2、矫正外部效应 3、维持有效竞争 4、调节收入分配 5、稳定经济,二、政府经济活动的范围 及政府角色,1、公益人角色 履行公益人角色的职责是实现并维护一定的公共目标，主要有三大公共目标： 第一是提供公共物品或准公共物品； 第二是鼓励和保护有益的外部效应，预防和制止有害的外部效应； 第三，调节收入分配，避免个人收入差距过大。,（二）市场经济中的政府角色,2、管制人角色 履行管制人角色的职责是对私人经济部门（厂商或家庭）的活动进行的某些限制和规定。 管制的目的主要有三个： 第一，防止垄断； 第二，防止过度竞争； 第三，保护消费者和雇员的利益。,3、守夜人角色 履行守夜人角色的职责是防止和打击经济领域的违法和犯罪行为，维护社会经济生活的正常秩序。,4、调控人角色 履行调控人角色的职责是对宏观 经济总量进行调节和控制。 宏观调控有两大目标： 第一，经济宏观总量的平衡； 第二，产业结构的调整和优化。,一、公共部门（政府）的经济职能 公共部门（政府）的经济职能，是指公共部门经济活动内在的、客观具有的经济职能。 主要包括三项具体的职能： 第一，资源配置职能 第二，调节分配职能 第三，稳定经济职能,第三节 公共部门（政府） 的经济职能,（一）资源配置职能,所谓资源配置职能，指的是通过公共部门收支活动以及相应政策的制定、调整和实施，实现对社会现有的人力、物力、财力等社会资源结构和流向的调整与选择，以促进资源结构合理化。 公共部门履行这项经济职能的原因： 第一，公共物品或服务的存在。 第二，外部效应的存在。 第三，不完全竞争状态的存在。,（二）调节分配的职能,所谓调节分配的职能，指的是公共 部门通过对参与收入分配的各主体利益关系的调节，达到收入公平合理的目标。 收入分配的目标是实现公平分配，而公平分配包括经济公平和社会公平两个层面。经济公平是市场经济的内在要求，强调的是要素投入和要素收入相对称，它是在平等竞争的环境下由等价交换来实现的。社会公平是指将收入差距维持在现阶段社会各阶层居民所能接受的合理范围内。 公共部门履行调节分配的职能，是由于收入分配不公现象的存在。,（三）稳定经济职能,所谓稳定经济职能，指的是公共部门通过运用各种政策手段，有意识地影响、调控经济，实现充分就业、物价稳定和国际收支平衡的目标。 公共部门履行稳定经济的职能，是由于市场经济不可能自动、平稳地向前发展。 政府为了实现稳定经济的职能，通常运用以下两个手段：第一，政策措施； 第二，制度性安排（如：累进所得税、失业救济金支出制度）。,（一）公共政策失效 （二）公共物品供给的低效率 （三）内部性与政府扩张 （四）寻租与腐败,二、政府失灵（政府失败）,（一）公共政策失效,由于存在着种种困难、障碍和制约因素， 使得政府难以制定并执行好的或合理的公共政策，导致公共政策失效。 导致公共政策失效的主要原因： 第一，社会上实际并不存在作为政府公共政策追求目标的所谓公共利益； 第二，即使现实中存在着一些大家利益比较一致的情况，现有的公共决策体制以及方式（投票规则）因其各自的缺陷而难以达到最优化或理想的政策； 第三，信息的不完全、公共政策议程的偏差、投票人的“近视效应”、沉积成本、先例等对合理决策的制约； 第四，政策执行上的障碍。,（二）公共物品供给的低效率,由于公共机构尤其是政府机构的本性以及公共物品供求关系的特点，使得它们提供公共物品也难以做到高效，尤其是产生提供过剩公共物品和成本增加的现象。 导致公共机构提供公共物品低效率尤其是官僚机构低效率的主要因素有： 第一，对公共物品的估价或评价上的困难； 第二，公共机构尤其是政府部门垄断了公共物品的供给，缺乏竞争机制。 第三，政府机构及官员缺乏追求利润的动机，官僚的目标是结构以及人员规模的最大化，以此增加自己的升迁机会和扩大自己的势力范围。 第四，监督机制的缺陷。,（三）内部性与政府扩张,公共机构尤其是政府部门及其官员追求自身的组织目标或自身利益，而非公共利益或社会利益。这就是内在效应或内在性。 内部性的存在意味着“私人的”或组织的成本和利润很可能支配了公共决策的制定，这种内在性决定了公共官僚机构的运行以及官员的行为。,（四）寻租及腐败,寻租是政府干预的副产品。 政府干预带来了可以以“租金”形式出现的经济利益，租金是超过机会成本的收入。寻租是为了这样的政府干预而进行的游说活动，是以较低的贿赂成本获得较高的收益或超额利润。一切利用行政权力大发横财的活动都可以称为寻租活动。寻租活动的特点是利用各种合法或不合法的手段（游说、疏通、拉关系、走后门等），以获得拥有租金的特权。寻租活动导致政府失败，因为它导致不同政府部门争权夺权，影响政府声誉和增加廉政成本；它妨碍公共政策的制定与执行过程，降低行政运转速度甚至危机政权稳定。,1、政府生产职能的更新 政府从私人消费品生产的领域退去，去从事社会公共品的生产。 2、政府调控职能的更新 变对微观经济主体（企业与个人）的直接行政控制为对市场与整个国民经济活动进行宏观上的间接调控（不排除必要的直接控制）。 3、担当起制度创新的职能 制度创新的内容有四个：秩序；人们的财产权利；市场经济的有效性；社会的认可性。,三、重塑政府 （一）赋予政府新的职能,1、基于个人才干的招聘与晋升制度 2、树立和强化政府公务员的团队精神 3、给予政府公务员足够的工资报酬,（二）强化公务员制度,1、用企业精神改革政府部门 以此提高政府运作效率。其具体改革措施有： 第一，把政府的决策与所提供的服务加以区分；第二，把竞争机制注入到政府部门； 第三，树立政府支出的“投资”观点； 第四，把政府官员变为企业家。,（三）提高政府运作效率 的途径,2、权力下放 权力下放能够使政府从众多琐碎复杂的具体事务中摆脱出来，履行其核心职能，从而提高政府的能力与效率。 3、精简机构 精简政府机构的重要前提是要对国家和社会的责任范围作出准确的评价，目标应该是国家行政机构更多地从传统的政府角色发展为公共服务企业和公共服务管理部门。,1、市场全球化趋势的由来 2、市场全球化的利弊得失 3、迎接经济全球化的挑战,（四）市场全球化 与超国家调节,（一）市场秩序的确立与国家权力的退却 1、重商主义与市场经济的确立 2、自由放任主义国家权力的退却 （二）市场失败与国家权力的再度增长 1、凯恩斯主义关于政府行为的学说 2、新古典综合学派的政府经济行为观点 （三）政府干预陷入困境与新自由主义的兴起,四、对政府在市场经济中 作用认识的历史演进,本章思考题,1、什么是市场经济？市场经济有哪些特点？ 2、社会主义市场经济体制的涵义是什么？ 3、什么是市场失灵？市场失灵有哪些主要表现？ 4、市场经济中的政府经济角色主要表现在哪些方面？ 5、公共部门负担哪些经济职能？ 6、政府失败的类型及其成因有哪些？ 7、如何完成政府职能的更新？,第三章 外部效应理论,首先需要掌握三个问题： 第一：需求与供给 （一）需求 1、需求及表现形式 需求指的是，在其它条件不变时，购买者对某种物品愿意购买的量与这种物品各种可能的价格之间的全部对应关系。 需求的表现形式有三个： （1）需求表。如：,（2）需求曲线,需求曲线在一般情况下是一条负斜率的曲线，即从左上向右下倾斜，这是需求曲线的基本特征。,需求曲线的特殊形状：,（3）函数式,Qd1 =14 - 3P1 + Qd2 =25 - 6P2 QD（市场）=39 - 9Pd（市场）,2、需求的变化与 需求量的变化,需求量的变化：购买商品的数量因价格的变动而朝相反方向变动，是沿着同一条需求曲线上下变动。 需求的变化：当其它条件发生变化而使消费者对商品的购买数量发生变化，这时整条曲线发生变化（移动）。,（1）消费者的收入 （2）消费者的偏好 （3）其它商品的价格 （4）消费者对商品价 格和收入前景的预期,影响需求变化的因素有：,（二） 供 给,1、供给及其表现形式 供给指的是，在其它条件不变时，某种物品的生产者或供给者愿意并能够供给的量与这种物品各种可能的价格之间的全部对应关系。 供给的表现形式主要有三个： （1）供给表。如：,（2）供给曲线,供给曲线在一般情况下是一条正斜率曲线，即从左下向右上倾斜，这是供给曲线的基本特征。,供给曲线的特殊形状：,Q,（3）函数式,Qs1 = 6 + 4P1 + Qs2 = 18 + 2P2 Qs（市场） = 24 + 6Ps（市场）,（二）供给的变化与 供给量的变化,供给量的变化：商品的供给与价格之间的正向关系，即沿着同一条供给曲线上下变化。 供给的变化：当其它条件的变化而使厂商的供给发生变化，这时整条供给曲线发生变化。,影响供给变化的“其 它条件”主要因素：,1、生产要素的价格 2、生产技术 3、商品市场生产厂 商的数量 4、其它商品的价格 5、政府的税收和扶 持政策 6、生产者对商品未 来行情的预期,（三）市场均衡与均衡价格,“市场均衡”是指在某一段时间内 ，某一市场中商品的需求量正好和相同时间内商品供给量相等。这时的商品数量叫做“均衡量”。这时供给双方都能接受的价格叫做“均衡价格”，即市场的需求价格和供给价格相等时的价格。需求曲线和供给曲线相交的点叫做“均衡点”。,第二，边际成本与边际效益,边际成本：生产另一单位产量额外或增加的成本。 边际收益：增加一单位的产量时造成的总收益的增加。 在无外部性时： 社会边际成本=私人边际成本 社会边际收益=私人边际收益 在存在外部性时： 社会边际成本=私人边际成本+外部边际成本 社会边际收益=私人边际收益+外部边际收益,第三，帕累托最优状态,是指资源配置格局的任何改变都不可能使一个人的境况变好而又不使别人的境况变坏。也就是说，如果一种改变有可能使一个人的境况变好而又不使别人的境况变坏，这种状态就不是帕累托最优状态。帕累托最优状态也就是资源配置的最有效状态。,第一节 外部效应的分类,一、对消费的外部效应 与对生产的外部效应 二、生产活动的外部效应 与消费活动的外部效应 三、正的外部效应与负的外部效应,外部效应有可能有 以下八种排列情况：,1、消费活动产生正的消费外部效应 2、消费活动产生正的生产外部效应 3、消费活动产生负的消费外部效应 4、消费活动产生负的生产外部效应 5、生产活动产生正的消费外部效应 6、生产活动产生正的生产外部效应 7、生产活动产生负的消费外部效应 8、生产活动产生负的生产外部效应,第二节 外部效应与 资源配置效率,一、负的外部效应与资源配置效率 带有负的外部效应的物品或服务的价格，不能充分反映用于生产或提供该种物品或生产要素的社会边际成本（没有反映外部边际成本）。 （一）负的外部效应的分析 可以区别三种情况分析： 外部边际成本不变 外部边际成本递增 外部边际成本递减,1、外部边际成本不变,2、外部边际成本递增,3、外部边际成本递减,外部边际成本随着产量的增加而趋向于递减，并最终为零。 但这种情况发生的可能性较小。,（二）负的外部效应与 资源配置效率,在存在负的外部效应时，物品（或服务）的生产和销售呈现过多状态。,二、正的外部效应与 资源配置效率,带有正的外部效应的物品或服务的价格，不能充分反映该种物品或服务所能带来的社会边际效益（没有反映外部边际效益）。在存在正的外部边际效益时，物品或服务的生产和销售呈现不足状态。,12,12,三、外部边际效益 递减的情况,在存在外部边际效益递减的正的外部效应时，市场机制作用下的产量水平并非总是缺乏效率的。只有在处于较低产量水平（在这一水平上，MEB0）条件下，市场机制才会在实现资源配置的效率方面发生失灵。,B,第三节 外部效应的内部化,外部效应的内部化，即外部效应的边际价值被定价了。就负的外部效应而言，其内在化就是外部边际成本被加记到私人边际成本之上，从而物品或服务的价格得以反映全部的社会边际成本；就正的外部效应而言，其内在化就是外部边际效益被加记到私人边际效益之上，从而物品或服务的价格得以反映全部的社会边际效益。 外部效应的内在化过程，也就是外部效应得以矫正、资源配置由不具有效率到具有效率的过程。,一、私人部门纠正外部 效应的机制及其缺陷,（一） 一 体 化 私人市场机制可通过扩大企业规模，组织一个足够大的经济实体来将外部成本或收益内部化，从而纠正外部效应带来的效率损失。,（二）产权与科斯定理,罗纳德.科斯认为，外部经济从根本上说是产权界定不够明确或界定不当引起的，所以只需界定并运用法律有效地保护产权，而随后产生的市场交易就能达到帕累托最优。这可通过双方之间的谈判自然地实现。 所谓产权，通常指某种资源的所有权、使用权以及自由转让权等。,(三) 社 会 制 裁,社会制裁实际上反 映的是道德的力量。,（四）、 缺 陷,私人经济部门纠正外部效应的各种机制的局限性主要是由两种因素决定的： 第一，公共产品问题 第二，交易成本,二、政府对外部效应的纠正,（一） 税 收 政府一般运用矫正性的税收来实现负的外部效应的内在化。矫正性的税收主要着眼于私人边际成本的调整。其操作办法是：对带有负的外部效应的物品或服务征收相当于其外部边际成本大小的税收，以此将征税物品或服务的私人边际成本提高到社会边际成本相一致的水平，实现负的外部效应的内在化。矫正性的税收的突出特点是其数额同外部边际成本相等。,矫正性税收的作用：,1、将外部边际成本加计到私人边际成本之上，以此增加纸张的生产成本和售价，进而将纸张的产量减少至社会边际效益和社会边际成本相等的最佳水平； 2、将部分收入从纸张生产者手中转移给遭受纸张生产的负的外部效应之害的个人或厂商以及需要政府提供服务的个人或厂商。 3、将水资源的污染减少至可以容忍的水平（但不能减少至零）。,（二） 补 贴,政府一般用矫正性的财政补贴来实现正的外部效应的内在化。矫正性的财政补贴主要着眼于私人边际效益的调整。其操作方法是：对带有正的外部效应的物品或服务的消费者按着该种物品或服务的大小发放财政补贴，以此将补贴物品或服务的私人边际效益提高到同社会边际效益相一致的水平，实现正的外部效应的内在化。矫正性的财政补贴的突出特点是其数额与外部边际效益相等。,矫正性财政补贴的作用：,1、将外部边际效益加计到私人边际效益之上，以此增加对带有正的外部效应的物品或服务的需求，并降低消费者为其支付的净价格，进而将产量调整至社会边际效益同社会边际成本相等的最佳水平。 2、增加带有正的外部效应的物品或服务消费者所获得的效益，从而鼓励这类物品或服务的消费。,（三）公共管制 （四）法律措施,本章思考题：,1、何谓外部效应？如何对外部效应进行分类？ 2、举例说明正的外部效应与负的外部效应分 别对资源配置效率有什么影响？ 3、政府用于矫正外部效应的措施大体可以分为几类？ 4、依据科斯定理，外部效应可如何纠正？你认为这一方法能够奏效吗？,第四章 公共物品理论,第一节 公共物品定义 一、公共物品与私人物品的特性比较 相对于私人物品或服务而言，公共物品或服务的特性可以归纳如下： 1、效用的不可分割性。 2、消费的非竞争性。 3、受益的非排他性。,1、效用的不可分割性,是指公共物品的效用为一个整体，不能将其分割为若干部分，分别归属于某个个人或厂商享用。 萨缪尔森的定义： 1）对于私人物品来说， 2）对于公共物品来说， X=Xi,2、消费的非竞争性,是指某一个人或厂商对公共物品或服务的享用，不排斥、妨碍其他人或厂商对其的同时享用，也不会因此而减少其他人或厂商享用该种公共物品或服务的数量或质量。 消费的非竞争性包括两个方面的含义： 第一，边际成本为零。这里的边际成本是指增加一个消费者对供给者带来的边际成本。 第二，边际拥挤成本为零。每个消费者的消费都不影响其他消费者的消费数量和质量，这种产品不但是共同消费，也不存在消费中的拥挤现象。,3、受益的非排他性,是指在技术上没有办法将拒绝为之付款的个人或厂商排除在公共物品或服务的受益范围之外。从另一个角度说，公共物品或服务不能由拒绝付款的个人或厂商加以阻止，任何人都不能用拒绝付款的办法，将其不喜欢的公共物品或服务排除在其享用范围之外。,二、判定公共物品的步骤,三、纯粹的公共物品,纯粹的公共物品或服务，指的是那种效用具有不可分割性的且在消费上不具有竞争性、受益上不具有排他性的物品或服务。 纯粹的私人物品或服务，指的是那种效用具有可分割性且在消费上具有竞争性，并很容易将未付款的个人或厂商排除在受益范围之外的物品或服务。 另外，还有一些物品或服务，既带有公共物品或服务的特性，又带有私人物品或服务的特性。,消费和生产纯粹公共物品的边际成本,第二节 公共物品的有效供给 一、公共物品有效供给的条件,（一）私人物品的有效供给,（二）公共物品的有效供给,二、林达尔均衡的条件 与免费搭车者的出现,林达尔均衡：,如果每一个社会成员（消费者）都能按照自己从公共产品或服务消费中所获得的边际效用水平真实地表示自己对公共产品或服务的需求，从而相应地承担公共产品的成本，则公共物品或服务的供给量就可以达到具有效率的最佳水平。,林达尔均衡的两个假使前提：,第一，每个社会成员都愿意准确地披露自己可以从公共物品或服务的消费中获得的边际效益，而不存在隐瞒或低估其边际效益从而逃避自己应分担的成本费用的动机。 第二，每个社会成员都清楚地了解其他社会成员的嗜好以及收入状况，甚至清楚地掌握任何一种公共物品或服务可以给彼此带来的真实的边际效益，从而不存在隐瞒个人边际效益的可能。,存在的两个问题：,第一，社会成员产生低呈报其 真实的边际效益的动机； 第二，免费搭车者出现。,第三节 混合物品,一、混合物品的概念及分类 1、拥挤性公共物品 指的是随着消费者人数的增加而产生拥挤，从而减少每个消费者可以从中获得的效益的公共物品或服务。这类物品或服务的效用具有不可分割性，但在消费上具有一定程度的竞争性。 2、价格排他性的公共物品 指的是效益可以定价，从而可以在技术上实现排他的公共物品或服务。这类物品或服务的效用在名义上向全社会提供，但在受益上却可以排他。,拥挤性公共物品或服务,二、混合物品的供给,就两类混合物品或服务来看，它们有一个共同的特点，即既可以由私人部门通过市场提供，也可以由政府部门直接提供，或是由政府部门给予补助的办法通过市场提供。 1、拥挤性公共物品的提供 2、价格排他性公共物品的提供,第一，边际生产成本和边际拥挤成本都为零的产品,不拥挤的桥梁,这类物品应 由政府免费 提供，由统 一征税的办 法，筹集资 金，以弥补 造桥的直接 固定成本。,第二，边际生产成本为零、 边际拥挤成本不为零的产品,拥挤的桥梁,这类物品应由公共部门来提供，但为了避免过度消费，公共部门可以收费。,第三，具有利益外溢性特征的产品 狭义的准公共产品,准公共产品供给中的效率损失,这类物品可以以较低的价格由政府直接提供，受益的公民也应交一定的费用。,准公共产品的政府提供,本 章 思 考 题：,1、相对于私人物品或服务，公共物品或服务具有哪些特性？判定公共物品或服务应遵循什么步骤？ 2、何谓纯粹的公共物品？何谓纯粹的私人物品？二者有哪些区别？ 3、公共物品有效供给实现的标志是什么？ 4、什么是林达尔均衡？什么叫免费搭车者？如何解决免费搭车的问题？ 5、什么是混合物品？什么是拥挤性公共物品？什么是价格排他的公共物品？混合物品是通过什么途径供给的？,第五章 寻 租 理 论 第一节 基本概念,“租”以及“租金”的主要来源 (一)经济租 “租”或“租金”最早专指地租, 是使用一块土地获得的报酬与其转移所得(机会成本)之间的差额. “经济租”: 生产要素的所得者获得的收入中超过其机会成本的那部分收入(或定义为超过其转移收入的那部分收入.),(二)生产性的租金和 非生产性的租金,租金具有两种极不相同的性质,一种是生产性的租金,即创新租、风险租以及由创新、稀缺、风险所形成的垄断租，都属于生产性的超额利润，是社会需要的。这种租金能产生强大的激励，促进技术进步，提高社会福利水平。另一种是非生产性的租金.即谋求政府特权和优惠所形成的垄断租，以及由这种特权所派生的权钱交易、透漏税金、走私放私等。这类活动没有生产出产品，也没有给社会增加福利，相反还消耗了社会资源，导致经济效率下降和社会分配不公。,（三）寻利与寻租,寻利是在有秩序的市场结构中，企业家们通过自己的有效经营而寻求利润，或利润的最大化。 寻租则是一种非生产性行为，是“寻求直接的非生产性利润”。,二、现代寻租理论的历史回顾,（一）克鲁格的观点 她对寻租行为的分析是从对外贸易开始的。当政府采用进口限额或许可证的办法对贸易进行限制时，就会引起这样或那样的寻租行为，人们将为不劳而获的利润激烈竞争。竞争的有些方式是合法的，有些方式是非法的。 厂商的寻租行为会导致净福利损失，还会伴随政府机构或官员的寻租行为。她认为应禁止人们从事寻租行为。,（二）塔洛克的观点,1、只有极少数人会获得垄断地位； 2、寻租引起社会财富的重新分配； 3、寻租导致资源配置的扭曲和资源浪费； 4、利用垄断或干涉措施来获利的人们乐意花费一定的资源以便得到这种利益； 5、“避租”与寻租一样，也会浪费资源； 6、垄断导致寻租，寻租导致垄断。,（三）巴格瓦蒂的观点,他提出直接非生产性活动的概念，并指出有四种直接非生产性活动： 1、为寻求在关税上得到好处而进行的游说活动； 2、为寻求在收入上得到好处而进行的游说活动； 3、为寻求垄断利益而进行的游说活动； 4、为逃避关税或走私而进行的游说活动。,二、寻租与政府行为,（一）寻租与政府干预 寻租活动与政府干预经济有关。政府在干预社会经济生活的过程中，由无意创租、被动创租和主动创租所引发的寻租活动，导致垄断和社会福利的损失。,（二）寻租活动与政府类型,寻租活动还与政府的类型有关。不同类型的政府具有不同的目标函数，其行为方式各不相同，由此决定了不同的创租方式，从而决定了租金的多少和人们的寻租方式。有以下四种类型的政府： 1、柏拉图似的监护人； 2、专制君主政府； 3、官僚政府； 4、民主政府。,（三）政府官员寻租活动 的防范和治理,1、要建立舆论机制，造成反寻租的社会意识； 2、要改革政府机制，铲除滋生寻租行为的“土壤”； 3、要调整财产机制，规范经济利益主体的产权行为； 4、要建立监督机制，加大寻租成本，使寻租者不敢为。,本 章 思 考 题：,1、寻租理论中的“租金”和“寻租活动”的含义是什么？ 2、寻租活动与政府干预、寻租活动与政府类型各有何关系？ 3、如何防范和治理政府官员的寻租活动？,第六章 公共选择理论,公共选择(public choice)理论可以定义为对非市场决策的经济学研究，或者简单地说，是对政府决策过程的经济分析。 按照公共经济学家的观点：政治是经济交易过程的延伸。,第一节 公共选择与非市场决策,人们每天面临大量的经济问题和政治问题，需要做出选择和决策。 决策的分类： 从决策的制定者来分类：个人决策和集体决策 从决策的制定过程来分类：简单决策和复杂决策 从决策的制定环境来分类：市场决策和非市场决策,一市场决策与非市场决策,二布坎南与公共选择理论,公共选择理论正式发端于1957年创办的“托马斯.杰斐逊中心”。 布坎南则推崇维克塞尔为理论的最早的先驱者。 公共选择理论总的来说是经济分析工具在政治领域的应用和延伸。,第二节 政治学与经济学的桥梁,一政治学与经济学,二公共选择理论中的交易,公共选择理论认为：经济学的基本命题是交换， 政治领域的重要命题是交易。 交易可分为简单交易和复杂交易两种。 简单交易是基本的直接交易，由两个经济人和简单的交易环境组成。 复杂交易存在两个以上的多个经济人和多种商品的交换环境。复杂交易强调的是人们达成协定的过程，而不是局限于买卖的行为方式。 非市场决策中存在强制因素，市场决策包含非决策因素。,第三节 投票机制和中位选民,一投票和社会偏好 公共选择理论对投票行为的研究假设投票是由那些其福利受到结果影响的人们进行的。 公共选择的目的被区分为两类： 提高社会福利 进行再分配 民众通过投票行为表达自己的偏好，投票行为的作用是将个人偏好转化为社会偏好。,投票行为的局限性：,1投票行为所显示的个人偏好信息是不完全的 2人们在投票过程中，往往不是真实地反映他们的偏好 （1）隐瞒偏好 （2）策略性投票 （3）无意参与投票 （4）偏好强度差异,肯尼斯阿罗对社会选择 必须满足条件的假设,（）理性假设 （）不相关选择的独立性 （）帕累托效率状态 （）无限制区域 （）非独裁性,二、多数决策与投票悖论,、民主的基本形式：直接民主 代议制民主 直接民主要求民众的投票针对被选方案，而代议制民主要求民众的投票针对人，即代表，再由代表的活动来针对被选方案。,、投票原则,全体一致的原则 简单多数的原则 三分之二多数原则,、投票悖论,在只存在两个备选方案的时候，多数投票原则是非常有效的。而如果考虑三个或更多个备选方案时，会出现循环投票的现象，可能不会形成稳定一致的权衡结果。,、单峰偏好与多峰偏好,单峰偏好意味着人们最理想的结果只有一个。,多峰偏好意味着人们最理想的结果不止一个。,投票悖论示意图,解决投票悖论示意图,要改变投票悖论，需要把多峰偏好改为单峰偏好。,三、阿罗不可能定理 和中位选民定理,、阿罗不可能定理 满足一切民主要求又能排除循环投票困境的决策机制并不存在。 它由投票悖论演化而来，揭示了民主政治存在内在的弊端。它强调无论在哪种规则之下，政府决策都可能出现偏差。,投 票 交 易,、中位选民定理,处于所有投票者最优偏好的之间状态的投票者被称为中位选民。 中位选民定理：中位选民最偏好的公共产品或劳物的提供量，往往是多数规则下的政治均衡。,中位选民定理示意图,第四节 公共选择中的利益集团,一利益集团的定义 利益集团：具有同样嗜好的个人群体。 利益集团形成的原因： 1信息成本 2稳定性 3交易效率,二公共选择中的利益集团,利益集团在公共选择中发挥作用的途径： 通过与立法机关的联系 通过与行政机关的联系,三利益集团及其成员的相互关系,相容性的利益集团所追求的集体物品的收益的特性：一个人对收益的获得并不损害其他人对收益的获得。 在排他性利益集团中，集体物品的收益总量是固定的，个人对收益的获得比例会影响到其他人对收益获得的比例。,第五节 官僚与政府膨胀,一官僚行为的特点与政府赤字 特点： 1缺乏竞争性 2缺乏激励机制 3非利润化 4缺乏敏感性 5个人影响力较大,二两种官僚模型,1尼斯克南模型 2米盖贝兰格模型 （自由裁决官僚模型） 三对官僚行为的限制,第六节 政治经济周期,U,发生偏离的选举行为示意图,竞争的两党政策取向示意图,政治经济周期形成过程示意图,政治经济周期示意图,第七节 当代中国的决策 科学化和民主化,1决策的科学化 行政的制度化 标准的科学化 2决策的民主化 中国人民代表大会制度,本 章 思 考 题,1什么叫公共选择？公共选择的理论前提条件 是什么？ 2对政治人和经济人的假设在公共选择理论中的地位和作用是什么？ 3个人偏好怎样才能转化为社会偏好？ 4阿罗投票悖论的内容是什么？其意义何在？ 5中位选民的理论含义和实践意义是什么？ 6何为利益集团？ 7政府机构不断膨胀的原因是什么？ 8结合我国改革开放来阐述我国决策科学化和民主化进程。,第七章 公共支出理论与实践,第一节 公共支出概论 一公共支出的定义和分类 （一）公共支出的定义 公共支出是以政府为主体，以政府的事权为依据进行的一种货币资金的支出活动。,（二）公共支出的分类,消耗性支出与转移性支出 预防性支出与创造性支出 一般利益支出与特殊利益支出 强制性支出与随意性支出 中央政府支出与地方政府支出,二公共支出的增长 和瓦格纳法则,德国人瓦格纳提出“政府活动扩张法则”，即：政府职能的扩大和经济的发展，要求保证行使这些职能的公共支出不断增加。 他认为，政府职能的扩大有两个方面的原因，一是政治因素，二是经济因素。 瓦格纳法则基于经验，主要贡献在于以明确的方式强调公共支出不断增加是不可避免的长期历史趋势。,三公共支出的原则,（一）经济效益原则 （公共支出的成本收益分析） （二）公平原则 （三）稳定原则,公共支出的成本-收益分析,1、公共部门成本-收益分析的特点 （1）成本-收益分析的定义和步骤 定义： 成本-收益分析，是一种经济决策方法，它是通过比较各种备选项目全部预期收益和全部预期成本的现值来评价这些项目，以作为决策