新华商品现货云交易中心风控委员会规则.docx

新华商品现货云交易中心风险管理委员会工作规则第一章 总则第一条 为健全和规范新华商品现货云交易中心（下称“交易中心”）风险管理委员会的议事和决策程序，提高风险管理委员会的工作效率和科学决策的水平，保证风险管理委员会工作的顺利进行，根据新华商品现货云交易中心管理办法的有关规定，由新华商品现货云交易中心有限公司董事会主持制定本规则。第二条 风险管理委员会是按照交易中心管理办法设立的工作机构，主要职能为对交易中心的总体风险管理进行监督，并将之控制在合理的范围内，以确保交易中心能够对与经营活动相关联的各种风险实施有效的风险管理。第二章 人员组成第三条 风险管理委员会由5名高管和专业人员组成,设风险管理委员会主席一名,负责召集和主持委员会会议。风险管理委员会委员由董事长提名,董事会讨论通过产生。风险管理委员会主席：委员：第三章 职责权限第四条 风险管理委员会行使以下职权:(一) 审议风险管理和内部控制体系的建设规划;(二) 审议风险管理与内部控制方面的规章制度、工作流程和主要控制目标;(三) 审议风险管理、内部控制管理、组织机构设置及其职责方案;(四) 审议并向董事会提交全面风险管理年度报告;(五) 监督风险管理和内部控制系统的健全性、合理性和执行的有效性,指导风险管理和内部控制工作;(六) 对经营管理中重大事项的风险控制及其处理进行研究并向董事会提出建议;(七) 审议风险管理策略和重大风险管理解决方案;(八) 制定重要风险的界限；指导处理重大风险事故；(九) 负责就有关公司风险管理和内部控制事宜的调查及处理;(十) 办理董事会授权的有关全面风险管理及内部控制管理的其他事项; 第五条 风险管理委员会对董事会负责,委员会的风控方案提交董事会审议决定。第四章 工作程序与议事规则第六条 按照风险管理委员会的要求,交易中心各相关部门有任为风险管理委员会及时、完整、真实地提供有关资料和接受检查稽核。第七条 风险管理委员会可就某个事项、报告或文件，经过审议形成决议上报公司董事会。第八条 对未形成决议的报告，风险管理委员会委员可以个人名义提交董事会成员审阅。第九条 风险管理委员会会议由风险管理委员会主席主持。主席因故不能主持会议时，指定由风险管理委员会其他委员主持。第十条 根据会议议程和需要，风险管理委员会可以召集与会议议题有关的其他人员到会介绍有关情况或听取有关意见，有关人员不得无故缺席。列席会议人员不介入议事，不得影响会议进程、会议表决和决议。第十一条风险管理委员会会议对事项进行审议和作出决议，投票表决数量相等时，风险管理委员会主席须有一个额外的决定性的表决权。第十二条 风险管理委员会委员应依据其自身判断,明确、独立地发表意见,并应尽可能形成统一意见。确实难以形成一致意见时,应向董事会提交各项不同意见并作说明。第十三条 风险管理委员会会议表决后应形成会议决议并制作会议记录，各出席会议的风险管理委员会成员应在会议决议和会议记录上签字。决议的书面文件和会议记录应提供给委员会全体成员以作记录，并作为公司档案由董事会办公室保存，在公司存续期间保存。第十四条 风险管理委员会会议决议包括如下内容：（一） 会议召开的日期、地点和召集人姓名；（二） 会议应到委员人数、实到人数；（三） 说明会议的有关程序及会议决议的合法有效性；（四） 说明经会议审议并经表决的议案的内容和表决结果；（五） 其他应当在决议中说明和记载的事项。第十五条 风险管理委员会会议通过的议案及表决结果,应以书面形式报公司董事会。第十六条 参加会议的委员及列席人员均对会议事项负有保密责任,不得擅自披露有关信息。第五章附则第十七条 本规则结合交易中心相关文件和新华商品现货云交易中心管理办法有关规定执行。第十八条 本规则依据实际情况变化需要重新修订时，由风险管理委员会提