稽核人员管理办法

1 / 8 稽核人员管理办法 的 为加强管理人员的责任心，规范管理，使各项工作有序地开展，更好地激发公司全体员工工作积极性和主观能动性，提高工作效率和工作质量，推进管理变革，特制定本管理办法。 用范围 公司各部门、各岗位。 责 核小组权责 核小组代表总经理对各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖惩权； 核检查各部门、各岗位是否按照公司各项相关规章制度、程序文件、管理办法、作业流程、岗 位说明书等规定进行作业； 稽核工作中发现的问题有督导改进和奖罚建议权； 权召集被稽核部门和员工参与调查座谈会。 核小组组长权责 受总经理所分配的稽核工作任务； 稽核小组稽核专员分解稽核任务，并提出专项稽核建议； 2 / 8 持稽核小组日常工作，包括稽核小组例会、稽核专项会议的召开； 稽核专员和公司员工的稽核工作提供意见或指导； 稽核专员的工作进行检查 和跟进。 核专员权责 时按质完成稽核小组组长分配的稽核任务； 时完成稽核检查表、整改通知书的填制和上交； 核管理者对下属管控情况，包括工作地点、时间、工作内容等。 核小组组组织架构 核小组直属总经理，对总经理直接负责； 立以稽核小组组长、稽核专员为组员的稽核小组； 织架构及人员配置。 稽核组长： 稽核专员： 核小组人事任免决定 核小组人事任免由公司总经理或稽核小组组长决定； 核小组储备成员经总经理或稽核小组成员推3 / 8 举在稽核会讨论后报总经理审批。 核内容 作职责； 业流程； 序文件； 理办法； 作指引； 章制度执行； 班考勤、纪律； 效管理； 全生产； 作任务； 议决定的执行； 部联络单的执行； 常工作计划、总结。 会形式：稽核小组在每周管理变革领导小组会议中由组长向总经理汇报工作内容 核专员汇报每个稽核周期内所发现的问题点部分，包括需处罚或整改的问题及专项稽核总结报告； 稽核部门在新流程 /制度运行时执行方面存在的问题； 4 / 8 核专员在稽核过程中所遇到的困难等问题。 核作业程序 核检查 核专员根据稽核任务书所安排任务到相关部门稽核； 核专员要求被稽核部门提供相关证据以供稽核专员检查； 核专员将稽核事实客观填写在稽核检查表上，稽核内容栏目应包括事实描述，证据记录等，处理结果栏应包括处罚、奖励、责令期限整改等内容（奖励、处罚建议须有相关资料、证据），稽核检查表必须由被稽核单位相关责任人员签名确认，如责任人拒绝签字的，由其直接上司确认属实后签字； 于处理结果中有整改要求的，由稽核专员填制整改通知书 中接受整改部门、部门负责人。整改发出日期和整改内容栏并签名后，由被整改部门责任人在 “ 接受整改部门责任人 ” 栏签名确认，被整改部门责任人根据在“ 接受整改部门责任 ” 栏签名确认，被整改部门责任人根据稽核专员的要求填写原因分析和整改措施并签名确认后第一联交被整改部门责任人实施整改； 核专员在整改期限到后三个工作日内应再次进行稽核，并将整改稽核结果，如实填报在整改通知书5 / 8 中整改稽核栏上； 稽核过程中 检查出违纪情况由稽核专员当场开具稽核处罚单，由当事人签字确认，当事人拒绝签字的由其一级和二级直接上司确认后签字并对拒绝签字的当事人酌情加倍处罚。 核结果处理及落实 核专员将一式四联经责任人或其两级直接上司签字确认的稽核处罚单在半个工作日内交稽核小组审批后一式三联转人事行政部，同时稽核小组将第一联存档备查； 事行政部根据生效罚单在半个工作日内发出通告公布，并将生效罚单中第二联存档备查，第三联由稽核专员转财务部，第四联由人事行政部转被处罚部门 或责任人； 事行政部根据生效罚单在一个工作日内发出通告； 务部根据稽核小组组长审核签字后的稽核处罚单对被处罚人进行扣款，并将稽核处罚单存档备查。 罚规定 度执行稽核 部门受控文件必须妥善保管，要求相关人员6 / 8 在抽查时在 5 分钟内拿出指定的文件，否则对当事人罚款 5元； 度必须全面落实，稽核专员不定期对各部门抽查，未按制度执行罚直接责任人 5 元，部门经理连带处罚5 元。 理 人员工作稽核 级管理人员应掌握下属的工作动态，对其实施有效管理； 求主管以上各级管理人员必须随时清楚下属的工作地点、时间、内容等。稽核专员将采取不定时、不定地点的方式抽查主管以上人员掌握下属的工作情况。抽查中有不清楚直接下级动态者或证实有误者给予罚款 5 元。 作日志稽核 求主管以上管理人员每天填写工作日志，内容包括当天工作小结及次日工作计划及直接下属的工作安排，在次日上班后半小时内交直接上司与稽核专员各一份备案。每延迟 30 分钟 处罚 2 元； 天上午下班前不交视为未交，罚 10 元 /次。 议稽核 高会议质量，确保会议决议得以落实。 有跨部门的会议必须书面通知到稽核专员，必要时稽核专员将随时到会场检查会议质量，对违规情况进7 / 8 行记录并按照会议管理制度对当事人进行处罚。 议决议备案：要求会议召开部门在会后 24 小时内将会议形成决议交一份到稽核专员。每延迟 30 分钟罚款 2 元（不足 30 分钟按 30 分钟计）。 议执行情况稽核：稽 核专员将对会议决议执行情况进行稽核，未按时完成决议者对责任人 10 元 /次。 门间联络单稽核 部门间的联络单要交一份稽核专员备案，联络单要写明时间、执行事项等； 核专员将对联络单执行情况进行检查，对未按时回复联络单者罚 2 元 /次，虽有回复但经查实未按时完成相应工作者罚 10 元 /次。 我约束机制建设的稽核 部门主管、经理要对员工进行相关培训，提升员工技能、操作方法、操作标准；提高质量意识、生产进度意识、加强员工的自律 等。各级管理者每周至少要与下属进行一次思想沟通。 核和钻员定期抽查计划完成情况，对未执行和未达标者给予罚款 10 元 /