内部审核报告编写指南.doc

内 部 审 核 报 告 编 写 指 南1 审核概况1.1 审核目的 评价公司质量管理体系运行的效果，寻找改进点。1.2 审核依据GB/T 190012000 idt ISO9001:2000标准；适用的法律法规及其他要求；公司的质量管理体系文件。1.3 审核范围 公司质量管理体系所覆盖的产品范围以及与之有关的部门。1.4 审核组成员简介 审核组长、成员。1.5 审核情况简述2 审核综述2.1 对质量管理体系的综合评价2.1.1 质量管理体系文件的符合性和适宜性1）现场审核前是否对质量手册进行了文件评审；质量手册：是否满足标准的要求；是否存在需要进一步修改和澄清说明的问题，针对提出的问题，是否对质量手册进行了修改或做出了解释说明，经审核组评审确认已满足要求；现场审核后，质量手册是否仍需要做进一步的修改。2）现场审核阶段，对质量管理体系文件的继续审查（包括三个层次的文件，所做的结论针对抽样评审的文件）；质量管理体系文件：是否满足标准要求；个别文件是否存在一般性的不满足之处，或需要进一步完善的；文件是否存在影响体系有效运行的问题，如：文件规定与实际不相符，或者不能指导部门或岗位的工作等；文件是否存在可能影响第三方认证的问题，如：缺少必要的文件，文件之间的协调性差，或文件可操作性不强（应说明存在的问题）。3）所规定的质量方针和质量目标是否满足标准以及公司相关文件的要求；如果不满足，存在需要改进或注意的问题；是否需要做进一步修改。2.1.2 质量管理体系文件的贯彻实施情况体系文件是否得到了全面有效地贯彻实施并做出说明；体系文件是否是基本得到了贯彻实施，并说明存在那些实施性问题；体系文件仅得到了一定程度的贯彻实施，并说明存在那些区域性、系统性的问题，或者对产品质量有直接影响的实施性问题。2.1.3 质量管理体系的有效性1）产品质量状况产品质量是否稳定，并能够满足标准（如合同、协议、法律法规等）的要求，并实现所规定的目标；个别产品质量水平（或部门工作质量）有待进一步提高（说明有关情况）；产品质量（包括工作质量）不稳定，或达不到规定的要求（说明有关情况）。2）质量目标的实现情况实现了所规定的质量目标；除个别指标外，大部分的质量目标已实现（说明有关情况）；没有实现所规定的质量目标（说明有关情况）。3）国家、行业管理部门对公司的检查情况评价没有发生问题；抽查合格；抽查不合格（说明有关情况）。4）顾客投诉的处置没有发生顾客投诉；发生过一般性的顾客投诉并及时有效处理了顾客投诉（说明有关情况）；发生重大的顾客投诉，或者对顾客投诉没有及时有效的进行处理（说明有关情况）。5）员工的质量意识评价强；较强；一般；较差。（说明有关情况）6）质量管理体系有效性的综合评价体系运行有效，对覆盖的产品具备质量保证能力；体系运行基本有效，对覆盖的产品具备质量保证能力；所实施的质量管理体系对覆盖的产品不完全具备质量保证能力。2.1.4 质量管理体系的保持和完善机制1）对体系保持和完善机制的综合评价健全；比较健全；初步建立，需要进一步的提高；不健全。2）对上次内部审核发现的不符合的纠正与预防措施的实施情况评价（第一次内部审核不适用）纠正与预防措施完成，实施有效；本次审核中，又发现相同或类似的问题（说明有关情况）。2.2 内部审核发现的不符合1）审核中，共发现 项不符合；其中，一般性不符合 项，严重不符合 项。是否存在系统性、区域性或严重不符合（如存在，应做出说明）。2）对不符合项采取纠正预防措施以及整改效果验证的要求。3 特殊情况说明，包括遗留的问题（如存在，应做出说明）。4 审核结论体系运行有效；体系运行基本有效，当需要改进。5 附录审核计划审核组长及成员任命书首次、末次会议签到表不符合项分布表不符合项报告内部审核检查表编写者/日期：审核者/日期：审批者/日期：质量管理体系内部审核计划1. 审核目的对本公司的质量管理体系做全面审核，通过审核了解办公司的质量管理体系是否有效运行，是否具备申请认证的条件。2. 审核范围GB/T19001-2000标准所要求的相关活动以及有关职能部门，包括：领导层、部门和必要的现场。3. 审核准则3.1 GB/T19001-2000标准；3.2 公司的QHSEMS文件；3.3 公司适用的法律、法规及其他要求。4. 审核组组长：组员： 5. 审核日期 年月日6. 审核日程安排见附表审 核 日 程 安 排审 核 时 间组别受审核部门审 核 条 款 号（过 程）5月26日11：0011：301公司领导、各部门负责人首次会议11：3013：301公司领导4.1、5.1、5.2、5.3、5.4.1、5.5、5.6、6.1、8.2.1、8.5.115：3019：301总裁办4.2.2、4.2.3、4.2.4、5.4.1、5.5.1、5.5.3、6.2、6.3、6.4、7.4、8.2.1、8.2.2、8.2.3、8.45月27日11：0013：301财务中心5.4.1、5.5.1、5.5.3、6.2.2、7.2.2、8.2.315：3017：301管理中心5.4.1、5.5.1、5.5.3、6.2.2、8.2.317：3019：301投资中心5.4.1、5.5.1、5.5.3、6.2.2、8.2.35月28日11：0018：301广告中心5.4.1、5.5.1、5.5.3、6.2.2、6.3、6.4、7.1、7.2、7.3、7.5.1