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中国西部工业市场结构的实证分析 摘要：文章运用西方产业组织理论，从市场集中度、规模经济水平和行业的进入退出壁垒三个方面，对中国西部工业各行业的市场结构进行了实证分析，得出西部工业的市场结构总体上不合理的结论，并提出政策性建议。 下载 关键词：西部；工业；市场结构 工业不发达是制约我国西部地区经济发展的主要因素，加快西部经济增长，首要任务就是要大力发展西部工业。从产业组织理论的角度来看，西部工业之所以发展滞后，工业各行业的市场结构不合理是制约其发展的重要原因。市场结构是指特定的行业或市场中，企业间在数量、份额、规模上的关系，以及由此决定的竞争形式。主流产业组织理论认为，某行业的市场结构限定了企业从事各种经济活动的经济环境，对企业行为具有决定性作用，而市场绩效总是作为行为的结果出现的。因此，工业各行业的市场结构是否合理，决定着一个地区工业的运行绩效。本文从市场集中度、规模经济水平和行业的进入退出壁垒三方面对西部工业的市场结构进行实证分析。 一、 市场集中度 市场集中度是指在某一特定产业中，市场份额控制在少数大企业手中的程度，它是反映特定产业市场竞争和垄断程度的一个基本概念，也是衡量产业竞争性与垄断性的最常用指标，可用某一具体行业内规模最大的前几位企业的有关数值（如产值、产量、销售额、职工人数、资产总额等）占整个市场或行业的份额来表示。笔者按企业主营业务收入计算了2004年西部部分行业的前4位集中度（CR4）。结果显示，在计算的22个行业中，西部仅有烟草制品业、石油加工炼焦及核燃料加工业、石油和天然气开采业、饮料制造业、橡胶制品业、通信设备计算机及其他电子设备制造业等六个行业的市场集中度（CR4）超过35%，根据贝恩产业垄断和竞争类型的划分标准，其中，仅有烟草制品业（CR4为58.85%）属于中（上）集中寡占型行业，其他五个行业属于中（下）集中寡占型，这些行业集中度相对较高，是因为它们多属于政府严格控制的自然垄断行业。其他各行业，除黑色金属冶炼及压延加工业和仪器仪表及文化办公用机械制造业属于低集中寡占型行业以外，CR4均低于30%，有的甚至不足10%，属于原子型行业，占23个行业的65.22%。这些行业企业数极多，不存在集中现象，竞争比较激烈。过低的集中度水平、生产的极度分散化导致西部部分行业内部过度竞争，有限的资源得不到合理配置。 二、 规模经济水平 规模经济是产业市场结构的另一个基本因素，规模经济水平的高低将直接影响经济的集约增长。根据国家统计局发布的资料显示，2004年，进入全国大型工业企业排名的2 154家大型企业，属于西部12省的企业仅376家，占17.456%，而属于东部11省的企业有1 298家，占总量的60.260%。另外，西部和东部进入全国工业1 000强的企业分别为148家和642家，分别占总量的14.8%和64.2%，东部是西部的四倍多。并且从行业来看，进入500强或1 000强的西部企业，多是石油开采、电力、石化、烟草、钢铁等垄断性行业，而一些竞争性较强、技术含量高的行业则很少有西部企业的身影。 工业企业的平均规模是衡量一个地区规模经济水平的重要因素之一。笔者利用工业总产值平均值、工业增加值平均值和固定资产净值余额平均值、从业人员人数平均值四个指标，对我国东、中、西三个地区25个行业的规模经济水平进行了比较，结果显示，西部只有有色金属冶炼压延业和专用设备制造业两个行业的四项指标均略高于东部和中部，纺织业的三项指标略高于东部和中部，以及烟草制品业、化学原料化学制品制造业和通用设备制造业三个行业的两项指标略高于东部和中部，其他各行业各项指标均显著低于东部和中部，这说明西部工业规模经济水平显著低于东部和中部。 由以上分析看出，西部工业的规模经济水平显著低于东部发达地区，企业规模结构不合理，众多专业化协作程度低、所谓“小而全”的小型企业在西部企业总数中占据了较大比重，严重阻碍了西部工业运作绩效的提高。 三、 进入壁垒与退出壁垒 1进入壁垒。进入壁垒是指新企业进入特定市场所遇到的一切经济、技术以及法律、行政制度障碍的总和，它是决定市场结构的又一重要因素。由于进入壁垒会限制潜在企业的进入，限制企业数量的扩张，因此常用企业数目法来衡量某行业的进入壁垒情况，即企业数量少、增长慢的行业可能进入壁垒较高，反之，企业数量众多、增长快的行业壁垒可能就较低。 笔者对1999年2003年西部各工业行业企业数量的变化进行计算，结果显示，西部工业各行业的进入壁垒情况存在着不平衡性，部分行业较强，而另外一些行业的进入壁垒失效，企业盲目进入现象严重。其中，石油加工炼焦及核燃料加工业和黑色金属冶炼及压延加工业企业数四年内年均增长速度超过10%，分别为12.25%和11.55%。黑色金属矿采选业、仪器仪表及文化办公用机械制造业、有色金属冶炼及压延加工业和医药制造业也实现较快增长，年均增长速度超过6%，这些行业进入壁垒较低。从各行业企业数来看，进入壁垒较高的行业多为采掘、原材料工业和某些技术要求较高的制造业，化学纤维制造业、石油天然气开采业和烟草制品业是这类行业的代表，这些行业企业数少，集中度高。而进入壁垒偏低的行业多为技术简单、规模较低和市场广阔的制造业，如农副食品加工业、非金属矿物制品业、化学原料及化学制品制造业和食品制造业等。 2 退出壁垒。退出壁垒是指某企业经营状况不佳，准备退出所在行业时所遇到各种限制和制约的总和。由于退出壁垒对行业的市场集中度及竞争状况会产生重要影响，越来越受到产业组织学者的重视。长期以来，西部很多行业的退出壁垒过高，主要表现在：大量经济效益差、难以为继的企业不能按市场经济规律退出所在行业，造成产业“拥挤”现象，行业生产能力大大超过市场需求，出现生产过剩、生产能力利用率低的现象。笔者利用青海、宁夏、广西、云南等四省区公布的经济普查资料来考察主要工业品的生产能力利用率情况，结果发现，西部四省区有一半以上工业品的生产能力利用率不足70%，特别是电石（碳化钙）、钢材、精制食用植物油、集成电路、铝材加工、纱、乙烯、葡萄酒、金属镁冶炼、微型电子计算机等工业品的生产能力利用率在50%以下，其中葡萄酒、金属镁冶炼、微型电子计算机，而微型电子计算机的生产能力利用率仅有0.4%。过低的生产能力利用率，说明西部工业众多行业退出壁垒过高，效益差甚至亏损的企业不能退出所在行业。 四、 结论与建议 通过以上分析得出结论：近年来，西部各工业行业的市场结构得到了一定程度的优化，但总体上仍未摆脱不合理局面，主要表现在：第一，多数行业市场集中度过低，生产处于极度分散化状态，过度竞争现象严重；第二，规模经济水平低，企业规模结构不合理，专业化协作程度低；第三，部分行业进入壁垒失效，企业盲目进入现象严重，而多数行业退出壁垒过高，社会资源难以实现优化配置。基于此，笔者提出以下建议： 1 大力发展企业集团，提高市场集中度。发展企业集团，提高市场集中度，是实现西部经济增长的必由之路。不同规模的企业，对企业获利方法的选择也有所不同，进而影响整个经济的增长质量。企业的规模越大，其获利手段更多的是选择技术创新和降低消耗，而小企业则过多地考虑如何增加市场占有率。科斯（R. Coase）在其著作企业的性质中也提出，建立企业和实现纵向一体化能够带来交易成本的节约，科斯认为：市场交易是有成本的，如搜寻成本、讨价成本、监督成本等，通过企业规模的扩大，可以有效降低企业的市场交易成本，从而提高社会资源的配置效率。因此，西部目前应该积极按照现代企业制度组建一些大型企业集团，通过资产存量重组，以“优化组合、优势互补、优势扩张”为方向，大力发展企业集团，提高产业的集中度，促进企业技术创新和降低消耗，使工业经济向高质量、集约化方向发展。 2 分类改造小企业。大量专业化协作程度低的小企业制约了西部产业规模经济的发展，阻碍了产业的技术进步，从而影响了国民经济整体效益的提高。因此，要根据不同情况，分类改造和改组小企业。具体办法是：对规模不经济，设备陈旧、技术落后，产品质量差，竞争力弱的小企业，通过兼并、收购、转让等办法，由优势企业对其进行改造和改组。对“全能型”的小企业，通过产品结构调整，使其成为小而精、小而专、小而特的小企业，与大企业协作配套，与大企业建立稳定的经济联系。对有发展前途的小企业，可在自愿的基础上，以优质产品为龙头，组成企业集团。对产品没有销路，污染严重、资不抵债的小企业，要坚决依法破产。 3 建立健全行业准入法规，完善行业退出机制。行业的准入法规不健全，质量标准体系不完善，进而企业的准入门槛低，是目前西部工业部分行业进入壁垒低、企业盲目进入的主要原因；另一方面，由于我国目前未能建立起全社会统筹的全面社会保障机制，企业的破产和退出市场、下岗职工的再就业、大量的劳动力安置成本支付等问题得不到解决，造成西部地区很多经济效益差的企业不能按照市场经济规律退出所在行业。因此，必须尽快建立健全相关行业的市场准入法规，完善质量标准体系，适当提高过度竞争行业的进入门槛，另一方面，还要进一步完善我国社会保障机制及行业退出机制，使那些经济效益差、经营难以为继的企业能够按照市场经济规律退出市场，从而优化西部工业的资源配置。 参考文献： 1国家统计局工业交通统计司2000-2005年中国工业经济统计年鉴北京：中国统计出版社，2000-2005 2中华人民共和国国家统计局2005中国大型工业企业北京：中国统计出版社，2006 3马建堂结构与行为：中国产业组织研究北京：中国人民