基于层次分析法的水务投资项目风险管理研究.docx

基于层次分析法的水务投资项目风险管理研究 摘 要：文章将水务投资项目的特征与风险管理研究理论相结合，通过识别G市北部达标供水项目中的风险要素，创建相关模型，将供水项目作为研究对象，评价分析其风险要素，提出了切实有效的风险应对措施，形成了水务投资项目风险管理的基本思路。 关键词：层次分析法；水务投资项目；风险管理 1 项目概况 G市北部地区由4间自来水厂供水，由于各水厂原水水质恶化导致出厂水氨氮、耗氧量等重要指标超标，不能达到生活饮用水卫生标准（GB5749-2006）要求。为解决G市北部地区供水水质达标问题，G市自来水公司与区国资公司签订合作协议，由G市自来水公司以增资扩股方式取得穗云公司60%的股权，双方合资经营新穗云公司，并对穗云水厂进行技术改造，实现达标供水。钟落潭水厂和竹料水厂通过连通穗云水厂DN800供水管，逐步停产改为由穗云水厂转供水，最终解决G市北部供水水质达标和缺水缺压问题。 2 项目风险识别 本项目采用头脑风暴法和情景分析法进行风险识别，得出G市北部达标供水项目的初步风险因素清单识别如表1所示。 3 项目风险评估 模糊数学、专家评估、敏感性问题分析和层次分析是许多大型工程项目所采用的风险评估方法。本文将主要运用调查及专家打分法和层次分析法对G市北部达标供水项目风险进行评估。 3.1 采用调查和专家打分法评估整体风险 3.2 采用层次分析法对各个因素进行定量评估分析 CR总=0.0712/2.08=0.0340.1，所以总体也具有满意的一致性。 运用层次分析法分析，从第一级判断层风险权重指标来看，风险度最大的是管理风险，其次是进度风险。从第二级判断层风险因素权重指标来看，风险度较高分别是水价调整风险、工程延误风险和水费回收风险；其次是项目审批延误风险和产销差控制风险；再次是用地获取风险、取水许可风险和投资成本超支风险。 4 项目风险应对 为减少北部达标供水项目在实施过程中可能发生的风险损失，根据测算的主要风险因素及其风险程度，制定项目风险管理应对计划，以确定风险管理的目标和应对措施，建立有效的风险监测及控制机制。 4.1 项目风险管理应对计划 通过层次分析法确定G市北部达标供水项目主要风险因素由高至低分别为管理风险、进度风险、技术风险和财务风险。其中，管理风险和进度风险的权重占整体风险比重分别为58%和28%，而水价调整风险、工期延误风险和水费回收风险在相应评判层的权重分析中占的比重较大，本文主要选取了风险降低、风险分担、风险转移和风险自留等四种方法进行风险应对。具体的风险应对计划如表4所示。 4.2 项目风险应对措施 5 结语 水务行业是与城市发展和人民生活息息相关的基础产业，近年来，中共中央、国务院及国家发改委等在历次的文件中，多次强调了水务行业建设的重要性和紧迫性。在城乡一体化建设的大背景及国家政策的大力支持下，目前水业发展的前景较为乐观，但仍存在政策、市场和投资等诸多风险因素。 本文综合运用风险管理的理论知识，结合水务投资项目特点，设计出一套科学有效、合理的风险因素识别和分析体系，通过对G市北部达标供水项目的风险因素进行识别，建立项目风险分析模型，对风险因素进行评估分析，并提出了切实有效的风险应对措施，把风险的不利因素最大限度进行分解，形成了水务投资项目风险管理的基本思路，得到以下几方面结论： 5.1 采用头脑风暴法和情景分析法，识别出G市北部达标供水项目面临的主要风险来源于进度风险、技术风险、管理风险和财务风险等4个方面，并在此基础上定性分析出12个项目风险因素，为下一步的风险评估分析工作奠定基础。 5.2 采用定量和定性相结合的方法对G市北部达标供水项目的风险因素进行分析评估。先用专家调查和打分法评估项目整体风险，创建层次分析结构模型，用层级分析法进行风险因素定量分析，风险评估的结果为项目管理者制定风险应对措施提供指引。 5.3 通过风险评估分析找出影响该项目的主要风险因素，主要体现在管理风险和进度风险方面，需要重点关注水价调整风险、工程延误风险和水费回收风险，以及项目审批延误风险和产